生成式人工智能Sora 賦能智慧圖書館的探索與法律規(guī)制

[ 摘 要] 生成式人工智能技術(shù)的革新將帶來生產(chǎn)力的重大飛躍，Sora 的出現(xiàn)勢必對現(xiàn)代圖書館發(fā)展產(chǎn)生重大影響。作為智慧圖書館建設(shè)的驅(qū)動力量，Sora 所賦能的生成式人工智能可以在圖書館可視化知識服務(wù)體系、智慧虛擬空間、優(yōu)化算法技術(shù)以及智慧化信息建設(shè)與管理等方面發(fā)揮積極作用，以促進智慧圖書館的可持續(xù)發(fā)展。但與此同時，Sora 也帶來知識產(chǎn)權(quán)、過度收集讀者個人信息和數(shù)據(jù)、算法濫用等法律風(fēng)險。深入分析這些法律風(fēng)險背后的內(nèi)在邏輯，可以發(fā)現(xiàn)在將Sora 與智慧圖書館融合時，應(yīng)明確Sora 作品的權(quán)利歸屬，建立 Sora 作品的識別體系與算法監(jiān)管制度，從而構(gòu)建起完善的智慧圖書館法律保障體系。

[ 關(guān)鍵詞] 生成式人工智能 智慧圖書館 Sora 個人信息與數(shù)據(jù) 著作權(quán)

[ 中圖分類號] G250.76 [ 文獻標(biāo)志碼] A [ DOI ] 10.19764 / j.cnki.tsgjs.20240465

[ 本文引用格式] 李濤. 生成式人工智能Sora 賦能智慧圖書館的探索與法律規(guī)制[J]. 圖書館建設(shè)，2024（5）：128-137.

0 引 言

繼ChatGPT 引發(fā)新一輪人工智能浪潮之后，2024 年初，美國人工智能研究公司OpenAI 再次發(fā)布了一款全新的人工智能視頻生成大模型Sora。該大模型可以通過文字指令創(chuàng)建長達60 秒的視頻，其逼真的視覺效果預(yù)示著一場宏大征程的開始。毫無疑問，Sora 的誕生不僅將對短視頻制作、影視、數(shù)字仿真等行業(yè)產(chǎn)生重大影響，從長遠來看，這項技術(shù)還將給圖書情報、新聞出版等領(lǐng)域帶來變革。正如360 創(chuàng)始人周鴻祎所說：“Sora 意味著AGI 的實現(xiàn)將從10 年縮短到一兩年。”[1] 雖然OpenAI 暫時還未向公眾提供Sora 服務(wù)，但這并不妨礙人們圍繞Sora 的應(yīng)用場景及其可能帶來的法律風(fēng)險展開討論和研究。具體到圖書館領(lǐng)域，生成式人工智能契合了數(shù)字圖書館向智慧圖書館的轉(zhuǎn)型，Sora 與智慧圖書館的融合將為圖書館開啟一個全新的未來。

事實上，我國圖書情報領(lǐng)域早已關(guān)注人工智能賦能智慧圖書館建設(shè)的積極作用，并在理論研究和實踐探索方面取得了諸多成果。回顧人工智能與圖書館融合發(fā)展的研究文獻，可以看出我國圖書館的現(xiàn)代化發(fā)展經(jīng)歷了三個階段：一是信息化圖書館建設(shè)時期。第一代人工智能是作為 “專家系統(tǒng)”“模式識別”的智能計算機程序，應(yīng)用于圖書館建設(shè)和圖書情報管理，主要表現(xiàn)在文獻檢索、圖書分類、圖書館自動化管理和信息服務(wù)等方面，完成了從傳統(tǒng)圖書館向數(shù)字化圖書館的轉(zhuǎn)型[2]。二是數(shù)字圖書館建設(shè)時期。在機器學(xué)習(xí)的弱人工智能時期，人工智能技術(shù)在圖書館的應(yīng)用主要體現(xiàn)在智能檢索、知識發(fā)現(xiàn)與獲取、大數(shù)據(jù)處理、知識庫系統(tǒng)本體構(gòu)建、機器學(xué)習(xí)與推理、聊天咨詢智能機器人等方面[3]。通過數(shù)字化和人工智能技術(shù)解決圖書館日常工作和服務(wù)中的效率低下等問題，同時為讀者提供個性化的信息推薦服務(wù)。三是智慧圖書館建設(shè)期。ChatGPT 作為典型的生成式人工智能為圖書館帶來館藏資源建設(shè)、服務(wù)模式創(chuàng)新、讀者體驗升級等方面的智慧賦能，實現(xiàn)從數(shù)字圖書館到智慧圖書館的轉(zhuǎn)型跨越[4]。Sora 和ChatGPT 一樣，都屬于生成式人工智能。但二者區(qū)別在于，ChatGPT 本質(zhì)上是建立在自然語言處理系統(tǒng)基礎(chǔ)上的聊天機器人程序，可以像人一樣正常聊天和交流，并根據(jù)人的指令完成撰寫文章、新聞稿，繪圖等任務(wù)；而Sora 則是一款文字生成視頻或圖片生成視頻的工具，其基本原理是通過深度學(xué)習(xí)技術(shù)和大語言模型，對人類提供的文字內(nèi)容和圖片進行分析，然后根據(jù)分析結(jié)果自動生成精美、高質(zhì)量的視頻內(nèi)容，為人類帶來更加豐富多彩的視聽體驗。有鑒于此，基于兩者在功能上的差異，本文擬從生成式人工智能Sora 的基本原理入手，探討其在智慧圖書館建設(shè)中的應(yīng)用場景，并在此基礎(chǔ)上探討Sora 賦能智慧圖書館過程中可能面臨的法律風(fēng)險及應(yīng)對策略，以期優(yōu)化智慧圖書館服務(wù)，提升讀者的體驗感。

1 生成式人工智能Sora 的運行原理

生成式人工智能Sora 以“文生視頻”為核心特征，它可根據(jù)用戶輸入的文本指令自動生成畫面清晰、高度流暢、一鏡到底的視頻，具有深度學(xué)習(xí)、自我糾錯與視頻生成能力。從技術(shù)上而言，一方面Sora 具有新興的模擬能力，它能模擬現(xiàn)實世界中的人、物和環(huán)境的特征，并根據(jù)其特征自動生成一系列視頻幀，盡量確保視頻中的人和物體隨著時間和空間的變化保持一致性和連續(xù)性；另一方面它能夠處理三維空間連貫性問題，通過復(fù)雜相機運動和不同視角之間的切換，視頻場景中的人和物體即使在快速移動和旋轉(zhuǎn)的視覺效果下，依舊能保持空間軌跡的連貫性。在視頻大模型的訓(xùn)練中，Sora 采用了“Transformer 架構(gòu)”+“時空Patches”技術(shù)+“Diffusion 擴散模式”三位一體的方法進行訓(xùn)練與學(xué)習(xí)。

1.1 “Transformer 架構(gòu)”的功能：壓縮和轉(zhuǎn)換原始視頻

Sora 模型訓(xùn)練的第一步是收集大量視頻數(shù)據(jù)，然后將其壓縮并存儲到低維潛空間中。一般而言，我們?nèi)粘Ｉ钪杏^看或拍攝的視頻尺寸通常可達4K、8K等，如此高數(shù)值、高分辨率的視頻實際上難以被只需要低維向量的人工智能所接受。因此，有必要將這些高數(shù)值的原始視頻和圖像壓縮成與低維潛空間相匹配的圖像值或形式。簡而言之，就是將原始視頻和圖像轉(zhuǎn)化為低維潛空間中的視頻和圖像。那么，如何實現(xiàn)這一過程呢？毋庸諱言，Transformer 就是實現(xiàn)這個轉(zhuǎn)化過程的主導(dǎo)力量。Transformer 是一種基于自我注意機制完成序列到序列變化的深度學(xué)習(xí)模型，被廣泛應(yīng)用于自然語言處理、計算機視覺、語音和圖像視頻生成等各大領(lǐng)域[5]。在Sora 的模型訓(xùn)練中，Transformer會將原始視頻數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換并壓縮到一個低維度的潛空間中，以便后續(xù)處理和圖像生成。當(dāng)原始視頻數(shù)據(jù)被輸入并存儲在降維后的潛空間中時，Sora 就能在此潛空間里進行訓(xùn)練和自主學(xué)習(xí)，并最終生成視頻。

1.2 “Patches”技術(shù)：視頻和圖片的分割與推理

在低維潛空間中， 轉(zhuǎn)換后的視頻或圖像以多個“ 補丁” 的形式被記錄或存儲。“Patches” 與ChatGPT 大語言模型中的“Token”一樣，是處理文本的最小單位或基本元素。就像我們學(xué)習(xí)語言一樣，一個單詞、一個短語、一個標(biāo)點符號或一個字符都可以看作是最小的單位，當(dāng)我們把這些最小的單位按照一定的順序和邏輯組合在一起時，它們最終就能組成一個有意義的句子或段落。在這個比喻中，“Token”就相當(dāng)于“一個單詞”或者“一個詞組”，通常代表最小的單元[6]。在Sora 的訓(xùn)練場景中，視頻的每一幀畫面都被分解成若干個“Patches”圖像塊，這些“Patches”類似于“Token”，可通過它們來控制和生成視頻。但由于視頻本質(zhì)上是由一系列具有時間和空間變化的圖像組成，通常以“幀序列”的形式呈現(xiàn)，而在處理視頻時不僅要考慮每一幀的空間信息，還要觀察這些圖像隨時間發(fā)生的變化，因此視頻中的“Patches”實際上是一種同時包含時間和空間信息的時空圖像塊。而Sora 視頻生成的過程實際上是通過前一個“Patches”圖像塊去預(yù)測、排列并生成下一個“Patches”圖像塊。一段完整的視頻則是由多個面積大小相同的“Patches”圖像塊不斷地推理、排列拼接而成，類似于拼圖。

1.3 Diffusion 擴散模型的訓(xùn)練

Diffusion 擴散模型是一種先進的生成模型，通過逐漸還原數(shù)據(jù)的方式學(xué)習(xí)目標(biāo)數(shù)據(jù)域的分布[7]。詳言之，它先通過逐步添加噪聲將數(shù)據(jù)映射到高斯分布a，然后再反向去除噪聲，從而生成高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，如圖像或音頻。在這個過程中有兩個關(guān)鍵階段：一個是正向過程，即模型逐步向數(shù)據(jù)中添加噪聲；另一個是逆向過程，即對模型逐步去除噪聲，并將數(shù)據(jù)恢復(fù)到其原始狀態(tài)。在OpenAI 披露的技術(shù)報告中，Sora 引入了一種新型擴散模型架構(gòu)，用于條件引導(dǎo)的控制與大面積的圖像編輯結(jié)果。它將原始Diffusion 模型中傳統(tǒng)的U-net 骨干網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化成了Transformer架構(gòu)， 首次實現(xiàn)了比傳統(tǒng)擴散模型更好的生成結(jié)果，大幅提升了模型的處理能力與效率，最終能在時空圖像塊上進行Diffusion 擴散模型的訓(xùn)練。加入Diffusion 擴散模型后，可以對圖像進行連貫的動作編輯，以達到視頻合成的目的[8]。在視頻內(nèi)容的文本描述方面，Sora 在模型訓(xùn)練的過程中引入了重新字幕技術(shù)。通過這項技術(shù)，Sora 在最后的訓(xùn)練時，可以將文字描述的內(nèi)容與時空圖像塊的信息進行一一匹配，最終使Sora 能夠理解文字描述和視頻時空圖像塊的信息，并自動生成視頻。

2 生成式人工智能Sora 在智慧圖書館建設(shè)中的應(yīng)用場景

當(dāng)前，生成式人工智能正滲透到人類社會的各個層面，逐漸成為科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和生產(chǎn)力提升的內(nèi)在驅(qū)動力。以ChatGPT 為代表的新技術(shù)已經(jīng)開始賦能多個行業(yè)領(lǐng)域，發(fā)揮其應(yīng)用價值。例如，在新聞傳播領(lǐng)域，ChatGPT 有助于提高知識提取、知識生產(chǎn)和知識傳播的效率[9]，具有捕捉、引領(lǐng)出版熱點、凸顯出版多元化、推動編輯流程高效化等優(yōu)勢[10]。在圖書館領(lǐng)域，生成式人工智能可以改變圖書館的閱讀服務(wù)、空間升級和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[11]。然而，隨著新型人工智能技術(shù)的發(fā)展，值得思考的是，在生成式人工智能Sora 的技術(shù)賦能下，其將為圖書館帶來哪些變革？

2.1 Sora 促進圖書館建立可視化知識服務(wù)場景

數(shù)字化是當(dāng)今經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要趨勢，黨的二十大報告指出，要加快建設(shè)網(wǎng)絡(luò)強國、數(shù)字中國。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)更迭換代，人們對于多媒介閱讀的需求越來越多元化，通過不同媒介開展知識生產(chǎn)、銷售與服務(wù)，以滿足不同場景下人們的特定需求，為人們帶來不同形式的閱讀體驗，無疑是時代進步的要求。在人工智能時代，人工智能技術(shù)與圖書館的融合將為讀者帶來全新的服務(wù)體驗。

通常而言，傳統(tǒng)圖書館的服務(wù)模式以文字內(nèi)容為主，文字內(nèi)容的表現(xiàn)形式能給讀者帶來別樣的閱讀體驗感和書香彌漫的氛圍感，這些細節(jié)有時候使得文字閱讀成為現(xiàn)代人的一種減壓方式，能夠為人們的心靈帶來片刻的寧靜。但是文字內(nèi)容的表現(xiàn)形式有時候并不是那么完美，如語言歧義是一種常見的現(xiàn)象，尤其在漢語言文字中，同樣一個字詞有時候存在兩種或兩種以上的含義，這就可能導(dǎo)致文字在書面表達時出現(xiàn)歧義。除了文字本身具有歧義屬性外，還有作者表達的問題。作者所欲表達的思想，有時并不會直白地說出來，尤其在文學(xué)創(chuàng)作存在多種文風(fēng)的情形下，不同讀者對同一本書或同一段文字內(nèi)容的理解會得出不同的結(jié)論，這就難免會出現(xiàn)“一千個讀者眼中有一千個哈姆雷特”的結(jié)果。當(dāng)然，筆者所舉之例，并非有意想表達以文字的形式傳達內(nèi)容或思想應(yīng)受詬病或被摒棄，而是想表達“同樣的內(nèi)容或思想，可以有多種不同的呈現(xiàn)方式”。因為隨著時代的進步和發(fā)展，人類的文明不止一種。

Sora 作為最新一代人工智能技術(shù)，具有強大的視頻生成能力，可為智慧圖書館的服務(wù)建設(shè)帶來新質(zhì)生產(chǎn)力。傳統(tǒng)圖書館的服務(wù)模式主要以文本內(nèi)容為主，而Sora 可以根據(jù)既有的館藏書籍文字、圖像等，生成內(nèi)容豐富、形式多元的視頻，提高書本內(nèi)容的可讀性、增強知識的全面性與體系性。圖書館可將Sora 運用于知識服務(wù)場景中，不僅能為讀者提供傳統(tǒng)的書本借閱服務(wù)，還可提供可視化內(nèi)容服務(wù)。相較于傳統(tǒng)的文本借閱服務(wù)，可視化內(nèi)容服務(wù)具有以下優(yōu)勢：第一，Sora 有利于使學(xué)習(xí)變得簡單而高效。通過Sora 的文生視頻能力，書籍中原本晦澀難懂、抽象的概念和關(guān)系等，將變得“可視”“易懂”，富有趣味性。以抽象概念為例，通過Sora 的視頻講解與分析，讀者很容易就能在現(xiàn)實生活中找到與其相對應(yīng)的具體表現(xiàn)；在歷史學(xué)習(xí)的過程中，通過Sora 的視頻展示，過去曾發(fā)生的歷史事實將被全面還原、情景再現(xiàn)，有利于讀者建立起完整的知識體系。第二，Sora 將促使圖書館發(fā)展成為視頻內(nèi)容創(chuàng)作的主要中心。目前，圖書館雖然擁有海量書籍藏品資源，但許多文獻資源分散、利用率低。通過Sora，圖書館可以將這些資源充分利用并加工生成相應(yīng)視頻，這樣不僅有利于促進知識的傳播，而且可以滿足社會對文化娛樂的需要，豐富人民群眾的精神文化生活。第三，Sora 可提升知識庫內(nèi)容質(zhì)量。現(xiàn)階段，圖書館已建立多種中英文數(shù)據(jù)庫，要想發(fā)揮這些知識庫的最大化利用，則需要進一步提高和更新知識庫的內(nèi)容質(zhì)量。而Sora 本身建立在海量數(shù)據(jù)訓(xùn)練基礎(chǔ)上，具有多元化創(chuàng)作能力和強大的人機交互能力，可推動知識庫的內(nèi)容更新。

2.2 Sora 賦能圖書館創(chuàng)建智慧虛擬空間

近些年來，在VR、AR 等技術(shù)與圖書館融合發(fā)展的背景下，智慧圖書館沉浸式服務(wù)的實踐探索已然取得了一定成效[12]。但就目前整體發(fā)展階段而言，由于元宇宙產(chǎn)品研發(fā)難、設(shè)備體積重量大、運傳輸速率低和內(nèi)容配套缺乏等問題，導(dǎo)致元宇宙技術(shù)正面臨瓶頸。尤其是在3D 模型、場景、動作和腳本的創(chuàng)建過程中，耗時且成本高昂的問題一直是制約元宇宙發(fā)展的一大挑戰(zhàn)。在現(xiàn)實中，大多數(shù)圖書館都借助于元宇宙技術(shù)搭建虛擬空間平臺，不僅體驗設(shè)備處于初級階段，而且元宇宙虛擬圖書館中的場景內(nèi)容更有待進一步更新與升級。隨著以Sora 為代表的新一代人工智能視頻生成技術(shù)大幅降低視頻內(nèi)容制作門檻，圖書館可以利用Sora 來建構(gòu)虛擬智慧空間。Sora 與智慧圖書館的結(jié)合，能夠持續(xù)為虛擬空間提供豐富的視覺內(nèi)容，及時更新和升級虛擬空間的新場景。由于Sora 具有快速自動生成視頻的能力，它不僅可將信息資源1 ： 1 真實復(fù)刻到虛擬空間中，而且還能把圖書館中大量藏書的文字內(nèi)容迅速轉(zhuǎn)換成視頻，不斷提供新內(nèi)容和新場域，豐富虛擬空間生成式人工智能的內(nèi)容。在智慧虛擬空間中，Sora 不僅能生成3D 應(yīng)用場景，還能創(chuàng)建出真實感更強、更具沉浸感的虛擬環(huán)境。這是因為Sora 對物理世界的模擬不僅僅是視覺上的，還包括物理規(guī)則、光影效果、材質(zhì)等方面，這些都是實現(xiàn)身臨其境體驗的關(guān)鍵因素。

從體驗的角度而言，圖書館可通過Sora 模型技術(shù)根據(jù)讀者偏好和互動實時調(diào)整服務(wù)供給的內(nèi)容，為讀者提供一種高度定制化的沉浸式服務(wù)體驗。在過去元宇宙技術(shù)下，用戶在虛擬空間中的體驗通常需要借助于多種穿搭設(shè)備，如VR 頭盔、手柄、全身感應(yīng)裝置、無線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，才能實現(xiàn)身處虛擬空間中所帶來的沉浸式體驗。由于Sora 具有理解和模擬真實世界的能力，其所生成的視頻是符合物理和運動學(xué)的復(fù)雜場景視頻，用戶僅需在移動終端設(shè)備或特定平臺通過裸眼觀看、佩戴特定眼鏡即可感受到視頻內(nèi)容帶給視覺上的沖擊感，不僅更加便利，同時還減輕了參與者的體驗負擔(dān)。可以說，Sora 將顛覆我們對圖書館傳統(tǒng)服務(wù)的認知，將其打造成一個可供深入探索、擁有無限可能性和奇妙的空間。

2.3 Sora 持續(xù)優(yōu)化圖書館算法技術(shù)

隨著數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)在智慧圖書館的建設(shè)中具有舉足輕重的作用[13]。數(shù)據(jù)挖掘是信息檢索的一個重要組成部分，也稱為數(shù)據(jù)庫中知識的發(fā)現(xiàn)，是分析大型信息存儲庫和發(fā)現(xiàn)有用信息的過程。圖書館中的數(shù)據(jù)挖掘通常是從讀者行為軌跡以及信息資源的使用情況中進行收集[14]。在圖書館日常管理與服務(wù)過程中，每天會產(chǎn)生大量的讀者借閱、瀏覽、訪問數(shù)據(jù)，從這些大數(shù)據(jù)中挖掘出可使用、有效的信息，并合理地利用這些信息對圖書館服務(wù)工作有著很大的指導(dǎo)作用。Sora 是基于視頻大模型的算法創(chuàng)新而發(fā)明的新一代人工智能技術(shù)，代表著算法應(yīng)用層面的最新發(fā)展。考慮到Sora 的模型訓(xùn)練結(jié)合了Transformer、Patches、Diffusion 等先進技術(shù)，因此圖書館可有效利用Sora 技術(shù)來提高自身的算法創(chuàng)新，更新原有數(shù)據(jù)和算法模型，從而促進通用模型的自主性和持續(xù)學(xué)習(xí)能力。通過算法技術(shù)優(yōu)化以后，圖書館將能夠為讀者提供更加精準(zhǔn)、智慧化的個性化服務(wù)。

在Sora 的技術(shù)加持下，圖書館能為讀者提供更精準(zhǔn)的個性化服務(wù)體現(xiàn)在三個方面：其一，Sora 可以根據(jù)讀者的觀看記錄、行為數(shù)據(jù)、閱讀愛好、閱讀種類等自動生成、推送讀者感興趣的視頻內(nèi)容，有助于減少信息篩選成本，提升閱讀體驗與服務(wù)質(zhì)量。其二，從教育教學(xué)的角度看，利用Sora 生成教學(xué)視頻，學(xué)生能夠通過圖書館平臺提供的教學(xué)場景和教學(xué)內(nèi)容，更加直觀地接受書本中的知識，豐富課外閱讀素材和資源。例如，Sora 可以根據(jù)讀者年齡、興趣愛好，將學(xué)習(xí)內(nèi)容轉(zhuǎn)換為視頻，以數(shù)字輔導(dǎo)老師的形式隨時為學(xué)生答疑解惑，同時還能給予學(xué)生陪同感。其三，生成式人工智能Sora 技術(shù)能夠滿足特殊群體多樣化的閱讀需求，如Sora 可以根據(jù)讀者的自身能力和條件，為其量身制定、自動生成適合其觀看的內(nèi)容形式，搭建起無障礙閱讀世界，通過人工智能科技創(chuàng)新帶來一份善意。

2.4 Sora 促進圖書館智慧化信息建設(shè)與管理升級

Sora 賦能圖書館智慧化信息建設(shè)與管理主要表現(xiàn)在視頻平臺搭建、智慧采選、人才培養(yǎng)與管理、智慧評價體系等方面的優(yōu)化。首先，在視頻平臺的建設(shè)方面，基于生成式人工智能Sora 技術(shù)，圖書館可搭建一個視頻平臺，將Sora 生成的視頻內(nèi)容匯聚在這個平臺中，以方便讀者學(xué)習(xí)與觀看。在視頻平臺中，圖書館可以創(chuàng)建多個不同界面，如圖書改編視頻區(qū)、圖書館自制視頻區(qū)、讀者共創(chuàng)視頻區(qū)等，并結(jié)合不同觀看模式為讀者提供視頻內(nèi)容服務(wù)。通過Sora 視頻生成技術(shù)，圖書館不僅可將館藏中的紙質(zhì)書本、絕版書、古籍內(nèi)容以視頻孿生的形式進行復(fù)刻實現(xiàn)館藏資源的永續(xù)保存與傳播，而且還能滿足讀者獲取信息的需求。其次，在智慧采選平臺建設(shè)方面，圖書館可以先通過大數(shù)據(jù)技術(shù)收集、分析讀者的閱讀數(shù)據(jù)和觀看記錄，再利用生成式人工智能技術(shù)自動生成讀者最喜歡閱讀的書單、推薦采購書單、讀者最感興趣的視頻類型等。如此一來，圖書館便可根據(jù)讀者的需求和反饋作出精準(zhǔn)采購書籍的決策。再次，推動圖書館人力資源格局發(fā)生變化。隨著生成式人工智能技術(shù)的發(fā)展，人工智能將會取代很多人類崗位，這種情況在圖書館領(lǐng)域中將表現(xiàn)得尤為明顯。以往圖書館中館員的常規(guī)性工作崗位將可能被生成式人工智能機器人、虛擬數(shù)字人替代，因為后者能提高咨詢服務(wù)工作的準(zhǔn)確性與效率。在這樣的變革背景下，不難預(yù)見未來人工智能工程師、大數(shù)據(jù)科學(xué)家、機器語言工程師、算法訓(xùn)練工程師等職業(yè)將成為智慧圖書館的新崗位。最后，優(yōu)化智慧評價體系。生成式人工智能是通過深度學(xué)習(xí)的方式來完善與提高服務(wù)質(zhì)量，那么讀者的客觀評價將成為智慧圖書館自我優(yōu)化和提升服務(wù)質(zhì)量的重要來源。在讀者評價反饋機制下，Sora 將對評價結(jié)果作出準(zhǔn)確分析，使圖書館及時調(diào)整、更新服務(wù)方式和質(zhì)量，朝著更智能化、智慧化方向發(fā)展。

3 生成式人工智能Sora 賦能智慧圖書館的法律風(fēng)險審視

2024 年政府工作報告指出，要深入推進數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，深化大數(shù)據(jù)、人工智能等研發(fā)應(yīng)用，開展“人工智能+”行動。生成式人工智能在圖書館領(lǐng)域的應(yīng)用，將改變讀者與圖書館的傳統(tǒng)交流模式，對圖書館的管理與服務(wù)體系產(chǎn)生重大影響。但與此同時，其也可能帶來諸多法律風(fēng)險。從Sora 在圖書館中的應(yīng)用來看，其可能存在的法律風(fēng)險包括生成內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、數(shù)據(jù)隱私風(fēng)險、算法濫用風(fēng)險等。

3.1 Sora 自動生成圖書視頻的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

在Sora 自動生成視頻后，該視頻是否具有獨創(chuàng)性與可版權(quán)性，將成為一大爭議問題。就此而言，我們不妨先參考目前國內(nèi)關(guān)于ChatGPT 是否具有獨創(chuàng)性與可版權(quán)性問題的討論，然后再進一步探討Sora 的獨創(chuàng)性與可版權(quán)性問題。以ChatGPT 為例，目前主要存在兩種觀點：第一種觀點認為我們尚處于弱人工智能時代，人工智能的生成內(nèi)容都是應(yīng)用算法、規(guī)則和模板的結(jié)果，不能體現(xiàn)創(chuàng)作者獨特個性，不能認定為作品，宜將其視為人類創(chuàng)作的輔助工具[15]。第二種觀點認為雖然人工智能是人類從事創(chuàng)造性實踐活動的工具，但其生成內(nèi)容具有人類的智力成果屬性，因此生成式人工智能滿足獨創(chuàng)性、智力成果等作品構(gòu)成要件，具有可版權(quán)性[16]。最近也有學(xué)者認為應(yīng)當(dāng)對生成式人工智能內(nèi)容給予與人類作品相同的評價，實現(xiàn)二者的平等保護[17]。相較于第一種觀點，第二種觀點正逐漸成為法學(xué)界的多數(shù)意見。就生成式人工智能Sora而言，其在生成視頻的過程中幾乎已擺脫人類的控制與介入，能自動輸出超越人類預(yù)期的高質(zhì)量內(nèi)容。從Sora 生成的視頻與人類作品的表現(xiàn)形式來看，很難分辨出其創(chuàng)作主體到底是人類還是Sora。而從經(jīng)濟價值來看，二者能帶來的經(jīng)濟利益并無不同，在普通用戶或消費者的眼中都是作為“作品”看待。例如，在影視作品中由人工智能自動生成的特效、視頻游戲中由人工智能生成的地圖畫面等[18]，通常被視為影視作品或視頻游戲的組成部分而不加區(qū)分地被一體銷售。因此，由Sora 生成的視頻與人類制作的視頻應(yīng)當(dāng)受到同等對待。這樣不僅有利于提高創(chuàng)作效率、降低創(chuàng)作成本，而且有利于鼓勵創(chuàng)新，促進人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

此外，Sora 生成視頻以后還將面臨另一個知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，即視頻作品的權(quán)利歸屬問題。當(dāng)Sora 接入智慧圖書館后，視頻內(nèi)容的生成與使用、Sora 與讀者交互中產(chǎn)生的反饋內(nèi)容等產(chǎn)品，這些人工智能生成內(nèi)容的版權(quán)應(yīng)該歸屬讀者、程序的設(shè)計者還是智慧圖書館，將極易產(chǎn)生版權(quán)爭端。倘若Sora 生成的視頻內(nèi)容不當(dāng)侵犯其他視頻作品的著作權(quán)時，也會產(chǎn)生相關(guān)法律糾紛。因此，Sora 在智慧圖書館中的運用，將為圖書館知識產(chǎn)權(quán)保護制度帶來新挑戰(zhàn)。

3.2 Sora 過度收集處理讀者個人數(shù)據(jù)隱私的風(fēng)險

在大數(shù)據(jù)背景下，圖書館需要匯聚、利用讀者的個人信息和數(shù)據(jù)并進行分析，才能推算出讀者的文獻資源需求、空間服務(wù)需求、閱讀興趣等信息，從而達到優(yōu)化圖書館的智慧化管理與服務(wù)的效果。在Sora賦能的智慧圖書館中，Sora 將持續(xù)采集讀者的個人信息和行為數(shù)據(jù)。Sora 在運行時所收集到的讀者相關(guān)數(shù)據(jù)和信息越多，那么其為讀者提供個性化服務(wù)的質(zhì)量將越高。但在這個過程中，極易出現(xiàn)Sora 過度收集讀者行為數(shù)據(jù)和個人信息的現(xiàn)象，甚至侵犯讀者個人隱私的行為。例如，在實踐中，ChatGPT 曾被曝光在未遵守“告知同意”規(guī)則下，過度收集用戶個人信息且將用戶信息共享給第三方平臺，從而導(dǎo)致用戶支付信息與隱私泄露。這種不當(dāng)行為侵害了用戶的個人信息權(quán)與隱私權(quán)。更甚者，倘若涉及商業(yè)秘密、國家機密等數(shù)據(jù)信息，過度收集的行為將導(dǎo)致這些機密文件外流，造成不良影響。除此之外，在人工智能技術(shù)快速發(fā)展背景下，數(shù)據(jù)操縱、篡改的行為正逐漸增多，如何保證輸入數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確、可靠且不被篡改的，是人工智能規(guī)模化應(yīng)用所面臨的現(xiàn)實問題。雖然生成式人工智能具有高度自主系統(tǒng)和深度學(xué)習(xí)能力，但仍可能面臨技術(shù)故障、惡意攻擊、信息竊取等風(fēng)險，這些風(fēng)險也將導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、個人隱私受到侵犯的概率增高。

3.3 Sora 算法濫用的風(fēng)險

雖然Sora 表現(xiàn)出高度的智慧化特征，能夠理解并分析自然語言及語境且最終輸出符合人類審美的內(nèi)容，但其運行程序始終離不開底層算法邏輯的設(shè)計。算法是人為的產(chǎn)物，即便Sora 在經(jīng)過反復(fù)訓(xùn)練、深度學(xué)習(xí)、自我調(diào)整機制后，其所生成的內(nèi)容仍可能產(chǎn)生算法偏見與歧視。究其原因主要有三個方面：其一，在設(shè)計與研發(fā)階段，Sora 的底層算法在研發(fā)時就不可避免地隱含著設(shè)計者、開發(fā)者的主觀判斷、意識形態(tài)與價值取向。其二，在大模型訓(xùn)練階段，Sora 會不斷接受大量數(shù)據(jù)喂養(yǎng)，如果所提供的數(shù)據(jù)失真、數(shù)據(jù)樣本不全面、數(shù)據(jù)存在誤導(dǎo)性或錯誤信息，那么Sora所生成的內(nèi)容也就會存在片面性或帶有特定價值傾向，無法確保輸出的內(nèi)容是客觀且公正的。例如，有媒體曾曝光谷歌旗下一款A(yù)I Gemini 在其生產(chǎn)的圖像中存在種族歧視問題，隨后谷歌對此回應(yīng)稱Gemini 展現(xiàn)出的問題，只是人工智能領(lǐng)域長期以來存在的歧視問題的另一種表現(xiàn)[19]。其三，Sora 在與人類交互的過程中，會無差別地學(xué)習(xí)人類的文化、思想、善惡等各種意識形態(tài)，這些意識形態(tài)會最終反映到Sora 所生成的內(nèi)容中。因此，倘若不對Sora 生成的內(nèi)容進行審查，而全部交于其自行處理，在缺乏人類正向價值、道德倫理引導(dǎo)下，將可能生成出不符合價值取向或帶有偏見性的內(nèi)容，從而造成不必要的爭執(zhí)與對立。

4 生成式人工智能Sora 賦能智慧圖書館的法律規(guī)制進路

為應(yīng)對生成式人工智能Sora 給智慧圖書館帶來的變革，在將Sora 技術(shù)優(yōu)勢融入智慧圖書館建設(shè)過程中時，需要綜合研判其存在的潛在風(fēng)險，建立并完善相應(yīng)的風(fēng)險防控機制，才能有效推動智慧圖書館的可持續(xù)發(fā)展。

4.1 明確Sora 作品的權(quán)利歸屬

Sora 采用的是人機交互的創(chuàng)作形式，它的創(chuàng)作流程大致表現(xiàn)為人類向Sora 發(fā)出創(chuàng)作指令與創(chuàng)作要求，Sora 根據(jù)自身的語言模型、數(shù)據(jù)樣本等系統(tǒng)對指令進行分析，最終制作出符合人類審美和具體要求的視頻。不難發(fā)現(xiàn)，在Sora 創(chuàng)作的整個過程中，人類與Sora 之間表現(xiàn)出一種“機器受托”的關(guān)系，即Sora 大幅降低了人類作者對人工智能生成內(nèi)容的控制與可預(yù)見性：在Sora 的創(chuàng)作過程中，人類的參與僅僅是對Sora 發(fā)出指令、觸發(fā)Sora 創(chuàng)作，而視頻內(nèi)容的制作過程可以說是由Sora 獨立、自動完成，且超出了人類作者的預(yù)期效果[20]。由此可知，Sora 創(chuàng)作具有“委托創(chuàng)作”的特征，而其輸出的視頻則具備“委托作品”的法律性質(zhì)。事實上，從我國的司法實踐來看，現(xiàn)已有法院通過判決形式將生成式人工智能輸出的內(nèi)容視為作品。例如，2023 年11 月，北京互聯(lián)網(wǎng)法院判決書認為原告使用開源軟件Stable Diffusion，通過輸入提示詞的方式生成了涉案圖片，該圖片是以線條、色彩構(gòu)成的有審美意義的平面造型藝術(shù)作品，屬于美術(shù)作品，受到著作權(quán)法的保護。此案在堅守著作權(quán)主體認定的“人類中心主義”前提下，首次認可由人工智能生成的圖片屬于作品，這對促進我國未來人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要影響。同理，將Sora創(chuàng)作的視頻視為作品亦無不可。然而值得進一步思考的是，在認定Sora生成的視頻屬于作品的前提下，該作品的著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸誰所有？對此，有學(xué)者提出，在遵循著作權(quán)主體“人類中心主義”的原則下，可以借助法律擬制技術(shù)，將人工智能擬制為形式意義上的作者，并與人類作者建立起合作創(chuàng)作、委托創(chuàng)作等著作權(quán)法律關(guān)系[21]。筆者贊同這種觀點。正所謂“有原則就有例外”，通過法律擬制技術(shù)將人工智能擬制為形式作者并不意味著全面接受人工智能的法律主體地位，而是旨在解決人工智能創(chuàng)作的作品具有獨創(chuàng)性的問題，即可被評價為作品。因此，在遵循“人類中心主義”的原則下，可通過“例外”設(shè)定方式將Sora擬制為形式作者，僅具有署名權(quán)，而著作權(quán)的歸屬則由人類作者（Sora的使用者）和Sora的開發(fā)者或設(shè)計者預(yù)先通過合同的方式約定。例如，Sora的開發(fā)者可以通過用戶協(xié)議的方式事先約定將Sora生成內(nèi)容的著作權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給Sora的使用者。通過這種處理方式，就能將Sora生成內(nèi)容的著作權(quán)歸屬于人類作者——“Sora的使用者”享有。此外，根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）第 19 條之規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。”因此，當(dāng)合同已約定著作權(quán)歸屬的情況下，Sora的使用者在使用Sora進行創(chuàng)作時，可將Sora輸出的作品視為“委托作品”，由Sora的使用者享有著作權(quán)。事實上，在我國著作權(quán)法中采用“法律擬制技術(shù)”的規(guī)定并不少見。例如，《著作權(quán)法》第18條第2款規(guī)定：“有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者非法人組織享有，法人或者非法人組織可以給予作者獎勵。”基于相同或近似的法理，通過“法律類推”的方法將人工智能作品視為“委托作品”，將人工智能擬制為形式意義上的作者僅享有署名權(quán)，而著作權(quán)則由人類作者享有的路徑，具有可行性。可以說，這種法律解釋的方法或路徑選擇，對我國現(xiàn)行法律制度的安定性與內(nèi)在邏輯體系的連貫性所造成的影響將會是最小的，亦符合著作權(quán)法框架體系的制度安排。

承前所述， 在Sora 賦能智慧圖書館場景下，Sora 作品的著作權(quán)歸屬應(yīng)當(dāng)遵守《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定。具體而言，關(guān)于Sora 作品的著作權(quán)歸屬可表現(xiàn)為以下幾種情形：其一，當(dāng)圖書館取得書籍原作者的授權(quán)時，圖書館可將書籍中的文字內(nèi)容輸入Sora進行視頻創(chuàng)作，圖書館享有視頻作品的著作權(quán)，Sora僅享有視頻作品的署名權(quán)。其二，當(dāng)圖書館利用館藏資源獨自進行文本內(nèi)容創(chuàng)作，并將文本內(nèi)容作為指令傳達給Sora 生成視頻時，仍然由圖書館享有視頻作品的著作權(quán)，Sora 享有視頻作品的署名權(quán)。其三，讀者利用館藏資源獨自進行文本內(nèi)容創(chuàng)作，并將文本內(nèi)容以文字形式作為指令傳達給Sora 生成視頻，則由讀者享有視頻作品的著作權(quán)，Sora 享有視頻作品的署名權(quán)。此外，如果讀者未經(jīng)原作者或圖書館同意、授權(quán)，不得用Sora 將原作品改編成視頻作品，否則可能引發(fā)侵權(quán)糾紛。

4.2 對Sora 視頻作品進行標(biāo)識

目前，人工智能生成內(nèi)容已達到能夠與人類作品相媲美甚至超過人類的創(chuàng)作水平，但同時其也帶來了虛假信息或虛構(gòu)信息的風(fēng)險。如何區(qū)分Sora 視頻作品與人類作品、虛假信息與真實信息是生成式人工智能時代亟待解決的問題。在傳統(tǒng)媒體時代，依據(jù)信息來源可將內(nèi)容制作分為PUGC（Professional UserGenerated Content，專業(yè)用戶生產(chǎn)內(nèi)容）與UGC（User Generated Content，用戶生成內(nèi)容），這一時期的特征是由人類創(chuàng)作者進行創(chuàng)作、編輯、發(fā)布信息內(nèi)容，信息內(nèi)容的審核工作通常由發(fā)布機構(gòu)人工審核，如期刊、雜志、報社等。然而在人工智能時代，隨著生成式人工智能創(chuàng)作的內(nèi)容逐漸增多，若完全依賴傳統(tǒng)人工審核模式對其生成內(nèi)容進行審查可能難以追趕人工智能生成的效率。因此，亟需一種高效且便捷的機制對人工智能生成內(nèi)容進行審查和溯源。

對此，我國已開始嘗試建立起人工智能內(nèi)容治理制度。2023 年，國家網(wǎng)信辦等七部門發(fā)布了《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，其中規(guī)定人工智能服務(wù)提供者有義務(wù)對生成內(nèi)容進行標(biāo)識。此外，《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》亦提出對內(nèi)容標(biāo)識管理的要求。由此可見，標(biāo)識制度已成為生成式人工智能內(nèi)容治理的主要方式之一。Sora 生成的內(nèi)容主要以視頻為主，Sora 的使用者、智慧圖書館在發(fā)布和傳播Sora 生成的視頻內(nèi)容時應(yīng)當(dāng)遵守上述標(biāo)識制度的相關(guān)規(guī)定，采用顯著方式在視頻、圖片等生成內(nèi)容的合理位置、區(qū)域進行標(biāo)識。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實踐指南——生成式人工智能服務(wù)內(nèi)容標(biāo)識方法》之規(guī)定，標(biāo)識的方式主要有兩種，即顯式水印標(biāo)識和隱式水印標(biāo)識。顯式水印標(biāo)識是指在人工智能生成內(nèi)容的顯示區(qū)域中添加顯示帶有“由人工智能生成”或“由AI 生成”的提示文字；隱式水印標(biāo)識是指在由人工智能生成圖片、音頻、視頻時，應(yīng)通過時空域水印或變換域水印的方式實現(xiàn)標(biāo)識信息。其中，視頻的隱式水印標(biāo)識應(yīng)滿足任意連續(xù)5 秒以上視頻內(nèi)容中均包含標(biāo)識信息的要求。實際上，要求對視頻進行標(biāo)識以作為內(nèi)容審查依據(jù)的做法，在我國影視領(lǐng)域早已實施多年。例如，在電影作品中，“龍標(biāo)”作為電影審查合格的標(biāo)志，不僅意味著電影內(nèi)容符合社會道德和法律規(guī)定，也代表著對版權(quán)的尊重。因此，要求Sora 的使用者、智慧圖書館在發(fā)布和傳播Sora 生成的視頻內(nèi)容時以顯著的方式對視頻來源、內(nèi)容質(zhì)量進行標(biāo)識，有利于強化主體責(zé)任，營造良好的網(wǎng)絡(luò)信息生態(tài)環(huán)境。

4.3 對Sora 涉及個人隱私及算法風(fēng)險的監(jiān)管

對于Sora 運行中可能導(dǎo)致過度收集讀者個人信息與數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險，圖書館應(yīng)當(dāng)建立起相關(guān)應(yīng)對措施。就智慧圖書館而言，可以通過構(gòu)建以讀者個人數(shù)據(jù)為核心的數(shù)據(jù)安全治理系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)風(fēng)險感知、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)質(zhì)量的可靠性風(fēng)險評估。要求圖書館在收集讀者個人信息和數(shù)據(jù)時，應(yīng)在用戶協(xié)議、隱私政策中事先明確約定收集個人信息的范圍且征得讀者的授權(quán)同意。對讀者數(shù)據(jù)進行處理時，個人信息收集者、數(shù)據(jù)處理者應(yīng)遵循《民法典》第1035 條和第1036 條、《數(shù)據(jù)安全法》第22 條之規(guī)定，遵守合法、正當(dāng)、必要原則，不得以捆綁、強制方式要求讀者提供范圍不明確、內(nèi)容不具體的個人信息；不得收集與所提供的服務(wù)無關(guān)的信息和數(shù)據(jù)。

除此之外，由于Sora 的模型訓(xùn)練和運行階段可能存在算法歧視或算法偏見等風(fēng)險，故智慧圖書館還應(yīng)加強對Sora 算法的監(jiān)管力度。算法歧視的產(chǎn)生原因具有復(fù)雜性和技術(shù)性，雖然算法技術(shù)本身未包含歧視性元素，但算法的設(shè)計者是人，易受到人類活動因素的影響，其在設(shè)計算法時難免可能帶入自身思維偏見從而左右算法的運行，最終導(dǎo)致算法偏離技術(shù)中立性而走向誤區(qū)。因此，對算法歧視或偏見風(fēng)險的監(jiān)管，應(yīng)從以下方面入手：第一，樹立正確的算法倫理價值。算法作為一種新興技術(shù)，應(yīng)以支持與鼓勵為主，對算法歧視的認識及治理思路應(yīng)完成從消極防御到主動引導(dǎo)的轉(zhuǎn)變。算法治理應(yīng)當(dāng)樹立公平正義觀念；在算法規(guī)則的設(shè)計、運行和更新中，應(yīng)避免算法對人的操控；算法中立的有限性及算法的復(fù)雜性都應(yīng)以促進平等為標(biāo)準(zhǔn)。算法的應(yīng)用場景及表現(xiàn)形式應(yīng)符合社會主義核心價值觀，避免錯誤觀念的引導(dǎo)和消除歧視，找到技術(shù)與公平的和諧共生之道[22]。第二，引入“監(jiān)管沙盒”制度。2024 年歐盟議會通過《人工智能法案》，該法案第五章規(guī)定了“監(jiān)管沙盒”制度。這一制度旨在為人工智能開發(fā)者、設(shè)計者等提供一個特定的監(jiān)管環(huán)境， 允許其在將人工智能應(yīng)用推向市場之前進行測試，從而能及時發(fā)現(xiàn)和規(guī)避創(chuàng)新型技術(shù)的風(fēng)險隱患[23]。“監(jiān)管沙盒”制度鼓勵人工智能技術(shù)主體參與測試、評估技術(shù)風(fēng)險，也為監(jiān)管部門提供了靈活的監(jiān)管手段。如果人工智能技術(shù)實施主體在“監(jiān)管沙盒”測試過程中發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險并積極整改，則可豁免相關(guān)行政處罰；如果在測試結(jié)束后人工智能技術(shù)風(fēng)險超過可接受的范圍，監(jiān)管部門可宣布暫停人工智能產(chǎn)品投入市場，并給予相應(yīng)的處罰。第三，在分類分級治理的基礎(chǔ)上，建立算法備案制度。算法備案制度是為了破除算法的不可解釋性以及平衡算法的公平性與安全性的現(xiàn)實需要[24]。對生成式人工智能Sora 的算法備案機制，應(yīng)針對算法內(nèi)容的敏感度、算法風(fēng)險等級以及算法運行機制等方面進行控制，合理把握法律與技術(shù)之間的平衡。

5 結(jié) 語

生成式人工智能在智慧圖書館中的應(yīng)用已經(jīng)受到學(xué)界廣泛關(guān)注，而Sora 的出現(xiàn)又將為智慧圖書館的變革注入新的驅(qū)動力量。未來，生成式人工智能將成為智慧圖書館的重要組成部分，而由其生成的內(nèi)容也將促進智慧圖書館可持續(xù)性發(fā)展。但隨之而來的法律問題也不容忽視，圖書館需采取積極措施加以應(yīng)對。本文旨在分析Sora 在智慧圖書館中的應(yīng)用場景以及在此基礎(chǔ)上進一步探討其可能引發(fā)的法律風(fēng)險與應(yīng)對措施。從法學(xué)的角度提出明確Sora 作品的權(quán)利歸屬、對Sora 視頻作品進行標(biāo)識以及圖書館在收集處理讀者個人信息與數(shù)據(jù)、算法治理等方面的完善建議，以期為智慧圖書館的建設(shè)“添磚加瓦”。

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[ 作者簡介]

李 濤 中南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向為民商法學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)法等。E-mail：569095279@qq.com。

[ 收稿日期：2024-03-25]