新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價及應(yīng)對策略研究

摘要：文章選取2022年10家新能源汽車企業(yè)作為研究對象，構(gòu)建了包括法律環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險、文化環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)難度風(fēng)險、運行管理風(fēng)險5個維度10個指標(biāo)的新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系。運用熵值法對其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行測算，研究表明，新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險總體上屬于可控范圍內(nèi)，區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境在評價樣本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險中占有較大權(quán)重。最后根據(jù)評價結(jié)果從政府和企業(yè)兩個層面提出風(fēng)險防范應(yīng)對策略，旨在為新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價和管理提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：新能源汽車企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價；熵值法；應(yīng)對策略

中圖分類號：F204 文獻標(biāo)志碼：A

0 引言

隨著知識經(jīng)濟時代的到來，知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)的成長帶來了新的動力，為其創(chuàng)造了更多的機會。隨著時間的推移，知識產(chǎn)權(quán)在提升行業(yè)競爭力方面的重要性逐漸顯現(xiàn)，它已經(jīng)變成企業(yè)在培養(yǎng)、管理和維護中不可或缺的核心資產(chǎn)。目前，新能源汽車正處于由技術(shù)研發(fā)向市場轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，對新能源汽車企業(yè)這種高科技企業(yè)而言，企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性關(guān)鍵要素正逐漸由傳統(tǒng)競爭格局下的有形資產(chǎn)過渡為新競爭格局下的知識產(chǎn)權(quán)等虛擬資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為支撐新能源汽車企業(yè)發(fā)展核心競爭力的重要戰(zhàn)略性工具。隨著行業(yè)競爭的加劇，新能源汽車企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也隨之產(chǎn)生，這些知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對新能源汽車企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展都會產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。新能源汽車領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，技術(shù)變化日新月異，要想在新一輪的經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)制高點，必須走技術(shù)革新和知識產(chǎn)權(quán)保護并重之路。因此，從風(fēng)險管理視角研究新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價，及時科學(xué)、有效地評價和掌握企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，為新能源汽車企業(yè)創(chuàng)新管理提供科學(xué)依據(jù)和決策支持，具有重要的理論價值和實際意義。

1 文獻綜述

圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的研究，學(xué)者們重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險內(nèi)涵、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對策等方面。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險內(nèi)涵研究方面，Kennedy等［1］提出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險屬于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中風(fēng)險的一種表現(xiàn)形式，是給持有人對其知識產(chǎn)權(quán)的所有或者基于知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)前或潛在收益帶來負(fù)面影響的事件及其可能性。周文光等［2］把知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險界定為企業(yè)由于知識產(chǎn)權(quán)的獲得、持有、使用與流失所發(fā)生的對自身當(dāng)前或潛在權(quán)益帶來負(fù)面影響的事件及其可能性。葛仁良等［3］從民事主體視角概括知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要是指自然人、法人對知識產(chǎn)權(quán)的各項權(quán)利帶來了積極或消極影響的事件及其可能性。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價研究方面，通過文獻研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者們建立的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系維度各有側(cè)重。王宏起等［4］從專利創(chuàng)造、申請、運用和保護4個維度構(gòu)建我國戰(zhàn)略性新興企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)。王濤等［5］從侵權(quán)風(fēng)險、權(quán)屬風(fēng)險、流失風(fēng)險、評估風(fēng)險、整合風(fēng)險5個維度構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)對外直接投資中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系。在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險對策研究方面，李紅等［6］認(rèn)為企業(yè)應(yīng)借鑒國外企業(yè)的經(jīng)驗，轉(zhuǎn)變知識產(chǎn)權(quán)觀念，建立知識產(chǎn)權(quán)部門，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入企業(yè)整體戰(zhàn)略，嚴(yán)控專利質(zhì)量，打造專利壁壘等，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。劉微等［7］從加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實施、貫徹知識產(chǎn)權(quán)全鏈條管理等強化知識產(chǎn)權(quán)管理，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。陳燕娟等［8］提出企業(yè)應(yīng)采取強化風(fēng)險預(yù)警和前饋控制、夯實知識產(chǎn)權(quán)運營能力、提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平、實施區(qū)域差異化風(fēng)險管理等措施。

綜上所述，當(dāng)前主要對一般企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究較多， 對新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險尤其是知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價的研究涉及較少，相關(guān)研究大多以定性研究為主，缺乏數(shù)據(jù)支持。本文將剖析新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，對新能源汽車典型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行識別，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，以便根據(jù)其風(fēng)險來源和程度的差異采取有針對性的防范措施，以期為我國新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提供參考。

2 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

參考國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價的研究，本文在遵循科學(xué)性、層次性、系統(tǒng)性和代表性等原則的基礎(chǔ)上，從新能源汽車企業(yè)外部環(huán)境和企業(yè)自身這兩個維度出發(fā)，構(gòu)建了包括法律環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險、文化環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)難度風(fēng)險、運行管理風(fēng)險5個維度10個指標(biāo)的新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，具體如表1所示。

3 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價

3.1 樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取了2022年我國滬、深A(yù)股新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈中的上市公司進行分析，從中選擇了比亞迪、上汽集團、長安汽車、長城汽車、東風(fēng)汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、中通客車、宇通客車這10家代表性新能源汽車企業(yè)形成企業(yè)樣本，比較其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。本研究所涉及的數(shù)據(jù)來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR），專利數(shù)據(jù)來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CRNDS），企業(yè)所在地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市）知識產(chǎn)權(quán)信息來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局，所有數(shù)據(jù)均為2022年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

3.2 評價指標(biāo)權(quán)重計算

本文采用熵值法進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價，熵值法是一種客觀賦權(quán)法，根據(jù)客觀指標(biāo)體系的信息，分析各指標(biāo)間的聯(lián)系程度及指標(biāo)所提供的信息量來客觀決定指標(biāo)的權(quán)重。運用stata軟件，對原始數(shù)據(jù)進行處理后，通過熵值法計算出各層指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如表2所示。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，在三級指標(biāo)中，權(quán)重最大的前5項指標(biāo)分別是區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、研發(fā)投入強度、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保障程度、專利授權(quán)量，說明這5項指標(biāo)對新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險影響重大，其中區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境影響最大，權(quán)重為0.2019，在不確定的區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)可能面臨更多的挑戰(zhàn)，包括市場波動、競爭加劇，企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新市場競爭越大，遭遇知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的概率也越大。

3.3 綜合評價結(jié)果分析

根據(jù)熵值法確定的各項指標(biāo)賦權(quán)的數(shù)值，計算得出10家新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險綜合得分，此時的指標(biāo)都經(jīng)過了正向化處理，因此，風(fēng)險評價的綜合得分越大代表其風(fēng)險等級越高，參照國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究成果，將得到的風(fēng)險評價結(jié)果劃分為5個等級（見表3），最終得出新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險綜合評價結(jié)果，如表4所示。

從表4關(guān)于新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險綜合評價結(jié)果的整體情況來看，新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險狀況還是比較樂觀，大部分新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險指數(shù)處于0.6以下風(fēng)險可控制的范圍內(nèi)。首先，長城汽車知識產(chǎn)權(quán)綜合風(fēng)險值最低，處于較低風(fēng)險。長城汽車2022年區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行力度及企業(yè)研發(fā)投入強度為樣本風(fēng)險最低值，強有力的知識產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行可以有效保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，減少侵權(quán)行為的發(fā)生，降低企業(yè)面臨的風(fēng)險，強大的研發(fā)投入能力可以幫助企業(yè)更好地研發(fā)和保護自身的技術(shù)和創(chuàng)新成果，加強對知識產(chǎn)權(quán)的控制和管理。其次，比亞迪、上汽集團、長安汽車、一汽解放、福田汽車、江淮汽車、宇通客車這7家新能源汽車企業(yè)處于中等風(fēng)險，這7家企業(yè)在法律環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險、文化環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)難度風(fēng)險和運行管理風(fēng)險這5個方面風(fēng)險不集中。最后，東風(fēng)汽車、中通客車這兩家新能源汽車企業(yè)處于較高風(fēng)險，這兩家企業(yè)在各項評價指標(biāo)中都處于樣本較高風(fēng)險值，無論是外部環(huán)境風(fēng)險還是企業(yè)自身風(fēng)險都較大，尤其是中通客車在專利授權(quán)量和研發(fā)人員數(shù)量這2個指標(biāo)中表現(xiàn)最差，大大增加了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。綜上所述，這10家樣本企業(yè)都處于一定程度的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險中，企業(yè)及政府應(yīng)增強知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險意識，加強風(fēng)險防范和治理，更好地促進企業(yè)發(fā)展。

4 新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范應(yīng)對策略

4.1 政府層面

4.1.1 完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)

政府應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的制定和完善，為知識產(chǎn)權(quán)保護提供堅實的法律保障。同時，要加強對法律法規(guī)的宣傳和普及，提高企業(yè)和社會公眾對知識產(chǎn)權(quán)法律的認(rèn)識和理解。

4.1.2 促進知識產(chǎn)權(quán)交易和合作

政府可以促進知識產(chǎn)權(quán)交易和合作，推動企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新和合作，促進知識共享和技術(shù)交流。同時，要加強對創(chuàng)新成果的保護和推廣，共同推動知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，提高整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和競爭力。

4.1.3 加大知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管力度

政府應(yīng)加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度，加強對侵權(quán)行為的監(jiān)管和懲處。同時，要建立健全的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，為企業(yè)提供更加便捷、高效的知識產(chǎn)權(quán)保護服務(wù)。

4.2 企業(yè)層面

4.2.1 加強知識產(chǎn)權(quán)申請和管理

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)及時申請專利、商標(biāo)、版權(quán)等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，確保自身技術(shù)創(chuàng)新成果的合法性和獨占性。同時，企業(yè)應(yīng)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，對知識產(chǎn)權(quán)進行分類、登記、管理和維護，確保知識產(chǎn)權(quán)的有效保護。

4.2.2 提高知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)投入

企業(yè)應(yīng)提高對研發(fā)資金的投入力度，確保有足夠的資金用于技術(shù)研發(fā)、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)保護和管理等工作。同時，企業(yè)要加大研發(fā)人員投入，增加研發(fā)團隊的規(guī)模和能力，吸引和培養(yǎng)具備高度創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)意識的人才，提高研發(fā)效率和質(zhì)量。

4.2.3 建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機制

企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機制，以便及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對可能影響企業(yè)利益的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，幫助企業(yè)監(jiān)測市場動態(tài)、競爭態(tài)勢、法律法規(guī)變化等因素，從而更好地保護自身的知識產(chǎn)權(quán)。通過建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警機制，企業(yè)可以及時調(diào)整戰(zhàn)略，防范潛在風(fēng)險，提高競爭力和抵御風(fēng)險能力。

5 結(jié)語

本文從法律環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險、文化環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)難度風(fēng)險、運行管理風(fēng)險5個維度構(gòu)建了新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，選取10家代表性新能源汽車企業(yè)形成企業(yè)樣本作為研究對象，運用熵值法對其知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行測算，針對評價結(jié)果進行分析，最后提出風(fēng)險防范應(yīng)對策略，旨在為新能源汽車企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理提供方法手段和參考。

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（編輯 何 琳編輯）

Research on intellectual property risk evaluation and countermeasures of

new energy automobile enterprises

CHEN Yanting1， ZHANG Tao1， GUO Weichen2

（1.Jiangsu Ocean University， Lianyungang 222005， China; 2.China Aerospace Science and Technology

Corporation Eighth Academy 802 Research Institute， Shanghai 200000， China）

Abstract： The article selects 10 new energy vehicle enterprises in 2022 as research objects and constructs a new energy vehicle enterprise intellectual property risk evaluation index system consisting of five dimensions and 10 indicators， including legal environment risk， economic environment risk， cultural environment risk， technical difficulty risk， and operational management risk. By using the entropy method to measure the intellectual property risks of new energy vehicle enterprises， research has shown that the overall intellectual property risks of these enterprises are within a controllable range， and the regional technological innovation environment holds a significant weight in evaluating the intellectual property risks of sample enterprises. Finally， based on the evaluation results， risk prevention and response strategies are proposed from both the government and enterprise levels， aiming to provide reference and guidance for the evaluation and management of intellectual property risks in new energy vehicle enterprises.

Key words： new energy automobile enterprises; intellectual property risk assessment; entropy method; coping strategy

基金項目：江蘇省哲學(xué)社會科學(xué)基金課題；項目名稱：江蘇企業(yè)在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)急機制研究；項目編號：21GLD014。

作者簡介：陳彥婷（1998— ），女，碩士研究生；研究方向：國際經(jīng)營。