治理現代化視域下高校教師科研評價內控體系構建研究

摘要：加快科學研究高質量發展，構建高水平的科研人才隊伍，強化教育、科技、人才在全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐作用，是新時代中國高等教育現代化的必然要求。科研評價對科學研究的發展趨向、人才隊伍建設有著重要的導向性和指引性作用。文章遵循科研評價的開放型文化范式、共生性實踐邏輯與多元發展的價值追求，探索在治理現代化視域下，基于業績的高校科研評價內控評價體系，梳理現實訴求、范式表征，探尋實踐路徑，為提升科研評價的質量及其現代化演進提供一定的思路與借鑒。

關鍵詞：業績；科研評價；內控；現代化

中圖分類號：G644" 文獻標志碼：A

0 引言

2020年10月，中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》明確指出“教育評價事關教育發展方向，有什么樣的評價指揮棒，就有什么樣的辦學導向。”［1］科研評價作為教育評價的重要構成，科研評價體系的構建深刻影響著科學研究體系的價值趨向、資源的布局調配、創新成果的類型分布和應用去向等，對一流學科的培育和發展、科學研究人才隊伍的建設和壯大產生重要影響，同時，實現教育評價的現代化治理也是教育現代化的客觀要求。

在長期的科學研究實踐中，高校教師對建立科研評價制度重要性的認同度普遍較高，科研評價作為彰顯廣大科研人員行為價值的重要手段，其產生的評價結果已成為科學研究價值的重要符號。然而，在實際執行過程中，過度追求標準化、定量化的評價方式依舊存在，且缺少與人才引進與培育相適相生的維度設計和尺度調控，對目標達成的難度和現實覆蓋面欠缺基于發展實際的科學論證與考量，往往容易造成高校創新生態疲憊與焦慮的問題，創新動力、科研活力遲滯受阻，高校教師存在對實際執行效果認可度不高的情況。這種現象存在于制度制定者、實施者與制度實施對象之間，是高校發展與個人成長之間的博弈，是高校現代化治理不得不面對的重要課題。

科研評價的現代化需要科研評價內控體系的現代化作為基礎性支撐。內控體系通過對評價環境、評價體系設計、評價實施、評價結果評估、評價結果的再應用評估、隨機（偶發）問題診斷等手段，構建起現代化治理視角下對科研評價改革的體系化、系統化的診斷，發掘和逐步消弭高校教師科研評價中出現的價值認知矛盾、利益平衡和博弈矛盾等，對于高校教師科研評價的深入實施和有效應用不可或缺，至關重要。

1 治理現代化視域下高校教師科研評價內控體系的本質內涵

內部控制簡稱內控，其演進及運用源于涉及經濟資源的規范和管控上。對于高等學校而言，內部控制是“各級管理層，為了保護學校經濟資源的安全、完整，確保會計信息的準確、及時、可靠，利用學校部門、人員之間的職位、崗位、職責不同而產生的相互關聯、相互制約，通過一系列具有控制功能的制度、方法、流程、手段，使之成為一套規范的、嚴密的、系統的、完整的管理系統”［2］。

高校教師科研評價的內部控制，對象是針對高校教師科研評價，旨在推動科學研究高質量發展和高校戰略規劃目標實現，以創建公平、公正的良好科研評價環境為目的，通過科研評價的評價對象、評價實施者、評價監督者等（人）之間的關聯與制約以及高校創新資源及創新要素的布局與分配（資源、政策），建立實現具有調節控制功能的元評價體系，建立健全一套具有活力的、規范的、符合同行廣泛認可的、滿足差異性激勵與平衡性支持的現代治理系統。元評價主要是針對評價本身的評價，主要以評價技術、評價學科、評價活動為對象和內容，目的在于查明評價中可能出現的各種偏差，運用各種方法評估這些偏差的重要性進而提供給評價者［3］。元評價是內部控制的重要手段之一。

在高校教師科研評價實踐中，評價人員和評價對象一般為同一單位的教職工，日常的教學科研工作活動中多有交集，其時空重合度高，關聯度大，但因各自學科背景的差異客觀存在，每位教職工開展科學研究的主攻方向、專注領域千差萬別，且科學研究自身呈現的多元、不確定性，科研人員成長呈現多元化的特點，且這種特點隨著時間的推移愈發明顯。科研評價自身的復雜性，恰恰凸顯內控體系構建的緊迫性和必要性。年度業績的評定和科研工作量的任務，使得短期目標的評價訴求較為強烈，這往往與長期發展的評估訴求之間產生需要持續博弈的利益平衡，對科研評價體系的形成與實施的內控水平要求進一步提高，內部控制體系設計中的平衡與差異尺度控制復雜，且難度較大。

隨著信息技術的快速發展，大數據的挖掘與采集、處理與決策分析能力的快速躍升，促使高質量、規范化、精準化的分類分級科研評價成為現實的廣泛的可能。在高校的發展中，設定不同的崗位、不同的角色、不同的成長階段、不同的任務都可以通過信息系統建立評價計算模型，予以動態調整和監測包括實時或階段性的，通過反饋評價結果為人才的引育、自身發展提供參考，為學院、高校的發展布局規劃提供數據依據，增強發展決策的科學性與精準性。科研評價的內控體系，在現代化演進中，通過有效的技術手段，“立”起科學、完整、立體、高效的業績評價體系，同時破除和克服傳統評價中的“五唯”傾向，應對當前科研發展和評價中遇到的現實問題及改革訴求。

科研評價內控體系的現代化演進關注的重點不在于具體的項目數量、成果數量的精確衡量，從體系建構的伊始，就決定了其目標應“實現辦學宗旨等公益性目的的積極作用”［4］。科研評價的內控體系建設重點監測科研評價工作是否通過文化治理、制度建設、人員管控、循環督導等手段，科學把握分級分類、體系化、綜合性的實施進程，現代教育治理的理念和思維貫穿工作的始終。

2 治理現代化視域下高校教師科研評價內控體系的范式表征

科研評價的現代化演進呈現開放型文化范式，共生性實踐邏輯與多元發展的價值追求，因而，服務于科研評價的內控體系，其創設、完善與應用應充分與這些特征所適配，并探索與持續呈現出開放式的文化治理架構、共生型的實踐機制、多元發展的目標導向、綜合系統的調節等范式表征。

2.1 開放式的文化治理架構

隨著現代科學技術的發展，除特定領域的科研評價外，開放性已然成為日常科研評價工作的重要特征。開放性是科研創新活力之源。文化共同體成員所共有的東西應是開放的，“既包括規律和理論、標準和方法，同時也包括直覺與體悟得到的、明確或隱晦的思想及理念等，并且從其中產生出文化共同體發展的‘特殊的連貫的傳統’”［5］。科學研究的開放性帶來科學思想、技術靈感的集聚交融、迸發再生，前沿思想、原創技術的突破，離不開開放的交流。科研評價的開放性有利于實現其本身的科學性，彰顯其公平性。鑒于此，科研評價內控體系的科學性首先體現在開放式的文化治理架構上。文化治理是一種“極具現代性意味的理論范疇”“體現為對不同文化的平衡”［6］。文化治理“體現出文化強國的戰略意識，表達出以人為本的發展理念和價值取向，體現人文精神在社會教化、文化傳播、信仰重塑、認同強化等方面的重要作用”［7］。

高校科研評價內控體系在文化治理層面，通常追求的是將競爭與平衡過程歸宿于統一。這是實現良性有效內控的前提，基于高質量發展的高校發展愿景，應將在高校教師科研評價中異質多元的、分散多樣的不同意志、理念、訴求等，在努力創設的公平、公正、公開的基礎條件下，實現目的性的統一、發展性的和諧、突破性的自覺，達成集體意志。在內控體系設計中，結構性因素、體制性因素、運作性因素、偶發性因素等都會對內控文化治理架構產生影響。結構性因素主要包括資源結構、權力結構、需求結構、隊伍結構、平臺結構等產生的影響要素；體制性因素主要包括科研項目及成果管理的一系列規章制度及配套措施產生的影響要素；運作性因素主要包括內控實施過程中，各要素之間、評價對象及評價主體之間相互作用產生的影響要素；偶發性因素是由于科研評價內控本身的復雜性，在實踐中不可預見的偶發影響要素。

內部控制體系文化治理架構，以開發式的文化治理建設為核心，以建立現代化的高校教師科研評價內控體系為旨歸，通過文化分析，文化批判與文化批評，引導科研人員、評價實施對象等在科研評價實踐中能基于主體的文化自覺性，將自身所涉的科研評價所關乎的價值理念、價值關系、價值訴求等融入高校、社會的主體需求層面。需要與國家、區域發展自身的文化治理同向而行，聯動呼應；應與大院、大所、大企實踐中，形成的主流治理文化經驗相借鑒，創新互動；更需要從自身的歷史發展中，汲取優秀文化治理的養分，豐富和發展自身內控治理能力。開放式文化治理在形成向內共享的循環內控的同時，將影響力和吸納力集聚在對外開放共享的循環的內控完善中。

2.2 共生型的實踐機制

“共生型治理模式”指“具有不同性質但又緊密聯系的治理主體在一定環境中按某種共生模式或機制形成的關系網絡”，包括價值觀層面的“共生”、制度層面的“共生”及交往層面的“共生”［8］。科研評價的內控體系以實現“共生”為目標，以“共生”為實踐路徑，關注科研評價實踐體系架構的穩定性和可發展性，致力服務于科研評價的共生型實踐，形成共生共榮的狀態，實現科研人員在價值觀層面“共生”，正確理解和認同開放、包容與共享在科學研究實踐中的重要性及必要性，避免閉門造車，故步自封，在科研評價制度的頂層設計中避免過度競爭的趨向，強化合作的同時，實現良性競爭；實現在制度層面的“共生”，通過主題調研、分層座談、分類調查，在科研項目管理、成果管理、科研平臺管理等評價制度體系設計與業績工作量認定制度制定中，實現制度設計間的統籌，制度間能相互銜接，相互作用，相得益彰；實現交往層面的“共生”，在學術交流的評價中，持續強化交往層面的創新合作突破點的集聚迸發，持續深化和優化價值鏈、創新鏈、產業鏈和教育鏈的有機融合，在主動服務國家和區域強產業戰略發展中，發揮科研評價內控的共生型實踐機制，基于自身發展階段及實際，挖掘特色，拓寬原有優勢，實現科研業績和核心競爭力的有效提升。

科研評價內控體系重在破除各類“唯”之影響，避免簡單整齊劃一的粗放型的評價方式，基于“共生”的基本理念，追求科學研究工作方向、所拓展領域的豐富性、多樣性，包括高校教師年齡結構、學歷結構、專長特色、性格愛好等，都應作為是否實施有效評價的考慮因素，應凸顯多樣性，各類主體相互之間的融合共生，是科研創新的重要驅動力。

2.3 多元發展的目標導向

高校教師科研評價作為高校教師潛心科研的價值體現的重要途徑之一，內控體系應關注其是否以“人”為本，以“人”的發展為評價中心，通過實現人才的成長達到科研的發展，重視人才成長發展的多元化。業績認定應在契合國家和區域發展戰略、符合高校發展規劃的基礎上，實現分類分級，多元分層、各有側重。如剛畢業的博士，對其科研評價應與其他全職工作多年的教師相區別，更側重于其科研論文的質量與水平上，以此設計維度區分不同的研究潛力進行評價，才能得到科學的價值認可。

鑒于此，科研評價內控體系應該基于多元發展的目標導向，推進基于業績的科研評價追求多元的、動態的、系統的評價范式，這同時也是新時期教育評價改革的客觀要求。針對不同的科研評價方式，內控的體系工具、技術路線、實現方式都是有所差異的。多元并非雜亂的無序，有組織的科研要求有組織的內控評價體系，有力避免簡單的粗放式的平衡化管理、片面追求和諧，同時追求科學的差異性激勵，激活高校科研發展的創新活力。

基于多元發展的目標導向，科研評價內控體系的設計，以發展作為核心目標，應探索實現理念、工具、手段、模式的多元化，在實踐互動中，持續予以完善。

2.4 綜合系統的調節

作為高校內部控制評價的依據，內部評價指標體系的設計與高校的控制環境、控制活動、風險評估、信息溝通以及內部監督息息相關，且需要有一定的層次結構［9］。高校教師科研評價內控體系的設計，應從實現科研評價改革體系化的高度，探索架構內控流程和工具的系統集成，運用系統觀念洞察和分析科研評價中遇到的各類情況，謀劃和解決科研評價的發展問題。

科研評價內控體系的建構，應堅持信任、底線、激勵、包容的原則，在內控的運作中，緊扣政策的相符性，注重發展與穩定的協同，充分發揮和利用大數據分析手段和信息技術開展高校創新力的動態檢測，常態化檢測創新環境，制度實施的狀態反饋，綜合系統地調整內控運作的各個環節，并完善內控體系的頂層設計，滿足科研發展的不同需求，為科研發展提供切實可行的科研評價指引和必要的條件保障。

3 治理現代化視域下高校教師科研評價內控體系構建的對策與路徑分析

高校教師科研評價內控體系應注重“人”的核心要素，科研活動的本質是人的活動。科研人員的積極性和創造力是科研活動成功的關鍵因素，這些因素與科研評價內控體系密切相關。把握和實施科研評價內控的文化自覺、制度治理、業務提升、數字化信息化加持等方面，綜合發力，對于提升科研活動的質量具有重要意義。

3.1 完善頂層設計，推進科研評價內控體系的整體構建思路

科研評價的長期實踐表明，科研評價內控體系建設的現代化演進需要以國家、區域、高校政策及發展規劃為導向的頂層設計。內部控制是實現有效科研評價的手段，內控體系的高質量建設是科研評價高效施行的保障。據統計，我國近年來在科研評價內控體系建設方面的投入逐年增加，這充分體現了國家對高等教育現代化發展的重視和支持［10］。

從政策層面，內控體系系列制度的建立包括評價者、評價對象、評價部門的職能設計、人員分工、權利義務、組織紀律等，都要符合高等教育現代化的發展目標，堅持“四個面向”，踐行 “四個服務”，應提升法治思維，從探索實踐的方案，逐步到制度規范，進而保障內控運作實踐有法可依、有規可循［11］。從執行層面，從環境創設、人員準備、介入調研、焦點互動、問題反饋、完善提升等各內控環節，需要根據評價對象即科研評價本身，做出內控的可行性評估、風險性評估和必要性評估。完善頂層設計，需要充分調研和系統分析投入與產出的關系，并關注過程性的執行反饋，設計好內控監督指導的維度，并保持維度內容的開放性，適時完善，以達到效果的最優化。在建立科學、合理、有效的科研評價體系，推動高校科研高質量發展過程中，應結合實際參考國際上的成功經驗，如美國的研究型大學在內部控制體系建設方面的一些做法，以及我國一些高校在內部控制改革中的成功案例。同時，還應關注國內外相關領域的最新研究成果，如內部控制理論、高等教育管理理論等，以豐富自身理論體系，為我國高等教育內控體系的構建提供理論支持。結合不同高校的特點和需求，制定出切實可行的內控體系構建方案。在此過程中，應廣泛征求各方意見，尤其是高校師生和相關管理部門的意見，以確保內控體系的科學性、合理性和有效性。

3.2 創新培訓體系，強化內控隊伍建設

科研評價是衡量科研成果質量與科研人員貢獻的重要手段，而科研評價的內控機制，則為保障科研評價公正、合理、科學的關鍵環節，其建構與實施的重要性被越來越多的學者和政策制定者所重視。為了有效實現內部控制的目標，對科研評價人才及科研評價內控人才的培養和培訓，是深化科研評價改革的重要內容。

人才是實現科學的科研評價內控的核心和關鍵，在持續推進新時代教育評價改革，加快科研體制機制改革的同時，應關注和實施對科研評價人才及科研評價內控人才的創新培訓。在高校的科研評價實踐中，通過有組織的內部控制評價培訓，讓科研的評價與內部控制的實施者厘清和梳理評價工作中，不同時期、不同工作的職責邊界，系統理解科研評價與科研評價內控中評判的視角差異，在自我監督和他者監督中，完成評價質量的提升工作。然而，內部控制人才的缺失會對科研環境帶來嚴重影響。內部控制人才不僅要具備豐富的科研知識和經驗，還應熟悉科技法律法規及科技政策，具備良好的職業道德和自律意識。我國近年來科研不端行為案件屢見不鮮。科研評價內部控制人才隊伍的建設，在維護科研環境、保障科研質量方面具有不可替代的作用。科研評價內控人才的培養，不僅需要他們在學術理論上有所建樹，更要在實踐中不斷積累經驗，提高自身的內部控制能力和水平。

在培訓中加強理論研究輔導，引導內控人才結合自身崗位開展理論研究，并將研究成果應用于實踐。內部控制人才需在實踐中不斷學習和積累經驗，以便更好地運用理論知識解決實際問題。科研評價內控體系的建構與執行業務培訓應聚焦科技法律法規及科技政策的要義，國家、區域及高校發展規劃的目標，科研發展高水平地區科研評價的典型案例，科研評價及內控實施實務等內容的同時，應加強理論上的研習輔導，讓內控人員能結合自身崗位，開展理論研究，并應用于內控實踐之中，在實踐中豐富評價及內部控制的理論水平。

3.3 加強多元融合，推進科研評價內控的協同發展

科研評價的內控機制是確保評價結果公正、客觀的重要保障。采用多元混合的內控方法包括但不限于問卷調查、關鍵人物訪談、大數據分析等。這些手段從多個角度、多個層面上對科研評價進行深入的探究和理解。科研評價內控的事實應注重學術同行領域專家的意見。科研評價內控實施過程中，與評價對象保持互動溝通是非常必要的。互動不僅有助于科研評價內控的深入，還可以提高科研評價內控的透明度和公正性，能夠提高科研評價內控實施質量和準確性。內控評價注重實證評價，“對照評價目標逐級設定，確認科研評價情境差異的主觀指標可在評價目標基礎上適當延伸，深度了解評價目標實現的前因后果以及目標之外的衍生影響”［10］，結合大數據分析技術形成結論的同時，應關注發展階段的實際，進行價值評價，如“考察科研評價活動的社會輿情、價值導向、公平與效率等”［10］。

定量評價可通過大量數據的支持，形成對評價的客觀診斷結果，但數據的質量、數據的準確性是評價結果的基礎。如果數據存在問題，那么評價結果也將失去其應有的參考價值。因此，在采用定量評價時，首先要確保數據的質量，對數據進行嚴謹的審核和驗證，以確保數據的真實性和可靠性。只有這樣，才能通過數據分析，有效地揭示出科研發展的真實狀態。然而，定量評價并不能解決所有的問題。在科研評價中，有許多主觀類、價值類、復雜類的評價內容，這些內容往往無法通過數據進行準確地衡量［12］。此時，定性評價就顯得尤為重要。定性評價可以有效地彌補定量評價的不足，它可以通過對評價內容的深入分析，全面、細致地揭示評價對象的內在特征和本質。結合評價的實際內容，采用定性評價方法，往往更能評估出科研評價的實際情況，從而使評價結果更加全面、準確。

3.4 注重社會效益，提升科研評價內控結果的再應用水平

高校科研評價內控體系構建的目的是更好地完成科研評價，應用于科研評價，使科研評價更好作用于科研的高質量發展，以助推形成和持續強化學科發展競爭力。在對科研評價的內部控制過程中，做到評價結果的階段性反饋與結果性反饋相結合，是提高科研評價效果、確保科研評價公平公正的關鍵［13］。階段性反饋主要針對科研過程中的各個階段，如科研業績的種類、級別、水平層級、重要影響等關鍵要素，對科研人員的科研方向和活動內容進行引導，引導他們調整研究方向、優化研究方法，從而提高科研效率，產出高水平科研成果。階段性反饋應注重對科研過程的業績評價；結果性反饋則是對科研業績進行全面評價的過程，關注科研人員的成果產出，如科研項目、論文、標準、專利、成果轉化等。

結果性反饋可以為科研人員提供關于其科研業績的客觀評價，幫助他們了解自己在科研領域的競爭力，發現不足之處，以便在今后的研究中進行改進。結果性反饋應注重對科研業績的質量、創新性、實用價值等方面的評價，以確保評價的全面性與準確性［14］。將階段性反饋與結果性反饋相結合，可以使科研評價更加全面、客觀、公正。在科研過程中，科研人員持續獲得反饋信息，從而調整自己的研究策略，提高科研質量。同時，在項目結束后，科研人員可以通過結果性反饋，對整個研究過程進行總結與反思，為后續科研工作提供指導。

為了實現階段性反饋與結果性反饋的有效結合，應探索和強化科研評價內控體系的集成度。這個體系應包括明確的評價指標、科學的評價方法、公正的評價過程以及及時的反饋機制。此外，還需加強對科研評價人員的培訓，提高他們的評價能力與職業道德，確保評價結果的客觀性與公正性。

3.5 提升信息化水平，建構內控評價體系的新生態

科研評價的現代化演進離不開信息化的有效加持與有力支撐，大數據分析是科學決策的必要手段和基礎支撐。要構建多位一體的信息化評價平臺，將內控機制納入科研評價信息化建設中統籌一體推進。從自由探索類基礎研究、目標導向類基礎研究、應用研究等不同的科研屬性，從青年教師、團隊帶頭人、學術領軍人等不同成長階段，從單一領域到跨領域的合作，從實驗室（基地）的學術探討到服務產業的綜合性研發等，對科研項目、科研平臺、科研成果、成果轉化、科研獎勵等不同強度的需求及承接的任務指標，在頂層設計框架內，以培育標志性成果、高質量科研團隊為旨歸，用信息化手段建立起多元評價的不同業績測算方式，實現評價和元評價之間的動態互動、評價的動態監測、結果的及時反饋，從而提升高校科研發展規劃決策的前瞻性和科學性。

科學、合理、公正的評價體系對于激勵科研人員積極進行科學研究、提高科研質量具有重要的推動作用。因此，對自由探索類基礎研究、目標導向類基礎研究、應用研究等不同科研屬性進行全面評價，是構建科研評價體系時必須關注的重要問題。自由探索類基礎研究強調對未知領域的探索和挖掘，追求創新性和原創性。目標導向類基礎研究則更注重實際應用和目標達成。應用研究是連接基礎研究和實際應用的重要橋梁。這類研究以解決實際問題為出發點，追求研究成果的實用性和有效性，需要關注研究者的研究成果在實際應用中的表現，例如成果的推廣程度、市場反響、經濟效益等。此外，還可以通過評估研究者的項目執行能力、團隊協作能力、社會服務能力等方面來全面評價其科研能力。在科研評價及其內控體系信息化建設過程中，應充分考慮科學研究所屬的不同類別，不同的目標、不同的實踐路徑，對應形成不同的機制、差異化的制度，體現科研評價內控體系的針對性、適配性和精準性。

3.6 關注人的成長，體現內控評價體系的本質追求

科研人員的成長是一個復雜的過程，需要多方面的支持和引導。從科研人員成長階段的角度來看，需要對青年教師、團隊帶頭人、學術領軍人等不同成長階段的科研人員進行評價，以便更好地促進他們的成長和發展。這個過程中，評價體系需要關注科研人員的潛力、能力和成就［15］。對于不同的科研人員，科研評價內控體系應關注評價體系是否有不同的響應并有所側重。對于青年教師，他們正處于職業生涯的初期階段，需要培養自己的研究能力和學術影響力。因此，科研評價內控體系應重點關注評價體系是否已經關注了評價對象的創新能力和學術潛力。創新能力是科研人員最基本的素質之一，它可以幫助科研人員在研究中找到新的思路和方法，推動科學研究的發展。對于團隊帶頭人和學術領軍人，他們已經具備一定的研究能力和學術影響力，需要進一步提升自己的領導能力和團隊建設能力。因此，科研評價內控體系應重點關注評價體系是否關注他們的領導能力、團隊建設能力和學術影響力。領導能力是科研人員帶領團隊進行研究的關鍵素質，它可以幫助科研人員有效地組織和協調團隊資源，推動研究項目的順利進行。

通過這樣的內部控制，促使科研評價可以為科研人員的成長提供有力的指導和幫助。一方面，評價結果可以幫助科研人員了解自己的優勢和不足，找到提升自己的方向和途徑；另一方面，評價結果也可以為科研人員提供反饋和支持，幫助他們更好地應對科研過程中的挑戰和困難。

4 結語

為實現科技創新高質量發展這一目標，高校致力于探索和努力實現科研治理的現代化。從制定項目管理、經費管理、誠信監督等系列科研管理政策，到創設多元、寬松、嚴謹的學術生態環境。探尋基于業績的高校科研評價內控評價體系，提升實踐路徑的研究深度和水平，加強科研評價與評價內控之間的互動共生，是實現科研評價的質量提升及現代化演進的有效路徑。需要在理論研究和實踐探索中不斷積累經驗，為我國高校科研評價體系的改革和發展提供有力支持。

參考文獻

［1］中華人民共和國中央人民政府.中共中央 國務院印發《深化新時代教育評價改革總體方案》［EB/OL］.（2020-10-13）［2024-04-03］https：//www.gov.cn/gongbao/content/2020/content_5554488.htm.

［2］王同孝，王以濤.高等學校內部控制理論與實務［M］.北京：應急管理出版社，2021.

［3］齊高岱，趙世平.成人教育大辭典［M］.東營：石油大學出版社，2000.

［4］張洋洋，李浩，李鐵松，等.高校內部控制運行評價體系建設的研究［J］.中國林業經濟，2023（3）：57-60.

［5］戴頌華.中西居住形態比較：源流·交融·演進［M］.上海：同濟大學出版社，2008.

［6］李艷豐.走向文化治理：托尼·本尼特文化研究理論范式的轉型［J］.華南師范大學學報（社會科學版），2017（3）：168-177.

［7］曹愛軍.公共文化治理導論［M］.北京：中國經濟出版社，2019.

［8］柯紅波.共生型治理：基層社會治理創新的“凱旋模式”［M］.杭州：浙江工商大學出版社，2016.

［9］李偉，香澤佳，曹寧.高校內部控制評價體系研究［J］.中國管理信息化，2022（5）：37-40.

［10］楊佳樂.如何開展科研元評價：來自英澳的啟示［J］.科技管理研究，2022（17）：31-37.

［11］劉文達，鄒雪輝，張玉清.高校學位與研究生教育管理和科研管理結合初探［J］.學位與研究生教育，2002（2）：38-40.

［12］由顯斌，張麗穎.中師轉型為師專初期科研管理辦法的研究［J］.中國教育技術裝備，2010（6）：34-35.

［13］蔡連玉，張迅.高校科研績效管理中的“底部沉重”及其治理研究［J］.江蘇高教，2021（7）：31-37.

［14］王頂明，黃蔥.新時代高校科研評價改革的思考［J］.高校教育管理，2021（2）：24-36.

［15］張萬朋，涂萍萍.拉弗曲線理論視角下“雙一流”高校教師績效管理的滯漲現象解析［J］.現代大學教育，2019（6）：79-85.

（編輯 李春燕）

Research on the construction of internal control system for scientific research evaluation of university teachers from the perspective of modernization of governance

LIU" Dehuai， WU" Qiwen， CHEN" Qifeng

（Guangxi Minzu University， Nanning 530006， China）

Abstract：" The inevitable requirements and goals of China’s higher education modernization in the new era include accelerating the high-quality development of scientific research， building a high-level team of scientific research talents， and strengthening the fundamental and strategic pillars of education， technology， and human resources for building a modern socialist country in all respect. Scientific research evaluation plays an important guiding and directing role in the development trend of scientific research and the construction of talent teams. Following the open cultural paradigm of scientific research evaluation， the logic of symbiotic practice and the value pursuit of diversified development， this study explores the performance-based internal control evaluation system of scientific research evaluation of colleges and universities under the perspective of governance modernization， and sorts out the realistic demands， paradigm characterization， and explores the practical paths， so as to provide certain ideas and reference for the enhancement of the quality of scientific research evaluation and its modernization evolution.

Key words： performance; scientific research evaluation; internal control; modernization

基金項目：廣西教育科學“十四五”規劃2022年度專項課題；項目名稱：基于業績的多元一體教師科研評價及應用；項目編號：2022ZJY673。

作者簡介：劉德懷（1984—），男，助理研究員，碩士；研究方向：高校科研管理研究。