基于C9高校轉移轉化專利價值特征探索高校知識產權信息服務策略

摘要：文章以C9高校（北京大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學、南京大學、中國科學技術大學、西安交通大學、哈爾濱工業大學）法律狀態為轉移、許可的專利為研究對象，對其相關價值特征進行分析，主要包括轉移轉化趨勢、合作特征、合作申請與非合作申請專利，與企業合作申請專利和與非企業合作申請專利在被引用專利數量、被引用次數、同族專利數量、權利要求數量等指標的統計學差異。結果表明：近10年來，C9高校專利轉移轉化率大幅提升，合作申請組專利在簡單同族成員數量、被引用專利數量、5年內被引用次數、權利要求數等指標方面均明顯優于非合作申請組，且與企業申請組專利在本次所分析指標方面均明顯優于與非企業合作組。最后，從高校專利轉移轉化角度，結合高校知識產權信息服務中心實際情況，提出高校知識產權信息服務中心在提高專利質量、促進成果轉化過程中可更多扮演中介橋梁角色的服務策略。

關鍵詞：C9高校；專利轉移轉化；高校知識產權信息服務；服務策略

中圖分類號：G252.7；G353.1" 文獻標志碼：A

0 引言

高校作為基礎研究的主力軍和重大科技突破策源地，是科技創新的沃土，是專利申請和授權的主陣地之一。近10年來，在我國政府多項舉措的支持下，我國高校專利授權率和轉化率都有大幅提升［1］。但我國高校專利的轉化率與歐美發達國家或地區還有較大差距。

知識產權公共服務體系是促進知識產權創造、運用、保護、管理和服務的有力載體，高校作為孕育科技創新、推動成果轉化的主力軍和促進知識產權高質量發展的參與者，是知識產權信息公共服務體系建設的重要組成部分。高校國家知識產權信息服務中心是知識產權信息公共服務網絡的重要載體之一。截至2022年年底，國家知識產權局、教育部遴選了4批次共計103所高校國家知識產權信息中心，按照《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法（修訂）》的相關規定，高校國家知識產權信息服務中心的作用主要體現在基礎工作服務、支撐科技創新、培育專業人才、服務經濟社會等方面。但整體來看，目前我國高校知識產權信息服務尚處于初期的探索階段。

當前，關于知識產權信息服務與高校專利轉化的研究多聚焦于基于文獻調研或理論分析角度的知識產權信息服務體系構建或專利轉讓特征分析：如楊薇薇等［2］采用網絡調研法與文獻分析法相結合，調研了美國高校圖書館相關領域實踐，建議從優化服務體系、拓展信息服務內容、搭建多元學科服務隊伍等維度，推動我國高校圖書館知識產權信息服務高質量發展；謝渝玥［3］從態勢分析的角度，運用PEST-SWOT分析模型，剖析高校知識產權信息服務發展所處的內部環境和外部環境，提出了增長型、扭轉型、多元化、防御型4種發展策略；羅秀娟［4］開展了面向高價值專利培育項目組的嵌入式知識產權信息服務實踐研究；閆凱麗［5］、孫明偉［6］開展了基于微信公眾號/微媒體的高校圖書館知識產權信息服務策略研究；還有基于知識轉移、面向“雙一流”高校建設，基于文獻計量等方面探索高校知識產權信息服務策略研究［7-9］；慎金花等［10］以51所“雙一流”工科高校的發明專利為研究對象，揭示了工科高校專利轉讓的規律；杜衍輝等［11］對天津市9所特色高校創新能力及技術轉移轉化能力進行了分析，從制度管理、高價值專利培育、轉移轉化體系、機構及人才培養等方面提出提升高校專利質量和轉移轉化能力的參考建議。當前，鮮有研究將高校專利轉讓特征與知識產權信息服務中心服務策略相結合，基于知識產權信息服務中心的角色與定位的視角，以轉讓專利合作特征及價值特征統計學分析為依據，開展基于專利轉移轉化角度的知識產權信息服務中心服務策略的研究。

1 本研究的目的與意義

“九校聯盟”（C9高校）即北京大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學、南京大學、中國科技大學、西安交通大學、哈爾濱工業大學9所高校，為首批“985”工程高校的9所頂尖大學，也是國內“雙一流”代表高校。專利簡單同族成員數量、引用專利數量、被引用專利數量、3年/5年內被引用次數、權利要求數等［12-15］為專利價值評估的常見指標，本研究從市場、技術、法律不同維度選取上述代表指標對C9高校轉移轉化相關價值特征進行統計分析，擬從C9高校轉移轉化價值特征分析出發，基于專利轉移轉化的視角，探究高校知識產權信息服務中心的服務策略，旨在為高校知識產權信息服務中心的工作開展提供參考。

2 方法與結果

本研究以智慧芽（PatSnap）全球專利檢索數據庫為研究工具，以精準C9高校名稱進行原始申請人檢索，檢索時間為2023年9月13日，篩選出法律狀態為權利轉移、許可的專利，并對其相關價值特征進行分析，主要包括轉移轉化趨勢、合作申請概況、合作特征、合作申請與非合作申請組以及與企業合作申請組和與非企業合作申請組專利在簡單同族成員數量、引用專利數量、被引用專利數量、3年/5年內被引用次數、權利要求數等指標方面的統計學差異。最后，基于統計分析結果，進一步從高校知識產權信息服務中心的角度提出基于轉移轉化的高校知識產權信息服務中心服務策略。

2.1 C9高校轉移轉化專利概況

本次檢索篩選后共計獲得7905件專利，其中，發明專利7590件（占比96.02%）、實用新型300件（占比3.80%）、外觀設計15件（占比0.19%），由此可知，發明專利為C9高校轉移轉化的主要類型。從專利地域布局的角度分析，C9高校轉移轉化專利主要為中國專利，共計7433件；此外，還包括美國專利83件、日本專利33件、歐專局專利21件、德國專利5件、南非專利4件，澳大利亞專利3件、加拿大專利3件、俄羅斯專利3件，其他地區專利6件。

從轉讓趨勢中可以看出，C9高校專利在2006—2014年間，專利轉讓呈現緩慢增長的趨勢，而從2015年開始，轉讓趨勢呈現爆發式增長（見圖1），與新聞報道“10年來，中國高校科技成果轉化效率顯著提升，專利轉化金額從8.2億元增長到88.9億元，增幅接近10倍”高度吻合［1］。本研究分析認為該現象與近年來國家的一系列知識產權利好政策息息相關，如2008年國務院印發的《國家知識產權戰略綱要》中指出，引導支持創新要素向企業集聚，促進高等學校、科研院所的創新成果向企業轉移，推動企業知識產權的應用和產業化，縮短產業化周期。黨的十八大以來，黨中央把知識產權保護工作擺在更加突出的位置，2016年出臺的GB/T 33251—2016《高等學校知識產權管理規范》貫標實施方案中指出，知識產權管理是高等學校創新管理的基礎性工作，也是高等學校科技成果轉化的關鍵環節。2017年1月，國務院發布《“十三五”國家知識產權保護和運用規劃》，將知識產權規劃首次列入國家重點專項規劃。2020年，教育部、國家知識產權局、科技部聯合印發的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》中提出，突出轉化導向，樹立高校專利等科技成果只有轉化才能實現創新價值、不轉化是最大損失的理念，突出轉化應用導向，倒逼高校知識產權管理工作的優化提升。該文件的出臺更是把高校專利重質量、促轉化推向了高潮；2021年9月，中共中央、國務院印發了《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》，將“建設促進知識產權高質量發展的人文社會環境”列為知識產權強國建設六大重點任務之一。在《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中提出，提升知識產權轉移轉化效能，支撐實體經濟創新發展等，這些政策的出臺有力激發了高校專利轉移轉化。

由于許可專利不要求強制備案，導致許可專利數據統計不完全，但從現有數據的整體趨勢不難看出，2006年開始專利許可登記也出現較為活躍的趨勢（見圖2），反映了近年來高校專利轉化的活躍性。

2.2 C9高校轉移轉化專利合作特征

統計結果顯示，本次檢索篩選出的7905件專利中，合作專利數722件，非合作專利數7183件，合作申請專利占比9.13%，提示C9高校轉移轉化專利中整體合作度尚待加強。本次統計的722件合作申請樣本中，與企業合作的專利550件，與非企業合作專利172件，與企業合作申請的占比總合作申請達76.2%，提示校企合作、產學研協同創新受到了廣泛關注，也更符合市場需求和導向。

2.3 合作申請與非合作申請專利價值特征統計

對合作申請與非合作申請專利在簡單同族成員數量、被引用專利數量、3年內被引用次數、5年內被引用次數、權利要求數、引用專利數量等指標采用曼-惠特尼U檢驗進行顯著性分析發現：合作申請組在簡單同族成員數量、被引用專利數量、5年內被引用次數、權利要求數等指標方面均顯著優于非合作申請組（其中，簡單同族成員數量、被引用專利數量、權利要求數3個指標存在極顯著差異，Plt;0.01），具有統計學意義，其在3年內被引用次數均值和引用專利數量均值方面也高于非合作申請組（見表1），揭示了合作申請在專利質量提升、專利轉移轉化中的重要性。

2.4 與企業合作申請和與非企業合作申請專利價值特征統計

進一步地，對與企業合作申請專利和與非企業合作申請專利進行專利價值特征的統計學分析發現：與企業合作申請專利組在專利價值特征指標方面均明顯優于與非企業合作組；與企業合作組樣本在簡單同族成員數量、被引用專利數量、3年內被引用次數、權利要求數、引用專利數量指標上與非企業合作組有極顯著性差異（Plt;0.01），在5年內被引用次數、引用專利數量兩個指標也呈現出顯著性差異（Plt;0.05），如表2所示。如北京大學與賽納生物科技（北京）有限公司聯合申請的專利CN108699599A，權利要求達到120余個，在歐專局、美國、澳大利亞、加拿大等國家和地區均有布局，簡單同族專利15件。上述研究結果揭示了校企合作在專利質量提升、成果轉化中的重要性。

3 基于專利轉移轉化的高校知識產權信息服務中心服務策略構建

綜上，C9高校專利轉移轉化趨勢反映了國家知識產權強國政策支持下，C9高校的專利轉移轉化取得了一定成效，而統計結果顯示合作申請的專利在簡單同族成員數量、被引用專利數量、5年內被引用次數、權利要求數等價值特征指標方面明顯優于非合作申請專利，高校與企業合作申請的專利在本次所統計的各項專利價值指標方面均顯著優于與非企業合作申請的專利，提示了校企合作廣泛的市場需求。但從目前的統計數據可以看到，C9高校專利尚存在合作申請占比低的問題，提示高校與企業的產學研合作尚待加強。

當前，基于專利轉移轉化的高校知識產權信息服務策略探討較少，本研究通過對C9高校轉移轉化專利的價值特征分析，有利于進一步探討高校知識產權信息服務中心的服務策略。

基于上述研究結果，本研究提出高校知識產權信息服務中心在服務策略方面可扮演橋梁作用，構建多方協作的基于專利轉移轉化的知識產權信息服務模式。服務策略具體涉及鏈接高校科研團隊、企事業單位、專利代理機構、成果轉化中心（技術轉移中心）等的橋梁，以對應知識產權信息服務業務為紐帶，協同促進高校產學研良性發展（見圖3）。

圖3 基于專利轉移轉化的高校知識產權信息服務中心服務策略

3.1 鏈接高校科研團隊與企事業單位促研發立項

作為鏈接科研團隊與企事業單位的橋梁，高校知識產權信息服務中心的服務策略主要體現在通過知識產權信息服務協助科研立項：在項目申報的籌備過程中，基于高校知識產權信息服務中心的信息資源優勢，可為高校科研團隊與對口企事業單位的合作提供信息支持，高校科研團隊與對口企事業單位的協同會讓科研團隊的研究更接近市場需求，成果也更容易轉化落地。因此，在科研團隊進行項目申報的過程中，高校知識產權信息服務中心可通過領域專利態勢分析、機構競爭力分析、活躍發明人分析等為申報者尋找潛在合作對象，也可通過專利分析幫助申報者明確研發熱點和技術空白點，避免重復研究。高校知識產權信息服務中心信息專員在日常的基礎工作中對高校的人才、專利成果都有一定程度了解，加之圖書館豐富的數據資源和情報檢索分析能力，使得高校知識產權信息服務中心作為鏈接企業和科研團隊的橋梁具有得天獨厚的優勢。以南京農業大學知識產權信息服務中心工作開展為例，在《中國知識產權報》“南京農業大學知識產權服務助力鄉村振興——當好校企合作的‘紅娘’”報道中，南京農業大學知識產權信息服務中心通過給校內科研團隊開展專利態勢分析、專利導航庫建設等相關服務，對校內科研團隊的成果有一定程度了解，在中心的積極鏈接下，有技術需求的企業——金色莊園與該校能保證技術供給的沈其榮院士團隊校企雙方一拍即合，圍繞草莓育苗基質、有機肥研發利用、知識產權信息服務等需求，共同簽署了“金色莊園與南京農大合作框架協議”，而后多件專利也轉化落地［16］。

3.2 鏈接代理機構與科研團隊協助提高專利文本質量

作為鏈接代理機構與科研團隊的橋梁，其服務策略表現在可通過知識產權信息服務協助提高專利文本質量。專利文本質量是專利能夠轉化的必要前提，在科研團隊知識產權形成過程中，通過高校知識產權信息服務中心的技術布局分析，能幫助科研團隊明確領域專利布局態勢；同時通過專利預檢索、專利挖掘等，幫助預判專利授權前景以及進一步挖掘技術創新點，做好專利布局；進一步地，通過對比文獻的檢索分析，幫助代理機構或科研團隊在撰寫專利文本時，能夠合理撰寫保護范圍，確保專利質量。以浙江大學知識產權信息服務中心協助浙江大學化學系催化研究所團隊沸石凝血項目為例：浙江大學知識產權信息服務中心嵌入了科研團隊的專利布局工作，知識產權信息服務中心與科研團隊從產業化應用的角度進行了深度挖掘，利用專利情報獲取能力，在數據庫中進行了翔實的現有技術檢索，對專利新穎性和創造性做出了初步的評估，與專利代理機構合作，協助課題組分別從止血材料的應用層面和分子篩基礎材料層面布局了2個中國專利，確定了通過PCT申請進入美國、日本和歐洲的專利布局策略，專利代理機構根據前期知識產權信息服務中心提供的檢索結果確定了合理的權利要求保護范圍，盡可能保證權利要求的穩定性。在多方協同下，該課題組其中一個PCT申請的權利要求達82項，全方位、多層次地保護該項技術創新［17］。

3.3 鏈接科研團隊與成果轉化中心（技術轉移中心）促進成果轉化

作為鏈接科研團隊與成果轉化中心（技術轉移中心）的橋梁，其服務策略主要表現在通過知識產權信息服務協助成果轉化。宏觀層面，高校知識產權信息服務中心可以充分配合成果轉化中心完成和優化本校專利的分級分類管理，挖掘篩選出具有潛在市場價值的專利；微觀層面，高校知識產權信息服務中心可通過對待轉專利穩定性的評估分析、專利價值評估以及對領域申請人/專利權人的分析等，明確待轉專利市場前景、潛在價值以及可能的轉移轉化對象等，為專利轉化提供技術支持。以湖南大學為例，在科技成果轉移轉化領導小組的統籌下，科技成果轉化中心、科研院、圖書館、法學院等多部門在知識產權事務上共同協作，不斷理清和打通各個環節的工作銜接，解決廣大師生知識產權信息服務需求，形成了“項目篩選與培育—分析與導航—融資與談判—落地轉化”的科技成果轉化“湖大模式”，助力成果轉移轉化。在該模式中，湖南大學知識產權信息服務中心深度嵌入成果轉化中心的服務中，積極參與成果轉化中心組織的項目挖掘，從中挖掘科研團隊知識產權訴求，及時跟蹤統計各項專利數據，對于待轉化的專利，積極進行專利權評價、領域專利分析、競爭對手分析等，協助預判專利價值，尋找轉化對象，助力成果轉化［18］。在各方協同努力下，湖南大學科技成果轉化成效明顯，科技成果轉化“湖大模式”被各大新聞媒體報道推廣。

綜上，高校知識產權信息服務中心在服務策略上可更多扮演科技服務的橋梁角色，以對應知識產權信息服務工作為紐帶，鏈接技術、管理、服務與資本，促進多方聯動，協同提高專利質量，促進成果轉化，協助探索高校產學研合作新途徑。

參考文獻

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（編輯 姚鑫）

Intellectual property information service strategy exploring of university based on the value characteristics of C9 universities’ transfer and transformation patent

CHEN" Dandan， CHEN" Youzhi， SUN" Qianxi， YU" Hongchun

（Library， Hunan University， Changsha 410082， China）

Abstract：" The article focuses on the transfer and licensing of patents from C9 universities （Peking University， Tsinghua University， Zhejiang University， Fudan University， Shanghai Jiao Tong University， Nanjing University， University of Science and Technology of China， Xi’an Jiao Tong University， and Harbin Institute of Technology） with legal status as the research object. The relevant value characteristics are analyzed， mainly including transfer and transformation trends， cooperation characteristics， cooperative and non-cooperative patent applications， as well as statistical differences in the number of cited patents， number of citations， number of patents of the same family， and number of claims between cooperative and non-cooperative patent applications with enterprises. The results show that in the past 10 years， the patent transfer and conversion rate of C9 universities has significantly improved. The cooperative application group’s patents are significantly better than the non-cooperative application group in terms of the number of simple members in the same family， the number of cited patents， the number of citations within five years， and the number of claims. Moreover， the patent application group with enterprises is significantly better than the non-enterprise cooperation group in the analyzed indicators. Finally， from the perspective of patent transfer and transformation in universities， combined with the actual situation of university intellectual property information service centers， this paper proposes service strategies where university intellectual property information service centers can play a more intermediary role in improving patent quality and promoting achievement transformation.

Key words： C9 universities; patent transfer transformation; intellectual property information service of university; service strategy

基金項目：湖南省教育廳項目；項目名稱：產教融合背景下復合型技術轉移轉化人才協同培育模式研究與實踐；項目編號：2020JGZX005。湖南省高等學校圖書情報工作委員會項目；項目名稱：面向專利轉移轉化的高校圖書館知識產權信息服務模式研究；項目編號：2023L004。

作者簡介：陳丹丹（1986—），女，館員，博士；研究方向：科技情報和知識產權信息服務。