基于ESI和InCites數據庫的學科分析及對策

謝寶義　張哲　周小平　李樂詩

摘要：文章基于ESI和InCites數據庫，從論文產出、論文被引頻次、學科規范化引文影響力、學科排名等維度分析石家莊鐵道大學的總體概況、主要學科和進入ESI前1%學科的科研生產力及影響力。利用公式預測分析各學科進入ESI前1%排名的潛力，并與進入ESI前1%的省屬高校進行比較，為學校學科建設提供客觀數據支持。同時，針對學科發展現狀提出了相應建議。

關鍵詞：ESI；InCite；學科分析；石家莊鐵道大學

中圖分類號：G353.1；G649.2文獻標志碼：A

0 引言

建設世界一流大學和一流學科是黨中央、國務院作出的重大戰略決策［1］。2015年河北省政府印發《河北省人民政府關于統籌推進一流大學和一流學科建設的意見》，啟動實施省一流大學和一流學科建設。2021年8月我國啟動第二輪“雙一流”建設，河北省提出重點支持具有明顯優勢的高校及學科，力爭進入國家一流學科建設高校序列［2］。截至目前，作為河北省重點骨干大學之一的具有鮮明行業背景的石家莊鐵道大學（以下簡稱“鐵道大學”）科研產出如何，有哪些優勢學科，排名如何，還有哪些學科有發展潛力，對標河北省重點骨干大學有哪些差距等問題有待研究。本文基于ESI、InCites數據庫對石家莊鐵道大學10年來的科研成果進行檢索統計，對其發展趨勢進行預測分析，并與省內高校進行分析比較，以期為學校加強學科建設、優化學科布局提供數據支持和決策參考，并對國內具有行業背景的同類高校提供參考借鑒。

1 數據來源及分析方法

基本科學指標（Essential Science Indicators，ESI）和InCites是科睿唯安（Clarivate Analytics）集團開發的科研評價和分析型數據庫，被廣泛運用于大學排名、科技評價和學科評估中［3］。

本文通過ESI和InCites 平臺對鐵道大學進行分析。其中ESI數據庫每兩個月更新一次，本文選取的ESI數據更新時間是2024年1月11日，涵蓋了2013—2023年的數據；InCites每月更新一次，更新時間是2024年1月25日。為保持數據盡量一致，InCites數據庫里學科分類體系選擇Essential Science Indicators，文獻類型選擇Article和 Review，檢索時間為2024年2月9日。

本文利用數據庫的機構檢索、學科檢索及分類篩選功能進行數據獲取和分析，一是獲取石家莊鐵道大學（Shijiazhuang Tiedao University）的WoS論文總量、被引頻次、學科規范化引文影響力（CNCI）等數據，分析學校科研論文的產出數量、質量和發展趨勢；二是獲取鐵道大學主要學科的論文產出、被引頻次、CNCI值、高被引論文數、排名前1%的論文數、排名前10%的論文數等數據，分析鐵道大學的主要學科情況；三是對鐵道大學進入ESI全球前1%的學科進行分析，對未進入的學科進行潛力預測；四是與學科進入ESI全球前1%的河北省省屬高校進行比較。

2 石家莊鐵道大學論文產出總體情況

InCites檢索結果顯示，鐵道大學2013—2023年WoS論文總量2983篇，論文總被引25786次，圖1顯示了其WoS論文數量和被引頻次及趨勢。可以看出，鐵道大學論文產出數量基本上是逐年上升，2017年起保持較高的增長速度，2022年達到峰值599篇。同時，被引頻次除了2015年有所降低，也是逐年升高，2021年達到峰值3901次，2022年、2023年論文被引頻次降低，主要原因是論文的被引頻次具有滯后性［4］。總體來看，鐵道大學的科研產出呈現較好的逐年增長趨勢。

圖2揭示了10年來鐵道大學的CNCI值發展趨勢。CNCI即學科規范化引文影響力，它通過歸一化處理，排除了出版年、學科領域與文獻類型的影響，表征某篇文獻、某個學科或某個機構的學術影響力。CNCI基準值為1，如果大于1，表明該篇文獻，或該學科的論文、該機構的論文被引用的表現高于全球平均水平；如果小于1，則低于全球平均水平［5］。InCites數據庫顯示，鐵道大學整體的CNCI值為0.79。從圖2可以看出，鐵道大學的CNCI值呈現W震蕩走勢，最高是2017年的0.96，其次是2021年的0.92，表明這兩年的論文被引表現接近全球平均水平。其他年CNCI值不理想，需要不斷提高論文的學術質量。

3 石家莊鐵道大學主要學科分析

本文采用的ESI學科分類法是Clarivate Analytics獨有的分類模式，根據學科發展的特點設置了22個學科大類。InCites數據庫檢索結果顯示，鐵道大學發表的論文中涉及其中20個學科，WoS論文數超過100篇的有7個學科。

3.1 石家莊鐵道大學主要學科論文產出情況

表1提供了鐵道大學主要學科的論文產出情況。可以看出，鐵道大學工程學學科無論是WoS論文數、被引頻次，還是高被引論文數、排名前1%的論文數、排名前10%的論文數均處于首位；材料科學和物理學處于第二梯隊；化學、地球科學、計算機科學、數學處于第三梯隊。

從CNCI值來看，數學的CNCI值為0.97，略小于1，論文總體質量接近全球平均水平。但該學科發文數量太少，今后要在保持質量的基礎上，努力增加數量；其余學科CNCI值處于0.66～0.84，均小于1，說明這些學科論文總體質量低于全球平均水平，故這些學科在今后的建設中，不僅要關注量的增長，更要注重論文質量的提高。

3.2 石家莊鐵道大學入選ESI全球前1%學科的情況

入選ESI前1%的學科一般被視為國際高水平學科［6］。檢索ESI數據庫發現，鐵道大學只有工程學學科進入ESI全球前1%。全球共有2390家機構入選工程學前1%，鐵道大學排名1356，排名百分位為56.74；大陸有430家機構，鐵道大學排名270位，排名百分位為62.79。可見，鐵道大學工程學學科在ESI前1%的機構中處于全球中等偏下位置。

3.3 石家莊鐵道大學工程學學科對外合作分析

3.3.1 境內外合作分析

InCites數據庫顯示，2013—2023年鐵道大學工程學學科1232篇論文中，境內合作和境外合作的論文分別有754篇和183篇，各占論文總數的61.20%、14.85%（見表2）。可以看出，無論境內境外，其篇均被引次數和CNCI值都高于鐵道大學，而且境外合作的論文質量高，關注度也高，而鐵道大學與境外合作的百分比較低，所以加強與境內外高水平機構合作尤其是境外合作有利于提升鐵道大學的學術水平。

3.3.2 合作機構分析

通過檢索，在工程學學科領域，與鐵道大學合作發文的機構共有361個，其中境內機構214個，境外機構147個。表3列出了與鐵道大學合作發文量排名前10的境內和境外機構，可以看出：境內與北京交通大學合作論文數最多，為68篇；境外與香港大學合作論文數最多，為16篇。大多數合作機構的CNCI值高于鐵道大學的0.83，其中同濟大學為2.04，伯明翰大學為2.09。因此，鐵道大學繼續加強與同濟大學、天津大學、北京交通大學、伯明翰大學、南卡羅來納大學等機構合作，可以提升鐵道大學的學術影響力。

3.4 石家莊鐵道大學未進入ESI前1%的潛力學科分析

潛力學科是指雖然還未進入，但有很好的基礎和發展趨勢有望進入ESI全球前1%的學科，一般用潛力值對其進行衡量［7］。計算公式為：學科潛力值=InCites中按ESI分類某學科實際被引次數÷當期ESI學科最后一名排名機構的被引次數閾值。其值越接近1，說明該學科入圍的可能性較大，潛力值介于0.7～1.0，則可視為潛力學科［8］。

表4列出了鐵道大學未進入ESI前1%的部分學科，在InCites數據庫中檢索了各學科的被引次數，在ESI數據庫中查閱了對應閾值，最后計算出各學科當前的潛力值。由于這些學科發文量太少，被引次數也相應不足，致使各學科潛力值均未達到0.7，尚達不到潛力學科水平。但材料科學潛力值為0.67，比較接近0.7，所以應重視該學科的培養，提高發文的數量和質量，材料科學才有可能步入潛力學科行列。其他學科研究規模和影響力還尚小，總體學術影響力有限。

4 河北省省屬高校入選ESI前1%的學科分析

4.1 河北省省屬高校入選ESI前1%的學科

ESI數據庫統計顯示，河北省共有10所省屬高校總計36個學科進入全球前1%（見表5）。可以看出，鐵道大學進入ESI前1%的學科數量處于較低位置，原因之一是鐵道大學是一所具有鮮明行業背景的、以工科為主的院校，體量較小、學科面窄、科研人員偏少，科研成果總量自然相對不高［9］。

4.2 河北省省屬高校進入ESI前1%的工程學學科比較

從表5可以看出，河北省9所省屬高校進入全球ESI前1%的學科中均有工程學學科。通過ESI數據庫檢索分析，整理出河北省省屬高校進入ESI前1%的工程學學科國內外排名、排名百分位及CNCI值（見表6）。不難看出，燕山大學、河北工業大學的工程學學科具有明顯的優勢，具有進一步入選ESI前0.1%的潛力。在9所省屬高校中，鐵道大學工程學學科排第3，基本符合河北省各高校學科特點和發展實際。但鐵道大學CNCI值在河北省最低，反映出鐵道大學工程學學科的論文被引用的表現低于全球平均水平，今后需要提高發文的質量。

5 石家莊鐵道大學學科發展對策

通過對InCites和ESI數據庫的數據分析，鐵道大學2013—2023年的發文量逐年提升，但年產數量不大，年增長率還不高；從各學科CNCI值來看，各學科論文總體質量低于全球平均水平，還需有效提升。在22個ESI學科中，鐵道大學只有工程學進入了全球ESI前1%學科，進入數量在省內重點骨干高校中處于落后位置。鐵道大學材料科學經過努力可以進入潛力學科。基于以上分析結果，筆者提出以下發展建議。

5.1 以特色學科為引領，統籌規劃學科建設

鐵道大學是以工科為特色的具有行業背景的大學，學科數量相對較少，在學科發展規劃過程中，一是要持續推進優勢特色學科的建設，優先保證工程學學科的穩步發展。要充分發揮學校重點實驗室、創新中心等國家級科研平臺作用，在重要交通基礎設施、重大裝備設計制造等領域取得實質性突破。二是要把握好潛力學科的支持力度，目前學校應特別關注材料學科的提升，加強新材料領域研發，加大宣傳，引導相關學科教師投稿材料學科期刊，爭取在不長時間內成為ESI潛力學科。三是要合理引導多學科相互合作，不同學科尤其是與基礎學科的融合交叉，以優勢學科為核心，形成科學合理的學科層級結構。要堅持服務國家重大工程需要，瞄準科技前沿，集中力量開展多學科聯合攻關，比如材料科學、化學、計算機科學、地球科學、物理、數學等學科。

5.2 深入實施人才強校戰略

針對鐵道大學規模小、科研人員少的問題，要加大人才引進和人才培養力度。一是更多引進海內外知名學者、高層次學科帶頭人和優秀博士生，特別是優勢學科和相關學科的人才，打造一批學科基礎深厚、能相互支撐、能持續產出重要成果的高水平人才隊伍。近年來，學校持續加大人才引進力度，這些人才將陸續嶄露頭角，相信隨后幾年會有較好的表現。二是要優化科研成果激勵機制，有效激勵教師不斷提升科研創新能力，鼓勵和引導教師多申請國家級和省部級基金課題，多在高質量期刊上發表高影響力論文。三是加強對具有科研潛力的青年科技人員的培養，對于有較強創新能力的青年教師要盡可能給予發展平臺和科研環境。

5.3 加強國內外合作，提高科研影響力

分析結果表明，鐵道大學與國內外學術機構合作，可以有效提升本校學科的學術影響力。各學科不僅要加強機構內學科間的交叉合作，也要重視與國內外高水平大學、科研機構和有關企業的合作。根據學校學科特色，應聚焦國家重大工程“卡脖子”難題，加強聯合攻關，提升合作科研成果的產量和質量。

6 結語

目前，國內具有行業背景的高校較多，有些高校由于未參與院校合并，其整體優勢仍來源于特色學科專業，因此，進入ESI學科排名前1%的大多是這些院校的特色學科［10］。這些高校辦學規模一般，學科數量相對較少，因此，能進入ESI排名前1%的學科較少。本文以鐵道大學為例，對其學科現狀進行了分析評價，并給出了相應對策。在當前“雙一流”建設背景下，期望對同類高校學科建設有一定的借鑒意義：一是利用ESI和InCites數據庫對本校學科狀況進行分析評價，了解自身的優勢學科和潛力學科；二是行業背景和學科特色是最大的優勢，要堅持特色取勝，做大做強優勢學科，扶持潛力學科，發展相關學科；三是要加大人才引進和人才培養力度；四是要引導多學科、多學術機構合作；五是要聚焦行業領域，瞄準科技前沿，提高科研產出影響力。

參考文獻

［1］教育部.國務院關于印發統籌推進全球一流大學和一流學科建設總體方案的通知［EB/OL］.（2015-11-05）［2024-02-16］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html.

［2］河北省教育廳.河北省教育廳對政協河北省第十三屆委員會第一次會議第0474號提案的答復［EB/OL］.（2023-05-16）［2024-02-16］.http：//jyt.hebei.gov.cn/col/1516847681688/2023/05/16/1684206167954.html.

［3］邱均平，舒非，盧堅，等.面向評價需求的ESI學科分類與我國一流學科類目的匹配研究［J］.重慶大學學報（社會科學版），2021（1）：110-121.

［4］周環，蘇莉娜.基于ESI和InCites的河北大學多維度學科分析及潛力學科預測［J］.唐山師范學院學報，2021（3）：148-153.

［5］于景華，孫秀良，高彥靜，等.基于ESI和InCites的科研績效與學科發展分析：以北京化工大學為例案［J］.科技視界，2023（9）：52-57.

［6］王雪.基于時間序列模型的高水平學科預測研究［J］.情報雜志，2019（6）：45-49，117.

［7］龐桂娟.基于ESI和InCites的中醫藥高校學科發展潛力對比分析：以河南中醫藥大學為例［J］.創新科技，2018（3）：35-39.

［8］唐琳.基于ESI和Incites的北京大學學科競爭力分析［J］.中國高校科技，2020（8）：26-29.

［9］石家莊鐵道大學.石家莊鐵道大學“十三五”發展規劃［EB/OL］.（2017-02-20）［2024-02-10］.https：//officenew.stdu.edu.cn/xxgk/506-2017-02-20-01-35-17.

［10］薛巖松，張蕊.“雙一流”背景下工科行業特色型高校學科建設現狀分析：基于ESI視角［J］.高教論壇，2023（3）：55-58.

（編輯 李春燕編輯）

Disciplinary analysis and corresponding strategies based on ESI and InCites：taking Shijiazhuang Tiedao University as an example

XIE? Baoyi， ZHANG? Zhe， ZHOU? Xiaoping， LI? Yueshi

（Library， Shijiazhuang Tiedao University， Shijiazhuang 050043， China）

Abstract： Based on ESI and InCites databases， the article analyzes research productivity and influence of Shijiazhuang Tiedao University from the data of paper output， citation frequency， Category Normalized Citation Impact， and discipline ranking，etc， including overall situation， main disciplines， the top 1% of ESI disciplines， etc. Using formulas， it predicts and analyzes the potential of each discipline to enter the top 1% of ESI rankings， and compares it with provincial universities that enter the top 1% of ESI， providing objective data support for the schools discipline construction. At the same time，corresponding suggestions have been put forward for the current development status of the discipline.

Key words： ESI; InCites; discipline analysis; Shijiazhuang Tiedao University

作者簡介：謝寶義（1969— ），男，研究館員，碩士；研究方向：圖書情報。