乘用車產(chǎn)品公告認(rèn)證過程管理與質(zhì)量控制研究

魯朋雨 張帥 馬巧麗 張瑞

摘 要：公告認(rèn)證一直是汽車企業(yè)最為重要的環(huán)節(jié)，是車輛能否正常銷售和上牌的重要因素。為了能夠確保產(chǎn)品在認(rèn)證過程中的準(zhǔn)確性，本文闡述了企業(yè)公告認(rèn)證應(yīng)從項目的前期策劃、認(rèn)證計劃的編制、公告資料的收集審核、樣車樣件的管理、試驗開展、公告申報審查等方面層層把關(guān)，以達(dá)到對公告認(rèn)證整個過程的管理。另外，還通過對認(rèn)證計劃的質(zhì)量、認(rèn)證樣品的質(zhì)量、認(rèn)證參數(shù)的質(zhì)量控制，來提高公告認(rèn)證申報的準(zhǔn)確率，并最終確保公告發(fā)布、車輛順利銷售和上牌。

關(guān)鍵詞：乘用車，公告認(rèn)證，過程管理，質(zhì)量控制

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.05.039

0 引 言

中國汽車產(chǎn)品目錄最早可以追溯到1985年，當(dāng)時我國汽車主管部門開始實施車輛生產(chǎn)目錄管理，即《全國汽車、民用改裝車和摩托車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品目錄》。2001年，我國參照歐盟汽車產(chǎn)品型式批準(zhǔn)制度，建立了企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入許可管理制度。經(jīng)過幾十年發(fā)展，我國乘用車企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)管理的不斷加強，乘用車產(chǎn)品公告認(rèn)證從起步階段發(fā)展到成熟階段，已成為我國機動車行業(yè)管理的重要工具[1]。

根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國道路交通安全法》《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》（工業(yè)和信息化部令第50號）、《關(guān)于延續(xù)新能源汽車免征車輛購置稅政策的公告》（財政部 稅務(wù)總局 工業(yè)和信息化部公告2022年第27號）等相關(guān)規(guī)定，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)一司負(fù)責(zé)對車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請事項進(jìn)行技術(shù)性審查、審核和發(fā)布工業(yè)和信息化部《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱“公告”），管理車輛行業(yè)信息系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)并建立維護(hù)數(shù)據(jù)庫，并對公告發(fā)布后的監(jiān)督管理進(jìn)行一致性監(jiān)督。

有效的公告是車輛在制造基地完成向商品轉(zhuǎn)化的必要條件。缺乏公告，車輛便只是半成品或藝術(shù)品，無法正式轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢凿N售的商品。因此，公告的發(fā)布和生效是對車輛制造質(zhì)量的官方認(rèn)證認(rèn)可。只有在公告生效后，制造完成的車輛才能具備合格狀態(tài)并打印上傳合格證明，才能被視為正式商品。進(jìn)一步地，也只有在獲得公告認(rèn)可后，車輛才能在車管部門進(jìn)行注冊登記上牌。

隨著國家政策法規(guī)的不斷完善，公告認(rèn)證工作成為一項綜合性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性的系統(tǒng)化任務(wù)。公告認(rèn)證人員需要全面了解和掌握公告認(rèn)證政策法規(guī)的最新要求和動態(tài)趨勢，并具備項目管理思維以及乘用車基本理論和技術(shù)知識。因此，如何在企業(yè)內(nèi)推行系統(tǒng)化、規(guī)范化、全過程的車輛產(chǎn)品認(rèn)證許可管理流程，以確保認(rèn)證的及時性和準(zhǔn)確性，進(jìn)而滿足生產(chǎn)銷售需求，成為一個值得研究的課題。

1 公告認(rèn)證全過程管理

為了提供超越車型項目預(yù)期的體驗，公告認(rèn)證人員需要充分評估項目目標(biāo)并提前策劃公告認(rèn)證全過程。

1.1 確立公告認(rèn)證目標(biāo)

公告認(rèn)證目標(biāo)的實現(xiàn)是一個漸進(jìn)的過程，需要結(jié)合車型項目開發(fā)的進(jìn)度，投入充分的人力、資源和組織保障來推動實現(xiàn)公告認(rèn)證目標(biāo)。可以從以下幾個步驟開展：

（1）現(xiàn)狀評估：可以通過現(xiàn)狀和目標(biāo)的對比來識別風(fēng)險，并研究公告成熟度，以推進(jìn)項目對現(xiàn)狀和風(fēng)險重要性的認(rèn)識。這為公告認(rèn)證目標(biāo)和實現(xiàn)路徑的設(shè)計提供了依據(jù)。

（2）結(jié)合認(rèn)證目標(biāo)和現(xiàn)狀評估，可以進(jìn)一步設(shè)計出一條實現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵路徑，明確認(rèn)證樣品準(zhǔn)備和認(rèn)證資料收集的關(guān)鍵任務(wù)。關(guān)鍵任務(wù)識別完成后：

1）明確每個任務(wù)的責(zé)任人和時間節(jié)點，確保各項措施順利實施并取得實際效果。

2）對每個任務(wù)節(jié)點進(jìn)行關(guān)鍵過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并制定相應(yīng)的解決措施。

（3）構(gòu)建目標(biāo)與過程并重的虛擬場景，復(fù)核公告目標(biāo)正確性和可行性，加強對項目目標(biāo)實現(xiàn)的管控及風(fēng)險應(yīng)對。

1.2 公告策劃

好的計劃是成功的重要前提。公告認(rèn)證人員應(yīng)根據(jù)車型項目的銷售市場范圍、整車開發(fā)周期、車型配置規(guī)劃等信息：

（1）識別認(rèn)證強相關(guān)部門及職責(zé)，如產(chǎn)品項目管理、工廠、銷售、研發(fā)、技術(shù)等。

（2）根據(jù)項目開發(fā)計劃及車輛方案策劃認(rèn)證周期、公告試驗、認(rèn)證樣品數(shù)量（樣車、白車身、零部件）、所需認(rèn)證材料、試驗項目、試驗費用、檢測中心選定等。

（3）收集所需認(rèn)證材料。

1.3 公告實施

1.3.1 公告資料收集

公告資料收集是公告實施的重要環(huán)節(jié)，這一環(huán)的質(zhì)量控制也是公告是否可以成功的關(guān)鍵。根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，乘用車公告所需材料見表1。

1.3.2 認(rèn)證樣品準(zhǔn)備

認(rèn)證樣品準(zhǔn)備包括：

（1）樣車：

1）樣車狀態(tài)（裝配完整、配置正確、標(biāo)定成熟度）、實測試驗項目規(guī)劃、磨合摸底（排放、油耗、續(xù)駛里程和能耗）、臨牌保險等。

2）樣車數(shù)量預(yù)計6臺：以破壞性試驗項目車輛（正碰1臺、側(cè)碰/后碰1臺、正面固定壁碰撞1臺）+環(huán)保留樣車（油耗排放1臺、OBD故障演示1臺、蒸發(fā)加油1臺）為原則，根據(jù)時間長短合理優(yōu)化。

（2）白車身：需要確認(rèn)車身數(shù)量、涉及試驗所裝配樣件的完整性、專業(yè)部門狀態(tài)校對情況等。其中白車身數(shù)量預(yù)計10個：以安全帶固定點1臺、內(nèi)凸（動態(tài)2臺或靜態(tài)1臺）、轉(zhuǎn)向防傷害1臺、ISOFIX固定點3臺、門鎖耐慣性力（兩廂車身2臺、三廂車身1臺）、行李箱沖擊1臺為原則，與實驗室協(xié)商溝通部分共用。

（3）零部件：碳罐、催化器、洗滌罐、EDR控制器等。

1.3.3 認(rèn)證試驗開展

試驗開展主要工作包括：

（1）樣車及白車身運輸：運輸前組織專業(yè)部門對樣車及白車身核查評審；

（2）任務(wù)委托：確保試驗任務(wù)齊全，且試驗費用在預(yù)算內(nèi)；

（3）環(huán)保備案：涉及排放、能耗類試驗須在試驗前在國家環(huán)保部門完成備案；

（4）試驗資料準(zhǔn)備：提前準(zhǔn)備樣品登記表；

（5）試驗進(jìn)度跟蹤：跟蹤試驗完成進(jìn)展，及時協(xié)調(diào)現(xiàn)場支持；

（6）試驗結(jié)果確認(rèn)：與專業(yè)部門確認(rèn)結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求及項目要求；

（7）試驗報告出具：校核試驗報告草稿的準(zhǔn)確性；

（8）強檢統(tǒng)計表及報告、樣車核查、場地記錄上傳：校核上傳信息與公告申報信息一致性。

1.4 公告申報

公告申報步驟見表2。

1.5 公告改進(jìn)

在產(chǎn)品投產(chǎn)后，及時與專業(yè)部門、基地技術(shù)科對接識別由設(shè)計變更、供應(yīng)商變化等引起的公告變更擴展，參考以上新產(chǎn)品申報流程實施。

2 公告認(rèn)證質(zhì)量控制

2.1 認(rèn)證計劃質(zhì)量

認(rèn)證計劃應(yīng)精細(xì)管理各任務(wù)的進(jìn)度。

（1）首先，根據(jù)認(rèn)證任務(wù)的目標(biāo)，公告認(rèn)證人員應(yīng)策略性地規(guī)劃認(rèn)證流程，包括新產(chǎn)品和變更擴展的認(rèn)證。為確保過程管控，還需要制定詳細(xì)的認(rèn)證計劃，明確如何實現(xiàn)并交付認(rèn)證所定義的認(rèn)證結(jié)果。

（2）在制定和實施計劃過程中，應(yīng)充分考慮項目和研發(fā)中可能出現(xiàn)的臨時變量，以及可能影響認(rèn)證樣品進(jìn)度的制約因素，例如樣車與配置表中的要求存在差異需要改制，摸底驗證不充分或失敗等。此外，還應(yīng)考慮認(rèn)證資料的不及時、不準(zhǔn)確等問題，如零部件報告遲于整車試驗的開始時間，認(rèn)證參數(shù)輸入出現(xiàn)誤差或遺漏等。

（3）為應(yīng)對這些制約因素，公告認(rèn)證人員應(yīng)重點落實對制約因素的監(jiān)控過程。在制定認(rèn)證計劃時，應(yīng)充分考慮提前量和滯后量，并對最可能時間、最樂觀時間和最悲觀時間做出預(yù)估。通過對這些變量的監(jiān)控和管理，產(chǎn)品認(rèn)證人員可以更好地應(yīng)對項目和研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的挑戰(zhàn)，從而確保認(rèn)證計劃的順利實施。

（4）在認(rèn)證過程中，公告認(rèn)證人員需要識別可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并進(jìn)行定性和定量分析，充分預(yù)測這些風(fēng)險對認(rèn)證進(jìn)度和結(jié)果的影響。為應(yīng)對這些風(fēng)險，公告認(rèn)證人員還需要持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對策略的調(diào)整和風(fēng)險的解除。

認(rèn)證計劃的管理與控制是監(jiān)督認(rèn)證進(jìn)度狀態(tài)的關(guān)鍵過程，在整個認(rèn)證周期內(nèi)，公告認(rèn)證人員需要通過以上過程來實現(xiàn)并維護(hù)認(rèn)證進(jìn)度。

2.2 認(rèn)證樣品質(zhì)量

精確策劃認(rèn)證樣品及數(shù)量非常重要，可以確保按計劃獲取所需的認(rèn)證資源。為成功完成項目認(rèn)證計劃，公告認(rèn)證人員需要識別并策劃管理認(rèn)證所需樣品，同時需要根據(jù)認(rèn)證樣品的使用計劃來監(jiān)督認(rèn)證樣品的實際準(zhǔn)備進(jìn)度，并在必要時采取追趕措施以按時完成認(rèn)證計劃。

精確策劃認(rèn)證樣品及數(shù)量是非常關(guān)鍵的，這可以確保按計劃獲取所需的認(rèn)證資源。為了成功完成項目認(rèn)證計劃，公告認(rèn)證人員需要識別并策劃管理所需認(rèn)證樣品，同時，也需要根據(jù)認(rèn)證樣品的使用計劃來監(jiān)督認(rèn)證樣品的實際準(zhǔn)備進(jìn)度，并在必要時采取追趕措施以按時完成認(rèn)證計劃。

（1）準(zhǔn)備進(jìn)度：按照計劃去推進(jìn)樣車交付進(jìn)展。

（2）準(zhǔn)備質(zhì)量：通過樣車評審表核查樣車準(zhǔn)備情況。

（3）摸底進(jìn)度：排放、油耗、能耗續(xù)航摸底，包括識別摸底過程進(jìn)度風(fēng)險。例如責(zé)任方是否按照計劃開展；或是否因為摸底實驗室資源或費用或人力而卡滯，應(yīng)及時匯報請相關(guān)方予以解決和協(xié)調(diào)繼續(xù)執(zhí)行。

（4）摸底結(jié)果：應(yīng)滿足國標(biāo)限值和/或公告申報值。

（5）委托試驗：

1）委托管理；

2）進(jìn)度管理；

3）失敗試驗管理；

4）試驗費用管理。

（6）樣車保留：樣車在試驗后需保留3個月（排放1年）及以上的時間，期間內(nèi)不得改變車輛狀態(tài)或進(jìn)行他用。

2.3 認(rèn)證資料質(zhì)量

認(rèn)證資料質(zhì)量的重點管控在于確保信息的準(zhǔn)確性。公告認(rèn)證人員可以實現(xiàn)多重措施管理，以實現(xiàn)關(guān)鍵參數(shù)100%的準(zhǔn)確性。

2.3.1 認(rèn)證資料收集

首先，需要識別公告認(rèn)證及認(rèn)證結(jié)果的質(zhì)量要求和/或基準(zhǔn)，并保留滿足這些質(zhì)量要求的證據(jù)。這些質(zhì)量要求應(yīng)轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的質(zhì)量活動，以便在認(rèn)證過程中貫徹執(zhí)行。

對認(rèn)證資料的重點管控旨在確保認(rèn)證結(jié)果的準(zhǔn)確、全面、合規(guī)和適用，確保公告認(rèn)證資料的輸入和輸出完整、準(zhǔn)確并滿足相關(guān)方的期望。為此，產(chǎn)品認(rèn)證人員需要密切關(guān)注和管理整個評審、會簽、確認(rèn)過程以及傳遞和核對過程的準(zhǔn)確性。這些過程的準(zhǔn)確執(zhí)行對于確保最終認(rèn)證結(jié)果滿足準(zhǔn)確性指標(biāo)至關(guān)重要，確保認(rèn)證結(jié)果是可接受的。

在公告認(rèn)證過程中要注意避免兩個極端：

（1）為滿足相關(guān)方突發(fā)需求而讓團隊進(jìn)度無限制追趕。這可能導(dǎo)致公告認(rèn)證員工疲勞、出錯或返工。

（2）無限制追趕進(jìn)度以倉促完成認(rèn)證質(zhì)量檢查。這可能導(dǎo)致檢驗疏漏，最終認(rèn)證結(jié)果錯誤而無法交付。

公告認(rèn)證人員應(yīng)根據(jù)1.3.1準(zhǔn)備公告認(rèn)證資料收集，使用型式認(rèn)證系統(tǒng)統(tǒng)一收集參數(shù)，并確保公告環(huán)保CCC的一次性收集。同時，產(chǎn)品認(rèn)證人員需要關(guān)注認(rèn)證開展期間的產(chǎn)品設(shè)計變更和設(shè)計改進(jìn)，通過控制過程的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和結(jié)果準(zhǔn)確性來確保整個認(rèn)證活動的完成。

2.3.2 認(rèn)證資料評審

為了確保認(rèn)證質(zhì)量，產(chǎn)品認(rèn)證人員需實時了解政策法規(guī)要求、重點核查表、以往審查結(jié)果和經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫，同時還應(yīng)采取以下措施：

（1）評審要求。

1）車輛型號和V I N 編制應(yīng)符合國標(biāo)G B16735—2019和企標(biāo)備案VIN規(guī)定。

2）主要技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合法規(guī)《道路機動車輛產(chǎn)品準(zhǔn)入審查要求》要求，包括尺寸、重量等參數(shù)的閉環(huán)情況，能耗參數(shù)是否符合財稅目錄要求以及企標(biāo)要求。

3）備案參數(shù)的提報應(yīng)完整無缺（包括佐證材料和簡圖），填報規(guī)范，內(nèi)容正確。對于同一零部件的沿用和借用，零部件應(yīng)保持一致，以方便車型檢測項目的視同使用。公告環(huán)保CCC同一參數(shù)的不同叫法應(yīng)注意核對一致性和準(zhǔn)確性。

4）產(chǎn)品照片應(yīng)符合法規(guī)要求，產(chǎn)品特征正確，高低配置覆蓋齊全，并且提報的照片應(yīng)清晰度和像素大小符合要求，建議應(yīng)采用其中一臺低配試驗車進(jìn)行拍照。

5）應(yīng)收集齊全零部件強檢報告和/或CCC證書聲明，報告編號（13位）應(yīng)完整，報告完整且無缺頁，報告中零部件型號和廠家與備案參數(shù)應(yīng)一致，檢驗依據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確，并實時查詢報告入庫情況。

6）排放、油耗、能耗等報告的關(guān)鍵參數(shù)和備案參數(shù)一致性（考慮允許偏差）需要進(jìn)行復(fù)核，并確保與樣車信息一致。

（2）評審確認(rèn)。

1）對三證涉及參數(shù)進(jìn)行重點評審、分級管理，并考慮案例庫輔助評審、交叉審核以及點檢盲區(qū)。

2）對公告頁參數(shù)進(jìn)行線下或線上評審以及手簽確認(rèn)，對其他公告環(huán)保CCC參數(shù)進(jìn)行全面評審。

3）對于評審不合格的，反饋給對應(yīng)責(zé)任部門，并請其按照要求再次進(jìn)行輸出。

2.3.3 三級審核機制

對認(rèn)證資料開展企業(yè)內(nèi)部三級審核要求：

（1）第一級審核由項目人員進(jìn)行核對，確保所有參數(shù)已正確錄入系統(tǒng)，并對識別到的問題點進(jìn)行反饋和修改。

（2）第二級審核由產(chǎn)品認(rèn)證人員完成，再次檢查所有參數(shù)和問題點（例如遺漏的未握手的問題參數(shù)），并進(jìn)行必要的評審或確認(rèn)。

（3）第三級審核由申報人員進(jìn)行終審，并正式提交認(rèn)證資料進(jìn)行申報。在這一階段，申報人員將檢查所有參數(shù)和問題點已得到妥善解決，并確保提交的資料滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

還可以對公告認(rèn)證準(zhǔn)確率制定指標(biāo)評價，例如：公告認(rèn)證準(zhǔn)確率=實際發(fā)布且準(zhǔn)確的認(rèn)證項目/計劃發(fā)布的認(rèn)證項目。

3 結(jié) 語

綜上，保障公告認(rèn)證的及時性和準(zhǔn)確性對企業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證工作至關(guān)重要。本文從公告認(rèn)證的全過程管理、各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制入手，建議持續(xù)優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部公告認(rèn)證工作管理體系，確保與國家政策、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)保持一致。另外建議加強認(rèn)證資料與認(rèn)證樣品之間的同步協(xié)調(diào)，降低認(rèn)證風(fēng)險并減少對認(rèn)證目標(biāo)的影響，以助力產(chǎn)品按時投放市場和銷售，為汽車生產(chǎn)和銷售作出積極貢獻(xiàn)，確保獲得新車型產(chǎn)品的準(zhǔn)生證。

參考文獻(xiàn)

[1]李懷彬，包佳健.淺析中國汽車產(chǎn)品型式認(rèn)證制度[J].上海汽車，2012（8）：57-61.

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[3]王新宇.中國M1類乘用車產(chǎn)品型式認(rèn)證手冊[M].北京：機械工業(yè)出版社，2020.

作者簡介

魯朋雨，工程師，主要從事乘用車企業(yè)公告認(rèn)證工作，涉及領(lǐng)域包括汽油車、新能源車排放、油耗、能耗等試驗策劃、技術(shù)支持。

張帥，主要從事乘用車國內(nèi)海外的企業(yè)和產(chǎn)品準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)認(rèn)證工作。

馬巧麗，本科，主要從事企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理、汽車標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)研究方面的工作。

張瑞，本科，主要從事乘用車的產(chǎn)品認(rèn)證、企業(yè)資質(zhì)準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的管理以及檢測機構(gòu)乘用車檢驗檢測工作。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）