院校研究促進高校智慧治理

陳孫延 張端鴻

摘 要：隨著智能時代的到來，高校內部治理變革必將進入“依數治理”時代，用“數據驅動決策”從而有效提升高校治理能力。院校研究的本質是決策支持，通過數據的收集、完善與分析揭示高校發展過程中所產生的內部問題，建立起基于數據信息的決策機制，在智能決策、數據治理以及數字化轉型方面具有不可替代的作用，助力高校智慧治理。以A大學為案例，構建專業化的院校研究團隊，形成院校研究的高效閉合系統，為智能決策提供支持；建立并完善院校研究數據系統，促進數據治理；立足數字孿生的運營，建設智慧校園下的智能化管理與決策應用，為我國高校通過院校研究促進智慧治理提供參考經驗。

關鍵詞：院校研究；智慧治理；智能決策；數字化轉型

大學治理在國家治理體系中具有獨特的地位和作用。隨著大數據智能時代的到來，“依數治理”“數據驅動決策”是推動國家治理體系和治理能力現代化的客觀要求。院校研究作為以需求為導向的咨詢研究或應用研究，具有明顯的數據特征，致力于為特定院校發展中的管理與決策提供有效信息支持，與“依數治理”的要求不謀而合。因此，高校應以院校研究為抓手，用數字賦能大學治理，促進高校智慧治理，推動高等教育事業高質量發展，為發展新質生產力提供支撐。

院校研究的內涵

院校研究最早起源于美國。第二次世界大戰后，美國高等教育規模迅速擴大，提高高等教育管理水平日益迫切，院校研究應運而生。1965年，美國成立院校研究會，院校研究就從少數高校項目機構的零星研究轉變為絕大多數高校所進行的有組織的活動，普及范圍進一步擴大，逐漸成為一個獨立的領域。

院校研究在一定程度上是保證高等教育質量的有組織的活動。胡森（Torsten Husen，1985年）認為，“院校研究”是對高等教育機構的計劃、進程和環境數據及信息進行有組織地收集、記錄和分析的研究活動。阿爾特巴赫（Philip G. Altbach，1985年）定義院校研究是個別院校機構為了收集數據而開展的研究，是關于高等教育機構自身的運行和項目的分析。[1]索普（Joe Saupe，1990年）強調院校研究是一種研究模式與工作模式，在高校運行過程中系統地收集整理相關數據，并對數據進行科學分析，為高校管理提供有關規劃、政策和決策支持。

院校研究具有鮮明的特征：在研究對象方面，院校研究是以特定的某個高校為研究對象的個案研究；在研究任務方面，院校研究是一種咨詢研究或以需求為導向的應用研究，為特定院校發展中的管理與決策提供有效的信息支持，一定意義上是高校發展的智庫；在研究手段方面，院校研究具有明顯的數據特征，院校研究依靠數據的收集、完善與分析對于院校發展過程中所產生的內部問題提供信息。院校研究強調信息的科學性與定量化，歸根結底是一種基于數據信息的決策機制。

院校研究與高校治理

院校研究在發展之初局限于為高校管理層提供描述性統計數據以及為高校發展的各利益相關者提供有效資料。關于院校研究在美國高校發展中的作用有“黃金三角形理論”之說，具體表現在：一是政策分析，為關鍵決策者提供依據；二是戰略規劃、招生和財務管理；三是結果評估、項目審查、問責和有效性認證。[2]在這三個功能的基礎上，院校研究人員認為需要被賦予新的角色：高校領域的知識分析者、新項目和新知識的生產者。[3]羅納德·埃倫伯格（Ronald G. Ehrenberg，2004年）以其多年以來的研究案例為基礎，闡釋了數據在院校研究中的極高價值，即構建數據倉庫，通過分析數據和挖掘數據背后的信息，從而以“數據驅動決策”，有效地提升高校的決策績效。[4]

20世紀八九十年代，院校研究被介紹到國內，催生了我國高校院校研究的迅速發展。陳廷柱（2020年）認為，院校研究的出現取決于兩種需求：一種是來自于政府、評估機構等組織對高校報送、回復相關事項的外部需求；另一種是高校運行過程中領導決策、職能部門或師生關切問題的解決所需提供的數據與方案支持的內部需求。[5]前者是對外數據等信息的報送窗口；后者是對內作為高校的智庫，發揮決策咨詢功能。內外需求聯動也導致了院校研究的職能可以分為基本功能和高級功能兩個方面：基本功能是數據信息的收集、處理和分析；高級功能是項目的評估、論證與規劃。針對高校運行管理過程中產生的特定問題進行的專題或論證研究，旨在對問題進行解釋、探索產生的原因以及提出相應的解決方法。院校研究通過數據分析與信息挖掘，提升決策科學性，強化管理效能，增強高校透明度，提升治理評價績效，不斷促進高校治理結構改善，加快高校治理的現代化進程。

院校研究促進高校智慧治理

院校研究的本質是決策支持，為高校智慧治理提供決策依據，主要體現在推進智能決策、數據治理和數字化轉型三個方面。通過院校研究提高智慧治理能力，推動高校在智能時代實現治理現代化。

1.院校研究促進智能決策

院校研究能有力地推動高校決策的智能化。通過“數據驅動決策”，全面提升決策的科學性與有效性，是院校研究推動智能決策的主要途徑。院校研究通過對高校發展過程中產生的大量數據進行收集與分析，形成多元化的報告，為高校領導者提供理性信息，讓其了解現有情況的同時，更多地從數據中發現規律和趨勢，為解決潛生性問題進行科學決策，摒棄經驗型決策和直覺型決策。

在高校治理過程中，院校研究在戰略規劃、資源配置和變革創新方面也發揮著不可替代的作用，為高校智能決策提供支持。一是以院校研究為基礎，運用超前思維通過前瞻性思考，切實做好高校戰略規劃。二是通過院校研究加強管理，優化高校資源配置。院校研究基于數據的分析能夠充分反映高校在教學、科研、國際交流等各方面的資源利用情況，以科學決策實現資源的合理配置，幫助高校提升資源利用效率。三是院校研究助力高校變革創新。近年來，院校研究被認為不應該僅為高校各個部門提供能夠支持決策的相關數據，而且還應該利用組織變革等相關研究支持高校轉型與變革。

總體而言，院校研究不是為了裝點門面，而是要建立起院校的“儀表盤”和“晴雨表”，運用科學的思維方法，對收集的數據進行分析與綜合，為領導者決策提供依據，促進高校智能決策，是高校可持續發展的重要支撐。

2.院校研究促進數據治理

院校研究通過收集、分析及報告的方式呈現不同類型的數據，需要解決數據的獲取、儲存、分析與分享。院校研究推動數據治理的功能主要體現在數據的收集與管理、數據的安全與隱私保護、數據的分析與挖掘、數據的共享與開放四個方面。

在數據的收集與管理方面，院校研究需要大量數據支持，這促使高校建立完善的數據收集和管理機制。院校研究在處理既有數據以及收集新數據時，還須規范數據收集流程、建立統一的數據標準和分類體系，從而提高數據的質量。

院校研究的深入發展會不斷擴大高校數據的應用范圍，師生等相關信息都包含敏感信息，數據的安全和隱私保護顯得格外重要。因此，高校在使用數據時，應強化數據安全意識，建立完善的數據安全管理制度與體系。

院校研究為計劃與決策提供支撐信息的分析和挖掘。院校研究涉及大量數據，其功能核心在于對數據進行分析和挖掘，并發現數據背后的信息，而這一功能的有效實現得益于在實踐過程中對于工具和技術使用的能力。高校建立起具有數據分析與挖掘能力的專業化院校研究團隊，引入先進的數據分析工具和技術，促進數據治理水平提升，努力改變高校數據豐富但數據傳遞信息貧乏的局面。

就數據共享與開放而言，院校研究雖然已成為院校決策和院校競爭的內在需求，但其作為知識生產者的學術與專業傾向，意味著分析高校發展過程中產生的數據而得出的相關結論與建議，仍具有重要的科研價值。高校可通過院校研究建立一定范圍的數據共享機制，與其他學校和機構共享交流，共同促進高等教育領域內共性問題的解決，實現合作共贏。

3.院校研究促進數字化轉型

隨著大數據、人工智能等不斷發展，高校數字化轉型迫在眉睫，期待高校全面推進教學、科研、管理等信息化，打造“智慧校園”，實現“依數治理”。[6]在促進數據治理的基礎上，院校研究提倡借助新興工具實現更深度的數據智能分析，進一步促進高校數字化轉型。

高校數字化轉型不僅是數字技術等手段的介入，而且是智能時代高校發展過程的系統性設計所帶來的深刻變革。一是院校研究有助于識別數字化轉型的機遇和挑戰，幫助高校明確數字化轉型的關鍵需求以及相應的困難，并確定符合實際情況的數字化轉型方向和策略。二是院校研究有助于逐步積累數字化轉型的經驗和技能探索，如人工智能、大數據分析、虛擬現實等新技術和新應用的探索。三是院校研究能夠優化高校管理與運營，通過設計和實施數字化管理方案提高管理和運營的效率。四是高校數字化轉型急需跨學科合作與創新，院校研究則能夠促進不同學科、不同機構、不同部門之間的交流，推進知識和經驗的共享，從而促進跨學科、跨領域的合作與創新。

A大學以院校研究推動智慧治理的實踐

長期以來，院校研究是A大學高度重視的研究領域，A大學堅持將戰略規劃、院校研究和質量評估進行有效整合，建設院校研究專業化團隊，構建行政與學術相融合的院校研究工作模式，積極對接學校決策支持的需求，努力尋求職能部門之間的協同，與院系之間建立伙伴關系，適度尋求外部合作和拓展外部資源，在院校研究促進高校智慧治理方面取得了顯著成效。

1.支持院校治理：為智能決策提供依據

院校研究具有管理與行政的雙重職能，同時也具有學術與專業的傾向。在管理與行政角色方面，院校研究具有信息收集與分析、政策分析、高校運行診斷的職能。與此同時，院校研究也扮演著學術研究者和知識生產者的角色，具有學術和專業傾向。在組織機構方面，A大學整合行政機構發展規劃與學科建設部、辦學質量評估部門以及學術研究機構高等教育研究所，共同構成一體化的發展規劃研究中心，作為校級院校研究機構。

A大學的院校研究始終以為學校提供決策咨詢服務為立足點，以數據為中心，形成了“理論研究—戰略規劃—政策研究—質量評估”的高效閉合系統。[7]例如：在A大學的“十四五”規劃編制中，院校研究人員通過收集相關數據對學校內部情況（人才培養、科學研究、師資隊伍和社會服務等）分析，并與兄弟院校的發展情況進行橫向比較，結合宏觀環境分析評估了學校發展面臨的內外部環境，形成了《A大學“十四五”發展規劃環境分析報告》，從而確定了學校在“十四五”發展期間的優勢、劣勢、機會和威脅，為高校戰略規劃的編制提供智力支持。

2.促進數據治理：構建院校研究數據系統

A大學堅持“自上而下”和“自下而上”相結合的原則，逐步構建起院校研究數據系統。院校研究數據系統的基礎是完成了校級數據倉庫的構建，建設了基于數據倉庫的決策分析平臺。A大學校級數據倉庫的構建并非一蹴而就。一是需要通過對各業務部門開展調研訪談，進行信息探索，了解并收集各系統的業務和數據，接著從系統、表級、字段層面對數據進行由宏觀到微觀、由整體到細節的分析，了解各數據表的業務內涵和特點，從而確定入倉的數據和策略。二是在信息探索的基礎上，借鑒國內外教育及相關行業的數據標準，制定形成數據標準框架。為保證數據的一致性，采用面向主題的設計方法設計出A大學邏輯模型。以邏輯模型為基礎，設計并實施數據倉庫模型，進行系統開發和單元測試；上線調配，將系統交付客戶。三是通過抽取—轉換—加載過程等，形成項目總結報告。[8]整個過程實現了從感性具體到思維抽象，再從思維抽象到思維具體的飛躍。

數據倉庫包含高校范圍內有關各主題的數據，提升了數據的規范性，實現了高校數據“匯起來”。完成數據倉庫的構建后，在底層數據倉庫的基礎上進行精煉，形成數據集市。數據集市是為特定的需求或應用而建立的獨立數據結構，能夠獨立于數據倉庫并服務于特定的需求。A大學通過建立數據集市可以在較長時間范圍內更準確地檢索和分析與特定主題密切相關的信息，相關部門可以通過管理數據集市完全控制數據的加載和管理，做到了將高校數據“管起來”。與此同時，引入外部數據監測主題，支持與兄弟院校的橫向比較分析，進一步明確了數據服務的應用需求，運用智能化工具對數據進行分析，豐富數據分析的應用場景，實現了將高校數據“用起來”，發揮數據價值，推動了A大學的數據治理。

3.推動數字化轉型：建設智慧校園

A大學的院校研究聚焦數字教育，探索數字化轉型之路。基于數字孿生的校園運營，著力建設“一網統管”校園運營管理平臺，探索智慧校園下的智能化管理與決策應用。具體而言，重點建設教育教學質量監測大數據系統、學生就業大數據系統、教師發展一體化服務系統、校園空間與資產大數據系統、專業知識圖譜建設工程、數字化教材建設工程等十大數字化系統，形成一套完整的治理體系，著力打造智慧校園的網、云、數、算中臺。A大學數字化轉型的階段性成果實現了對校園運行情況的管理與應用。

與此同時，A大學積極推進智慧教育教學環境的建設。自2019年起共建成各類智慧教室311間，占全校公共教室總數的70.5%。通過5G技術支撐、人工智能技術賦能，形成無邊界教學模式，催生教學、學習、管理、評價、測試相融合的教育教學發展新形態。除此之外，通過物聯網實現物聯設備的統一接入和統一管理，構建了校園數字孿生體，實現了校園的數字化和可視化。

當前，面對百年未有之大變局，時代呼喚中國高等教育大規模孵化“新質院校”，實現從高等教育大國向高等教育強國的躍升。數字化賦能高等教育，實現“依數治理”是大勢所趨，我國的院校研究也須乘勢而上，激發創新潛力，有效促進智能決策、數據治理和數字化轉型，厚植高等教育的新質生產力。

參考文獻：

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[3]DELANEY A M. Institutional researchers' expanding roles： Policy， planning， program evaluation， assessment， and new research methodologies [J]. New Directions for Institutional Research，2009 （143）： 29-41.

[4]常桐善. 如何提高大學決策績效——院校研究與“數據驅動決策”模式的視角[J]. 復旦教育論壇， 2013， 11（2）： 54-60.

[5]陳廷柱. 高校自主辦學是中國院校研究有效開展必備的外部條件 [J]. 高等教育研究， 2020， 41（9）： 60-64.

[6]申國昌， 周璇. 數字化賦能高校內部治理現代化的動因、內涵及路徑 [J]. 現代教育管理， 2023（10）： 62-71.

[7]蔡三發， 靳霄琪， 劉雨萌. 數據治理視域下院校研究的信息化創新路徑——以T大學為例 [J]. 現代教育管理， 2023 （1）： 22-30.

[8]張端鴻， 劉波， 卞月妍. 院校數據倉庫架構與建設的過程研究 [J]. 高校教育管理， 2017， 11（2）： 26-33.

[作者單位：陳孫延，上海中醫藥大學發展規劃處（學科建設辦公室）；張端鴻，同濟大學高等教育研究所]

[責任編輯：苑聰雯]