農戶兼業影響小農生產融入現代農業發展的機理分析

湯勇 孫倩

湯 勇，孫 倩. 農戶兼業影響小農生產融入現代農業發展的機理分析［J］. 湖北農業科學，2024，63（3）：199-204．

摘要：結合當前小農生產融入現代農業發展中存在的問題，提出農戶兼業形成的驅動因素、農戶兼業的類型劃分及其職業特征，從收入效應、創業效應及人力資源平衡效應等角度提出農戶兼業對小農生產融入現代農業發展的正向影響，從偏離農業發展目標、滋生倫理問題及影響農業整體推進等角度分析其對小農生產融入產生的負向影響，最后從促進農戶兼業轉化為農戶專業以及推進農業人口轉移等角度提出促進小農生產融入現代農業發展的建議。

關鍵詞：農戶兼業； 小農生產； 現代農業發展； 職業分化

中圖分類號：F323? ? ? ? ?文獻標識碼：A

文章編號：0439-8114（2024）03-0199-06

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2024.03.030 開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

中共十九大強調，要實現小農戶和現代農業發展有機銜接。根據第三次農業普查數據，中國小農戶數量占農業經營主體的98%以上，小農戶從業人員占農業從業人員的90%，小農戶經營耕地面積占總耕地面積的70%，這意味著小農戶將長期作為農業農村發展的主要力量存在，因此，引導小農戶融入現代農業發展軌道成為現代農業農村發展的重要歷史任務。

對于農戶兼業的定義，現有研究基本認同為農戶同時從事農業生產和非農業生產的經營形式或經營方式，因此兼業農戶是與專業農業生產農戶相對應的一種職業分化形式［1-3］，其中就包括不放棄土地使用權前提下農戶開展的如進城務工、就近短期工，以及通過開辦實體或提供專業服務等類型的創業活動。兼業活動對中國農村經濟影響巨大，從20世紀80年代的鄉鎮企業異軍突起到90年代的進城務工潮，農戶生活水平迅速提高。隨著糧食種植收益遞減、非農就業機會與收入增加，農戶非農兼業行為日益普遍。以農業大省湖南省為例，2010年農戶家庭經營收入占從業總收入的43.8%，而到2020年下降至35.0%；與此同時，工資性收入比例大幅上升，大量農戶已逐漸成為以工資性收入為主的兼業農戶。可以說，如果沒有農民走出土地選擇兼業經營，多數農民仍在溫飽線上徘徊［3］。

對于農戶兼業的影響，學者們一方面認同能改善農戶生活水平，同時也提出其對現代農業發展產生其他方面的作用。就其負向影響，孫治一等［4］認為兼業將促進農戶“一家兩制”生產行為，因此不利于建立規格高度統一的農產品綠色生產體系；牛文浩等［5］認為兼業對高收入農戶群體的增收作用顯著高于低收入農戶群體，即農戶兼業擴大了農村內部收入差距；劉慧等［6］發現兼業程度較高的農戶并不傾向于依靠提高機械化投入來維持或擴大現有水稻生產經營規模；臧俊梅等［7］認為兼業農戶隨著城市化進程逐漸融入到“城市人”中，未能切身體會為實行耕地保護政策所需要付出的辛勞，故只是以旁觀者的姿態看待保護政策。就其正向影響，柯晶琳等［8］研究了農戶兼業對秸稈還田技術采納的影響機制，發現兼業程度越高越有利于對推廣秸稈還田技術的采納；章政等［9］認為兼業化程度較高的農戶通過影響非農就業人數和家庭金融資產進而提高土地轉出概率，兼業化程度較低的農戶通過影響農用機械投入和獲得政府補助從而提高土地轉入概率；趙培芳等［10］發現農戶勞動力兼業化水平和收入兼業化水平對農業生產環節外包行為有顯著正向作用。也有學者提出了基于不同情境的考慮，如蔡文聰等［11］認為兼業的實質是改變了農戶生產各投入要素的相對數量，兼業對生產效率的影響轉變為資本要素能否有效替代勞動力要素，不同經營環境得出的結論不同。從以上研究可以看出，目前對兼業與現代農業發展之間還沒有形成統一的結論，主要原因在于兼業本身的多樣性，造成其對農戶產生的影響也呈現出較大的差異。

由于農戶兼業的廣泛性，且兼業本身是小農身份的另一種體現，因此引導農戶兼業、促進小農生產融入現代農業發展軌道有重要意義。鑒于此，本研究結合當前小農生產融入現代農業發展過程中存在的問題，通過進一步闡釋農戶兼業的職業特征，分析其影響小農生產融入現代農業發展的機理，以期為實現小農戶和現代農業發展有機銜接提供新的思考方向和政策建議。

1 小農生產融入現代農業發展中面臨的問題

現代農業是用現代裝備、現代科技、現代經營管理、現代農民等先進生產要素武裝，不斷提高勞動生產率、土地產出率和資源利用率，實現人與自然和諧相處的農業［12］。20世紀80年代以來，中國農村普遍實行家庭聯產承包責任制，農民生產積極性大大提高。但這種土地按人口平均分配但規模較小且零散的農田結構使得物質裝備和基礎設施條件、生產技術、經營規模等無法顯現，極大影響了小農生產融入現代農業的發展。

1.1 小農生產要素制約明顯

在政府測算中，土地在3.3 hm2以下的農戶被稱為“小農戶”［13］。2016年底中國經營規模在3.3 hm2以下的農戶近2.6億，占農戶總數的97%左右［14］，且土地經營規模低于0.7 hm2的農戶占家庭承包戶總數的85.7%［15］，小規模主導型土地經營特征明顯。此外，農戶務農收入水平處在較低位。2021年，全國農村居民人均可支配收入為18 931元，遠低于城鎮居民人均可支配收入47 412元；且農村居民經營性收入（務農收入）僅為6 566元，而通過兼業等獲得的工資性收入達7 958元，已經超過務農收入。小農規模化程度低、經營分散、投資能力弱等，嚴重影響了農業物質裝備、基礎設施等的改進及規模經營的開展。

1.2 小農生產組織化程度不高

小農戶在現代農業中的價值創造關鍵是優化要素資源與組織資源的配置過程和配置方式［16］。小農作為市場交易基本主體，受限于長期的分散經營和市場體系自身功能不全，市場信息缺乏，市場交易成本高，單家獨戶的小農對接市場普遍存在困難，迫切需要建立專門的組織來彌補。但同時，中國普遍存在小農組織化程度低的問題。莊天慧等［17］在對四川省6個縣（區）的調研顯示，19.1%的農戶加入了合作社，13.3%的農戶加入了農業社會化服務組織，其他絕大部分農戶還保持小戶單干的模式。由于是新型的組織形式，不論是建設基礎還是管理模式都處在完善過程中，各類新型經營主體還普遍存在基礎薄弱、資源調動能力不足、內部管理不規范、管理技術人才缺乏、利益聯結不暢等問題，小農雖然加入了合作社，但獲得感、認同感不強的情況較突出，數量不斷增加的經營主體并沒有從根本上帶動小農增收。

1.3 小農生產經營風險疊加

農業本身是高風險行業。在經營方面，受制于農業生產的節律及自然條件，在生產體系不健全時開展經營活動往往會面臨如惡劣天氣、病蟲害等諸多無法預測的風險。在市場方面，當前農業不再滿足于“自給自足”，許多產品及農資要接受市場波動的考驗，最終直接影響農業生產和農民收入。在采納先進生產技術方面，由于小農戶小規模、分散化的農業經營格局，采納現代生產要素面臨了較大的內生性約束［18］。在農戶內部，隨著部分區域農業生產專業大戶的出現，政策支持和補貼、專業技術等轉向農業大戶，其建構的生產經營體系將小農戶排擠在外，小農戶面臨與大戶競爭資源和市場，甚至還要承接農業大戶的轉移風險，另外小農戶兼業也會影響生產投入，諸多因素造成小農戶生產的多重風險疊加。

1.4 小農生產產業關聯弱、生產效率低

長期以來，小農生產模式由種養對象決定，但種養對象往往形成于特定的自然條件或歷史淵源，與其他產業關聯度較低。當家庭成為農業生產獨立經營單位，進一步強化了種養這種單一的模式，使得農業生產長期以來主要是提供初級農業產品，農產品品種單一，產品附加值低，農業生產缺乏產業化經營，產業融合程度低且產業鏈較短。雖然當前農產品開始走向市場，但在缺少有效的市場信息和健全的產銷鏈條情況下，小農生產無論是在參與市場競爭還是應對市場波動方面都先天不足。同時，從農業供給來看，由于農業生產科技化、機械化程度較低，規模化、產業化經營程度不足，中國農業勞動生產率只有二三產業勞動生產率的28%，遠低于二三產業的勞動生產率（來源于中國新聞網https：//www.chinanews.com.cn/cj/2013/02-22/4585894.shtml），小農戶在不同程度上處于人格依附和市場依附狀態［13］，對推進農業現代化形成較大阻礙。

2 農戶兼業形成的驅動力及職業特征

2.1 農戶兼業形成的驅動力

2.1.1 農業生產內在驅動 受制于土地、資金、勞動力等生產要素及農業生產較低的回報，早在1984年，中央一號文件就提出支持農村分工分業和勞動力轉移，同年中央4號文件正式提出發展鄉鎮企業的概念，積極支持有經營能力和技術專長的農民進入集鎮經營工商業，開啟了官方推動的農戶兼業大潮。隨著改革開放的不斷深入，二三產業的飛速發展和戶口制度的放松不僅為小農兼業提供了更為豐富的平臺選擇，同時現代農業生產要素投入不斷增加，農產品結構不斷調整，農產品商品化進程不斷深入，也創造了諸多兼業機會。加之小農戶在長期的農業生產實踐中也掌握了分散決策和生產行為匯合等能力［19］，從中也培養和涌現出一批具備創新思維和敢于嘗試新鮮事物的農戶，其兼業程度更為深遠，收益更為豐厚，逐漸成為小農兼業的標桿人物，甚至成為改寫傳統小農生產模式的關鍵性人物。

2.1.2 農戶自身生存發展需要 由于農地的利用存在邊際報酬遞減規律，相比于其他產業，報酬遞減拐點的出現在農業領域要迅速得多，農業經營性收入比重持續下降的現實表明很難通過進一步發掘該類收入的潛力滿足持續增收需要。在現代多維家族結構下，農戶自身的生存和發展已不僅是簡單地滿足食物需求，進一步增加收入、改善生活、獲得更高層次的精神物質消費需求及培育子女等已進入農戶視野并成為追求的目標。而傳統的農業生產已經無法實現農戶的各類追求，在生存壓力和發展訴求下，農戶必然會產生從農業以外的領域獲取回報的意愿，當外部條件具備時，這種意愿就有了實現的可能。

2.1.3 社會經濟環境推動 20世紀80年代，一批勞動密集型加工業轉移到廣東、福建等沿海省份，推動了農業勞動力富余省份的勞務輸出，“候鳥式”農村遷徙群體開始出現。加入世界貿易組織后，中國利用勞動力資源優勢參與國際分工，農村地區涌現出了一大批“一戶打工，帶動一村；外出一人，致富一家”的謀生模式。隨著近年城市化的推進，政府不斷推動農業人口市民化，并區分出“戶籍人口”和“常住人口”，表明政府保留了農戶兼業的考慮。隨著新型城鎮化和鄉村振興同步推進，在產業優先方針下，通過發展特色產業承載更多的非農業人口，通過發展特色農業推動農業人口向農業產業鏈不同環節轉移等都在較大程度上推進了農戶兼業的涌現。

2.2 農戶兼業的分工類型及特征

2.2.1 按兼業行業分為涉農型兼業和非涉農型兼業 這里的涉農兼業主要指服務于農業產業延長鏈或在與農業相關的產業開展的臨時性活動。中國大量農村地區一直存在主導農業和附加農業（副業）等的區分。其中主導農業接受政府統一管轄，無論在土地分配還是農資支持方面都有較明確的規定。附加農業是農戶以主導農業為基礎并結合自然條件、技術進步、市場需求等自發開發的，如在耕種區開展非專業性養殖活動、非專業性種子化肥代購以及在農業部門從事短期雇工等，因此涉農型兼業主要服務對象為附加農業，是作為專業農業生產經營的重要補充。非涉農型兼業是指脫離農業產業鏈，甚至脫離農村地區的兼業行為，如常見的經營住宿餐飲、開展工程承包及外地打工創業等。非涉農型兼業一般服務于二三產業，承擔者需要一定的市場意識和組織意識，且其技能和知識相對于涉農型兼業更具競爭力。

2.2.2 按職業形式分為創業型兼業和就業型兼業 創業和就業是職業選擇的2種形式，其中，創業型兼業是通過創建實體或提供專業服務獲得經營性收入，一般還雇傭一定數量的人員（也可以通過自我雇傭的方式，稱為自雇型創業）。創業型兼業一般構成獨立的經營組織，創業人員通過組織安排資源、獨立決策承擔經營風險，常見的如開設超市、組建勞務承包隊等。就業型兼業是向雇主提供勞動力并獲取工資性報酬的兼業形式，相對于創業型兼業，這種兼業安排可根據農業時間靈活調整，投入資源僅限于勞動力本身，且不承擔風險，因此數量較大。但這種兼業不需要獨立決策，對知識技能等要求相對較低，且兼業時間不固定，因此兼業者個體價值相對較低。

2.2.3 按組織程度分為有組織型兼業和自主型兼業 長期以來兼業相比專業農業生產更加自發零散，先天組織性不足，但隨著農業生產冗余勞動力的普遍增加，一部分地區結合其地理鄰近性、農業生產條件或歷史淵源，開始有組織地開展兼業活動，典型的代表有浙江等發達農村地區發展的非農業特色產業、湖南等省份有組織的勞務派遣等。這種有組織的兼業活動結合務農和用工需要，通過家族、鄉鄰或專門的社會機構安排或提供保證，有計劃、有重點地派遣兼業農戶尋求創業或就業機會。有組織型兼業一般明確了農戶的組織歸屬，需要農戶遵守組織契約并獲得組織支持。而自主型兼業一般指兼業規模不足或自身無需組織支持的農戶，自主型兼業完全按照個人意愿尋找機會并開展兼業活動，兼業的形式、內容等差異較大。

2.2.4 按個體發展程度分為生存型兼業和發展型兼業 農戶生計需要是兼業最大的動機，這也是生存型兼業廣泛存在的原因。在就業研究領域，生存型作為一個學術概念，是反映個體為獲得基本生存保障而開展的職業活動［20］。農戶通過生存型兼業“補貼家用”，有力地補充了務農收入的不足，延續了農村地區的基本面貌。但由于生存型兼業對收入、工作環境及工作內容等的要求較低，農戶缺少明顯的兼業傾向和發展要求，大多服務于知識技能含量低、收入不高的勞動密集型或臨時性領域，對于農戶人力資源素質提升作用不大。與之對應的是發展型兼業。隨著農戶自身素質不斷提升，一部分農戶不再滿足于基本生存的現實，其將兼業進一步拓展為實現個人發展需要的手段，或緊盯市場機會開展創業活動以賺取風險性收入，或依托個人的知識技能服務于高層次產業行業部門賺取更高的工資性收入，是農村地區的優勢人力資源群體。

3 農戶兼業對小農生產融入現代農業發展的影響

3.1 農戶兼業對小農生產融入現代農業發展的正向影響

3.1.1 農戶兼業的收入效應 農戶兼業的收入效應主要表現為收入直接引導或推動小農戶融入現代農業生產、收入引致兼業戶退出農業生產，從而促進其他小農戶開展規模化經營，以及收入示范使其他小農戶在擅長的農業經營領域提振信心、專注高質量農業生產等。在承認兼業特別是非涉農型兼業和發展型兼業能獲得高于農業生產平均收入水平的前提下，較高的兼業收入不僅為農業生產提供富余的資金來源［21］，同時更容易支付起農機、技術、種子等現代農業生產投入成本，使得農業專業化社會服務有了基本需求。同時，部分兼業農戶由于收入的滿足而減少對農業生產的投入，使得另一部分專業從事農業生產的農戶有了更多機會，包括更加充分地發揮生產專長，以及獲得更具規模的如土地等生產資料。此外，由于兼業收入的示范效應，引導一批小農戶增強發家致富的使命感，促進其在農業經營領域開拓創新，不斷引入現代農業生產理念和手段，以獲得與兼業收入相匹配的經營效果。

3.1.2 農戶兼業的創業效應 農戶兼業的創業效應主要表現為兼業農戶將創業家精神直接融入現代農業經營，以及通過創業帶動其他小農融入現代農業。如上文所述，農戶兼業中存在創業型兼業，本身就包含有農戶利用自身資源發掘創業機會獲取創業收入的過程。據湖南省2021年的統計，在全省建立的101 044個農民專業合作社中，牽頭人有創業經歷的達78 331人，表明創業家精神對兼業農戶在農業生產中發掘創業機會，打造新型經營主體有重要意義。同時在新型經營主體吸納下，能帶動更多的農戶在現代農業生產部門就業。同樣以湖南省為例，農民專業合作社已經吸納本地入社成員3 277 225人，這些已經融入現代農業生產軌道的社員將進一步成長為創業者或新型職業農民，從而帶動更多的農戶融入現代農業發展軌道。

3.1.3 農戶兼業的人力資源平衡效應 農戶兼業的人力資源平衡效應主要體現為平衡不同生產部門、不同季節間的人力資源配置，以及引導和創造新的崗位實現冗余勞動力效率平衡。中國農村勞動力過剩的問題實質上是務農勞動力邊際收益遠低于其他部門勞動力邊際收益的問題。在農村勞動力市場基本放開的背景下，具備潛在邊際收益提升能力的農村勞動力會在農業領域與非農業領域、從業優勢領域以及在不同產業、不同季節交替進行轉移［22］，這時農戶兼業就成為調整經濟結構、實現勞動力資源平衡的一種手段。首先體現為勞動力資源的轉移。不論是何種類型的兼業，總能將農村冗余勞動力轉移到其他生產部門或其他季節，使農村內部勞動力獲得更多的生產時間、生產機會，也使農業和其他部門及不同季節間人力資本聯系更加緊密、配置更加合理。其次是勞動力創造。由于存在創業型兼業，這些群體在解決自身勞動力價值創造后，還往往會形成新的崗位需求，使更多的冗余勞動力得到安置，從而促進農村整體生產率水平提升。

3.2 農戶兼業對小農生產融入現代農業發展的負向影響

3.2.1 農戶兼業的逐利動機偏離現代農業發展目標 首先表現為轉換農業資源用途。由于農戶兼業特別是自主型兼業的自發無序，即使在農業生產內部，一些農戶將本應該投入在農業生產上的人力或其他生產資源轉移到更具經濟效益的領域，如將土地作為其他工業生產場地，或將水源改造成休閑娛樂場所等，農業生產面臨被邊緣化的威脅。其次是轉移農業資源。突出表現為兼業將農業資源轉移到非農部門，如勞務向城市轉移、資本向非農業部門集中等，這種做法往往犧牲了農業的基礎地位，可能導致農業生產要素殘缺不齊。最后是降低農業資源使用效率。主要表現為隨著兼業農戶工資性收入提升，勢必降低對農業生產經營成效和農業資源利用效率的重視程度，粗放式、應付式經營普遍存在，嚴重偏離了現代農業發展目標。

3.2.2 農戶兼業滋生的社會倫理問題 首先是家庭結構的穩定性受到影響。相對于傳統農耕的“日出而作、日落而息”，農戶兼業同時打破了節律和地域限制，在市場配置下兼業超越了原生家庭的結構，帶來了包括候鳥式作息，留守老人、兒童、婦女等系列家庭社會問題。其次就兼業引發的環境、商業等倫理問題。農戶兼業的快速發展已超出農村規制體系的建構速度，使得一些農戶極易通過破壞環境資源獲取短期利益，如擅自改動水域或基本農田開辟經營場所，對兼業所產生的污染物不承擔管控責任等；同時商業規則的含糊使得部分兼業者制假販假、以次充好、產權糾紛等時有發生。此外兼業行為擴大了區域的收入差異、降低了區域間的情感交流，傳統的鄉村結構被打破，許多農村地區面臨鄉村凋敝、傳統文化失傳、人情關系冷漠、唯金錢論突出等問題。

3.2.3 農戶兼業的無序推進影響農業整體發展 首先是降低了農業的基礎性地位。由于兼業分化且能獲得高于農業生產平均水平的收入，農戶農業生產責任下降，甚至兼業的示范效應還可能帶動更多的農戶轉向非涉農兼業，優質農業人口和重要農業資源不斷流失，嚴重影響了農業基礎性地位。其次是阻礙現代農業的統籌推進。據統計，2017年全國家庭承包耕地的流轉率為37%，而2019年則下降到36%；另據統計，浙江省農戶兼業化程度居全國首位，其農地拋荒也高于其他省份。這表明兼業的普遍使農戶對現代農業經營的重視程度下降，對土地等生產資料的統籌使用熱情不足。最后是影響農業的組織化程度。由于自主型兼業群體能獲取其他收入來源，對農業生產組織依賴程度低，同時對農業集中統一管理等也缺少關注，使農戶形成統一組織的難度加大。

4 促進農戶兼業、推進小農生產融入現代農業發展軌道的建議

小農生產融入現代農業發展需要通過提高經營規模、發揮新型農業經營主體帶動作用、發展農民專業合作社、構建農業社會化服務體系等多種途徑實現［23］。兼業農戶是小農的一部分，因此促進農戶兼業、推進小農生產融入現代農業發展軌道重點需要從2個方面推進，包括改變農戶的兼業狀態，使其成為專職服務于現代農業的主體；以及通過人口轉移方式讓兼業農戶脫離農業生產領域，促使其騰出更多的農業生產機會。為此，提出主要建議如下。

一是延長農業產業鏈，引導兼業農戶轉化為專業農戶。圍繞農業社會化服務、農業上下游產業及農業特色產業等，盤活農業生產各環節，打造以農業為核心的產業集群，形成農村地區新的經濟增長點，使具備較強創業和就業能力的兼業農戶獲得規模經營機會，逐步轉化為農業經營主體，并將其他小農戶卷入分工經濟，吸納剩余勞動力進入現代農業生產軌道。

二是瞄準返鄉創業就業，吸引高素質兼業農戶投資改造傳統農業。鑒于部分兼業農戶在投資、技能、視野等方面的優勢，通過返鄉創業就業優惠政策，吸引外流資本和技術回流，鼓勵高素質兼業農戶進行專業化投資和人力資本服務，有效導入先進適用的品種、技術、裝備和組織形式等，化解傳統農業資金和高素質人才的約束，推進小農戶與現代農業的迂回對接通道。

三是加強農村地區組織建設，吸納兼業農戶開展現代農業服務。發揮黨組織和政府機關的凝聚引導作用，向兼業農戶宣講農業農村政策，組織兼業農戶參與農業農村重大問題的討論決策，使兼業農戶能及時了解土地、產業、市場等信息，提升兼業農戶對土地流轉、規模化經營、技術更新等現代農業發展的熱情，吸納其進入農業專門組織，促進其將服務重心向現代農業領域靠攏。

四是強化農村地區道德風尚建設，降低兼業所引發的倫理問題。大力開展鄉風文明建設，將一批高素質兼業農戶培養成鄉風文明典范或新鄉賢，發揮其在道德示范、文化幫扶、經濟帶動等方面的作用，引導其他兼業農戶熱愛家鄉、誠信合法經營、回報家鄉。提倡就近兼業，鼓勵在農業農村相近領域兼業，通過情感輸出、風尚建設，使兼業農戶認識到離土不離鄉、離鄉不離脈，穩定農村精神和文化根基。

五是繼續推進新型城鎮化，推動農業人口轉移。進一步提升城鎮地區對農業人口的承載力，完善農村剩余勞動力轉移機制和公共服務均等機制，加快農業人口市民化。鼓勵一部分非涉農兼業農戶、發展型兼業農戶在合理補償的前提下自愿退出土地承包權，安心進城創業就業。根據當地產業發展實際，將一批組織型兼業農戶通過全職引進等方式成為產業工人，實現兼業到專業身份的轉變。

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［23］ 王亞華.什么阻礙了小農戶和現代農業發展有機銜接［J］.人民論壇，2018（7）：72-73.

收稿日期：2022-08-25

基金項目：國家社會科學基金一般項目（21BGL199）

作者簡介：湯 勇（1978-），男，湖南南縣人，教授，博士，主要從事區域創業管理研究，（電話）15274771473（電子信箱）hncubeww@126.com；

通信作者，孫 倩（1977-），女，湖南益陽人，教授，博士，主要從事城市經濟研究。