以信用為基礎的知識產權保護規范化市場研究

關鍵詞：知識產權保護，規范化市場，信用信息，分級分類監管

0 引言

目前，我國現有知識產權相關的標準超百余項，體系逐步完善，但與知識產權信用分級相關的標準只有DB4420/T 48—2024《知識產權信用分級管理規范》[1]、DB34/T 4065—2021《知識產權領域代理機構信用分級監管規范》[2]，知識產權信用建設規范還處于探索初期。因此，開展以信用為基礎的知識產權保護規范化市場研究，對知識產權信用分級管理具有實踐意義。

國家知識產權局發布的《關于開展以信用為基礎的分級分類監管試點申報工作的通知》（國知辦發保字〔2020〕23號）提出，加強知識產權信用體系建設[3]，設立科學合理的分級分類指標，做好知識產權領域信用信息記錄，完善分級分類信用監管機制。

國家知識產權局印發的《知識產權保護規范化市場創建示范管理辦法》提出，指導市場經營管理主體建立知識產權保護工作機制，完善知識產權保護工作體系，提高知識產權保護管理能力，強化知識產權保護意識，提升知識產權保護滿意度[4]。

在高質量發展的背景下，隨著新市場、新知識類型相繼出現，如何在知識經濟社會發展的歷程中，充分發揮知識產權信用體系在經濟社會高質量發展中的支撐作用，促進知識產權保護規范化市場，如何把以信用為基礎的監管機制應用到提高知識產權保護管理能力中成為知識產權工作需思考和解決的問題。

1 知識產權域信用信息采集

1.1 信息采集目錄

知識產權域信用風險分類管理主要服務于企業知識產權監管工作，為監管數字賦能、信用賦能[5]。分類結果僅作為配置監管資源的內部參考依據，而非用于企業的信用評價。

通過科學建立企業知識產權信用風險分類指標體系，動態管理指標和權重，綜合運用各類涉企信息，依靠信息化手段實施及時分類，客觀反映企業關于知識產權信用風險狀況[6]。依法依規協同推進企業知識產權信用風險分類管理工作，充分歸集企業知識產權信用風險信息，推動企業信用風險分類結果共享共用，實現監管效能普遍提升。

本文信息采集目錄設定5類一級分類，包含知識產權保護對象、代理機構管理、商標侵權、侵權線索、商標轉移/轉讓信息。對應每個一級分類下的二級分類具體為：權利主體信息、商標信息、專利信息、代理機構信息、代理商標信息、代理專利信息、侵權網站詳情、侵權網址信息、權利主體信息、侵權主體信息、違規信息、線索處理記錄等。每一個二級分類下對應的三級分類共計165條數據項，數據項內容是填充對應的每一個二級分類，這里不展開敘述。值得注意的是信息采集應依法從國家企業信用信息公示系統、國家知識產權局、相關執法部門等渠道獲取。當發現信息采集和錄入存在錯誤或信用信息更新滯后的，應及時更正或更新[7]。

1.2 分級分類指標和風險評價模型

通用型企業信用風險分類指標體系各級指標項的初始權重通過德爾菲打分法計算。為保證獲得可靠的專家評定結果，各級指標項權重由有實際監管經驗的業務骨干參與評定，同時經過多輪專家論證[8]。一級權重和二級權重基于專家打分的重要性評價結果，通過歸一化計算得到。三級指標權重采用熵權法計算得到。設置定性指標，對列入黑名單等嚴重違法失信情形的，有關企業風險類別直接歸屬高風險。通過研究通用型企業信用風險分類指標體系各級指標[9]，堅持系統觀念統籌知識產權與市場發展的關系，深入挖掘知識產權領域信用基礎與市場規范的內在關聯，結合信用分級分類指標和市場行業風險評價模型兩個方面，建立知識產權域持有者企業信用評價模型。

知識產權域以信用為基礎的分級分類指標，包含一級指標5個：企業基礎屬性信息、企業動態信息、監管信息、關聯關系信息、社會評價信息。二級指標25個，三級指標81個，分為三級權重加項。

建立知識產權域持有者企業信用評價模型，一級指標為設定的企業初始分值，二級指標分為靜態風險、動態風險，實現更為全面的風險掌控。靜態風險下各級全部評價項為扣分項，最高扣18分；動態風險下各級全部評價項分為扣分和加分兩類，累計扣加分值在-7分至100分區間。

三級指標分為創造能力評價、產出質量、榮譽及表彰、不規范經營行為、雙隨機監督檢查。其中創造能力評價和產出質量屬于靜態風險：創造能力評價最高扣4分，產出質量最高扣14分。榮譽及表彰、不規范經營行為和雙隨機監督檢查屬于動態風險：榮譽及表彰最高扣7分；不規范經營行為為加分項，最高加45分；雙隨機監督檢查加分項，最高加63分。

四級指標作為評分項，對三級指標細化說明，以三級指標不規范經營行為為例，對應的四級指標為以下5個方面：（1）在知識產權許可申請活動或其他行政許可、監督檢查事項中是否提供虛假文件；（2）是否在經營過程中發生惡意商標注冊申請損害社會公共利益；（3）是否被列入備案主體管控名單；（4）存在故意侵犯知識產權行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數據）；（5）是否存在提交非正常專利申請現象。其中在知識產權許可申請活動或其他行政許可、監督檢查事項中提供虛假文件，在經營過程中發生惡意商標注冊申請損害社會公共利益，存在故意侵犯知識產權行為（行政處罰、法院的懲罰性賠償數據），出現以上三種情形之一均可定性為D級。被列入備案主體管控名單加25分。存在提交非正常專利申請現象（知識產權），一個加20分，二個及以上定性為D級。

知識產權領域持有者企業信用評價模型分級規則為：D級，75～100分；C級，50～74分；B級，25～49分；A級，0～25分。根據企業信用風險得分由低到高將企業分成A類（信用風險低）、B類（信用風險一般）、C類（信用風險較高）和D類（信用風險高）[10]。計算規則為：企業初始分值25分，通過對應的細化三級指標，結合算分規則逐一項進行累加扣分得出最終分值從而得出企業信用評價結果。

2 知識產權域信用基礎規范化市場

2.1 信用分級分類監管規范化市場

以知識產權域持有者企業信用評價模型為基礎，通過調研知識產權領域信用分級分類監管規范化市場中存在的問題，從市場知識產權保護制度體系頂層設計出發，制定《知識產權信用管理規定》《知識產權領域市場主體信用分級分類管理辦法》。管理規定從信用承諾、失信行為認定、管理及信用修復，嚴重違法失信主體認定及管理，守信激勵及信用評價三方面進一步強化知識產權信用管理，建立健全知識產權領域信用管理工作機制，完善失信約束制度，推進知識產權領域信用管理工作，提高日常監督檢查的精準性和有效性。

分級分類辦法分從數據歸集與失信行為、信用異議與信用修復、知識產權信用分級、分級監管措施、數據安全與責任追究五方面，開展以信用為基礎的備案市場主體分級分類管理，推動知識產權領域信用基礎與市場發展充分融合，提升知識產權保護對市場規范化發展的促進作用。

2.2 信用基礎規范化市場信息報送、公開和共享機制

依托信用監管系統，建立以信用為基礎的知識產權保護規范化市場信息報送機制，通過大數據分析，多維度實時監控企業信用風險，對企業失信行為進行專項監測預警，暢通信息渠道，有利于信息查詢和共享，提升市場滿意度。信用監管系統重點設立信用核查、重點企業信用監護、信用風險預警、信用承諾管理、信用信息自主申報、聯合懲戒、綜合信用評價等板塊。

綜合信用評價依托知識產權域持有者企業信用評價模型得出信用評價結果，依托信用分級分類指標得出風險分級分類結果，從企業風險分級分布、企業風險平均分變化統計、企業風險平均分排名多維度可視化展示風險分級分類結果。

信用核查設立紅黑名單，方便對企業信用評價結果進行分區管理，名單實行動態管控，及時更新相關信息，營造守信激勵、失信懲戒的良好社會氛圍。

信用承諾管理包括信用承諾審核、信用承諾書管理，可對信用評價結果D類企業完成守信承諾建檔查詢。

2.3 信用規范化市場體系建設

指導市場經營管理主體建立知識產權保護工作機制，建立《商品交易市場知識產權保護辦法》《知識產權商品索證制度》《知識產權商品備案制度》《知識產權商品日常檢查制度》《商戶知識產權檔案管理制度》《市場知識產權糾紛處理辦法》《知識產權侵權信息收集和公開制度》《知識產權誠信獎懲制度》等知識產權保護市場經營管理制度，引導完善市場知識產權保護工作體系，提高知識產權保護管理能力，強化知識產權保護意識，提升知識產權保護滿意度。

3 結語

本文通過融合知識產權領域信用建設和知識產權保護規范化市場的研究，建立了知識產權領域以信用為基礎規范化市場的分級分類指標和風險評價模型，制定了知識產權領域信用規范化管理市場的管理辦法，探索構建了知識產權領域信用分級分類監管規范化市場和市場知識產權保護制度體系，提升了市場知識產權保護意識和能力。