研究生科研失信問題的整體性治理對策研究*

王京陽

（南京工業(yè)大學）

一、引言

研究生是中國科研發(fā)展的關鍵核心力量，是我國科研事業(yè)的生力軍，研究生教育的飛速發(fā)展極大地促進了我國科技進步和經(jīng)濟的發(fā)展。研究生的科研誠信情況不僅關乎研究生培養(yǎng)質(zhì)量，對于學術界可持續(xù)健康發(fā)展，中國科技事業(yè)的長期發(fā)展也有著舉足輕重的作用。研究生普遍應該具備高于普通人的道德水準及較高的人格品質(zhì)，用嚴謹務實的科研態(tài)度開展對未知科學領域的探索，以追求真理為己任。然而，近年來不少研究生在科學研究過程中表現(xiàn)出諸多不誠信思想和行為，造成了嚴重的社會影響。

在這種形勢下，各級主管部門加大了打擊力度。2021 年3 月15 日，教育部發(fā)布《中華人民共和國學位法草案（征求意見稿）》，明確規(guī)定對于有學術不端行為的學位申請人，可以不授予或撤銷其學位。2022 年5 月份，西安電子科技大學兩名碩士大學生找槍手做畢業(yè)設計，做完后反手利用閑魚漏洞跟槍手要錢，槍手忍無可忍在貼吧上發(fā)帖曝光，涉事的兩名學生被認定存在學術不端行為，被處以留校察看一年的處分。2022 年廈門理工學院和中國礦業(yè)大學等高校，先后對于被認定論文抄襲的2 名碩士生給予撤銷碩士學位，注銷碩士學位證書的處分。

二、研究生科研失信行為的常見形式

2016 年6 月教育部發(fā)布了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，在文件中提出了7 類學術不端行為，即抄襲、篡改、一稿多投、偽造等行為，這類科研失信行為很容易被識別，可以認為是顯性的科研失信行為。通過語義修改、署名不當?shù)饶軌虺晒σ?guī)避學術不端檢測系統(tǒng)的行為，具有極強的隱蔽性，可以認為是隱性的科研失信行為，這些行為難以被發(fā)現(xiàn)，加大了識別難度。隱性的科研失信行為主要包括篡改/偽造數(shù)據(jù)、剽竊/抄襲圖表或公式、跨語種抄襲、偽造/篡改數(shù)據(jù)、署名不當、語義修改、基金項目標注不當/不實以及第三方中介機構代寫代投。

(一)抄襲剽竊

剽竊抄襲分為全篇抄襲剽竊和部分抄襲剽竊。部分抄襲是將其他人的成果組合或者換個說法發(fā)表。部分抄襲剽竊相對于全篇剽竊抄襲的隱蔽性更強，較難被發(fā)現(xiàn)界定。

(二)偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)

很多研究生迫于畢業(yè)的壓力，或者根本不愿意投入精力，會將前人的科研實驗數(shù)據(jù)進行粉飾修改，或者對數(shù)據(jù)圖進行PS 修改，甚至直接編造數(shù)據(jù)，來發(fā)表文章。現(xiàn)在研究生擴招，不少導師名下的學生數(shù)量龐大、導師事務繁重、精力有限，往往沒有投入太多時間仔細審核學生的論文，助長了這一現(xiàn)象。

（三）“跨語言抄襲”

把使用其他語言發(fā)表的論文或出版的著作翻譯，然后出版，這種學術不端行為相對最難發(fā)現(xiàn)和判定，需要專業(yè)的專家對論文原文進行詳細的對比翻譯分析。由于技術、地域和時間的限制，有些外文著作很難找到原文，這進一步增加了發(fā)現(xiàn)的難度。

（四）買賣論文及實驗數(shù)據(jù)

很多研究生無法在畢業(yè)前取得符合畢業(yè)要求的學術成果，尤其對于非全日制的在職研究生來說，工作占用了大部分時間精力，沒有充足的時間投入科研，不少研究生就會鋌而走險，采用金錢交易來取得成果。論文的非法買賣，已經(jīng)形成了一個穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)鏈，包括實驗的設計、實施、數(shù)據(jù)的處理、論文的撰寫、發(fā)表，只要愿意出高價，都可以解決。在網(wǎng)絡上進行搜索，各種論文中介廣告比比皆是。一些學術功底扎實、學有余力的研究生，為了撈一筆，不顧學術道德，甘當黑中介的搶手，進一步助長了高校研究生學術不端的現(xiàn)象。

（五）署名不實不當

主要包括以下類型：應當獲得署名的人員未被署名、對論文無貢獻或貢獻不足的人員獲得署名。

（六）基金項目標注不實或不當

基金項目的申請立項需要經(jīng)過嚴格的申報評選流程，能成功立項的基金項目其學術、科研價值比較高，往往也會產(chǎn)出比較高質(zhì)量的論文。不少期刊編輯會青睞帶高級別基金項目的文章。很多研究生為求順利發(fā)表，虛假或者不當標注與自己研究無關的基金項目，自抬身價。

（七）論文數(shù)據(jù)和圖表使用不當

包括引用他人的數(shù)據(jù)、方案、公式、觀點、圖表時，對其出處沒有進行準確完整的說明、原封不動地照搬、不加標注地引用、圖片內(nèi)容與文字闡述之間的關聯(lián)度和契合度低、將表格改為數(shù)據(jù)圖、將圖表和研究數(shù)據(jù)改用文字形式表述。

（八）參考文獻引用不當

主要包括以下現(xiàn)象：加入未實際引用參考過的文獻、未對他人提供的數(shù)據(jù)、思路、材料、資料等，給予承認和說明、未經(jīng)許可使用需獲得許可的版權文獻、不加引注地使用他人版權文獻或范圍超使用他人版權文獻。

三、科研失信行為的成因

（一）數(shù)量增加的同時伴隨著生源和培養(yǎng)質(zhì)量的下滑

隨著我國研究生招生規(guī)模的不斷擴大，研究生教育逐漸進入大眾化時代。2022 年3 月23 日，教育部發(fā)布《2022 年全國教育事業(yè)發(fā)展基本情況》：全國共招收研究生124.25 萬人，在學研究生365.36萬人。很多研究生的學科專業(yè)知識與其培養(yǎng)目標差距很大，生源質(zhì)量出現(xiàn)下降趨勢。很多熱門的專業(yè)競爭激烈，大批研究生從就業(yè)而不是出于興趣、自身條件的角度跨學科考研，專業(yè)基礎十分薄弱，缺乏專業(yè)的訓練，無法適應研究生層次的科研活動，這就為研究生學術不端行為的產(chǎn)生埋下了深深的隱患。隨著社會價值觀多元化發(fā)展，功利主義價值觀逐漸滲透到學術研究領域，很多研究生的價值觀受到?jīng)_擊，學術研究更多是為了謀取個人利益。部分研究生不愿意將大量的精力用于學習和研究，無所事事，對于課題研究漫不經(jīng)心，畢業(yè)論文東拼西湊，甚至找中介買論文交差。學術價值觀念的錯位和扭曲導致各種學術不端行為層出不窮。

（二）學術評價體系不夠完善

以前我國高校的學術評價體系以學術成果的數(shù)量和級別為錨點。近年來，隨著破五唯等舉措的出臺，一些高校已經(jīng)把研究生的學位授予與論文的發(fā)表解綁。但冰凍三尺非一日之寒，還有相當多的高校仍然把在權威甚至核心期刊上發(fā)表數(shù)篇論文設置為畢業(yè)答辯的前提條件。研究生評優(yōu)評獎、讀博深造等方面，論文成果還是占了很大的權重。“唯論文論”“唯項目論”導致一些指導教師急功近利、心浮氣躁，難以踏實做學問。在這種氛圍中，導師所指導的研究生也會受到影響。眾多教師為評職稱也要發(fā)表論文，國內(nèi)外的期刊對于如此龐大的發(fā)表需求僧多粥少。一些研究生在嚴酷的畢業(yè)壓力下會違背學術道德，為了畢業(yè)不擇手段。

（三）科研及研究生管理機制體制不夠完善，監(jiān)督懲罰措施不足

不少高校尚未建立起完善的學術不端管理及監(jiān)督懲罰機制，沒有完善的制度文件及機構進行日常管理。很多學術失信的事件都是在網(wǎng)上曝光出來之后，涉事學校才被動處理，現(xiàn)有的體制下，對于研究生的學術不端行為的懲罰力度也比較輕。學術造假等問題也就不足為奇了。除非學術不端行為被媒體揭露出來，不少大學一般會大事化小，盡量淡化其影響，而不是堅決處理到底。對研究生學術行為過度寬容，留有余地，在學位及獎勵等誘惑驅使下，再加上沒有監(jiān)督懲罰措施的約束，不少人鋌而走險，學術不端行為屢禁不絕。

（四）科研誠信教育不足，學術規(guī)范教育缺位，知識產(chǎn)權意識淡薄

部分研究生對科研規(guī)范和誠信的了解很含糊，對于“一稿多投”，代寫論文等科研不端行為認識不到其性質(zhì)和危害。

當前我國高校普遍都開設了很多人文類的課程，但是這些課程涉及科技倫理學術道德的非常少。對學生的思想政治教育非常重視，但科學道德教育非常缺乏。很多研究生對于學術規(guī)范缺乏應有的深入理解，在思想上也不重視，沒有認識到學術規(guī)范的重要性，知識產(chǎn)權意識普遍不高，法律意識淡薄，沒有形成尊重知識產(chǎn)權的良好氛圍。

四、科研失信行為的治理策略

（一）完善法律法規(guī)

1.在國家層面，目前已出臺了《學位論文作假行為處理辦法》《教育部辦公廳關于嚴厲查處高等學校學位論文買賣、代寫行為的通知》( 教督廳函〔2018〕6 號) ，專門針對學位論文作假、論文買賣行為進行治理，對于其他學術不端行為還沒有相關的全面的規(guī)定和解釋，這無法適應現(xiàn)實的需要，需要進一步完善。

2.在學校層面比較缺乏具體實施細則。需要建立一套包含事前預防教育、事中過程管理監(jiān)控、事后懲處的全流程制度體系，基于各校實際制定學術規(guī)范細則，明確界定有爭議的問題，充分發(fā)揮法規(guī)的約束作用，為處理科研失信提供強有力的制度依據(jù)。

（二）加強頂層設計和制度建設

1.從權威性、廣泛性、專業(yè)性范疇出發(fā)考量，組建校內(nèi)專門的機構，負責科研誠信建設和學術不端治理，把科研工作者、法律專家、行政管理人員納入其中。明確其職責和職能，強化管理職能，加強評價制度、獎懲制度、監(jiān)督制度建設，杜絕學術不端行為有法可依、有章可循。實現(xiàn)科研誠信問題的全流程監(jiān)管，貫徹各部門的有效聯(lián)動，發(fā)揮系統(tǒng)性和前瞻性，加大對科研失信研究生的懲罰力度，把打擊學術不端的舉措切實落地，從根本上建立遏制研究生科研不端的“防火墻”。

2.夯實公開機制，對于學術違規(guī)事件，對全校、全社會公開發(fā)布處分聲明，在官方渠道設置專欄，全面如實披露處理結果。

3.建立學術誠信檔案，記錄學生在校期間的學術誠信情況。如有作假等違規(guī)行為，記入信用記錄，與全國信用信息共享平臺聯(lián)網(wǎng)。

4.明確指導導師的職責，導師需要參與研究生學位論文的全過程，不僅要對選題、內(nèi)容進行指導，更要對實驗數(shù)據(jù)、實驗過程、實驗結果進行指導把控，要對研究生學術不端涉及的失職行為負相應的責任。

（三）保存課題實驗研究材料及分工合作檔案

保存好一切相關的課題研究材料，包括但不限于論文大綱、實驗設計、實驗過程、實驗結果數(shù)據(jù)、調(diào)查訪談問卷、工合作材料、工作記錄等，以便有問題可以回溯，也可以防止在科研成果被質(zhì)疑的時候，有充分的證明材料提供給相關單位檢驗審查。

（四）充分發(fā)揮媒體的輿論監(jiān)督作用

發(fā)揮社會監(jiān)督力量，加大社會輿論壓力，通過報紙、移動互聯(lián)網(wǎng)應用、網(wǎng)站等傳媒的宣傳引領，讓研究生樹立正確的學術價值觀，以學術造假、學術不端為恥，讓造假者惶惶不安。

目前，一些專業(yè)的學術打假網(wǎng)站、民間人士和社團為幫助清理“學術敗類”作出了突出貢獻。在充分尊重事實真相的基礎上，對影響惡劣、嚴重違反學術道德的行為，媒體應該進行客觀公正的報道和批評，營造出打擊學術不端的社會氛圍。

（五）加強德育教育

科研最基本的道德原則是誠信。受現(xiàn)代商業(yè)社會一些不良風氣的影響，很多研究生一切以自身利益為出發(fā)點，沒有求真務實的精神。

防止科研不端的政策、法規(guī)是外在因素，著眼點和效果只是治標，如果要從根本上治理學術不端、學術造假等不良行為，通過教育提升研究生的科研道德水平才是治本之道。只有標本兼治，才是解決科研不端的良策。

科研道德教育對于提升研究生科研道德認知水平，尤其是規(guī)避有意問題行為的發(fā)生有顯著影響。需要將科研誠信教育納入到整個研究生培養(yǎng)計劃中，并對研究生采取“品質(zhì)—能力”一體化的教育和管理行動。與“取消學位”“退學”等懲罰性強制手段相比，科研誠信教育是通過一種溫和的價值觀教化方式來引導其科研實踐活動時的思想，規(guī)范研究生的行為，達到潤物細無聲的效果。

將研究生的整個培養(yǎng)計劃中納入科研誠信教育，編寫、引進、選取有針對性的專業(yè)教材課程，并采取多種可持續(xù)且靈活的教學方式，如專題研討會、開放式論壇講座、課程等方式方法，對研究生進行多層次的科研誠信教育。

高校思想政治理論課是各高校理論陣地建設的重點，可以把科研誠信教育融入高校思政課中，充分發(fā)揮導師在研究生科研誠信教育中的榜樣和指引作用，引導學生樹立正確的科研價值觀。借助新興媒體擴大科研誠信教育的傳播力。

五、結語

研究生科研失信的現(xiàn)象屢見不鮮，導致這些現(xiàn)象的原因很多。如果不能針對性地加以治理，對我國科研事業(yè)的發(fā)展會造成長期的危害。需要從法律法規(guī)、制度體制建設、德育教育等多個層面系統(tǒng)解決，充分發(fā)揮多方面的合力，達到標本兼治的效果。