因利乘便：重污染企業綠色雙元創新驅動路徑

摘 要：如何有針對性地開展綠色雙元創新活動是企業亟待解決的問題。綠色雙元創新根據不同匹配方式可分為綠色雙元創新平衡和綠色雙元創新互補?；赪SR方法論，以54個重污染行業企業為樣本，運用fsQCA和NCA方法探究綠色雙元創新驅動路徑。結果發現：引致高綠色雙元創新互補的類型可分為高管團隊主導的技術資源驅動型、外部壓力下高管團隊與技術混合驅動型；引致高綠色雙元創新平衡的類型可分為市場競爭下資源驅動型、外部壓力下高管團隊與資源混合驅動型。未吸收冗余是高綠色雙元創新平衡的核心條件，技術多元化是高綠色雙元創新互補的核心條件；綠色雙元創新平衡重視事理和物理層面的因素協同，綠色雙元創新互補強調人理和物理層面的因素協同。

關鍵詞

關鍵詞：重污染企業；綠色雙元創新；WSR方法論；定性比較分析；組態效應

DOI：10.6049/kjjbydc.2024060760

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號

文章編號：1001-7348（2024）24-0096-11

0 引言

在“雙碳”背景下，重污染行業企業發展面臨嚴峻挑戰，綠色雙元創新成為企業實現可持續發展的必由之路。然而，部分企業對綠色創新的認知模糊，存在被動模仿、缺乏針對性創新等問題，難以構建符合自身實際情境的創新路徑。企業盲目開展兩類創新活動會占用稀缺的組織資源，加劇資源緊張程度且無法實現高水平綠色創新目標。為了在競爭中占據優勢，重污染企業如何構建有效的綠色創新路徑，成為學界和業界共同關注的焦點。

部分學者研究指出，綠色探索式創新與綠色利用式創新之間存在張力，并探討了兩種創新匹配問題，以及如何借助這種張力促進綠色雙元創新發展。例如，趙潔［1］將雙元創新進一步分為平衡和互補兩個維度。具體來看，綠色雙元創新平衡反映在資源約束下，通過權衡降低綠色創新資源配置過程中創新失衡風險，屬于資源優化分配問題；綠色雙元創新互補通過拓展綠色創新廣度與深度發揮杠桿效應，屬于資源強化問題。學者們對雙元創新平衡和雙元創新互補的影響展開了研究。Qing等［2］指出，雙元創新平衡對資源受限的企業有益，雙元創新互補則適合資源豐富的企業；李瑞雪等［3］發現，雙元創新平衡與雙元創新互補均通過競爭優勢影響企業可持續發展，且雙元創新互補的總效應大于雙元創新平衡。此外，部分學者探究了內部因素（智力資本［4］、雙元學習［5］、動態能力［6］、創新構架［7］、資源拼湊［8］）和外部因素（網絡能力、環境動態性、競爭性［9］）對雙元創新平衡與雙元創新互補的影響。已有研究僅從線性角度探討企業雙元創新前因差異，既未厘清多變量對綠色雙元創新平衡和綠色雙元創新互補的影響，也未揭示特定綠色雙元創新形成路徑。因此，探討綠色雙元創新平衡、綠色雙元創新互補及其前因變量具有現實價值。實際上，揭示綠色雙元創新互補、綠色雙元創新平衡驅動路徑間的聯系和差異，有助于企業依據自身條件有針對性地開展綠色創新活動。本文試圖回答以下問題：綠色雙元創新前因條件是如何聯動的？綠色雙元創新平衡與綠色雙元創新互補驅動路徑有何差別？

WSR系統方法論是解決復雜系統問題的科學方法論，它所強調的復雜性、系統性等特點與企業綠色創新活動具有高度適配性，可作為綠色雙元創新影響因素研究的理論框架。同時，fsQCA分析方法能夠揭示復雜因果關系，在處理復雜系統問題方面具有優勢。從整體視角揭示企業綠色雙元創新要素協同機制，對企業選擇性地開展綠色創新活動具有重要意義。因此，本文基于WSR系統方法論構建綠色雙元創新研究框架，采用模糊定性比較（fsQCA）分析方法和必要條件分析（NCA）方法探討不同層次要素對企業綠色雙元創新的影響，以及要素間的組態效應。

1 理論基礎與模型構建

1.1 WSR系統方法論

“物理—事理—人理”系統方法論（簡稱WSR方法論）于1994年被顧基發等［10］提出。WSR方法論強調在復雜背景下將物理要素、事理要素和人理要素有機結合，使三者充分協同，達到“懂物理、明事理、通人理”以實現組織目標。例如，張銘等［11］基于WSR方法論研究創業生態系統韌性前因配置。本文采用WSR方法論探索綠色雙元創新前因組態的主要原因如下：第一，WSR方法論強調基于系統思維探究不同變量間的協同效應，能夠基于研究情境，有指向性地從“物理”“事理”和“人理”3個維度選取驅動因素，進而揭示綠色雙元創新內在聯動機制（趙國杰等，2016）。第二，WSR方法論重視人的主體地位與主觀能動性［12］，這與企業管理實踐中高管團隊作為組織綠色創新活動的決策主體角色相契合。企業選擇何種綠色創新方式受多方面因素影響，上述因素相互制約，具有較高的復雜性，fsQCA方法能夠厘清各要素對雙元創新的影響。WSR方法論為“道”，fsQCA方法為“術”，兩者相輔相成。因此，本文基于組態思維，采用WSR方法論探討綠色雙元創新前因配置問題。

1.2 模型構建

根據WSR方法論，本文從物理、事理、人理3個層面探討企業選擇綠色雙元創新的前因組態，構建理論模型如圖1所示。

1.2.1 “物理”層面

“物理”層面主要關注組織力量的物化表達，即組織技術、裝備、資金、人員、信息等資源。根據資源基礎理論，資源是企業競爭優勢的來源，可被用于支持企業綠色創新活動。技術多元化反映企業在技術資源上的豐富程度，未吸收冗余展現的是資源儲備中尚未被實際利用的部分，它們均屬于組織“物理”層面因素。

（1）未吸收冗余。未吸收冗余是指企業在過去經營過程中形成的資源儲備，包括資金、設備、人力等資源要素中尚未被充分利用的部分，屬于組織資源狀態（Singh，1986）。未吸收冗余對綠色雙元創新平衡的影響體現在資源優化配置方面。未吸收冗余具有流動性和靈活性，可為企業應對復雜多變的外部環境提供創新柔性［13］。同時，能夠為企業應對創新失敗和市場變化提供緩沖，確保創新活動的持續性和穩定性。未吸收冗余對綠色雙元創新互補的影響體現在綠色創新廣度和深度兩個方面。未吸收冗余能夠推動企業研發項目投入，為綠色技術開發和市場機會探索提供資金、設備、人才、知識等資源，與企業探索式創新呈正相關關系（李寧娟，2017）。同時，豐富的未吸收冗余有助于企業在兩種綠色創新活動之間進行切換，進而靈活地解決資源爭奪問題。這有助于企業在保持正常運營的同時，提升創新活動的互補性和兼容性。

（2）技術多元化。技術多元化是指企業內部同時存在多種異構且互補的技術（Tunzelmann，2001）。它既是組織內部技術資源狀態，也是企業技術創新策略選擇?；谫Y源基礎理論，異質性資源是企業構建競爭優勢、實現長期穩定發展的基礎（Barney，1991）。多樣化技術能夠為企業提供異質性資源和知識，有助于企業全面識別和開發綠色技術、產品及服務（楊博旭等，2019），以滿足綠色發展需求。通過在不同技術領域積累經驗，企業在吸收外部技術和知識方面具有明顯優勢（Quintana-Garcia，2008）。此外，技術多元化通過降低企業對特定技術或市場的依賴程度增強企業韌性。這種分散化技術策略能夠有效降低單一技術路徑失敗風險，為企業持續創新提供保障。同時，技術多元化能夠提供靈活的創新路徑，有助于企業迅速響應市場和環境變化，實現技術有效整合，從而推動綠色雙元創新互補深入實施。

1.2.2 “事理”層面

“事理”層面強調組織邏輯與經營實踐活動的合理性。市場競爭和環境規制等外部壓力通過推動企業調整綠色創新策略影響其決策機制，使其符合外部環境需求，體現“事理”的內涵。

（1）市場競爭。在市場情景下，企業需要積極調整自身綠色創新策略，研發具有競爭力的綠色產品以搶占先機。當市場競爭激烈時，企業傾向綠色利用式創新；當市場競爭程度較低時，企業聚焦綠色探索式創新。市場競爭能夠推動企業調整綠色創新策略，體現出企業根據發展情況主動作出改變的內在邏輯，是“事理”思維的體現。為了在激烈的市場競爭中脫穎而出，企業優化自身創新流程并提高市場敏捷度，進而構建獨特的競爭優勢（劉宇嘉等，2024）。在市場競爭中，同類企業的先發優勢會迫使企業強化現有產品環保特性。為了維持市場地位，企業采用綠色雙元創新互補策略構建差異化優勢，實現產品快速迭代。

（2）環境規制。環境規制迫使企業開展綠色技術創新［14］，為了滿足日益嚴格的排放標準，企業會主動構建環境管理體系。根據“波特假說”，環境規制對企業綠色創新的影響體現為激勵效應和補償效應兩個方面。一方面，環境規制通過稅收激勵等政策降低企業創新成本（許士春等，2012）和風險，增強企業創新信心，有助于企業制定創新解決方案和探索市場機會，這與綠色雙元創新互補路徑相契合；另一方面，環境規制倒逼企業將綠色效益納入資源配置與業務流程，進而構建完善的環境管理體系（郭捷等，2020），以及環境影響評估機制（Berrone，2013）。由此，反映出企業根據“事理”要求進行決策邏輯重構的合理性，這與綠色雙元創新平衡路徑相契合。

1.2.3 “人理”層面

“人理”層面關注的是人如何根據對物和事的理解作出決策［2］。作為企業決策主體，高管團隊能夠影響和改變企業決策。從企業內部治理視角看，高管團隊特征會對企業綠色技術創新產生影響（馬美婷等，2022）。因此，人理層面因素包括高管團隊環境注意力、高管團隊社會資本。

（1）高管團隊環境注意力。遵循注意力結構配置原則，作為企業決策層，高管團隊注意力偏好能夠直接影響資源配置和企業戰略。高管團隊環境注意力主要通過集中關注、深度解讀、采取行動（方宏等，2021）3個步驟影響綠色雙元創新。高管團隊對環境問題的關注能夠促進企業綠色雙元創新。當對環境問題高度敏感時，高管團隊會篩選有利于企業增強競爭優勢的信息，并據此制定綠色發展戰略決策（范黎波，2023）。高管團隊對環境問題的理解會影響綠色雙元創新戰略選擇，具體差異如下：綠色雙元創新平衡側重于在現有業務與新業務間達成均衡，而綠色雙元創新互補側重于通過技術和市場整合創造新的增長點。傾向于平衡戰略的團隊會在現有產品改進與新技術探索間實現資源均衡分配。相對地，環保意識較強的管理者能夠識別綠色創新所蘊含的市場機遇（李毅等，2024），將環境問題解讀為通過整合不同技術實施綠色創新的機會，也愿意支持企業實施綠色創新戰略（曹洪軍，2017）。

（2）高管團隊社會資本。高管團隊社會資本可為企業帶來隱性優勢（Burt R S，1992），高管團隊通過與供應商、客戶以及競爭對手建立緊密合作關系（陳慶江等，2021），獲取和整合來自不同渠道的關鍵信息及資源。在綠色雙元創新平衡方面，與其它組織和個體的緊密聯系不僅有利于降低和分散創新風險，而且可以促進知識和技術交流，幫助企業在優化現有產品性能與開發新環保技術之間找到平衡點。在綠色雙元創新互補方面，企業通過外部合作和開放式創新，獲取前沿知識和技術（陸紅英等，2008；Partanen等，2008），實現不同領域技術和市場機會整合，并與高校及科研機構共同開發創新解決方案。

2 研究設計

2.1 研究方法

針對復雜因果關系，現有文獻采用模糊集定性比較分析與必要條件分析相結合的方法，如萬驍樂［16］結合NCA方法和fsQCA方法探究制造企業開放式綠色創新組態。必要條件分析（NCA）方法可檢驗某因素是否為結果的必要條件，與fsQCA的必要性檢驗互為補充，是當代管理研究方法發展的新趨勢。

本文基于組態視角，探討3個維度的6個前因條件對重污染企業綠色創新路徑選擇的影響，采用fsQCA和NCA相結合的方法主要基于以下原因：第一，fsQCA優于傳統單一因果路徑分析，能夠有效處理復雜因果關系問題。在不同前因影響下企業綠色創新驅動方式并不唯一，fsQCA能夠揭示這類問題中的復雜機制。第二，fsQCA可突破傳統研究方法限制，規避回歸分析中多重共線性、內生性等問題，適用于多層次分析框架研究。第三，NCA方法可驗證前因條件組合的必要性，即單一前因條件無法成為企業綠色創新路徑選擇的必要條件，需要以組態形式對綠色創新發揮聯動驅動作用，可作為fsQCA方法的補充。因此，本文采用fsQCA與NCA相結合的研究方法。

2.2 樣本及數據來源

本文以重污染行業上市企業為研究對象，結合2010年《上市公司環境信息披露指南》和2012年《上市公司行業分類指引》，選擇來自15種重污染行業54家A股上市企業作為研究對象，具體包括煤炭開采和洗選業（B06），石油和天然氣開采業（B07），黑色金屬礦采選業（B08），有色金屬礦采選業（B09），紡織業（C17），皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業（C19），造紙和紙制品業（C22），石油加工、煉焦和核燃料加工業（C25），化學原料和化學制品制造業（C26），化學纖維制造業（C28），橡膠和塑料制品業（C29），非金屬礦物制品業（C30），黑色金屬冶煉和壓延加工業（C31），壓延加工業（C32）和電力、熱力生產和供應業（D44）。

根據《中華人民共和國專利法》，本文采用企業綠色專利申請量衡量企業綠色創新水平，考慮到近3年內專利申請數據可能不穩定，故選取2020年及以前年份企業專利申請數據。環境規制對企業綠色技術創新的影響具有滯后性，且滯后期回歸系數呈現遞增規律（王芝煒等，2022）。本文所選樣本是重污染行業上市企業，為避免偶發事件影響，對結果變量作滯后3期處理，將前因條件數據起始時間設定為2017年。本文根據以下條件對數據進行篩選：①剔除2018—2020年綠色專利申請量為0的企業樣本；②剔除市場競爭程度等數據缺失的企業樣本；③剔除被標記為ST或*ST的企業樣本。本研究數據來自多個數據庫，綠色專利數據、專利數據來自CNRDS數據庫和中國國家知識產權局；市場競爭、未吸收冗余與高管團隊社會資本等相關數據來自國泰安數據庫；環境規制數據來自國家統計局、《中國環境統計年鑒》；高管團隊環境注意力數據來自樣本企業年報。

2.3 變量測量

2.3.1 結果變量

相較于專利授權量，專利申請量更穩定，故本文選用企業綠色專利申請量測度綠色創新。專利在申請時通常已投產應用，能夠實時反映企業綠色創新程度［15］。參考Wudoda（2018）、鄧玉萍（2021）的研究成果，本文根據世界知識產權組織發布的《國際專利分類綠色清單》的IPC代碼識別企業綠色發明專利申請數量。根據《中華人民共和國專利法》，本文基于企業2017年申請的綠色專利所包含的技術類別，提取專利分類號的前4位。借鑒楊博旭（2019）的做法，通過比較專利分類號中的前4位IPC號區分探索式創新與利用式創新，統計2018—2020年出現而2017年未出現的綠色專利IPC小類中所有綠色專利量，以此測量企業綠色探索式創新（X），以企業在2018—2020年申請的綠色專利總量減去企業綠色探索式創新衡量企業綠色利用式創新（Y）。

趙潔等（2013）認為，雙元創新包含平衡性和互補性兩個維度。基于有機平衡觀（王鳳彬等，2012），本文采用創新相對平衡度衡量綠色雙元創新平衡（BDI），該值越接近1表明平衡程度越高，如式（1）所示。

BDI=1－X－YX+Y（1）

按照Jansenet（2005）的研究觀點，本文采用綠色探索式創新、綠色利用式創新乘積項測量綠色雙元創新互補程度，該值越高表明綠色雙元創新互補程度越高，如式（2）所示。

CDI=X×Y（2）

2.3.2 前因條件

（1）市場競爭。根據已有文獻，市場競爭衡量指標主要包括行業集中度、HHI指數、勒納指數、行業平均利潤率等。赫芬達爾指數刻畫行業中企業規模分布和集中度，能夠較好地評估市場競爭程度。因此，本文借鑒萬驍樂等［16］、姚宏（2018）等的做法，采用赫芬達爾指數（HHI）測量市場競爭壓力，如式（3）所示。

HHI=1－∑Zi/Z2（3）

其中，Zi是單個公司主營業務收入，Z是該公司所屬行業主營業務收入，該指數越大表明行業競爭壓力越大。

（2）環境規制。已有研究主要采用如下方法對環境規制進行測量：污染治理投入、綜合評價、污染物排放和自然實驗（王勇等，2015）。由于企業環保數據披露制度不完善［17］，本文采用地區層面相關數據進行計算。為避免單一指標對結果的偏差，參考游達明（2022）、任曉松（2020）的研究成果，本文構建環境規制強度綜合指標，選取工業三廢（工業廢水、工業二氧化硫、工業煙塵）排放量構建環境規制強度綜合指標，具體如下：

首先，將各地區數據進行去量綱（極小化）處理。

其次，計算調整系數，如式（4）所示。

Em=AEim/AEim-（4）

AEim-為i地區m染物單位排放平均水平，依據Em賦予污染物不同權重。

再次，計算各地區污染排放綜合指數，如式（5）所示。

Eri=∑m1EmAEm/Σm（5）

最后，對變量取倒數，將其轉為正向指標并作標準化處理，該值越大表明環境規制程度越高。

（3）高管團隊環境注意力。本文主要采用自動文本分析方法測量高管團隊注意力。國內學者通常采用年報中的“董事會報告”作為分析文本（吳建祖，2016），由于我國證監會未對董事會報告章節作強制要求，參考姜付秀等（2017）的處理方式，本文選取企業年報中“管理層討論與分析”或“經營情況討論與分析”部分作為分析文本。首先，采用ROSTCM6軟件進行中文分詞、詞頻統計。其次，參考吳建祖（2021）、Fiske等（1958）的研究成果，初步確定綠色環境相關關鍵詞，并在Wingo平臺找到上述相關詞語的擴展詞語（如污染物、可持續發展、環保節能、輕量化、綠色制造等）。最后，采用綠色相關關鍵詞占年報相關章節總詞頻數的比值度量高管團隊環境注意力。

（4）高管團隊社會資本。高管團隊社會資本為成員實際與潛在資源之和，可以反映高管團隊通過社會關系網絡控制與獲取資源信息的能力（孫善林，2017）。已有研究采用主成分分析法、熵權法將高管團隊社會資本分為多個維度和多個指標進行計算。參考馬曉璇等（2019）的研究成果，本文將高管團隊社會資本分為學術社會資本和商業社會資本兩個維度，如表1所示。

本文采用熵權法對職業背景、海外任職、在外兼職、海外求學、學術背景、學歷分別求均值，相加得到綜合得分。

（5）未吸收冗余。已有研究主要采用問卷法和財務指標測量未吸收冗余。自Singh（1986）將組織冗余資源分為已吸收冗余和未吸收冗余并以財務指標測量未吸收冗余以來，學者們廣泛認同財務指標具有易測量性和客觀性，并借鑒了未吸收冗余的測量方法。參考武咸云等［17］、張新昌（2021）的計算方式，本文采用流動比率與資產負債率的均值測量未吸收冗余，該數值越大，表明企業未吸收冗余越多。

（6）技術多元化。在技術多元化測量方法中，熵指數法能夠降低專利申請規模對測量結果的影響（何郁冰等，2017）。參考Cantwell（2004）的做法，本文結合熵指數法，采用專利申請數據衡量企業技術多元化程度。技術多元化（TD）計算如式（6）所示。

TDt=∑ni=1NitNt×lnNtNit（6）

考慮到創新項目周期特征，本文將兩年數據合并計算。其中，Nt表示企業兩年專利總和，Nit表示企業第t年與第t-1年在第i個技術領域中的專利數量，n表示企業兩年內專利所涉足的技術領域總數。技術領域以國際專利分類IPC主分類號的前4位進行區分。TD取值越大，表示企業涉足的技術領域越廣，技術多元化程度越高。

2.4 數據校準

在QCA分析前需要對數據進行校準，借鑒Fiss（2011）的校準規則，本文采用直接校準法設置所有連續變量的75%、50%和25%分位數值，以此作為完全隸屬、交叉點和完全不隸屬，如表2所示。

3 實證分析

3.1 必要條件分析

本文利用fsQCA3.1.0軟件針對單個前因條件進行必要條件分析，結果顯示，各前因條件一致性均未超過0.9（見表3），說明前因條件均不是驅動企業綠色雙元創新平衡、綠色雙元創新互補的必要條件。由此表明，企業綠色創新前因復雜多樣，不存在驅動企業綠色創新活動的單一要素。

在此基礎上，本文借鑒Dul（2016）提出的必要條件分析方法（NCA）。與fsQCA方法相比，NCA方法不僅能夠揭示條件對結果的必要性，而且可以通過上限回歸和上限包絡分析，量化評估必要條件對結果的影響程度。此外，NCA方法能夠識別不同結果所需條件和相關前因變量閾值。因此，本文結合fsQCA與NCA方法深入分析必要條件。首先，采用上限包絡分析（CE）與上限回歸（CR）兩種方法對必要條件進行分析，結果如表4所示。在NCA方法中，必要條件需要滿足以下要求：第一，效應量不小于0.1（Dul，2016；杜運周，2020）；第二，效應量顯著（Dul，2020）。由表4可知，6個前因條件的效應量均小于0.1且不顯著，故均非綠色雙元創新的必要條件。

本文對前因條件瓶頸分析結果作進一步分析。瓶頸水平是指達到結果變量最大觀測范圍的特定水平，即在所有前置條件最大觀測范圍內需要滿足的閾值條件。表5顯示，達到60%的綠色雙元創新平衡水平，需要0.8%水平的未吸收冗余，而其它5個條件均不存在瓶頸水平。同理，根據表6分析結果可以得到相同結論。這一結果與基于fsQCA方法的必要條件分析結果一致，即不存在產生高綠色雙元創新互補或高綠色雙元創新平衡的必要條件。

3.2 企業綠色雙元創新前因條件組態

在進行模糊集定性比較分析時，本文將原始一致性閾值設定為0.8，將PRI一致性閾值設定為0.7。由于本文為小樣本研究，故將案例數量閾值設定為1。進一步計算得出簡約解、中間解和復雜解，通過分析中間解與簡約解的嵌套關系，識別每個解的核心條件（杜運周等，2017）。經過分析得出產生高綠色雙元創新互補和高綠色雙元創新平衡適配組態，產生高綠色雙元創新互補適配組態有4個，產生高綠色雙元創新平衡適配組態有3個，7個組態一致性值分別為0.970、0.926、0.948、0.912、0.861、0.838、0.838，均大于臨界值0.800，如表7所示。

3.2.1 高綠色雙元創新互補

基于WSR方法論，在6個前因條件作用下，實現高綠色雙元創新互補有4條組態路徑，本文將其分為以下兩類：

（1）外部壓力下高管團隊引領與技術混合驅動型。此類型路徑呈現物理、事理、人理3個層面的因素協同，強調在應對外部壓力時，高管團隊通過采取技術多元化策略推動綠色產品升級。路徑H1a、路徑H1b均以高管團隊環境注意力、技術多元化為核心條件，不同的是，路徑H1b以環境規制為核心條件，以市場競爭為邊緣條件；路徑H1a以市場競爭為核心條件。對比兩條路徑發現，市場競爭和環境規制存在替代效應。這類外部壓力會迫使企業在寬度與深度方面提升綠色創新能力。根據高層梯隊理論，人理層面的高管團隊環境注意力表現為企業綠色發展戰略意圖［18］，對綠色創新發揮引導作用；物理層面的技術多元化作為資源組合手段能夠拓展綠色創新活動空間，豐富的資源基礎可以拓展創新寬度［20］。該類型的典型案例是中國神華能源股份有限公司。在2017年環保政策壓力下，其主營業務煤炭開采遇到前所未有的治理挑戰。在“人理”層面，中國神華高管團隊將綠色發展理念融入核心戰略，確保資源向環保技術改造和研發領域傾斜；在“事理”層面，中國神華高管團隊對現有技術進行優化，推動燃煤發電機組脫硫、脫硝技術改造，確保所有機組達到環保標準；在“物理”層面，中國神華高管團隊采取技術多元化策略，投入大量資源研發燃煤電站煙氣多污染物深度脫除技術集成等前沿技術，為綠色創新提供廣闊的選擇空間。

（2）高管團隊主導的技術資源驅動型。此類型路徑呈現物理、人理兩個層面的因素協同，強調在未受較強外部環境影響時，高管團隊應積極調動資源推動產品升級。路徑H2a顯示，以技術多元化為核心條件，以高管社會資本為邊緣條件的組態能達到高水平綠色雙元創新互補。路徑H2b表明，以高管團隊環境注意力、技術多元化、未吸收冗余為核心條件的組態能達到高水平綠色雙元創新互補。對比兩條路徑發現，高管團隊社會資本和高管團隊環境注意力存在替代關系。人理層面的高管團隊特征通過資源支持、綠色價值導向［19］幫助企業開展綠色探索式創新，從而拓展綠色技術寬度。物理層面的技術多元化能夠促進不同技術領域知識溢出與重組［20］，降低企業獲取和整合互補性資源的成本（鄭江淮等，2021）。在路徑H2b中，未吸收冗余是核心條件，在路徑H2a中則為非核心條件。上述差異表明，該類型企業傾向于通過技術多元化，以及與外部合作獲取新技術，而不是依賴未吸收冗余這一內部資源構建差異化競爭優勢。因此，內部未充分利用的資源在差異化戰略制定過程中的作用較小。該類型的典型案例是株洲時代新材料科技股份有限公司（下稱“時代新材”）。在“物理”層面，時代新材的高管團隊加快技術研發，實現自主研發的聚酯薄膜等一批新材料制品產業化。在“人理”層面，時代新材的高管團隊具有前瞻性眼光，積極布局新項目，在國內率先開發2.2MW聚氨酷風機葉片。

3.2.2 高綠色雙元創新平衡

基于WSR方法論，在6個前因條件作用下，實現高綠色雙元創新平衡存在3條組態路徑，本文將其分為以下兩類：

（1）外部壓力下高管團隊與資源混合驅動型。此類型條路徑呈現物理、事理、人理3個層面的因素協同，強調在面臨外部壓力時，高管團隊充分利用冗余資源化解創新風險。路徑H3a表明，以市場競爭、高管團隊社會資本和未吸收冗余為核心條件，以環境規制、非強高管團隊環境注意力為邊緣條件的組態能達到高水平綠色雙元創新平衡。路徑H3b顯示，以環境規制、高管團隊環境注意力、高管團隊社會資本、未吸收冗余和非強市場競爭為核心條件，以非強技術多元化為邊緣條件能達到高水平綠色雙元創新平衡。具體來看，外部環境壓力迫使企業調整創新策略，適度的未吸收冗余資源能夠為企業實現異質性資源整合提供保障［19］。社會網絡理論強調社會關系網絡對企業資源和信息獲取的促進作用。依托廣泛的社會關系網絡，高管團隊可以幫助企業獲取創新相關信息以及所需資源［21］。因此，多層面協同能夠降低資源配置過度集中風險，有助于企業實現綠色雙元創新平衡。此類型以中國昊華化工集團股份有限公司為典型案例。2017年，在環保新政、油價波動的多重影響下，煤化工產業面對復雜多變的外部環境。在“事理”層面，該企業積極開展綠色創新行動，在航空軍工新型環保領域首次獲得綠色創新成果。在“物理”層面，企業通過優化人員結構、處理閑置土地等方式對未吸收冗余進行管理，兩項發明專利榮獲化工集團優秀專利獎。在“人理”層面，高管團隊通過構建跨界互動網絡，加速創新成果轉化。

（2）市場競爭下資源驅動型。此類型（H4a路徑）依賴物理、事理兩個層面的前因條件協同，強調順應市場發展客觀規律，充分利用現有資源，引導企業實現創新良性平衡。路徑H4a表明，以市場競爭、未吸收冗余為核心條件，以非強高管團隊社會資本和非強技術多元化為邊緣條件的組態能夠實現高水平綠色雙元創新平衡。作為事理層面的外生力量，市場競爭會迫使企業開展綠色探索式創新以獲取競爭優勢。作為物理層面的內生使能器，未吸收冗余有助于企業利用現有資源開展綠色利用式創新。當外部壓力與內部彈性資源相匹配時，企業能夠實現綠色探索式創新與綠色利用式創新平衡。該類型的典型案例是北新建材集團有限公司。2017年，該公司面臨原材料價格大幅上漲和市場競爭加劇的雙重挑戰。在“物理”層面，在資源有限的情況下，該公司通過優化生產流程、提高資源利用率推動綠色環保建材創新應用。在“事理”層面，該公司通過持續技術研究與市場調研，成功研制出輕鋼龍骨等科技成果。

3.3 組態對比分析

本文通過對比分析揭示不同維度綠色雙元創新的核心前因條件，企業綠色雙元創新驅動路徑如表8所示。

對比組態路徑發現，事理層面的市場競爭和環境規制存在替代關系，人理層面的高管團隊社會資本和高管團隊環境注意力存在替代關系，不同維度綠色雙元創新的核心前因條件主要存在于物理層面。具體而言，企業實現高水平綠色雙元創新平衡的核心條件是未吸收冗余。從資源配置視角，相對充裕的未吸收冗余能夠為企業綠色雙元創新平衡提供調控空間，降低過度依賴某一創新路徑的風險，是資源配置優化的基礎。技術多元化是企業實現綠色雙元創新互補的核心條件，能夠豐富企業資源種類及數量，進而推動企業快速增長。

觀察整體組態特征發現，在追求綠色雙元創新平衡時，強調事理層面和物理層面的因素協同，即確保組織在綠色創新過程中既能有效配置和使用技術、裝備、資金、人員、信息等資源，又能依據合理的邏輯和經營管理實踐指導創新活動。上述配合有助于組織在資源有限的情況下規避創新風險，精準把握創新方向，確保資源投入能夠獲得最佳效益。在追求綠色雙元創新互補時，強調人理層面和物理層面的因素協同，物理層面因素提供綠色創新所需的物質基礎，人理層面因素決定如何將上述資源轉化為創新行動。這種配合直接關系到創新資源有效整合與利用，不僅能夠擴大資源利用范圍，而且可以推動綠色創新向更高層次、更廣領域發展。通過上述分析進一步揭示企業綠色雙元創新的復雜性特征，為企業依據自身情況開展綠色雙元創新提供合適的選擇路徑。

3.4 穩健性檢驗

參考Dul等［22］、張明等［23］的研究成果，本文采用調整一致性閾值的方式進行穩健性檢驗。將案例頻數閾值設置為1，將原始一致性閾值從0.80提高至0.85，將PRI一致性閾值從0.7提高至0.80，再使用fsQCA3.1.0軟件進行組態分析，結果如表9所示。由表9可知，高綠色雙元創新互補的前因條件組態路徑由4條變為3條。與閾值調整前的路徑相比，此3條路徑未發生明顯變化，調整前后的兩個模型存在子集關系。高綠色雙元創新平衡的前因條件組態路徑由3條變為兩條，這兩條路徑與閾值調整前的路徑一致，調整前后的兩個模型存在清晰的子集關系。由此可見，企業綠色雙元創新前因組態研究結果較為穩健。

4 結語

4.1 研究結論

（1）不存在影響企業綠色雙元創新平衡、綠色雙元創新互補的必要條件，單一條件無法解釋企業綠色雙元創新驅動機制。物理、事理、人理3個層面的6個前因條件能夠影響企業綠色雙元創新，說明制造企業綠色創新是需要各要素緊密協作的復雜系統。

（2）引致高水平綠色雙元創新互補路徑可分為兩類，即高管團隊主導的技術資源驅動型、外部壓力下高管團隊與技術混合驅動型。實現高水平綠色雙元創新平衡的關鍵路徑可分為兩類，即市場競爭下資源驅動型、外部壓力下高管團隊與資源混合驅動型。

（3）綠色雙元創新的關鍵前因條件主要集中于物理層面，其中，未吸收冗余是高水平綠色雙元創新平衡的核心條件，可為企業提供較大的資源調控空間；技術多元化是綠色雙元創新互補的核心條件，能夠豐富企業創新資源，幫助企業實現綠色產品升級。

（4）在綠色雙元創新中，企業綠色雙元創新平衡強調事理與物理層面的因素協同，確保資源有效配置并引導創新方向以規避風險。綠色雙元創新互補注重人理與物理層面的因素協同，強調將物質資源轉化為創新行動，并通過擴大資源利用范圍推動綠色創新向更高層次發展。上述對比分析揭示了企業綠色雙元創新的復雜性，為企業綠色創新提供了多樣化路徑選擇。

4.2 研究貢獻

（1）現有研究主要基于內部和外部視角對綠色雙元創新平衡與綠色雙元創新互補路徑進行分析，本文從組態視角出發，整合環境規制、市場競爭、組織冗余、技術多元化、高管團隊環境注意力和高管團隊社會資本等6個前因條件構建驅動綠色創新組態模型，深入探討了多變量間協同效應對企業綠色雙元創新的驅動作用，豐富了技術多元化、高管團隊環境注意力等相關領域研究。

（2）現有綠色創新組態研究大多基于TOE框架展開分析［17，24-25］，本文引入WSR方法論，為綠色創新研究提供了新的理論視角。在WSR方法論指導下，本文以重污染企業為例，探討物理、事理和人理層面因素聯動效應對綠色雙元創新的影響，發現綠色創新是多條件共同作用的結果。

（3）以往研究對綠色雙元創新是否匹配以及如何匹配問題關注甚少。本文基于綠色雙元創新平衡與互補兩個維度，進一步揭示綠色雙元創新驅動機理，為企業提供了可選擇的綠色雙元創新實現路徑，豐富了綠色雙元創新影響因素研究。

4.3 實踐啟示

（1）重污染企業需要制定合適的綠色戰略規劃。企業應對市場趨勢、政策導向進行深入分析，從而識別綠色創新需求。此外，企業需要明確綠色雙元創新互補與綠色雙元創新平衡路徑間的差異，并對自身資源與能力進行精準評估，確保戰略規劃與實際能力相匹配，減少資源浪費，從而提高戰略實施成功率。在此基礎上，企業需要制定差異化戰略，在維持現有業務的同時，積極探索新的綠色技術與市場機會。

（2）重污染企業應優化組織結構和流程以促進綠色創新。企業需要設立綠色創新團隊或跨職能小組以促進部門間協作。同時，企業應制定綠色創新相關流程和制度，如項目審批、資金分配、成果評估等，從而確保創新活動有序開展。企業應加強對未吸收冗余的管理，明確內部資源使用優先級，確保資源在綠色創新項目上得到合理配置。此外，企業應制定風險管理計劃以應對創新過程中的風險，提高創新成功率。

（3）重污染企業應積極培育高管團隊。企業應鼓勵高管團隊利用自身社會網絡獲取和整合資源，確保綠色創新項目在資金、技術和人才方面得到支持。高管團隊應展現自身領導力，將綠色創新融入企業戰略，加強項目資源投入。同時，企業可以通過營造綠色創新氛圍引領內部變革，加強風險管理，確保所有創新活動都在可控范圍內。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：第一，案例樣本局限于重污染企業，未來可探討制造企業、中小企業等其它類型企業。第二，僅采用截面數據探討前因條件與綠色雙元創新之間的因果關系，未來可以考慮收集面板數據，采用時間序列tsQCA進一步深化綠色雙元創新過程研究。第三，基于6個前因條件解釋了企業綠色雙元創新驅動組態路徑，但未闡明組態內條件的影響機制。未來可基于其它理論視角，采用其它方法探討更多因素的影響，如采用扎根理論對重要條件加以驗證。

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責任編輯

（責任編輯：張 悅）

英文標題

Taking Advantage of the Situation： Green Dual Innovation Driving Path"" for Heavily Polluting Enterprises

英文作者

Lu Yanqiu， Yan Xinyi， Chen Ao

英文作者單位

（School of Business and Management， Jilin University，Changchun 130012， China）

英文摘要

Abstract：In the context of \"Carbon Peaking and Carbon Neutrality Goals\"， enterprises in heavily polluting industries face severe challenges of high emissions and pollution. Green innovation has become an important and effective way for them to address the challenges to achieve sustainable development. However， due to the lack of sensitivity to environmental trends， they usually conduct passive imitation and fail to implement the innovation targeted with green， especially the discussion on green dual innovation. Green dual innovation can be divided into balanced green innovation and combined green innovation. Under the premise of scarce resources， carrying out two types of innovation by enterprises will occupy more resources and exacerbate the tension of resources. How to build effective green innovation strategies for heavily polluting enterprises has become a key topic for both academia and industry. Existing literature has predominantly examined the causal distinctions between dual innovation types within enterprises from a unidirectional viewpoint， failing to elucidate the synergistic role of multiple factors in achieving a harmonized and integrated approach to green dual innovation within intricate networks. Unraveling the nuances and interplay between the combined and balanced aspects of green innovation is essential for guiding businesses in tailoring green innovation initiatives to their specific circumstances. Therefore， this study attempts to address the following questions： How are the antecedents of green dual innovation linked？ What is the difference between the driving path of balanced and combined green dual innovation？

This study constructs a research framework for green dual innovation based on the WSR system methodology， and uses fuzzy qualitative comparison （fsQCA） and necessary condition analysis （NCA） methods to analyze the impact of different levels of factors on enterprise green dual innovation and the configuration effects among factors. Specifically， this study selects 54 A-share listed companies from 15 heavily polluting industries as research objects， such as enterprises in the oil and gas extraction industry， textile industry， chemical raw materials and chemical products manufacturing industry， etc. Regarding the measurement of variables， this study uses the number of green patent applications by enterprises to measure their level of green innovation， and adopts text analysis methods to measure the environmental attention of executive teams. Also， environmental regulation intensity is measured by a comprehensive index with multiple indicators， and market competition pressure is measured with the HHI index.

The research results show that a single condition makes it difficult to fully explain the mechanism driving green dual innovation in enterprises. Six antecedent conditions from the three levels of Renli， Wuli， and Shili factors have the synergistic effect on green dual innovation. The paths that lead to high-level combined green dual innovation can be divided into two categories： technology resource driven by the leadership of the executive management team， and mixed technology driven by the executive team under external pressure. The key paths to high-level balanced green dual innovation can be divided into two categories： resource driven under market competition and mixed driven by executive teams and resources under external pressure. The differences in key preconditions for green dual innovation mainly focus on the Wuli level， among which unabsorbed redundancy is the core condition for achieving a high-level balanced green dual innovation. Technological diversification is a core condition for promoting combined green dual innovation in enterprises. The balanced green dual innovation emphasizes the coordination between the Shili and Wuli levels. The combined green dual innovation emphasizes the synergy between Renli and Wuli levels.

This study presents potential contribution as following. First， this study constructs a configuration model that drives green innovation， delving into the synergistic effect of multiple variables on driving green dual innovation. Furthermore， it helps to enrich research in related fields such as technological diversification and executive team environmental attention. Second， this study introduces the WSR methodology combining the characteristics of Chinese philosophical speculation， into the field of green innovation， which provides a new methodological perspective for green innovation. Finally， it further refines the driving mechanism of green innovation by exploring the balance and combined dimensions of green dual innovation. The conclusions provide alternative paths for enterprises in different scenarios to achieve green dual innovation， and advance the research on the influencing factors of green dual innovation.

英文關鍵詞

Key Words：Heavily Polluting Enterprises;Ambidextrous Green Innovation; WSR Methodology; Qualitative Comparative Analysis; Configuration Effect

收稿日期

收稿日期：2024-06-24 "修回日期：2024-10-14

基金項目基金項目：

作者簡介

作者簡介：盧艷秋（1966—），女，吉林長春人，博士，吉林大學商學與管理學院教授、博士生導師，研究方向為創新創業管理；閆心怡（1999—），女，湖北宜昌人，吉林大學商學與管理學院博士研究生，研究方向為創新管理；陳傲（1996—），女，河北石家莊人，吉林大學商學與管理學院博士研究生，研究方向為創新管理。