環(huán)境規(guī)制競爭對霧霾治理的影響

摘 要：將環(huán)境規(guī)制細(xì)分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制，結(jié)合2003-2020年我國30個省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)造空間杜賓模型，研究地方政府環(huán)境規(guī)制競爭對霧霾污染的影響，結(jié)果表明：地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行表現(xiàn)出“命令為主，市場為輔”的特征，穩(wěn)健性檢驗結(jié)果證實(shí)了這一觀點(diǎn)。最后，從權(quán)責(zé)關(guān)系、多方參與、實(shí)現(xiàn)機(jī)制和政績考核給出對策建議。

關(guān)鍵詞：霧霾治理；環(huán)境規(guī)制競爭；空間杜賓模型

一、引言

在我國環(huán)境治理的權(quán)力配置體系中，環(huán)境規(guī)制通常由中央政府制定，地方政府以此為依據(jù)，結(jié)合本地實(shí)際情況制定地方性環(huán)境法規(guī)，并予以執(zhí)行[1]。在財政分權(quán)和政治集權(quán)的特殊國情下，中央政府掌握著地方官員的升遷和任免，且地方政府在執(zhí)行環(huán)境規(guī)制過程中被賦予了較高的自由裁量權(quán)，因此為了使本地區(qū)在“GDP錦標(biāo)賽”中獲得更大的競爭優(yōu)勢，地方政府之間通過公共政策手段競爭促使外部資源向本地區(qū)流入[2]。環(huán)境規(guī)制作為一種典型的公共政策，其執(zhí)行很大程度上取決于地方政府官員的個人能力與抱負(fù)。我國長期以來地方政府間存在的“晉升錦標(biāo)賽”現(xiàn)象[3]，使得地方官員往往將環(huán)境規(guī)制作為一種政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭的特殊工具，促使本地環(huán)境規(guī)制執(zhí)行向鄰地趨同，或者出于本地利益考慮而作出相應(yīng)的決策，由此形成了環(huán)境規(guī)制競爭[4]。

目前大部分學(xué)者主要從資源流動競爭、溢出競爭和標(biāo)尺競爭的視角對環(huán)境規(guī)制競爭的理論機(jī)制進(jìn)行闡釋[5～7]。雖然對于環(huán)境規(guī)制競爭形態(tài)的研究較為豐富，但至今尚未達(dá)成統(tǒng)一結(jié)論：一是“逐頂競爭”[8]，二是“逐底競爭”[9～10]，三是“差異化競爭”[11～12]。當(dāng)然，環(huán)境規(guī)制競爭會隨著所處時間[13～14]、空間[15～16]的變化而表現(xiàn)出不同的異質(zhì)性特征。自Porter和Linde[17]提出創(chuàng)新性波特假說以來，環(huán)境規(guī)制的治理效應(yīng)逐漸成為國內(nèi)外環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)W者廣泛關(guān)注的問題之一。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以細(xì)分為命令控制性環(huán)境規(guī)制、市場激勵性環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制[18]。命令型環(huán)境規(guī)制通過環(huán)境問責(zé)、環(huán)保處罰等強(qiáng)制性措施增加高耗能、高污染工業(yè)企業(yè)的污染成本，迫使其降低對生態(tài)環(huán)境的破壞[19]。而市場激勵型環(huán)境規(guī)制主要通過排污費(fèi)制度和排污權(quán)交易機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展[18]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制競爭的成因、形態(tài)進(jìn)行了深入研究，也對環(huán)境規(guī)制的治理效應(yīng)做了許多有益的探討，但是對環(huán)境規(guī)制競爭與霧霾治理的研究仍然存在諸多不足。第一，少有文獻(xiàn)從地方政府競爭視角出發(fā)，研究地方政府間環(huán)境規(guī)制競爭的霧霾治理效應(yīng)及其傳導(dǎo)機(jī)制。第二，地方政府采用的環(huán)境規(guī)制手段存在多元性，但是大部分學(xué)者采用單一方式刻畫環(huán)境規(guī)制競爭的形態(tài)以及治理效應(yīng)，掩蓋了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制競爭存在不同的治理效應(yīng)的事實(shí)特征。有鑒于此，本文將嘗試從以下途徑，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足：第一，采用空間杜賓模型（SDM）檢驗環(huán)境規(guī)制競爭對霧霾治理產(chǎn)生的影響。第二，將環(huán)境規(guī)制類型劃分為命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場激勵型環(huán)境規(guī)制，深入研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制競爭的治霾效應(yīng)。

二、研究假設(shè)

命令控制型環(huán)境規(guī)制主要通過頒布企業(yè)排污行為相關(guān)的法律法規(guī)，限制污染型企業(yè)進(jìn)入本地，鼓勵低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)所轄區(qū)域?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時為工業(yè)企業(yè)設(shè)定排放標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)指標(biāo)，增加對綠色生產(chǎn)工藝和治污技術(shù)的投入。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，在“晉升競爭”的背景下，中央政府對環(huán)境問題重視程度的提高，地方政府環(huán)境規(guī)制競爭逐漸由“逐低競爭”向“逐頂競爭”演變[13]。

由此可以得到假設(shè)1：命令控制型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出“逐頂競爭”特征。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制能夠充分發(fā)揮工業(yè)企業(yè)的主觀能動性。大型工業(yè)企業(yè)因為資金、技術(shù)充足，在治污領(lǐng)域存在先發(fā)優(yōu)勢，而中小企業(yè)在“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的影響下，往往能夠以較低的成本進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新[20]。從長遠(yuǎn)來看，這有助于降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、改善銷售業(yè)績、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色技術(shù)創(chuàng)新[21][22]。然而市場型環(huán)境規(guī)制更趨向于保護(hù)本轄區(qū)企業(yè)，容易形成地方政府只關(guān)注本轄區(qū)利益最大化，而忽略鄰地地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的競爭形態(tài)。

由此可以得到假設(shè)2：市場激勵型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出“差異化競爭”或“無策略模仿”特征。

三、數(shù)據(jù)變量與模型構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)變量

1. 被解釋變量（PM2.5）

由于目前國內(nèi)各省、市、自治區(qū)的霧霾排放數(shù)據(jù)難以直接獲取，因此本文參考Van Donkelaar et al[24]的研究思路，計算人口加權(quán)霧霾排放量作為霧霾污染PM2.5的數(shù)據(jù)。

2. 核心解釋變量（ER）

本文將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型環(huán)境規(guī)制（Command）和市場激勵型環(huán)境規(guī)制（Market）。參考宋鵬等[16]的方法，采用各省份污染治理投資總額占工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示命令控制型環(huán)境規(guī)制。參考申晨等[18]的做法，采用各省份排污費(fèi)用占GDP的比重表示市場激勵型環(huán)境規(guī)制。

3. 控制變量

除了核心解釋變量以及調(diào)節(jié)變量的影響，霧霾污染通常還與其他因素相關(guān)，包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnPerGDP），以對數(shù)化處理后的人均GDP表示；工業(yè)投資水平（Invest），采用工業(yè)固定資產(chǎn)投資額與社會總投資的比值衡量；外商投資水平（FDI），用當(dāng)年外商直接投資額占GDP的比重進(jìn)行表示。綠色金融（loan），選用除六大高耗能產(chǎn)業(yè)以外企業(yè)的利息支出與各省份地區(qū)工業(yè)利息總支出之比進(jìn)行衡量。

相關(guān)數(shù)據(jù)選取自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

（二）模型構(gòu)建

SDM能夠克服SEM和SAR固有的內(nèi)生性，適用于大部分空間關(guān)聯(lián)性問題的研究[23]。空間杜賓模型如下所示：

如模型（1）所示，[β]表示解釋變量的回歸系數(shù)，[μi]表示個體固定效應(yīng)，[λt]表示時間固定效應(yīng)，[δit]表示隨機(jī)誤差項，Xit代表控制變量。

根據(jù)理論分析，環(huán)境規(guī)制競爭的回歸系數(shù)符號和含義可以參考趙宵偉的研究[12]。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1給出了空間杜賓模型的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。可以發(fā)現(xiàn)：命令控制型環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)出“逐頂競爭”特征，本地地方政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，鄰地地方政府也會加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，對霧霾污染產(chǎn)生抑制作用；市場激勵型環(huán)境規(guī)制呈現(xiàn)出“差異化競爭”特征，本地政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時，鄰地政府削弱環(huán)境規(guī)制，使得本地霧霾污染降低，鄰地霧霾污染上升。即環(huán)境規(guī)制執(zhí)行表現(xiàn)出“命令為主，市場為輔”的特征。從而可以驗證假設(shè)1和假設(shè)2。

（二）穩(wěn)健性檢驗

考慮到實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性問題，本文采用更換核心解釋變量的測度方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。命令控制型環(huán)境規(guī)制采用各省級人民代表大會、人民政府制定的環(huán)保法規(guī)數(shù)量、行政規(guī)章和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的總量取對數(shù)后進(jìn)行衡量；市場激勵型環(huán)境規(guī)制用單位GDP排污費(fèi)收入、消費(fèi)稅占財政收入比重和車船稅占財政收入比重，結(jié)合熵權(quán)法，重新計算市場激勵型環(huán)境規(guī)制。如表2所示回歸結(jié)果具備穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與對策

本文將環(huán)境規(guī)制細(xì)分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制，結(jié)合2003-2020年我國30個省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)造空間杜賓模型，研究環(huán)境規(guī)制競爭對霧霾污染的影響。實(shí)證結(jié)果表明：地方政府環(huán)境規(guī)制執(zhí)行表現(xiàn)出“命令為主，市場為輔”的特征，穩(wěn)健性檢驗結(jié)果證實(shí)了這一觀點(diǎn)。結(jié)合以上結(jié)論，本文給出如下對策建議：（1）理清霧霾治理過程中的權(quán)責(zé)關(guān)系，充分發(fā)揮政府監(jiān)管和市場指導(dǎo)在霧霾治理中的正向作用，防止由于政府與市場權(quán)責(zé)關(guān)系混亂導(dǎo)致的霧霾治理效率低下。（2）積極探索多方參與霧霾治理的渠道，讓更多的社會主體參與到霧霾治理的過程中來。（3）推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的能力。（4）適當(dāng)提高環(huán)境考核、降低經(jīng)濟(jì)考核在官員選拔中的比重，制定合理的政績考核體系，激勵地方政府實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。

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基金項目：國家社科基金一般項目“‘雙碳’目標(biāo)下可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場銜接機(jī)制與政策”（22BJY060）；安徽省自然科學(xué)基金面上項目“基于地方政府執(zhí)行互動視角下霧霾治理促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型傳導(dǎo)機(jī)制研究”（2108085MG249）

作者簡介：徐立航（1995- ），男，四川德陽人，安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向為環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)；崔立志（1978- ），男，安徽廬江人，安徽工業(yè)大學(xué)教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)。