彰顯審計擔當 服務高質量發展

李利群，現任湖南鹽業集團有限公司審計（內控）部部長，國際注冊內部審計師、高級會計師，在財務、審計崗位工作30年，多次獲得集團系統“先進個人”“優秀員工”“優秀共產黨員”等榮譽稱號，2023年被評為湖南省內部審計先進工作者，當年12月更上層樓，被中國內部審計協會評為全國內部審計先進工作者。

在多年的審計生涯中，李利群愛崗敬業、默默耕耘，以認真嚴謹的工作態度、扎實過硬的專業知識、敢于擔當的工作作風，帶領審計團隊聚焦主責主業，不斷追求內部審計質量變革、效率變革、動力變革，充分發揮內部審計“強監督、控風險、促發展”的作用，打造內部審計工作新高地，為集團的高質量發展保駕護航。

堅定信念有擔當

作為一名老黨員，李利群始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，注重政治理論學習及實踐。在工作中，她以黨性原則為后盾，以工作責任感為動力，堅守在審計工作一線，從思想上、作風上加強自身建設，恪盡職守，全心全意為人民服務。她總是懷著一顆赤誠之心，處處以企業和員工利益為重，廉潔公正，堅守底線，遇到壓力不退縮，遇到人情講原則，面對矛盾難題敢于迎難而上，時刻以共產黨員的標準嚴格衡量、約束自己。她以誠待人，不怕麻煩，熱心解答下屬單位的業務問詢和疑惑，發揮共產黨員的橋梁作用，成為企業規范管理、防范風險的守護者和宣傳員。

勤奮工作履職責

（一）優化審計資源，推動組織機構變革，健全審計監督體制機制

1.建立健全內部審計管理體制。在公司黨委、董事會的領導下，李利群積極落實組織機構變革要求，著力發揮內審在公司治理中的作用，推動公司搭建集團黨委會和董事會領導下的內部審計領導體制和集團統一管控的內部審計管理體制，采取業務集中管理與人員分級管理相結合的方式，堅持審計工作“一盤棋”，統一制訂審計計劃，確定審計標準，科學調配審計資源；整合審計目標，形成上下貫通、步調一致的審計工作格局，打造“上審下”一體化運作和“兩級協同、跨地聯合”的系統管理體制。

2.規范內部審計制度體系。李利群帶領審計團隊梳理內部審計流程，更新、修訂了《內部審計管理辦法》《內部控制評價辦法》《經濟責任審計實施辦法》《績效審計管理辦法》《審計問題整改閉環管理實施辦法》等9項內部審計制度，明確審計機構工作職責、審計權限、審計程序等，緊扣“兩個一以貫之”，推進審計監督精準化，盯住重點人、重點事，聚焦重點崗位、重要領域、重要工作、重要環節，推動各單位各部門增強全局觀、合規及風險意識、履責擔當意識，充分揭露和堅決糾正執行偏差，持續構建符合國有資產監管要求和公司治理需要的科學規范、運行有效內部審計制度體系。

3.建立高效協同的監督機制。為了防范化解風險，構建公司內控、風控、合規、監督“四位一體”全面風險管理體系，健全風險預警與評估機制，李利群大力推動建立集團內部審計監督、財務監督、紀律監督、監察監督、職能部室監督以及外部各類監督的貫通協同機制，有效促進實現各類監督之間的信息共享、協作配合、成果互用，不斷提升審計效能。

（二）守正創新、勇于擔當，實現內審工作價值

李利群深耕細作，務實高效，將政治要求貫穿審計工作全過程，認真準確把握相關政策要義，立足“審計監督首先是經濟監督”定位，持續加大審計力度，積極推進審計項目與審計組織方式“兩統籌”，采取融合式、嵌入式、“1+N”等項目管理方式。在對被審計單位開展經濟責任審計的同時，針對重大工程項目管理、大額資金使用、高風險金融業務、招投標、物資采購等重要事項，同步組織開展各類專項審計，關注揭示反映企業運行中的風險隱患和經營管理過程中的短板弱項，促進被審計單位完善管理體制機制，實現“一審多項”“一審多果”“一果多用”。

2020年以來，她帶領集團審計（內控）部共完成61個經濟責任審計項目及多個專項審計項目，基本實現分、子公司審計全覆蓋，提升監督質效，全力提示問題、堵塞漏洞、治理頑疾、推動發展，努力實現審計價值創造；組織對公司內部控制建設和執行情況開展常態化“體檢”以及年度評價，內容涉及治理架構、風險管理、投資管理、資金管理等27個板塊，識別經營管理中存在的內控缺陷，提出優化建議，大力促進各單位持續完善內部控制體系建設。

治已病，防未病，李利群高度重視審計工作的閉環管理，強化審計整改統籌謀劃，推動公司將審計查出問題整改完成情況納入整改單位及督辦部門年度績效考核，壓實各方責任。搭建審計整改全流程跟蹤系統，著力推進審計問題分層分級分類管理，形成發現問題、整改落實、成果運用的工作閉環，切實把審計整改成果轉化為治理效能。她多次牽頭組織召開集團黨委會審計委員會會議、集團董事會審計委員會會議、審計問題整改落實督辦會，通過發出工作專項督辦表、《審計問題整改落實督辦表》和專項督辦函等形式，持續傳導壓力，推動問題整改，健全、完善管理制度，針對普遍性、傾向性、苗頭性問題加大分析研判力度，分門別類提出解決辦法和建議，著力推動標本兼治、源頭治理、構建防范問題風險的長效機制。

強化學習提素質

“干一行愛一行，專一行精一行”，李利群堅持在學中干，在干中學，時刻關注各種財務、稅收及審計政策動態，積極參加各種業務培訓，主動更新知識儲備，注重將學習成果運用到工作中，結合企業實際情況，推動內部審計由風險防控型向價值提升型轉變，不斷拓寬內審監督的廣度和深度。系統梳理公司內控制度，撰寫《內部控制學習調研情況匯報及內控體系建設工作思路》，對公司內控體系建設現狀進行了分析，就內控資源配置情況與先進單位進行對標，大力推動公司持續完善內部控制體系建設，加強對關鍵業務的風險識別和評估，為集團提高風險管理水平提供信息服務和決策支持。

凝心聚力帶隊伍

李利群堅持貫徹新發展理念，轉變內部審計思維。一是將創新理念貫穿審計項目計劃、審計內容、審計方式方法、審計技術、審計過程、審計整改、審計結果運用等各環節，加強審計現場的精細化管理，推進審計技術變革；二是結合公司經營范圍和業務特點，研究制定內部審計工作規范，建立健全審計領導體制，業務管理、審計質量控制和績效考核等內部審計管理制度；三是圍繞審計類別、業務類型、主責主業、改革發展事項等確定審計重點和難度，建立審計案例問題庫、法規庫，完善審計標準化流程；四是采用以審代訓、以老帶新等模式，幫助新進審計人員盡快掌握審計方法，加強審計人員的實戰培訓，拓寬審計視角；五是推動公司將審計人員定位于專業化人才，建立人才引進通道，建立差異化薪酬激勵機制，留住人穩住隊伍；六是開展研究型審計，邊審邊研，研學相長，以維度、廣度、深度為著力點，開展審計項目復盤，總結經驗，剖析不足，幫助審計人員理清思路、提升能力，提高審計質量。

海不擇細流，故能成其深；山不拒細壤，方能就其高。崗位雖普通，一樣孕育著高尚和偉大，李利群不忘初心，執著前行，在審計崗位履職盡責，芳華綻放，做一名負重前行的內審人，努力為公司的發展壯大奉獻力量。