中國式農業現代化進程中分化小農戶的路徑選擇

摘 要：小農戶作為中國農業現代化的核心主體，在組織程度較低、經濟基礎較差以及農業技術滯后等因素影響下，易產生不合理分化，進而引發土地權益和農村經濟等方面諸多問題。實現小農戶與中國農業現代化的有效銜接，對于解決這些問題具有重要意義。從小農戶生產目的與實際需求出發，“以人為本”探討小農戶主動與被動的分化，主動分化小農戶與現代農業銜接的重點在于引導發揮優勢，被動分化小農戶的銜接任務則更應關注保障機制的健全。在此基礎上，依照中國發展現實特征及小農戶分化過程中所面臨的困境，從多元價值追求角度入手，提出了主動分化小農戶發揮合作優勢、提升經營能力、引導產業技術升級以及被動分化小農戶保障合法權益、解決實際困難和健全社會化服務等多條有效銜接中國式農業現代化的路徑。

關鍵詞：農業現代化;小農戶分化;城鄉差異

中圖分類號：F320.1;F323.6 文獻標志碼：A 文章編號：1009-9107（2024）06-0071-12

引 言

“大國小農”是中國的基本國情、農情，這決定了小農戶在農業現代化中的主體地位，其作為中國農村社會經濟的重要組成部分，對農業現代化發展和農業經濟的繁榮至關重要。國務院印發的《關于促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》指出，堅持小農戶家庭經營為基礎與多種形式適度規模經營為引領相協調，堅持農業生產經營規模宜大則大、宜小則小，充分發揮小農戶在鄉村振興中的作用。因此，如何以具有中國特色的現代化方式賦能小農戶農業生產，充分激發小農戶主觀能動性、實現其與現代化農業有效銜接，是保障國家糧食安全、實現中國式農業現代化和共同富裕的重要命題。

改革開放實施家庭聯產承包責任制以來，隨著小農戶主體地位的確立，小農戶與現代農業這一主題就進入我國學界的研究視野。20世紀末，隨著小農戶局限性的逐漸凸顯，學術界開始對其發展前景進行探討，并形成了兩種截然不同的觀點：“小農衰亡論”和“小農穩固論”［1］。前者認為，小農戶難以適應現代農業規?；陌l展需求，現代農業發展需改造甚至消滅小農戶［2］;后者則認為過于激進的農業現代化策略并不可取，我國在推動農業現代化的過程中，應重視小農戶的現代化，提高其地位［3］，構建適應小農戶的農業社會化服務體系，鼓勵其兼業化經營，走具有中國特色的農業現代化道路［4］。黨的十九大正式提出“實現小農戶與現代農業發展有機銜接”。至此，小農戶與現代農業的有機銜接成為學界相關研究的重心。

關于小農戶分化和現代農業發展銜接的研究，主要集中于小農戶分化的內涵解析、與農業現代化的銜接必要性、銜接載體及實施路徑等方面。目前，學術界普遍認為，小農戶是以家庭為基本單位，主要在其承包地上進行農業生產經營的微觀經濟主體［5］。根據家庭勞動力和收入中農業與非農業比重的不同，可以將小農戶的分化類型劃分為純農戶、兼業農戶和非農戶三類。兼業農戶則可進一步劃分為非農兼業戶與農業兼業戶［6］，其結構和性質朝著純農戶性質比重下降、兼業農戶及非農戶性質比重上升的方向發展［7］。作為推動工業化城鎮化發展的人力支撐與傳承農耕文明的載體［8］，小農戶在維護國家糧食安全、社會和諧穩定等方面發揮著重要作用，在現代農業中占據不容忽視的主體地位和主要作用［9］。小農戶與現代農業的有機結合，對于優化農業生產流程以及完善農業產業結構和農業經營體系具有顯著作用。此外，這種銜接將有力推動農業供給側結構性改革的深化，從而全面提高農業發展的質量與經營效益［10］。

關于小農戶與現代農業銜接有效載體選擇的探討，經歷了從簡單到復雜、從表面到深入的演變過程。早期研究主要圍繞農產品和土地作為銜接的載體，然而，隨著農業現代化進程的推進，這種傳統方式逐漸顯露出局限性。因此，研究視角逐漸轉向以農業社會型服務為載體，這一轉變不僅體現了對農戶組織形式認識的深化，更是對小農戶如何與現代農業融合發展問題的深入反思［11-12］。盡管研究視角發生了轉變，但共識是，小農戶要實現與現代農業的有效銜接，必須借助新型農業經營主體的推動力。這些主體，如農民專業合作社和農業產業化龍頭企業［13］，憑借其強大的資源整合能力和市場洞察力，成為小農戶融入現代農業發展的強大后盾。他們通過提供先進的技術支持、市場信息、銷售渠道等，幫助小農戶提升生產效率，增強市場競爭力，實現與現代農業的順利對接。

在銜接路徑選擇方面的研究，隨著政策環境的優化和導向的明確，主流研究逐漸聚焦于服務帶動型和產業鏈整合型兩大方向［14］。服務帶動型路徑強調通過提供專業的社會化服務，幫助小農戶解決生產技術和市場銷售問題，從而提升其參與現代農業的能力。產業鏈整合型路徑則注重將小農戶納入現代農業產業鏈中，通過產業鏈的延伸和整合，實現小農戶與現代農業深度融合。以上兩種路徑的效能發揮都離不開農民的組織化。農民組織化不僅能夠幫助小農戶更好對接市場和服務，還能提高其生產效率和市場競爭力。然而，現有的銜接路徑將現代農業的銜接群體限定在“小規模家庭經營+參與農業生產”的范圍內，這無疑排除了一部分規模農戶以及不斷增加的離農農戶。

在當下城鎮化與工業化齊頭并進的浪潮中，小農戶群體的分化現象愈發顯著。從“在農”的堅守，到“兼業”的徘徊，再到“離農”的選擇，每一步分化都可能具有不合理、不均衡的隱患。特別是在快速變遷的社會經濟結構中，這些小農戶面臨著更多難以預見的風險與挑戰。這些由于不合理分化導致的小農戶在現代化農業轉型中的處境尤為艱難，他們往往缺乏有效的銜接機制，難以順利融入現代農業發展軌道。就小農戶本身而言，他們在農業現代化進程中并非被動承受者，而是擁有多種選擇和可能性的主體。現代化農業生產不應僅追求高效與規模，更應尊重農民自主選擇的權利，擴大銜接群體范圍，基于主觀需求而非生產經營方式探討小農戶分化，從而給予小農戶更多關注。例如，那些選擇“離農”的農戶，在城市缺乏穩定的住所、職業和收入來源，往往在城市的邊緣掙扎，一旦陷入非農收入困難的境地，隨時可能選擇重返農村，重拾農事［15］。

以往銜接路徑研究中對銜接群體的限定使得因不合理分化而產生的小農戶在現代化進程中面臨著更大的困境。他們不僅要應對生產環境和發展機遇的巨大變化，還要努力尋找自己在現代農業體系中的位置，這種困境不僅不利于共享改革發展的成果，也阻礙了他們與現代農業的有效銜接，進一步加劇了農村發展的不均衡?；诓缓侠矸只∞r戶難以融入現代化農業的現實問題，本文重新審視小農戶在現代農業發展中的角色和地位，基于小農戶分化的主觀因素，探討更符合小農戶實際需求的銜接路徑，以期推動分化小農戶有效融入現代農業體系，共享改革發展紅利。

一、中國農業現實特征與小農戶發展的制約因素

中國式農業現代化既具有各國的普遍特征，更帶有鮮明的中國特色。各國實現農業現代化的路徑各不相同，這源于現實特征的差異。例如，英國采用集約式、綜合性的種植和畜牧管制制度提高土地生產率，但這一方法在美國并不適用，間接導致美國30年代國民經濟停滯。這種差異不僅存在于發達國家間，也存在于欠發達國家［16］。因此，在討論小農戶與現代農業現代化銜接前，應對我國農業結構性特征和中國農業現代化特點進行分析，并在小農戶既是我國現今農業主力軍、也是未來農業現代化重要參與者的背景下，探討小農戶現代化進程中所面臨的制約因素。

（一）土地細碎化致使小農戶組織化程度低下

第三次全國國土調查數據顯示，我國耕地面積為19.179億畝，排世界第三，僅次于美國和印度，而人均耕地約1.5畝（世界平均水平0.206公頃約3.1畝），排名第118位，整體資源稟賦具有人多地少的特點。同時，我國農村改革中“按人分配”的土地分配制度必然導致農戶經營的土地往往分布在家居周圍、互不連接、但在一定合理距離之內，即土地細碎化［17］。土地改革早期，較少的土地承載了較多的農業生產力，導致農業生產效率偏低，嚴重影響糧食產量［18］。隨著農業技術的飛速發展，細碎化導致耕種技術效率的低下［19］，而規模經營能最大限度地利用不可分割的固定資產（農具、收割機等），帶來農業產品成本的降低［20］。如圖1所示，我國糧食總產量增速放緩，意味著農產品總量不足的矛盾已經轉為結構性矛盾。受土地細碎化的影響，農業的特殊均衡并不能隨著小農戶生產要素的改變而改變。成本上，小農戶耕種成本相較現代化規模農業較高，農產品產量和質量存在效益低、競爭力不足的問題［21］。從圖2可以看出，我國糧食進口規模持續增加，出口量遠小于進口量，存在糧食安全隱患，農業國際競爭力不足。

在我國農業生產中小農戶占據重要地位，但土地的細碎化決定了其組織化程度普遍較低，難以形成規模效應。首先，小農戶在農業生產中缺乏有效合作和聯合。由于小農戶個體經營規模小，彼此之間的合作和聯合程度較低，導致他們在農業生產中不易形成規模效應，面對市場風險和自然風險時很難通過自身力量有效抵御。其次，在現代化農業體系中，由于組織化程度低，加之龍頭企業本身的逐利性［22］，使小農戶在勞動力、資金、物資等生產要素的配置過程中極易處于劣勢，單個小農戶不得不獨自面對大市場，進而造成生產成本較高，生產效益較低。小農戶獨自參與大市場，極易產生市場信息的不對稱［23］，小農戶很難判斷市場對某種農產品的需求量，難以制定合理的生產計劃，從而導致生產過?；蚬蛔恪＿@種情況不僅浪費資源，還會因價格波動而影響農戶經濟收益。組織化程度較低以及長期以來市場信息的閉塞，致使小農戶在市場銷售過程中處于劣勢地位，容易遭遇市場排斥［24］，限制了小農戶生產效益的提高，甚至促使其與現代農業發展脫節。

（二）城鄉差距過大致使小農戶經濟基礎薄弱

由于農業產業結構升級跟不上城鄉消費結構升級的步伐［25］，越來越多的小農戶無法滿足農業現代化消費的需求。根據結構轉變學說代表性的“配第-克拉克定理”，就業和投資往往從必要的“初級活動”轉向各類第二產業活動，然后進一步擴大到第三產業的穩定變動。這種穩定變動帶來了經濟增長，而增長的條件是各部門人均產出的提高以及勞動力從人均產出較低部門向人均產出較高部門轉移。我國農村經濟發展相對于城市依然薄弱，從圖3可以看出，盡管農村消費水平近十年來明顯提升，但城鄉消費水平差距持續擴大，發展不均衡問題依然嚴峻。小農戶出于收益最大化驅動選擇城市作為發展目標，造成農村勞動力向城鎮流動，加之土地退出機制的不健全，導致部分土地的利用率不足甚至荒廢，進而破壞糧食產能。糧食產能一旦遭到破壞，要恢復往往極為困難，將嚴重影響農業經濟可持續發展的根基，不利于農業現代化的實現。

現代農業已摒棄傳統農業局限于遠離城市或城鄉界限明顯的模式，展現出城鄉經濟社會融合發展的新局面_{pzRz+AVJKwRu/6NwbFnRTfoc25I2EBlAXciMwSAspRI=}。在此模式下，城市中融入了農業生產，農村也嵌入了工業發展，形成了一種協調統一的布局。這一變革促使農業從單一的初級生產向多元化、一體化的經營方式轉變，涵蓋了種植、養殖、加工、儲存、運輸、銷售以及廣泛的社會化服務。為實現這一轉變，必須投入大量的資金以支撐現代農業的持續發展，包括購買高性能農業設備、擴大生產規模、引進新型農業技術等。城鄉發展的不平衡帶來的經濟差距使得我國小農戶普遍面臨資金短缺問題，在農業生產的轉型升級中很難承擔必要投入，即使有意愿改造農業生產方式的小農戶，由于現代化農業設備價格高昂、缺乏足夠資金也無法引進先進設備，難以擴大種植面積或養殖規模，進而影響農業產值和生產率的提升。另外，新型農作物品種往往需要較高種植技術和管理水平，而農戶由于資金不足，加之人力資本的長期投入不足，迫使他們在市場競爭中處于劣勢。長此以往，小農戶逐漸被現代農業邊緣化，難以融入現代農業體系，被迫退出現代農業生產。

（三）產業結構不均衡致使農業發展落后

農業現代化并不僅僅是將傳統的農業部門轉變為現代的農業部門，而是在經濟現代化過程中，加快農業產出和提高生產率。相較工業現代化，農業現代化依然落后。從圖4可以看出，第一二產業增加值的差額逐年拉大，發展極不平衡。舒爾茨認為，城鎮工業增長的地理差別通過資本向農業生產的流入和勞動力向非農部門的流出，對農業發展和農戶收入產生影響［26］。隨著工業化的發展，越來越多的新技術被用于農業生產，資本涌入到農業生產中來，農業生產率不斷提高。但是這種發展對小農戶而言，從學習新技術到投入使用的時間成本越來越高，競爭力越來越低，不能滿足市場的需求［27］，進而出現小農戶與農業現代化間的不匹配。小農戶生產的現代化直接體現為小農戶的產業升級［28］，盡管近年來我國農業技術取得顯著進步，但產業結構的不均衡使得小農戶在農業生產中普遍面臨技術落后問題。這一問題不僅影響農業生產效率，更限制了小農戶與農業現代化的有機銜接。在現代化農業生產中，先進的設備和工具可以極大提高生產效率，降低勞動成本。但由于年齡、身體、資源稟賦等約束以及市場風險的難以預估，大部分小農戶無法獨自實現設備更新和產業升級［29］，只能繼續以傳統的農耕方式進行生產。在農業現代化過程中，產業鏈的延伸和升級是關鍵，但小農戶缺乏先進技術的支持，不僅延緩了農業現代化步伐，也導致不合理分化的產生。

綜上，我國土地細碎化、經濟發展落后以及供給結構不均衡的現實特征，使小農戶農業生產遭到組織化程度低下、經濟基礎較差和農業發展落后等多重因素的掣肘。因此，小農戶單憑自身力量難以實現與現代農業的高效對接。這不僅加速了小農戶分化的步伐，也極易產生不合理分化。在農業現代化過程中，小農戶分化是必然趨勢，這種分化并不意味著農業產能的下降，也不代表小農戶的消亡，但過度分化會導致農村空心化、農業邊緣化等問題，不利于農業現代化發展。

二、主觀需求下分化小農戶的劃分

我國現階段的小農戶并非依靠傳統農業的“小農”［11］，他們已經伴隨城鎮化和鄉村振興進程被植入了現代農業的特征。無論是主動分化小農戶還是被動分化小農戶的產生都源于土地細碎化、城鄉差距過大、產業結構不均衡的現實特征以及農戶組織化程度低、經濟基礎差、技術落后等制約因素。按照勞動力和收入中“農”和“非農”的比重差異進行劃分僅僅體現了小農戶分化的“量”，而小農戶分化的“質”并不能從中有所體現，即分化并非對所有小農戶都是合理的。我們需要關注分化小農戶在面對相同制約因素時不同的預期和需求，幫助他們實現符合分化特征的預期目標。只有這樣，才能“以人為本”推動小農戶的分化進程，促進農業生產可持續發展。因此，基于小農戶分化的原因與目的，本文將小農戶的分化劃分為農業生產中處于劣勢、為獲取更高報酬產生的主動分化，以及農村基本生產生活難以維持、為滿足實際生產生活需求產生的被動分化。實際上，產生這兩類分化的現實特征和制約因素是一致的，差異在于小農戶分化的目的和實際需求?；诖?，本節根據分化小農戶的內涵和產生途徑對其進行劃分。

（一）主動分化小農戶

1.小農戶因務農收入較低，從事農業生產的動力不足而主動分化。土地細碎化導致小農戶普遍組織化程度較低，但小農戶根深蒂固的自給自足傳統經營理念使其寧愿處于生產效率較低的傳統經營狀態中也不愿參與市場競爭［30］。即使有擴大生產意愿的小農戶增加了農業投入，但面對規?；F代化農業生產方式，其競爭力仍顯不足，難以使實際產出價值有所增加，進行的是對生產沒有實際貢獻的“零價值勞動”［31］。動態二元理論中，進行零價值勞動的這部分農戶，可以在不消耗除了轉移費用外任何其他成本的前提下，將勞動轉移到其他方面（如工業化）［32］。相同的成本投入往往在城鎮比在農村能獲得更高收益，這樣的零價值勞動造成小農戶經營動力不足，進而主動放棄改造農業，選擇前往城鎮［33］，這部分農戶自然產生分化直至完全退出農業生產。

2.城鄉差距導致農村經濟基礎普遍較差，小農戶經營成本加重產生分化。首先，傳統農業對現有技術狀況的任何變動都有天然的抗拒力，每一項農業技術都是在很長一段時間里通過實踐不斷改良而逐漸被采納的。現代化水平的不斷提高和農業科技的飛速發展使農業生產率不斷提高，但具體到小農戶，其選擇新技術則意味著打破過去常規，需要承擔技術要素投入帶來的風險和不確定性。小農戶作為主觀個體，會通過經驗驗證新技術給自己帶來的額外收入是否高于其前往城鎮創收［34］。相較進城工作，改造現有農業帶來的收益并不確定。其次，隨著農業現代化進程的快速推進，小農戶不僅需要適應新的農業技術和生產方式，還要應對日益增加的生產成本，由此產生巨大經濟壓力。一方面，小農戶需要引進先進的農業機械設備，采用現代化的種植技術和管理方法，以提高農業生產效率和產量，然而，這些新技術和新設備的引進，往往需要大量的資金投入，這對于資金有限的小農戶來說，無疑是巨大的負擔;另一方面，隨著農業現代化的推進，農業生產所需的土地、勞動力、資本等生產要素的成本都在不斷上升，小農戶往往缺乏足夠的資金來購買生產資料，生產規模受限，很難通過規模經濟來降低生產成本，這進一步增加了改造成本。這種實踐對比和不平衡導致了小農戶更樂于參與工業現代化進程而不愿參與農業現代化改造，進而產生分化。

3.產業結構的不平衡導致農業技術相對落后，小農戶與現代化企業投入回報差距的不斷擴大進而產生分化。這種不平衡不僅導致農業的相對落后，而且使一部分小農戶在農產品的高附加值加工上面臨巨大挑戰。由于缺乏先進的加工技術和設備，農產品無法轉化為高附加值的產品，大大削弱了小農戶在現代化農業中的市場競爭力。由此，許多小農戶選擇轉行或完全放棄農業生產，轉而尋找其他生計方式。即使那些堅守在農業領域的小農戶，也面臨著技術水平的限制和現代化農業技術和管理經驗的缺乏，難以實現規?；?、集約化經營。這不僅抑制了農業生產效率的提高，還容易導致資源浪費。在這種背景下，小農戶向規模農戶的轉化變得尤為困難。小農戶不僅需要克服技術水平的限制，還需要面對資金、市場等多方面挑戰。此外，農業規?；洜I并不意味著簡單地擴大生產規模，還需要考慮生態環境、農產品質量等多個因素，這使得小農戶較難參與現代農業價值鏈，在利益分配上更是處于劣勢［35］，進而產生分化甚至退出農業生產，轉向其他產業。

（二）被動分化小農戶

1.小農戶與規模化、專業化農業生產部門間競爭擠壓效應不斷顯現［36］，由此產生分化。隨著現代農業供給結構的變化，越來越多的資本由其他部門涌向農業部門。相較傳統小農戶，這些資本擁有更先進的技術、更雄厚的資金、更廣泛的信息和銷售網絡，因此能更好完成現代化農業的目標，從而創造收入。在規模生產經營的資本運作下，雖然國家對糧食價格進行規制，但規模化、公司化經營使得小農戶通常只能處于依附地位，企業一方面憑借實力將生產和市場風險轉嫁給農戶，另一方面又將農戶的收益限制在生產領域而自己獨占農資供應、農產品加工和銷售環節的利潤［23］。經濟高質量發展帶來人民物質文化需求增長，加之數字化的普及和高端農產品的市場推廣，農產品的盈利種類逐漸向有機、綠色、健康等高端農業方向轉移。在此大背景下，傳統小農戶無法承擔高昂的前期投入和維護運輸成本，不具備市場競爭優勢，無法適應農業現代化生產，從而被迫退出農業生產。

2.城鄉差距導致小農戶實際生產生活需求難以滿足，進而產生分化。我國雖然已經迎來劉易斯拐點，但農村依然存在大量剩余勞動力［34］，為解決城鎮勞動力短缺和農業剩余勞動力問題，通過“三掛鉤一維護”等政策不斷推進農業轉移人口市民化。截至2023年末，我國常住人口城鎮化率為66.2％，較改革開放初提升48個百分點，城鎮化人口增量超過歐洲人口總和。農村城鎮化進程顯著加快的同時，也帶來了城鄉之間協調不足問題。小農戶市民化的主要目的是享受更好的公共服務，雖然城鄉整體公共服務水平不斷提高，但城鄉間公共服務水平因諸多原因仍存在明顯差異［37］。為了追求更好的醫療、福利設施及良好的子女教育資源，小農戶更愿放棄農業生產轉向城鎮勞動。這部分小農戶進城，往往意味著永久性退出農業生產，同時，其下一代投入農業生產的可能性也大大降低。

3.產業結構不均衡導致農業發展落后于其他產業，造成農村生產條件落后，進而使小農戶產生分化。產業結構的不平衡導致農業發展相對落后，由于資源分配不均、資金投入不足以及技術普及滯后等原因，許多地區的農業生產技術、生產理念等仍然停留在較為落后階段。在沒有現代化機械和技術支持的情況下，小農戶往往只能依靠傳統的耕作方式，生產效率遠遠落后于大型農場或農業企業，難以實現農產品的高附加值加工，削弱了其在現代化農業中的市場競爭力，迫使其轉向兼業或退出農業生產。同時，產業結構的不平衡加劇了農業領域的資源分配問題，當大量資源被投入到工業或其他高利潤行業時，農業領域的投入捉襟見肘，這種資源分配的不均衡進一步加劇了農業技術的滯后。小農戶在面對技術落后和市場風險時，往往缺乏足夠的風險抵御能力，加之沒有足夠的資金和技術去應對市場變化，也無法及時獲取最新的農業信息和技術支持，因此難以承受的風險和先天脆弱性使其不得不產生分化甚至退出農業生產。

綜上所述，小農戶面對相似的制約條件會表現出主動和被動兩種截然不同的分化類型（如圖5所示）。這種分化導致不同類型下的小農戶具有各自獨特的需求和特點。因此，在探討如何將這些分化小農戶與現代化農業相結合時，不能簡單依據他們參與農業生產的方式或所面臨的約束條件來假定銜接路徑的一致性。相反，應當從分化產生的內在動機出發，對不同類型的分化小農戶分別進行分析和討論，才能確保銜接策略的針對性和有效性。

三、分化小農戶銜接現代農業的理論邏輯

小農戶與現代農業實現有效銜接的關鍵在于技術和組織兩條路徑［7］。基于此，許多學者從充分挖掘生產力的角度探討小農戶與現代農業有機銜接的理論邏輯［38］。有機銜接并非單方面的一廂情愿而是雙向共贏的過程。因此，接下來本文從分化產生的主觀需求入手，討論小農戶與現代化農業銜接的理論邏輯，并據此對分化小農戶銜接現代農業的合理路徑予以聚焦。

（一）主動分化小農戶的銜接邏輯

主動分化小農戶往往具有較強的市場意識和創新精神，能夠主動適應市場需求，發揮自身優勢，進行特色化、專業化經營，具有較高的主觀能動性，因此引導這部分小農戶發揮自身優勢是實現其與現代化農業銜接的關鍵。

1.對因生產經營動力不足產生分化的小農戶，促進其與現代農業銜接的關鍵在于充分激發其擴大生產的積極性。首先，從政策、技術、市場等多方面給予小農戶支持，幫助他們克服外部條件限制，提高生產效益。其次，創新農業經營模式，鼓勵和支持小農戶與新型農業經營主體進行合作，激發小農戶擴大生產的積極性。同時，發展農民專業合作社，通過集體化經營來降低生產成本，提高小農戶市場競爭力。最后，完善農業服務體系也是激發小農戶生產積極性的重要措施，包括提供農業保險、農業信貸等金融服務，以及加強農業基礎設施建設等。這些服務能夠降低小農戶的生產風險，提高抵御市場波動的能力，從而使小農戶更愿意擴大生產規模，進而提高生產效益。

2.對因經濟差距加重經營壓力而分化的小農戶，需通過提高生產效益實現與現代化農業的銜接。短期內，重點在于通過幫扶措施減輕小農戶的經濟壓力，提高經營效益，確保他們能夠穩定參與農業生產。長期而言，必須注重對小農戶專業技能和經營能力的培養提升，幫助他們逐步適應現代化農業的發展要求。首先，為緩解小農戶的經濟壓力，要加強金融支持和政策扶持，通過提供低息貸款、稅收減免等優惠政策，降低小農戶改造傳統農業所需的經濟成本，減少小農戶的風險負擔進而提升經營收益，增強發展動力。同時，加大對小農戶教育培訓的投入，通過定期組織培訓班，向小農戶普及現代農業技術和管理知識，幫助他們掌握先進的農業生產技術，提高農業生產效率，從而增加收益。此外，加大對新型職業農民培育的力度，提高他們的農業生產技能和經營管理水平。這不僅可以為小農戶提供更多的就業機會，還能為農業現代化提供持續的支撐和保障。在現代化農業發展中，還要注重農業產業鏈的完善，通過構建完整的農業產業鏈，將小農戶納入其中，使他們能夠分享產業鏈增值收益，提高經營收入，減輕經濟壓力。

3.對因產業結構不平衡導致投入回報差距擴大而產生分化的小農戶，應通過推動農業產業結構創新優化，實現與現代化農業有效銜接。實施引進新技術、培育新品種、發展新業態等多方面產業結構創新，提高農業生產附加值，增加小農戶的收入來源，提升市場競爭力。同時，創新還能推動農業產業鏈延伸，從政策、企業和社會等多層面綜合施策，完善相關政策措施、優化農業產業結構、推動農業產業鏈延伸，為小農戶創造更多發展機遇和空間。另外，農業產業結構的創新要動態關注實際需求和發展狀況，確保小農戶能在產業升級和結構調整中真正受益。

（二）被動分化小農戶的銜接邏輯

對于被動分化的小農戶，銜接現代化的理論邏輯在于健全保障機制。提供規模化服務以保障不完全競爭下小農戶的合法權益，突破農村發展瓶頸解決小農戶實際困難，持續優化生產生活條件健全社會化服務。

1.對因擠壓效應處于不利地位的分化小農戶，銜接現代化農業的關鍵在于提供為他們規?；铡⒕S護其合法權益。小農戶在農業生產過程中往往依賴于其他經營主體，這在一定程度上使他們處于被動和弱勢地位［39］。這種依附關系可能導致銜接過程出現不平等和不穩定情況。在不完全競爭的市場環境下，小農戶往往難以獲得與大型農業企業平等的競爭機會。為保障小農戶的合法權益，政府和相關機構應共同提供農業技術咨詢、市場信息分享等規模化服務，幫助小農戶提高生產效率、降低生產成本、增強市場競爭力。另外，土地作為小農戶的重要生產資料和生活保障，其合理利用和流轉對于小農戶發展至關重要。對于那些決定徹底退出農業生產的農戶，應在尊重土地集體所有權的前提下，落實農村宅基地“三權”分置政策，完善農民宅基地退出機制，為小農戶建立小型家庭農場和聯合經營提供有力支持。鼓勵和支持小農戶將土地流轉給新型農業經營主體進行規?；蛯I化經營，為資本下鄉和小農戶科學經營提供便利，幫助被動分化的小農戶實現土地資源的有效利用和收益增值。

2.對因實際需求難以滿足而產生分化的小農戶，銜接重點在于強化制度保障，突破農村發展瓶頸。通過完善農村社會保障體系，確保小農戶能夠共享發展成果。首先，要完善農村社會保障體系，確保小農戶在醫療、養老和最低生活保障等方面得到充分保障，減輕經濟壓力，保障基本生活。其次，完善農業風險保障制度，穩定農業保險體系，健全農業再保險機制，有效降低小農戶參與農業生產的風險，增強小農戶抵御市場風險的韌性和能力。同時，政府應充分利用鄉村振興優惠政策，加強財稅支農體系建設，在財政支農和稅收惠農方面給予小農戶適當傾斜。金融機構應更好落實普惠金融政策，為小農戶經營提供必要的金融服務。另外，農業主管部門還應積極推廣現代農業技術，購買商品化農業技術及服務，為兩者銜接提供公益性技術支持，解決小農戶農業科學技術需求。

3.對因農村生產條件落后而被動分化的小農戶，應持續提升生產條件、優化社會化服務，促進小農戶與現代農業緊密結合。其一，政府應通過投資、補貼等手段改善小農戶生產條件，依托公益性服務機構提升生產效益。無論小農戶選擇何種融入方式，如共營、入股、代耕或托管，都應依托公益性服務機構，聚焦農技應用、信息匯集、金融保險等關鍵環節開展服務。同時借助現代農業經營優勢，如自覺性、組織性和協調性，彌補小農戶在理念、組織和技術上的不足，優化融入模式，增強市場競爭力和抗風險能力，進而引導小農戶低成本融入現代農業發展體系，實現現代化轉型［40］。其二，推動農業社會化服務，讓“專業人干專業事”，通過服務規?；龠M生產經營規模化。專業的農業服務提供者能夠利用先進農業技術和科學管理方法，提高農業生產效率，降低生產成本，實現農業生產規?；?，同時小農戶不再需要承擔高額地租壓力，從而將更多精力和資源投入農業生產本身，提升農產品的品質和產量。其三，以社會服務幫助小農戶解決市場信息不對稱、銷售渠道不暢等問題，通過提供準確的市場信息和有效的銷售渠道，幫助農民將農產品銷售出去，提高農民收入水平。

四、分化小農戶銜接現代農業的路徑選擇

現代農業的特點之一在于農業生產功能除了滿足基本食物需求以外，更多體現在對農業多元價值的需求［41］。滿足不同分化類型小農戶的多元價值需求，實現分化小農戶與現代化農業銜接，主要有兩種思路（見圖6）。其一，以引導發揮小農戶獨有優勢為核心，通過發揮小農戶合作優勢，降低小農戶經營難度，引導小農戶技術升級。其二，以健全保障機制為重點，旨在保障小農戶合法權益，解決小農戶實際困難，健全農業社會化服務。基于以上思路，本節將就具體銜接路徑展開討論。

（一）主動分化小農戶的銜接路徑

1.激發小農戶內生動力與自身能力，發揮合作優勢。創新經營主體，通過鼓勵小農戶積極“抱團”，發展合作社經濟，解決土地細碎化、產業競爭力不足等問題，推動農業現代化，提高農業競爭力。首先，發展和壯大集體經濟。集體經濟是農5d91a93f09f551e36c1a5319674c59cf民共同致富的根基，是農民走共同富裕道路的物質保障。集體經濟健康發展了，不但可以為農戶提供各種服務，還可以發揮調節作用，防止兩極分化［42］。通過適度規模經營，分攤小農戶大型農機設備使用、技術采納等成本，實現規模化、機械化生產，提高產量和效益，實現資源優化配置，為缺乏組織導致生產動力不足的小農戶提供長效的、內生的物質基礎。其次，創新以小農戶為主導的新型組織載體。中國當前大部分合作社都是“假合作社”［43］，許多合作社由“大戶”主導或控制，合作社的核心經濟目標也被精英們過濾，現存的壟斷被加固，農民與商業之間的不平等被維持［23］，導致小農戶在合作社內部不斷邊緣化。要以血緣、宗親等相聯系，建立以小純農戶和兼業小農戶為主導的新型村莊集體組織，讓小農戶通過共同合作、共享資源、分享經驗、分擔風險等方式共同開展種植、養殖和銷售，創新合作模式，形成合作優勢。重視集體與小農戶之間的銜接穩定性和持久性，以村鎮為單位進行引導，適度擴大規模，根據當地產業特點充分發掘食物、工業原料、貿易、經濟增長、就業與收入、生態與環境、文化、旅游與休閑等經濟功能。

2.提高生產經營效益，降低小農戶經營難度。政府應積極建立和運用宣傳平臺，依托農村專業技術協會等社會團體，以通俗易懂、喜聞樂見的方式開展農業數字化、機械化宣傳，提升現代農業推廣服務對小農戶的吸引力［44］。在國家原有的四級農業技術推廣體系之外，推廣院（校）地共建、專家大院等農業技術服務模式。比如中國科協推廣的科技小院模式，有效促進了農業社會化服務體系的完善和發展。目前，全國已有30余所涉農高校在近20個省份建立了300多個科技小院。此外，應加大構建災害預警恢復平臺、健全農機設備租賃服務平臺、建立健全農產品保障機制等方面的要素投入，便利農戶生產，減小外部風險，引導小農戶勇于嘗試新的農業生產要素。加大教育投入力度，從根本上改造傳統小農戶，使其符合現代化農業生產的各項要求。從種植、收購到再加工，因地制宜建立完善聯動體系，提升農業生產效率，以現代化生產手段聯動小農戶耕種模式，吸引小農戶主動參與現代化農業生產并實現增收，打造農業發展新業態。

3.推動農業產業結構優化，引導小農戶進行生產技術升級，實現農業生產提質增效。強化科技驅動，推動產業鏈升級，結合地域特點和市場需求［45］，通過培育農村特色產業提升小農戶的產業競爭力。應以當地農業產業化企業為引領，建立加工原料基地并將小農戶以契約的方式納入產業鏈，實施產、銷一體化經營，提升農業生產率，擴寬、延長農產品產業鏈，實現農業生產提質增效。充分發揮中國縣域經濟優勢，完善從農產品種植、收割到再加工的全產業鏈結構，使小農戶不脫離農村即可實現增收，不僅出售農產品，更出售農產品的二次、多次加工品和高端農產品。同時，發展鄉村產業的目的是農民增收，不能“富了老板、窮了老鄉”。要強化產業發展聯農帶農，健全新型農業經營主體和涉農企業扶持政策與帶動農戶增收掛鉤機制，讓廣大小農戶更多分享產業增值收益，使其能與新型經營主體形成生產力聯合。借助數字媒體、電商等數字化手段招商引資，擴寬銷售渠道，提高特色品牌知名度，開拓多元化特色市場。加強科技服務載體和平臺建設，搭建集“農技需求-交流培訓-農資交易-技術服務”等一體化的農業技術服務數字化平臺，為農業技術推廣提供精準化、智能化服務，助推農業科技與產業融合發展。整合資源，以創新電商平臺為基礎，健全市場轉化機制，加速農業科技成果與市場結合，以市場反哺產業和科研，實現互惠互利、良性循環。積極推動農村第三產業發展，加強交通、衛生等基礎設施建設，鼓勵有條件地區的小農戶通過觀光農業、生態園、農家樂等形式實現多元化創收，推動農村第三產業發展和產業融合轉換，幫助小農戶因地制宜增產增收，順暢銜接農業現代化。

（二）被動分化小農戶的銜接路徑

1.提供規模化服務，保障小農戶合法權益。由于體量小、競爭力弱，許多小農戶合法權益無法得到保護，面臨邊緣化和不合理分化風險。實施規模化服務，將小農戶帶入現代農業發展軌道，提升小農戶經營地位，通過將農村土地所有權、承包權、經營權“三權分置”，解決規?；?、公司化經營產生的小農戶與大市場間的矛盾，保障其參與現代化農業的經營權益。比如江蘇的“農戶+農戶+合作社”“聯耕聯種”模式［46］，以及重慶梁平圍繞當地水稻、柚子產業特色及農戶不同需求提供全程社會化服務等［47］，都是在不進行土地流轉的情況下，通過組建農民合作社、家庭農場等方式將小農戶組織起來，形成具有一定規模的農業經營主體。完善土地退出機制，實現耕地有序流轉，維護兼業和非農小農戶土地承包權、宅基地使用權、集體收益分配權等合法權益。通過創新農村集體財產管理體系，壯大集體經濟，對農村集體經濟組織進行股份制改革，成員確權、清產核算，明晰經營性資產產權歸屬，實現小農戶離地不離農，強化股權設置和管理，折股量化，保障集體資產增值和集體成員分紅。

2.強化公共服務供給，突破農村發展瓶頸，解決小農戶實際困難。加快推進農村基本公共服務標準化、均等化，縮小城鄉社會服務差距。首先，應以政府為主導從教育、醫療、社會公共保障等多方面入手，推進公共服務均等化改革。“政府主導”不等同于“政府包辦”，要通過政府與社會資本合作，充分利用市場化手段帶動農村公共服務發展，促進公共服務的合理流轉與高效協同。其次，發揮縣域優勢，以縣城為核心提升公共服務覆蓋的廣度和深度，推動基礎設施和公共服務向鄉村延伸覆蓋。通過縣城帶動周邊村鎮創造小農戶就醫、就業、就學等公共服務生活圈，實現縣域內“以人為核心”的新型城鎮化，推進公共服務均等化，提升鄉村基礎設施水平和公共服務能力，實現同城同待遇。以此促進農民返鄉創業，擴大縣域人口回流規模［48］，填補縣域發展和農業現代化的人才缺口。同時，對徹底退出農業生產的小農戶，完善農民工就業支持體系，提升農業轉移人口就業質量和權益保障水平，并健全勞動關系協調機制，防止和糾正就業歧視［49］。此外，大力推動鄉村振興，充分吸收借鑒浙江省“千村示范、萬村整治”工程典型經驗，深入推進農村人居環境整治提升，重點解決農村生活污水垃圾治理和農村改廁問題。循序漸進、統籌推進農村供水保障、“四好農村路”建設、農村電網鞏固提升、危房改造和農房抗震改造、數字鄉村建設等重點工作。

3.完善農業社會化服務體系，優化提升生產條件。首先，加強農技推廣。據“農業科技成果轉化項目”數據統計，我國涉農企業科技成果轉化率不足50％，農技推廣依然不充分。要激勵科研機構向農村研究傾斜，盡快打通農技推廣“最后一公里”。其次，強化信息匯集。利用大數據將農技服務內容、技術類型與農業生產多樣化需求精準匹配，幫助小農戶及時了解市場動態和政策變化。建立信息共享平臺，將各類農業信息及時傳遞給小農戶，幫助他們把握市場機遇，調整生產結構，降低經營風險。同時，加大政府補貼范圍和力度。結合實際對小農戶加大補貼、提供支持，如發放新作物種子、新型肥料，提供保育支持等，促進小農戶具備再生產基礎條件。通過補貼和補助使小農戶或小農戶集體能以可承受的價格購買專業技術指導、病蟲害防治、農產品加工等社會化服務，提高生產效率和產品質量。政府應加強對社會服務機構的監督管理，引入第三方評估機構，定期檢查工作成效，確保提供優質服務。

五、結論與討論

由于中國土地分布細碎、城鄉經濟發展不均衡以及產業結構失衡的現狀，小農戶普遍面臨組織化程度低、經濟基礎薄弱及產業技術滯后的困境。要實現與現代化農業體系有效銜接，需要充分考慮小農戶的分化現象，重視不同分化狀態下小農戶的具體需求和特點，因地制宜、因戶施策提供個性化銜接方案。由此，本文從主觀意愿與實際需求出發對分化小農戶與現代化農業的銜接路徑進行探討，將分化小農戶歸納為因生產動力不足、生產經營成本加重及投入回報差距擴大產生的主動分化小農戶，以及因競爭擠壓效應顯現、實際需求難以滿足和生產條件落后產生的被動分化小農戶。

針對不同類型分化小農戶，本文嘗試構建了“以人為本”的小農戶與現代化農業銜接路徑。具體而言，主動分化小農戶可通過發揮合作優勢、降低經營難度和鼓勵技術升級的路徑引導小農戶發揮自身優勢，實現與現代化農業的有效銜接。被動分化小農戶可通過保障合法權益、滿足實際需求及健全農業社會化服務來實現與現代化農業有效銜接。這些銜接路徑關注小農戶的主觀意愿和實際需求，注重激發小農戶的內在活力和潛力，通過合作機制、規?；?、產業技術升級及社會化服務等多種手段，幫助小農戶克服組織化程度低、經濟基礎薄弱及產業技術滯后等困難。總之，促進小農戶與現代化農業銜接是一個長期而艱巨的任務，需要根據農業發展進程不斷創新思路和方法。只有密切結合國情、農情，始終從小農戶實際需求出發，分類解決好他們生產生活中的各種問題和困難，才能真正實現與現代化農業的有效銜接，推動我國農業農村健康可持續發展。

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Path Choice for Dividing Smallholder Farmers in Chinese Style Agricultural Modernization

ZHANG Chao1，FENG Xingyuan2*

（1.School of Economics and Finance，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710061;2.College of Economics，Xi’an University of Finance and Economics，Xi’an 710100，China）

Abstract：Smallholder farmers in China are often divided due to factors such as poor organization，weak economic foundations，and outdated agricultural technology.This can lead to issues with land rights and the rural economy.To address these problems，it is important to establish an effective connection between small farmers and China’s agricultural modernization.This article discusses the differentiation of small farmers in a “people-centered” way，focusing on guiding and utilizing the advantages of actively differentiated small farmers in modern agriculture.The interface of passively differentiated small farmers should prioritize the soundness of the guarantee mechanism.Based on China’s development reality and the challenges faced by small farmers during the process of differentiation，the paper proposes several paths for effectively integrating Chinese style agricultural modernization.To improve the situation， it is necessary to fully utilize the benefits of cooperation，enhance management capabilities，guide the technological advancement of small farmers who actively differentiate themselves，and ensure the legitimate rights and interests of those who are passively differentiated.Additionally，practical difficulties should be addressed，and social services should be improved.

Keywords：agricultural modernization;smallholder farmers differentiation;urban rural differences

（責任編輯：王倩）