技術(shù)性貿(mào)易壁壘背后的國家利益

摘 要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是國際貿(mào)易中各國頻繁遭遇的問題。本文利用中韓兩國2009—2018年貿(mào)易數(shù)據(jù)，探討遭遇TBT是否受到國家關(guān)系的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中韓關(guān)系的質(zhì)量與韓國對中國發(fā)起的TBT數(shù)量呈現(xiàn)顯著的負相關(guān)。進一步引入EPU作為調(diào)節(jié)變量后，發(fā)現(xiàn)EPU對于主效應(yīng)起到調(diào)節(jié)作用。通過異質(zhì)性分析，主效應(yīng)在不同行業(yè)顯著性存在差異。植物來源類貨物和食品類貨物呈現(xiàn)顯著，動物來源類等貨物則不顯著。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性壁壘；國家關(guān)系；中韓貿(mào)易；TBT調(diào)查；政策不確定性

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）08（b）--05

1 引言

隨著我國對外貿(mào)易的逐步發(fā)展，技術(shù)性壁壘成為我國對外貿(mào)易的重要問題。技術(shù)性貿(mào)易措施在國際貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用，其本意旨在確保產(chǎn)品達到一定的安全、環(huán)保和質(zhì)量控制標準。然而，當(dāng)措施超越了維護基本標準的范疇，并形成對貿(mào)易的限制或障礙時，便演變?yōu)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘。東京回合談判以來，全球各國為應(yīng)對環(huán)境問題的內(nèi)外壓力，致力于保護人類生存的環(huán)境和消費者權(quán)益，紛紛制定了一系列嚴謹?shù)募夹g(shù)法規(guī)和標準，在通過《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》對全球環(huán)境和產(chǎn)品質(zhì)量進行更有效監(jiān)管。

在當(dāng)前的全球經(jīng)濟環(huán)境下，深入研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）與環(huán)境污染之間的關(guān)系，不但能夠拓寬我們對貿(mào)易與環(huán)境問題的認識，而且對于深化學(xué)術(shù)理解以及指導(dǎo)相關(guān)政策制定具有重要的理論和實踐意義。從理論上講，TBT因其隱蔽性和非歧視性的特點，在國際社會中得到了廣泛應(yīng)用，特別是在發(fā)達國家，TBT已成為實施貿(mào)易保護的主要手段，并且經(jīng)常引發(fā)世界貿(mào)易組織（WTO）其他成員的訴訟。

從中韓兩國貿(mào)易實際情況來看，1986年4月韓國首次對進口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查以來，該國逐漸成為全球反傾銷案件的主要發(fā)起國，特別是在WTO成立后的1995—2017年，韓國對中國的反傾銷案件數(shù)量不斷增加，中國成為其主要的反傾銷目標。即便在2015年6月1日簽署并于同年12月20日生效的中韓自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）背景下，韓國對中國的反傾銷措施并未有所減輕。作為中國第三大出口目的地，韓國的反傾銷行為嚴重阻礙了中國對韓出口貿(mào)易的增長。本文以《中國-韓國自由貿(mào)易協(xié)定》為例，兩國在2012年5月—2014年11月經(jīng)歷了14輪艱難的談判，最終達成了涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資以及電子商務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境等多個領(lǐng)域的協(xié)定。該協(xié)定于2015年12月20日正式生效，成為東北亞地區(qū)首個生效的自由貿(mào)易協(xié)定。韓國對外經(jīng)濟政策研究院等六個研究機構(gòu)預(yù)測，中韓FTA將在十年內(nèi)使韓國GDP增長0.96%，并創(chuàng)造5.3萬個就業(yè)崗位。然而，由于全球經(jīng)濟增長放緩以及中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，中韓FTA的實際效果并未達到預(yù)期。在協(xié)定生效后，兩國在檢疫（SPS）和技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）等領(lǐng)域仍然存在多種非關(guān)稅壁壘，這也是導(dǎo)致中韓FTA效果不達預(yù)期的主要原因。

基于此，本文提出以下問題：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是否存在本國利益考量？具體來說，中國的產(chǎn)品質(zhì)量是一個隨機函數(shù)，可以視為基準不變。那么，國家關(guān)系是否會影響技術(shù)性壁壘？本國出口該國的貿(mào)易量又是否會影響技術(shù)性壁壘的運用？為回答上述問題，本文選擇中韓貿(mào)易為案例來測定相關(guān)影響。

2 文獻回顧與理論推演

2.1 文獻回顧

技術(shù)性壁壘已經(jīng)受到國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注，從學(xué)者研究和實踐來看，技術(shù)性壁壘的動因并不限于產(chǎn)品質(zhì)量。學(xué)者的研究聚焦于三個方面：

其一，TBT在不同國家和地區(qū)的實施情況。TBT的實施在不同國家和地區(qū)表現(xiàn)出多樣性。劉智洋（2020）分析了中國在WTO框架下的技術(shù)性貿(mào)易措施特別貿(mào)易關(guān)注問題，并提出了應(yīng)對機制。鄭休休（2020）探討了對華技術(shù)性貿(mào)易壁壘與國家經(jīng)濟安全的關(guān)系，指出TBT對國民經(jīng)濟穩(wěn)定性的影響。

其二，TBT對出口貿(mào)易的影響，但其影響的利弊尚無定論。姜成龍（2020）的實證分析揭示了TBT對山東省農(nóng)產(chǎn)品出口的負面影響，尤其是在農(nóng)村生產(chǎn)領(lǐng)域。舒晨（2020）的研究指出，美國TBT對中國電子產(chǎn)品出口產(chǎn)生了顯著影響，要求中國企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平。李毅（2020）則探討了數(shù)字貿(mào)易背景下技術(shù)性貿(mào)易措施對中國出口貿(mào)易的影響，并提出了應(yīng)對策略。

其三，TBT的應(yīng)對策略，面對TBT的挑戰(zhàn)，各國采取了多種應(yīng)對措施。史亞千（2020）建議中國提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，增強國際競爭力，并建立與國際接軌的標準體系。張敬娟（2020）從RCEP成員國的角度提出了應(yīng)對TBT的建議，強調(diào)了標準、合格評定的重要性。王冠宇（2020）的研究則強調(diào)了創(chuàng)新激勵在應(yīng)對TBT中的作用，認為創(chuàng)新能夠促進企業(yè)生產(chǎn)率的提升。

2.2 理論推演

本文聚焦TBT調(diào)查的發(fā)起原因。美國學(xué)者Immanuel Wallerstein提出一個以資本主義經(jīng)濟為基礎(chǔ)的世界體系，強調(diào)了經(jīng)濟和政治權(quán)力在國際關(guān)系中的作用，以及不同地區(qū)之間互相依存的關(guān)系。他的理論主張國際關(guān)系中各國的政治、經(jīng)濟和社會地位存在明顯的不平等，這一不平等在很大程度上決定了各國之間的交往方式和貿(mào)易關(guān)系。

基于這一理論推演，國際貿(mào)易并不是單純的民間貿(mào)易事務(wù)，而是受到國家政府的影響。在國際政治經(jīng)濟學(xué)的視角下，國家關(guān)系的質(zhì)量直接影響國家間的經(jīng)濟互動。在國家關(guān)系良好的情況下，雙方傾向于通過降低TBT來促進貿(mào)易自由化，從而實現(xiàn)互利共贏。相反，當(dāng)國家關(guān)系緊張時，TBT可能成為國家間競爭和對抗的手段。在這種情況下，TBT的設(shè)置和執(zhí)行可能更加嚴格，以保護本國產(chǎn)業(yè)免受外國競爭的影響。國家關(guān)系的動態(tài)變化也可能導(dǎo)致TBT政策的調(diào)整。例如，隨著兩國關(guān)系從緊張轉(zhuǎn)向友好，TBT可能會逐漸放寬，以反映新的合作精神。

近年來，中韓經(jīng)貿(mào)合作也在不斷取得新的進展。習(xí)近平主席在首屆中國國際進口博覽會開幕式的主旨演講中，提出了加快中日韓自貿(mào)區(qū)談判進程的建議。此外，在2018年的中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議上，李克強總理強調(diào)了自由貿(mào)易的重要性，并呼吁三國共同維護多邊自由貿(mào)易體系，反對保護主義和單邊主義做法。2019年3月5日，在政府工作報告中正式提出了推進中日韓自貿(mào)區(qū)談判的倡議。然而，雖然有這些積極的發(fā)展，但中韓之間也因半導(dǎo)體原材料的非關(guān)稅壁壘問題引發(fā)了貿(mào)易糾紛。新的保護貿(mào)易主義和單邊主義的抬頭，正在對這一地區(qū)的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境造成壓力，有可能導(dǎo)致外貿(mào)環(huán)境的進一步惡化。

基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：韓國發(fā)起TBT數(shù)量和中韓之間的關(guān)系呈現(xiàn)負相關(guān)；

H2a：韓國發(fā)起TBT數(shù)量和韓國政策不確定性呈正相關(guān)；

H2b： 韓國政策不確定性對主效應(yīng)起到調(diào)節(jié)作用。

3 研究設(shè)計

3.1 變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文選擇中韓貿(mào)易為案例，主要基于以下兩點原因：一是中韓兩國作為近鄰，貿(mào)易關(guān)系緊密，且在技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面存在較為頻繁的摩擦；二是中韓近年以來重大外交利益分歧較少，雙邊關(guān)系的影響因素不趨于復(fù)雜。

本文所研究的被解釋變量為中韓技術(shù)性交易壁壘數(shù)目，通過中國技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)爬取了“韓國扣留我國食品數(shù)據(jù)”，通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)爬取軟件，將2009—2018年韓國對中國發(fā)起的食品貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行匯總并進行分析。

本文所研究的核心解釋變量為國家關(guān)系和經(jīng)濟關(guān)系。 國家關(guān)系采用了清華大學(xué)國際關(guān)系研究院的《1950—2018年5月中韓關(guān)系分值》。該庫通過對中韓關(guān)系的長期關(guān)注對中韓關(guān)系進行打分。經(jīng)濟關(guān)系通過國家統(tǒng)計局“同各國（地區(qū)）海關(guān)貨物進出口總額”中對韓國的出口數(shù)據(jù)和進出口貿(mào)易總額進行處理。2009—2018年，中國一直是韓國最大的貿(mào)易順差來源國。相較近代以來，兩國間的出口結(jié)構(gòu)顯示了根本性的“逆轉(zhuǎn)”，中國的經(jīng)濟崛起也會影響雙方國家心態(tài)的變化，則更加有助于體現(xiàn)出對于本國利益考慮因素。

此外，為進一步提升研究可靠性，本文選擇韓國對中國進口額度、貿(mào)易順差作為控制變量，以韓國政策不確定性作為調(diào)節(jié)變量，并采用了更換變量等方式進行穩(wěn)健性檢驗。

3.2 模型設(shè)定

用模型（1）來檢驗假設(shè)H1，考察兩國關(guān)系變化對TBT數(shù)量的影響，并添加兩國相關(guān)貿(mào)易額作為控制變量，進一步提升模型有效性。

TBTt=β0+β1IRt+β2INPUTt+β3BT+εt（1）

其中，t表示月份，εt為隨個體和時間改變的擾動項，BT、INPUTt為控制變量。

用模型（2）來檢驗假設(shè)H2，考察政策不確定性是否對于主效應(yīng)產(chǎn)生影響，引入政策不確定性和兩國關(guān)系的交互項。

TBTt=β0+β1IRt+β2EPUt+β3IRt*EPUt+εt（2）

其中，t表示月份，εt為隨個體和時間改變的擾動項，EPUt為調(diào)節(jié)變量，IRt*為引入的交互項。

4 實證分析結(jié)果

4.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

從國際關(guān)系視角來看，2008年以來，中韓之間關(guān)系相對穩(wěn)定，雙方重大利益核心利益沖突沒有明顯的升溫情況，“30年來，中韓關(guān)系經(jīng)受了各種風(fēng)云變幻考驗，實現(xiàn)了全面快速發(fā)展”。因而，雙方之間因其他原因而導(dǎo)致TBT原因的可能性較低，減少了外生性問題的可能性。

從數(shù)據(jù)來看，被解釋變量l-TBT、分布在 0.520～0.810，均值為0.727， 標準差為0.101，說明不同個體間有較大差異。被解釋變量l-IR分布在 0～1.800，均值為1.248， 標準差為0.249，說明不同個體間有較大差異。其他變量的分布情況和統(tǒng)計數(shù)據(jù)均處于合理范圍內(nèi)，與已有研究保持一致。

本文還進行了相關(guān)性分析，l-TBT與l-IR的系數(shù)在1%的水平上顯著為負，這說明可能存在因果關(guān)系，本文假設(shè)1得到初步驗證，可以進行進一步分析。l-TBT與EPU的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這說明可能存在因果關(guān)系，本文假設(shè)2得到初步驗證，可以進行進一步分析。從表2可知，需要分析的其他變量之間不存在相關(guān)關(guān)系。在進一步的VIF檢驗中，VIF值均小于10，這說明主要變量之間不存在嚴重的多重共線性（相關(guān)性分析結(jié)果見附件1）。

4.2 回歸分析

如表3所示，每月中韓關(guān)系之間與遭遇TBT的次數(shù)呈現(xiàn)顯著負相關(guān)，這說明兩國之間關(guān)系越好，引發(fā)的TBT數(shù)量越少，H1初步成立。同時，韓國發(fā)起的TBT次數(shù)與韓國對中國進口額呈負相關(guān)，與韓國對中國貿(mào)易差呈正相關(guān)，初步判斷韓國發(fā)起TBT增多和貿(mào)易額之間沒有顯著關(guān)系。綜合來看，國際關(guān)系因素影響韓國發(fā)起TBT的數(shù)量。

4.3 滯后效應(yīng)

從實際情況來看，因行政時間存在，國際關(guān)系對TBT當(dāng)月產(chǎn)生影響情況較少， 更可能為上月國際關(guān)系對次月發(fā)生滯后影響。因此，本文采用了滯后效應(yīng)分歧，每月對應(yīng)的國際關(guān)系向后分別滯后1、2、3期，即過往一段時間對于本次貿(mào)易技術(shù)壁壘的影響。

通過數(shù)據(jù)分析，過往三個月均呈現(xiàn)出明顯負相關(guān)，因此，國際關(guān)系變化到TBT反映中應(yīng)該存在一定的滯后性。進一步分析，相關(guān)系數(shù)呈現(xiàn)先升高、再降低的趨勢，符合現(xiàn)實運行規(guī)則。現(xiàn)實中本月的TBT政策往往更受到上月的國際關(guān)系影響，但更前月份的影響則降低。產(chǎn)業(yè)通商資源部是韓國政府負責(zé)外貿(mào)政策規(guī)劃、制定和執(zhí)行的部門，其職責(zé)是促進貿(mào)易和投資、管理貿(mào)易壁壘、推動出口等。產(chǎn)業(yè)通商資源部的長官由首相提名，“權(quán)力只對權(quán)力的來源負責(zé)”，因而需要從韓國整體視角來看待問題。同時，從近期對于人事進行大規(guī)模調(diào)整中可以看出，產(chǎn)業(yè)通商資源部權(quán)力較為集中，因而在實施各類貿(mào)易壁壘存在可能性。

4.4 調(diào)節(jié)效應(yīng)

為進一步完善影響機理，本文引入EPU作為調(diào)節(jié)變量。EPU也是世界宏觀經(jīng)濟與政治的不確定性指標（Economic Policy UnceRtainty Index）的簡稱。該指標是由斯坦福和芝加哥大學(xué)的Scott r. Baker、Nicholas Bloom和Steven J. Davis等三名專家共同制定的，主要用于反映全球各大經(jīng)濟體經(jīng)濟與政治狀況的不確定性。EPU指數(shù)的構(gòu)建基于多個組成部分，包括新聞報道中與經(jīng)濟政策不確定性相關(guān)的文章數(shù)量、稅法法條的失效指數(shù)，以及不同經(jīng)濟預(yù)測機構(gòu)對重要經(jīng)濟指標預(yù)測的分歧程度等。

實證結(jié)果表明，EPU確實對于TBT呈正相關(guān)。但加入調(diào)節(jié)效應(yīng)后，發(fā)現(xiàn)EPU卻減弱了國際關(guān)系對于TBT次數(shù)的影響。通過資料查證，其原因有兩個：一是外貿(mào)商自身的調(diào)整，當(dāng)兩國關(guān)系緊張時，外貿(mào)商對于政策的敏感度會進一步提升，從而產(chǎn)生了更為積極主動的調(diào)整；二是韓國政策的調(diào)整反而有針對性，政策調(diào)整對于所有國家的調(diào)整，統(tǒng)一的政策更新反而導(dǎo)致韓國官署難以進行針對性安排。通過將新的核心變量進行回歸分析，結(jié)果依然保持顯著。

4.5 異質(zhì)性分析

本文采用食品品類聚類分析進行異質(zhì)性分析。參照行業(yè)標準，韓國對中國發(fā)起的TBT調(diào)查被交叉分類為植物來源類、動物來源類、電器及其他、食品類，聚類分析結(jié)果如表6所示。

進一步研究，植物來源類、食品類呈現(xiàn)顯著，動物來源類、電器及其他則不顯著，可能原因為韓國自身的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。韓國的高新制造業(yè)較發(fā)達，農(nóng)業(yè)等行業(yè)則缺乏發(fā)展資源。作為發(fā)達國家，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以高新制造業(yè)為主導(dǎo)，特別是在電子、汽車和造船等領(lǐng)域具有全球競爭力。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點可能導(dǎo)致對植物來源類和食品類行業(yè)的特定需求，這些行業(yè)可能與韓國的消費者偏好和生活方式緊密相關(guān)。例如，韓國的飲食文化強調(diào)天然和健康，這可能推動了對植物來源產(chǎn)品的需求。

5 結(jié)語

本文利用2008—2019年食品貿(mào)易中中國遭遇韓國TBT數(shù)據(jù)，通過國家關(guān)系、雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)進行實證研究，著重考察了本國利益對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。結(jié)果表明：（1）國家關(guān)系和韓國對中國發(fā)起的TBT次數(shù)呈現(xiàn)出顯著的負相關(guān)；（2）韓國政府的EPU對主效應(yīng)起到負調(diào)節(jié)。本文結(jié)合案例，通過國際貿(mào)易機理分析進一步證明了在本國利益對于技術(shù)性壁壘的影響。

各國政府從國家整體考慮，衡量國家利益，做出政府決策。對于我國而言，一方面，“打鐵還需自身硬”，我國企業(yè)應(yīng)提升自身標準，外貿(mào)企業(yè)要關(guān)注它國標準變化，減少因貿(mào)易標準、產(chǎn)品質(zhì)量所導(dǎo)致的損失；另一方面，我國政府要積極有為，努力營造有助于我國外貿(mào)的國際環(huán)境，為我國“遠洋”企業(yè)保駕護航。聚焦于中韓關(guān)系，中國的“一帶一路”倡議與韓國的“新北方政策”和“新南方政策”的對接也在向積極的方向發(fā)展。2019年， “山東—韓國經(jīng)貿(mào)交流與展示洽談會”“江蘇—韓國經(jīng)貿(mào)交流與展示洽談會”陸續(xù)召開，展示了中韓兩國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的深度合作潛力和廣闊前景。中韓雙方在這些政策框架下的合作，有望為兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展注入新的動力。中國企業(yè)可以積極利用政策機遇，拓展在韓國市場的業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域和深度，進一步推動中韓經(jīng)貿(mào)關(guān)系的全面發(fā)展。

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