影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的全要素分析

［摘 要］ 研究生學(xué)位論文質(zhì)量的全要素分析是衡量研究生知識水平、科研能力、綜合素質(zhì)等培養(yǎng)質(zhì)量的重要依據(jù)。目前研究生論文質(zhì)量要素與評價機(jī)制存在缺少規(guī)范化表征與客觀性驗證的問題，亟須通過學(xué)位論文質(zhì)量的全要素分析，構(gòu)建兼顧定量與定性的評價機(jī)制。通過研究生學(xué)位論文質(zhì)量全要素分析，提出一種多準(zhǔn)則評價機(jī)制。從論文質(zhì)量及其體現(xiàn)的培養(yǎng)素質(zhì)層面重新分類細(xì)化研究生學(xué)位論文影響要素。采用層次分析法設(shè)計一種基于全要素分析的多準(zhǔn)則評價機(jī)制，建立客觀合理的評價體系。采用國內(nèi)某“雙一流”建設(shè)高校研究生學(xué)位論文驗證分析，表明所提評價機(jī)制能夠客觀衡量論文水平，為科學(xué)評價研究生學(xué)位論文質(zhì)量提供量化依據(jù)。

［關(guān)鍵詞］ 研究生；論文質(zhì)量；全要素分析；多準(zhǔn)則評價；評價機(jī)制

［基金項目］ 2022年度全國工程專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會華北區(qū)域協(xié)作組研究課題“自動化專業(yè)人才培養(yǎng)模式研究與實踐”（40002011201607）；2021年度教育部產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同育人項目“控制系統(tǒng)設(shè)計與實現(xiàn)虛擬仿真教學(xué)”（202102464027）；2022年度北京市教育科學(xué)規(guī)劃重點課題“基于雙閉環(huán)策略的研究生學(xué)位論文質(zhì)量提升研究”（3055-0033）；2021年度北京高等教育本科教學(xué)改革創(chuàng)新項目“任務(wù)驅(qū)動的《自動控制原理》課程創(chuàng)新改革與實踐”（140）

［作者簡介］ 王晶晶（1995—），女，甘肅平?jīng)鋈耍W(xué)博士，北京工業(yè)大學(xué)信息學(xué)部講師，主要從事研究生教育研究；侯 瑩（1982—），女，北京人，工學(xué)博士，北京工業(yè)大學(xué)信息學(xué)部副教授，主要從事研究生教育研究；韓紅桂（1983—），男，江蘇泰州人，工學(xué)博士，北京工業(yè)大學(xué)研究生院副院長，信息學(xué)部教授，博士生導(dǎo)師（通信作者），主要從事研究生教育與管理研究。

［中圖分類號］ G643.8 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）18-0010-06 ［收稿日期］ 2023-09-19

高等教育作為教育系統(tǒng)的重要組成部分之一，旨在培養(yǎng)高素質(zhì)人才［1-2］。研究生教育是高等教育中最高層次的學(xué)習(xí)和研究活動，是高校科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的重要組成部分。自20世紀(jì)以來，我國研究生教育得到了前所未有的發(fā)展，博士研究生和碩士研究生招生規(guī)模大幅擴(kuò)大，呈現(xiàn)指數(shù)增長趨勢。相較于快速增長的招生人數(shù)，研究生畢業(yè)人數(shù)增長相對平緩，這一情況說明，我國高等教育的規(guī)模數(shù)量增長與高素質(zhì)人才標(biāo)準(zhǔn)的比例尚未達(dá)到需求預(yù)期。如何有效提高研究生教育質(zhì)量，引起了國家的高度重視與社會的廣泛關(guān)注［3］。作為衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的核心標(biāo)準(zhǔn)的研究生學(xué)位論文質(zhì)量，是研究生學(xué)位授予的根本依據(jù)，是研究生研究能力、創(chuàng)新性及論文價值的集中體現(xiàn)［4-5］；學(xué)位論文也是未來研究人員、高校教師和其他高級專業(yè)人才的重要評價標(biāo)準(zhǔn)，直接關(guān)系到國家高層次人才培養(yǎng)的水平［6-7］。因此，如何有效評價研究生學(xué)位論文質(zhì)量，成為目前學(xué)術(shù)管理中亟待解決的問題之一。

目前，我國高校開展了大量關(guān)于學(xué)位論文評價標(biāo)準(zhǔn)、模式、指標(biāo)體系和方法的研究，其中影響因素分析和評價指標(biāo)體系的建立大多基于綜合質(zhì)量評價。羅小丹［8］在碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的綜合評價分析中指出，學(xué)位類型、前置學(xué)校、選題來源、導(dǎo)師的指導(dǎo)次數(shù)對學(xué)位論文質(zhì)量存在顯著影響。喬少杰等［9］從資料收集與處理分析能力、基礎(chǔ)知識、實驗框架、編程能力幾個方面，分析計算機(jī)專業(yè)碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素。張小民等［10］建立了影響工學(xué)博士學(xué)位論文質(zhì)量因素的結(jié)構(gòu)方程模型，通過統(tǒng)計分析說明課程學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、導(dǎo)師指導(dǎo)和條件支持四因素對學(xué)位論文質(zhì)量的支撐作用不顯著。Lian等［11］將學(xué)生特點和培養(yǎng)方式作為影響論文質(zhì)量評價的關(guān)鍵變量，建立了基于隨機(jī)森林的質(zhì)量評價預(yù)測模型。

基于研究生學(xué)位論文質(zhì)量影響要素分析，現(xiàn)有的評價機(jī)制研究比較分散，包括研究生培養(yǎng)過程質(zhì)量評價體系、學(xué)位論文過程質(zhì)量評價體系，以及單一要素的評價體系。要提高高等教育標(biāo)準(zhǔn)，提升教育評估質(zhì)量，應(yīng)提升學(xué)位論文的質(zhì)量評價體系，進(jìn)而提高評估的質(zhì)量和一致性［12］。此外，《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》指出，鼓勵定性與定量相結(jié)合的綜合評價方式，探索建立科學(xué)的評價體系。劉平等［13］基于細(xì)化的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層，建立了一套完整的研究生培養(yǎng)質(zhì)量評價指標(biāo)體系。張仲寧［14］從論文選題、開題與評審、答辯、抽檢、導(dǎo)師作用等方面闡述了碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系的構(gòu)建。周春雷等［15］系統(tǒng)總結(jié)了學(xué)位論文綜述中的常見問題，設(shè)計了學(xué)位論文綜述質(zhì)量評價體系，指出可以從文獻(xiàn)搜集能力、文獻(xiàn)組織能力、書面表達(dá)能力、引用規(guī)范程度及學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)五個方面全面而深入地評價學(xué)位論文綜述的質(zhì)量。俞婉琦等［16］采用層次分析法構(gòu)建了研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價指標(biāo)體系，提高了專家認(rèn)可度和整體信度。

然而，以上文獻(xiàn)大多只考慮了某一類型研究生學(xué)位論文質(zhì)量的部分外部因素，存在評價指標(biāo)粗略、評分標(biāo)準(zhǔn)模糊、受評審專家主觀因素影響較大等問題，亟須通過全要素分析建立全面普適的評價指標(biāo)和客觀、科學(xué)、合理的評價機(jī)制［17］。同時，應(yīng)綜合考慮不同類型的研究生論文質(zhì)量以及學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量，建立基于全要素分析的多準(zhǔn)則評價體系，以構(gòu)建形成研究生學(xué)位論文的有效監(jiān)管保障體系，提升學(xué)位論文質(zhì)量。因此，本文通過學(xué)術(shù)型博士研究生和碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的全要素分析，提出一種多準(zhǔn)則多層次評價機(jī)制，如圖1所示。在已有評價體系的基礎(chǔ)上，綜合論文質(zhì)量層面和培養(yǎng)質(zhì)量層面，全面分析并重新分類細(xì)化學(xué)位論文質(zhì)量要素，構(gòu)建包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的研究生學(xué)位論文質(zhì)量多準(zhǔn)則評價體系。利用層次分析法，確定學(xué)術(shù)博士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)碩士學(xué)位論文指標(biāo)層的權(quán)重，將定性與定量的評價要素綜合為統(tǒng)一評價模型，形成研究生學(xué)位論文質(zhì)量多準(zhǔn)則評價機(jī)制。同時，本文通過指標(biāo)體系的信度分析和效度分析以及評價結(jié)果的相關(guān)性分析，說明所提研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系的科學(xué)性、合理性和有效性。

一、研究生學(xué)位論文質(zhì)量全要素分析

現(xiàn)階段學(xué)術(shù)博士和學(xué)術(shù)碩士的學(xué)位論文的評價指標(biāo)體系主要考慮三個方面：論文選題與綜述，論文成果的創(chuàng)新性與效益，以及論文體現(xiàn)的理論基礎(chǔ)、專門知識和科學(xué)研究能力。該評價體系雖凸顯了研究生學(xué)位論文的創(chuàng)新性要素，但評價指標(biāo)要素不夠全面，評價效果主觀性強(qiáng)，分類模糊，難以規(guī)范、客觀地反映研究生學(xué)位論文質(zhì)量。

為解決上述問題，本文從研究生培養(yǎng)的過程性環(huán)節(jié)出發(fā)，分析論文選題、論文水平、寫作能力和答辯能力等影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的全要素［18-20］。從研究生論文質(zhì)量與其反映的培養(yǎng)素質(zhì)層面，分析論文質(zhì)量層面的影響要素，主要包括：論文選題、文獻(xiàn)綜述、論文學(xué)術(shù)水平、寫作能力四個方面；論文反映的培養(yǎng)素質(zhì)層面的影響要素主要包括科研能力和學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)兩個方面。

從系統(tǒng)分析的角度出發(fā)，依據(jù)科學(xué)合理、相對獨立、重點突出等原則，本文分析了學(xué)術(shù)博士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)碩士學(xué)位論文水平的主要影響要素。通過對從事科研教學(xué)領(lǐng)域的專家學(xué)者等進(jìn)行征詢，構(gòu)建了包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的研究生學(xué)位論文質(zhì)量綜合評價體系，如表1所示。

分析研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系中準(zhǔn)則層的選取意義如下。

（一）論文選題

論文選題是研究生進(jìn)行論文工作的開端，需要研究生進(jìn)行自我追問與確證過程［18］。只有通過慎重求索與充分論證，才能形成有價值的論文選題。因此，應(yīng)將論文選題作為單獨的評價指標(biāo)，以引起研究生對選題的重視與思考。

（二）文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要組成部分，研究生通過對已有成果進(jìn)行系統(tǒng)而深入的歸納、總結(jié)，梳理出該研究領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)并發(fā)現(xiàn)存在的問題或空白點，為后續(xù)的研究提供依據(jù)［15］。文獻(xiàn)綜述不僅體現(xiàn)研究生對該研究領(lǐng)域現(xiàn)狀及問題的認(rèn)識，也體現(xiàn)研究生的學(xué)識水平、學(xué)術(shù)視野和論文的研究價值，是評審專家評判論文質(zhì)量的重要觀察窗口。

（三）論文學(xué)術(shù)水平

研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平是衡量質(zhì)量的主要標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新性是體現(xiàn)論文學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)，論文難度、論文方法的科學(xué)性、良好的應(yīng)用前景及經(jīng)濟(jì)和社會效益直接體現(xiàn)了論文學(xué)術(shù)水平的高低［16］。

（四）獨立科研能力

科研能力是研究生培養(yǎng)的重要內(nèi)容，學(xué)位論文則是體現(xiàn)其科研能力的主要成果。作為評價研究生素質(zhì)的核心要素，獨立科研能力需要扎實的理論基礎(chǔ)、豐富的專業(yè)知識，以及發(fā)現(xiàn)問題與解決問題的科學(xué)研究能力［19］。

（五）寫作能力

寫作能力是衡量人才的一個重要標(biāo)準(zhǔn)，也是研究生科研素質(zhì)的要求之一［19］，研究生學(xué)位論文質(zhì)量在很大程度上依賴于寫作能力，論文的整體構(gòu)架是否合理，邏輯結(jié)構(gòu)是否清晰，語言是否具有學(xué)術(shù)性、邏輯性、流暢性以及規(guī)范性等構(gòu)成了寫作能力高低的評判標(biāo)準(zhǔn)。

（六）學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)

學(xué)術(shù)道德是研究者進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時應(yīng)遵守的基本規(guī)范和準(zhǔn)則。將學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)中幾個重要因素作為學(xué)位論文質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，能夠有效加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識，提升學(xué)術(shù)素養(yǎng)。

二、研究生學(xué)位論文質(zhì)量的多準(zhǔn)則評價機(jī)制

合理的研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系具有良好的信度和效度，能夠真實反映學(xué)位論文的質(zhì)量和水平，有助于分析學(xué)位質(zhì)量的影響要素，進(jìn)而為提升學(xué)位論文質(zhì)量提供保障。在分析研究生學(xué)位論文影響要素的基礎(chǔ)上，利用層次分析法使定性與定量分析有機(jī)結(jié)合，層次化、系統(tǒng)化地確定學(xué)術(shù)博士和學(xué)術(shù)碩士學(xué)位論文的各指標(biāo)權(quán)重［21］。

通過征詢從事高校教學(xué)一線及科學(xué)研究領(lǐng)域的專家，分別構(gòu)造了學(xué)術(shù)博士研究生和學(xué)術(shù)碩士研究生學(xué)位論文評價指標(biāo)間的判斷矩陣，兩者的論文質(zhì)量評價準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的權(quán)重見表2。由表2可見，論文學(xué)術(shù)水平和獨立科研能力是研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價的首要考量要素，博士學(xué)位論文更強(qiáng)調(diào)論文學(xué)術(shù)水平，碩士學(xué)位論文更注重獨立科研能力；學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)是科研真實性的評價指標(biāo)，是科學(xué)研究的基礎(chǔ)；寫作能力、文獻(xiàn)綜述、論文選題等指標(biāo)則可以從側(cè)面反映研究生的學(xué)術(shù)成果水平。

在學(xué)位論文質(zhì)量評價體系中，論文學(xué)術(shù)水平指標(biāo)中的創(chuàng)新性是最重要的考核指標(biāo)，表明科學(xué)研究的主要目的為科研創(chuàng)新；在科研能力指標(biāo)中，理論基礎(chǔ)是綜合考查研究生對研究領(lǐng)域現(xiàn)狀的了解程度，是科研能力的直接體現(xiàn)；在學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)指標(biāo)中，學(xué)術(shù)不端是最嚴(yán)重的學(xué)術(shù)道德問題，反映出現(xiàn)階段對研究生學(xué)位論文真實性考核的重要性。相比博士學(xué)位論文，碩士學(xué)位論文在創(chuàng)新性上的要求更低一些，更加注重研究基礎(chǔ)、論文工作量和寫作水平，符合研究生培養(yǎng)需求。指標(biāo)體系整體權(quán)重構(gòu)建合理，反映了現(xiàn)階段研究生學(xué)位論文的主要考核要求。

此外，在該學(xué)位論文質(zhì)量評價體系中，可將學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)作為預(yù)警論文的評判標(biāo)準(zhǔn)，即：若學(xué)位論文的學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)評分低，則應(yīng)標(biāo)記為預(yù)警論文，表明其具有學(xué)術(shù)不端風(fēng)險，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

三、研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系檢驗與分析

一套科學(xué)的評價指標(biāo)體系應(yīng)遵守科學(xué)性原則、導(dǎo)向性原則和可行性原則。指標(biāo)體系設(shè)定的目的是對學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行客觀評價，應(yīng)具備實效性和完備性。因此，本研究采用分層隨機(jī)抽樣法，對國內(nèi)某“雙一流”建設(shè)高校的近兩年研究生學(xué)位論文進(jìn)行測評。共抽取606份研究生學(xué)位論文，按照學(xué)科、導(dǎo)師職稱、學(xué)位名稱、出版時間進(jìn)行分層隨機(jī)抽樣實測。

為驗證所提研究生論文質(zhì)量評價指標(biāo)體系的科學(xué)性，對其進(jìn)行信度分析［22］。針對抽取的606份研究生學(xué)位論文，指標(biāo)體系整體克龍巴赫α系數(shù)為0.891，表明所提評價指標(biāo)體系具有較高的可信度。

為分析評價體系的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)限度，通過適當(dāng)性檢驗判斷觀測變量是否適合做因子分析，結(jié)果顯示KMO=0.873，球形檢驗p＜0.001，表明指標(biāo)間存在公共因子，適合進(jìn)行因子分析。通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)量表的結(jié)構(gòu)效度分析，效度系數(shù)在0.4～0.6之間，表明量表的效度較高，說明所提評價指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)準(zhǔn)確性較好。

為進(jìn)一步分析指標(biāo)體系的科學(xué)性，所有評閱文章均由專家按所提評價體系進(jìn)行評閱，并對評閱結(jié)果采用秩和比綜合評價法進(jìn)行實測評價以分析評價的一致性。通過5位不同學(xué)科專家對606篇論文按照所提評價體系進(jìn)行評分，在檢驗評分一致性的肯德爾和諧系數(shù)顯著性檢驗結(jié)果中，肯德爾和諧系數(shù)為0.893，卡方值為113.643，卡方檢驗的顯著性概率為0.000（＜0.01），據(jù)此可以判斷，評分具有顯著的一致性。此外，將606篇實測論文按指標(biāo)得分由低到高分別排秩，并根據(jù)無量綱統(tǒng)計量秩和比（Rank Sum Ratio， RSR）對實測論文進(jìn)行排序。通過原有評價結(jié)果與所提指標(biāo)體系下的評價結(jié)果進(jìn)行相關(guān)性分析，得到相關(guān)系數(shù)r=0.903，p＜0.05，可以認(rèn)為所提評價體系模型與原評價體系模型評價結(jié)果具有較高的一致性，說明評價指標(biāo)體系能夠較為客觀地測評論文水平。

綜上，通過客觀、細(xì)致的指標(biāo)設(shè)計，基于論文的多準(zhǔn)則評價數(shù)據(jù)分析，本研究構(gòu)建了一套學(xué)術(shù)博士研究生和學(xué)術(shù)碩士研究生學(xué)位論文評價體系，其理論框架和權(quán)重配比均具有一定的科學(xué)性，評價結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)、操作性較強(qiáng)。

結(jié)語

本文瞄準(zhǔn)研究生學(xué)位論文質(zhì)量提升目標(biāo)，在已有研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系基礎(chǔ)上，全面分析并重新分類細(xì)化學(xué)位論文質(zhì)量影響要素，實現(xiàn)研究生學(xué)位論文的全要素分析，構(gòu)建包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的研究生學(xué)位論文質(zhì)量綜合評價體系。通過層次分析法，確定學(xué)術(shù)博士學(xué)位論文和學(xué)術(shù)碩士學(xué)位論文指標(biāo)層的權(quán)重，形成多準(zhǔn)則研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價機(jī)制。采用指標(biāo)體系的信度分析和效度分析以及評價結(jié)果的相關(guān)性分析，說明所提研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系的科學(xué)性、合理性和有效性。

研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價體系涉及學(xué)位論文從選題、設(shè)計、寫作、評審到答辯的各個環(huán)節(jié)，通過對學(xué)位論文的科學(xué)評價和嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)而形成有效的監(jiān)管機(jī)制和保障管理體系，將有效提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量，同時為提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供方法支撐。

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Analysis on Total Factors of Postgraduate Dissertation Quality

WANG Jing-jinga， HOU Yinga， YAN Yu-pingb， JIAO Yu-bob， HAN Hong-guia， b

（a. Faculty of Information Technology， b. Graduate School， Beijing University of Technology，

Beijing 100124， China）

Abstract： The total factor analysis of graduate thesis quality is an important basis to evaluate the training quality of graduate students， such as knowledge level， scientific research ability and comprehensive quality. At present， the thesis quality factory analysis and evaluation mechanism of graduate students lack standardized representation and objective verification， so it is urgent to analyze total factor of dissertation quality and build an evaluation mechanism taking into account both quantitative and qualitative evaluation. Therefore， this paper proposes a multicriteria evaluation mechanism for the quality of dissertations via total factor analysis. Firstly， total factors are reclassified and refined based on the perspectives of thesis quality and the cultivation quality. Secondly， a multicriteria evaluation mechanism based on total factor analysis is designed by using analytic hierarchy process to establish an objective and reasonable evaluation system. Finally， the proposed mechanism is used to evaluate the quality of the graduate degree thesis of a “double first-class” university in China. The analysis results show that the proposed evaluation mechanism can objectively measure the thesis level and provide a quantitative basis for scientific evaluation of the thesis quality.

Key words： postgraduate; dissertation quality; total factor analysis; multi-criteria evaluation; evaluation mechanism