加快實現以發明人才為中心的創新驅動發展模式

隨著中國經濟從高速增長階段轉向高質量發展階段，經濟增長動能需加快實現從要素和投資驅動向創新驅動的轉變。在創新驅動發展的背景下，加快形成新質生產力成為未來發展的首要目標。因此，相較于漸進式創新，催生更多新興產業與未來產業的突破式創新是當前發展的關鍵。習近平總書記在二十屆中央政治局第十一次集體學習時指出，新質生產力主要由技術革命性突破催生而成。黨的二十屆三中全會圍繞構建支持全面創新體制作出重要部署，提出“統籌推進教育科技人才體制機制一體改革”，“提升國家創新體系整體效能”。深入認識發明人才在創新驅動發展模式中的中心地位，進一步深化教育綜合改革、科技體制改革、人才發展體制機制改革，在當前具有重要意義。

一、以發明人才為中心的創新驅動發展模式

在經濟發展理論中，熊彼特提出實施創新活動的“企業家精神”是驅動經濟發展的關鍵。熊彼特認為，“他們（企業家）之所以是發明家并不是由于他們的職能的性質，而只是由于一種偶然的巧合，反之亦然。作為企業家的職能而要付諸實現的創新，也根本不一定必然是任何一種的發明”1。他還提到“大規模企業已成為經濟進步最強有力的機器……完全競爭不但不可能而且效果不佳，沒有資格被樹立為理想效率的模范”2，并指出大企業的創新能力更強且占據壟斷地位，與創新正相關3。但在后續的研究中，大企業被發現多從事漸進式創新和流程創新。Arora更是發現近年來美國的大型公司正在逐步退出基礎研究領域，專注于開發現有應用型知識并將其商業化，而不是創造新的知識4。

熊彼特提出的“企業家精神”更適用于將已有的發明轉變成產業上的創新應用，企業家作為創新組織方式或生產方式的管理者，能夠有效推動規模擴張、要素配置效率提高以及產業上產品和工藝創新。因此，以企業家精神為中心的創新發展模式能夠較好地適用于要素和投資驅動的經濟發展。而在中國進入創新驅動發展階段之后，與基礎研究密切相關的突破式技術發明更是當前發展的關鍵。在這一階段，要圍繞構建支持全面創新體制作出重要部署，不僅僅要重視“企業家精神”在市場中發揮的作用，更要追溯到技術革命性突破的直接參與者——發明人才，推動實現以發明人才為中心的創新驅動發展模式。

（一）發明人才流動下的二元結構轉換

在要素驅動、投資驅動的經濟發展過程中，人口流動表現為劉易斯模式，勞動力從農村流向城市、從農業流向工業，使得資本投入得到有效使用。隨著工業化水平的持續提高，原本大量存在的農村剩余勞動力持續減少，農業生產的相對效率也隨之提升，城鄉間的勞動力轉移使得農業和非農產業的勞動報酬率水平達到一個相對一致的狀態。

而在創新驅動發展的過程中，隨著農村剩余勞動力轉移至工業部門的基本實現，經濟增長動能將更多地來源于部門內和部門間的發明人才流動，依賴人才集聚使R&D投入得到有效使用。具體而言，部門內和部門間的發明人才流動變得尤為重要。這種流動不僅包括專業技術人員、科研人員的跨部門流動，還涉及跨區域的人才流動。人才的集聚和優化配置對于推動創新和IgApZ3i2EP3TpR0fNCpdtw==技術進步發揮著關鍵作用。

從全球范圍來看，對關鍵技術領域的發明人才的競爭正成為各國創新競爭的關鍵。麥肯錫發布的《2023年技術趨勢展望》顯示，盡管全球前沿技術領域崗位的數量迅速增多，但這些技術領域面臨人才短缺的困境，在人工智能、量子技術、機器學習和可再生能源等領域，符合崗位需求的從業者人員數量達不到全球平均水平的一半。因此，在全球化背景下，中國要成為創新強國勢必需要以發明人才為中心，完成基于發明人才流動的二元結構轉換，從發明人才流動“逆差國”轉變為“平衡國”，再轉變為少數革命性突破技術領域的“順差國”。具體而言：一方面要提升國內對發明人才的自主培養能力，增加發明人才供給，加快建設一批國內發明人才中心和創新高地；另一方面要建設全球的人才中心與人才高地，成為全球人才流動網絡中的重要極點國家，在全球人才流動中獲取更多的人才、知識和技術，以人才集聚實現創新資源集聚，實現經濟增長。

（二）納入公共科研機構的生產要素創新性配置

傳統的要素市場均衡理論基于生產要素的自由流動假設，旨在實現生產要素的邊際效用相等。在這種理論框架下，勞動力市場的均衡表現為勞動力在不同行業、不同企業之間的有效配置。在市場均衡狀態下，資本要素與勞動要素的邊際報酬率在跨行業與跨企業之間達到相對一致的水平。由于不同行業、不同企業的組織方式較為類似，因此實現市場均衡的關鍵在于消除制度障礙和地理障礙，通過戶籍制度改革等政策措施有效促進勞動力的自由流動，實現要素的有效配置。

相較之下，在以發明人才為中心的創新驅動發展模式中，大量的發明人才受雇于公共科研機構而非私營企業，在新的市場均衡下，均衡條件不僅僅是發明人才在不同行業、不同企業之間邊際效用的相對一致，還需要將發明人才在公共科研機構與私營單位之間的自由流動納入考慮之中。與企業相比，大學、科研院所等公共科研機構作為不同類型的創新組織，其性質、運行方式及體制存在顯著差異。因此，實現發明人才的市場均衡需要特別關注消除不同創新組織之間的障礙，打破發明人才在不同機構之間流動的制度性壁壘，實現不同機構之間配置的邊際凈收益相等，以促進發明人才在不同創新組織之間的流動，實現生產要素的創新性配置，從而提升整體創新效能，推動經濟的創新驅動增長。

（三）以公共投資為基礎的創新投資地位持續提高

2008年美國次貸危機之后，盡管投資水平在急劇下降之后有所回升，但直至2020年仍未能回升至先前的長期均衡水平。對此Malcomson基于關系型契約理論對其作出解釋，即風險的上升會導致關系型契約更難以達成，此時即使參與方均為風險中性，依舊會導致投資水平下降1。因此，私人投資偏好的往往是風險較低的確定性技術，能夠有序實現產品質量的提升、生產效率的提高以及生產規模的擴大。然而，隨著我國的創新驅動發展越來越依賴于突破性技術，技術的不確定性持續增強，私人投資水平勢必隨之下降，對公共投資的需求隨之上升。具體而言，以公共投資為基礎的創新投資地位持續提高表現為以下兩點：

一是技術革命性突破更多依賴于來自政府的研發投資。面對不確定性的技術，私營企業往往不愿承擔巨大的風險，這就要求公共部門在推進技術革命性突破中發揮主導作用。二戰后，美國通過高達全球占比70%的研發投資1，不但引領了太空競賽和計算機技術領域的發展、間接推動了互聯網等民用技術的爆炸性增長（美國國防部高級研究計劃局資助的ARPANET項目是現代互聯網的前身），而且建立起了世界一流的大學教育和研究體系，這使其成為全球一流研發人員的首選目的地，并使得美國成為世界領先的經濟超級大國。

二是產業鏈內上下游企業之間對不確定性技術的專用性投資，依賴于政府的聯合與組織。Malcomson發現，相較于一般性投資，專用性投資能夠放松關系型契約的約束，在一定程度上可能會推動投資水平上升2。ASML研發EUV光刻機的成功是解釋這一理論的現實依據。隨著飛利浦在1995年、1997年、2000年以及2004年分批次售賣ASML的股份，ASML面臨難以研發高投資、高風險的EUV光刻機的處境。但與此同時，美國牽頭成立的EUV LLC聯盟將ASML吸納在內，該聯盟成立于1997年，不僅包括英特爾、摩托羅拉、IBM等芯片相關的上下游產業鏈龍頭企業，還包括美國能源部及能源部旗下的勞倫斯利弗莫爾、桑迪亞、勞倫斯伯克利三大實驗室。之后，臺積電、三星、英特爾等企業均決定投資ASML。這使得ASML最終在2015年發布了可量產的EUV光刻機。

二、推動以發明人才為中心的創新驅動發展模式面臨的障礙

（一）發明人才數量供給不足，結構亟待優化

在推動以發明人才為中心的創新驅動發展模式中，我國面臨的首要問題是，高端人才尤其是博士層次人才供給顯著8yQuZ/HHQzRaP+IYWMyIs79EJrVhkhO+RV8tfOZfjQM=不足。基于美國國家教育統計中心和中國教育統計年鑒數據，對比中美兩國各個學歷層次畢業生的數量和結構可以發現，2001—2022年我國專科生、本科生和碩士生培養數量及占比均有較大幅度提升，但博士生培養數量及占比一直處于下風。2022年，我國博士畢業生人數為8.23萬人，美國博士畢業生人數為19.75萬人。同年，我國博士畢業生占全國高等教育畢業生的比例僅為0.78%，而美國為 4.75%。

除了發明人才在數量上供給不足之外，我國發明人才的結構同樣亟待進一步優化。美國國家教育統計中心和中國教育統計年鑒數據顯示，在美國，與新興產業緊密相關的領域如計算機科學、工程、臨床醫學的碩士和博士畢業生數量在2010年至2019年間大幅增長，而人文和教育領域的碩士和博士畢業生數量則反向縮減。相較之下，中國的專業結構調整則較為緩慢，難以適應新興技術發展的需要。因此，我國在人才供給方面存在結構性矛盾。基于創新驅動發展階段的需要，我國的發明人才數量亟待增加、結構亟待進一步調整與完善。

（二）創新資源錯配，發明人才流動機制不暢

在以發明人才為中心的創新驅動發展模式中，需要實現發明人才在公共科研機構與私營部門之間的自由流動。然而，由于我國的創新資源配置偏向行政中心城市，未能滿足地區創新發展的需求，導致發明人才流動在先天上存在阻礙。以大學分布為例，根據教育部、財政部、國家發展改革委公布的第二輪“雙一流”建設高校及建設學科名單，從“雙一流”建設高校的區域分布來看：北京擁有34所“雙一流”建設高校，占全國“雙一流”建設高校數量的23.1%；而區域創新能力綜合效用值排名第一的廣東只有8所“雙一流”建設高校，且其中有7所集中于廣州，而非創新活力最強的深圳。類似的，江蘇省的南京、蘇州、無錫、常州均為創新強市，但南京的“雙一流”建設高校數量在江蘇省占比高達82.25%，同樣存在一流大學在空間布局上的錯配。出于上述原因，發明人才在流動時將更傾向于流向創新資源集聚的地區，難以滿足更多地區的創新需求。

當前，我國高校等科研機構與企業之間的脫節同樣阻礙了發明人才的有效配置，具體表現為以下3個方面：第一，高校課程知識與企業知識應用之間的脫節。目前的大學課程教育過于老舊，并且未及時更新，導致培養的發明人才難以通過傳統教育體系獲得最新的行業知識和技能，致使教育與產業需求之間脫節。第二，企業技術需求與高校知識成果之間的脫節。中國的企業與高校之間的知識交流頻率低，且大多數知識交流都集中于企業與企業之間以及高校的內部會議中，缺少跨界的面對面交流。由于上述知識交流的缺乏，當企業存在技術需求時難以明確應當與哪些高校開展創新合作，導致高校的研究成果未能實現充分有效的產業化，大量高校的發明人才未能實現有效配置。第三，企業創新體制與高校創新體制之間的脫節。高校往往存在煩瑣的行政審批程序和嚴格的財務規定，這些因素導致創新合作的啟動和推進過程緩慢，嚴重影響了企業與高校的交流與合作意愿，成為制約校企創新合作的主要障礙。

（三）研發門檻提高，政府需積極擴大有效投資

隨著高技術產業的發展和技術進步，進入該領域進行研發和創新的難度增大，需要更高的技術實力、更多的資源投入和更嚴格的市場準入條件，最終往往只有少數大型企業集中了大部分的研發資源和投入，具有較強的創新能力和競爭優勢。與此同時，高校等科研機構由于難以像頭部企業那樣投入大量研發資金，其將越來越難以憑借自身擁有的資源進行前沿領域的技術研發。然而，企業在經營中以利潤最大化為目標，因此其產品創新往往關注短期利潤與股東價值，這將導致更關注于長期價值的科研機構被不斷提高的研發門檻拒之門外。人工智能的現實案例很好地說明了這一困境：人工智能的訓練需要耗費大量的芯片，訓練一個尖端的人工智能算法往往需要花費數百萬美元，盡管高校擁有對人工智能深入理解的大量人才，但卻由于資金不足限制了對人工智能的進一步研究。2023年美國國家人工智能研究資源特別工作組在報告中指出，當今的人工智能研究大多依賴于對大量數據和先進計算能力的訪問，而除了那些資源豐富的技術公司和大學的研究人員外，其他研究人員往往無法獲得這些數據和能力1。面對上述困境，政府應當積極提高研發支出占比，圍繞研發需求統籌創新資源，切實有效降低研發門檻。

三、加快實施以發明人才為中心的創新政策

習近平總書記在黨的二十大報告中明確指出，要加快建設世界重要人才中心和創新高地。 在2024年9月9日至10日召開的全國教育大會上，習近平總書記指出要以科技發展、國家戰略需求為牽引，著眼提高創新能力，優化高等教育布局，完善高校學科設置調整機制和人才培養模式，加強基礎學科、新興學科、交叉學科建設和拔尖人才培養。創新驅動本質上是人才驅動，我國當前需要加快實現以發明人才為中心的創新驅動發展模式。但是，目前仍然存在一些體制機制因素，妨礙實現以發明人才為中心的創新驅動發展模式，在一定程度上不利于上述戰略的順利實施。對此，必須按照黨的二十屆三中全會《中共中央關于進一步全面深化改革 推進中國式現代化的決定》中關于“統籌推進教育科技人才體制機制一體改革”作出的重要部署，將教育科技人才領域作為優先、重點領域深化改革。

第一，擴大地方政府、高校根據地區產業發展與市場需求實際靈活調整學科結構的辦學自主權。在由國家作為“掌舵手”，根據新質生產力發展需要，統籌把握學科結構、優化整體大方向的同時，適當下放研究生教育的建設權。地方政府可以根據區域內產業優化升級的要求制定本地區高校發展的中長期規劃，以形成具有區域或行業優勢的特色學科專業結構。支持鼓勵培養單位根據地區產業結構和市場需求的實際情況進行一定程度的靈活調整，建立高校專業定期評估與預警制度，形成國家、培養單位、市場多主體相結合的學科結構長效動態調整機制。

第二，為高校研發人員進行體制松綁，打通企業與高校對接渠道。推動地方各部門及高校落實相關政策，簡化各項流程如經費報銷流程等，下放相關權力和管理權限，賦予科研人員更多的自主權，使其專心做科研，不必花費大量時間在繁復冗雜的其他事務上，增加科研時間，賦予高校研發團隊充分自由，推動高校研發人員與企業開展合作。積極建立大學與周邊企業之間正式或非正式的知識流動渠道。政府牽頭舉辦技術交流會議、研討會等，為企業、高校和研究機構提供交流的平臺。搭建企業與高校、科研機構的對接橋梁，完善各主體間的反饋和匹配機制，實現創新資源信息對接多樣化、定期化和精準化，形成需求牽引供給、供給創造需求的長期聚合發展態勢。

第三，選擇部分地區作為試點，探索校企聯合建設研究生院的模式。當前企業對基礎研究的需求持續上升，美國科學院院長馬西婭·麥克納特指出，2011年美國聯邦政府資助的基礎研究資金占總研究資金的65%，而到2021年這一比例下降到40%1，相較之下來自企業等機構的研究資金大幅增加。開設聯合研究生院有助于有效連接企業與大學之間的基礎研究需求與供給。由企業提出創新需求和課程設置需求，研究生院協助提供一批具有實戰經驗的產業教授。一個研究生院可由一個大企業資助協辦，也可由多個企業聯合協辦。如蘇州、無錫、寧波、青島等具備扎實的制造業基礎且高校資源相對缺乏的地區，可考慮在當地挑選一批企業與國內一流高校聯合共建新型研究生院，培養高端應用型人才特別是博士研究生，使博士畢業生占比在2026年突破1%，2030年達到2%，2035年能接近美國4.75%的水平。

第四，打造以公共研發機構為中介、市場機制為紐帶、發明人才為主導的創新聯合體。以公共研發機構為主要中介，積極打造融通研發、創新、生產等資源的創新聯合體。一方面，通過創新平臺面向新質生產力發展過程中的重大專項，集成各類創新主體的發明人才，共同開展目標產品和功能實現的攻堅克難，打造能夠支撐建設項目實施的平臺組織；另一方面，創新聯合體以市場機制為紐帶，協調、聯合各類主體，施加產學研用的體制機制，促進前瞻性的技術創新及相關產業落地。

第五，加大對創新基礎設施建設的投資力度。對于新質生產力發展過程中門檻高、前期投資大的技術領域，政府應當發揮外部性作用，圍繞科研機構與企業的需求加大對創新基礎設施建設的投資力度。以人工智能為例，參照《創建人工智能法案》，我國應在未來5年內撥款100億元用于建設公共人工智能研究資源庫，為學者、非營利研究人員和初創公司等提供所需的計算庫和數據集，擴大人工智能研究人員的范圍，使人工智能的研究方法和應用不斷發展和多樣化。此外，可通過共享研究網絡基礎設施，打造平臺將研究人員與促進人工智能研發的資源和工具聯系起來，降低研究人員獲取人工智能研發資源的難度。

【本文得到南京大學—中國移動聯合研究院課題“戰略性新興產業關鍵技術與新質生產力創新對產業發展的驅動力研究”、國家社會科學基金重大項目“創新鏈與產業鏈耦合的關鍵核心技術實現機理與突破路徑研究”（22&ZD093）資助】