甘肅省科技創新與成果轉化現狀及對策探究

摘 要：科技創新已成為提升區域競爭力與推動經濟社會高質量發展的重要支撐。文章基于專利數據，以甘肅省企業、高校、科研機構為研究對象，從專利申請與授權、有效專利擁有量、技術研發合作、專利轉移轉化等多個維度，運用定量分析方法，深入分析甘肅省科技創新與轉化運用現狀、特點及存在的問題。結果發現：甘肅省專利產出不斷升高，企業專利增長迅速；產學研合作規模逐步擴大，校企技術合作活躍；專利轉移轉化能力增強。但同時存在企業發明專利占比不高，創新質量呈現出向低水平轉變趨勢；高校院所滿足產業發展需求的科技成果供給不足，轉化運用水平仍然偏低等問題，文章結合甘肅省實際，提出針對性對策和建議，為加速區域創新驅動發展提供參考。

關鍵詞：科技創新；成果轉化；專利分析；甘肅

中圖分類號：G306 文獻標志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-6375.2024.4.005

*基金項目：甘肅省市場監督管理局知識產權服務項目“西北師范大學知識產權信息服務中心建設”（22ZSCQ080）。

作者簡介：王麗（1979-），女，碩士，館員，主要研究方向：專利信息檢索與情報分析。

0 引言

隨著創新驅動發展戰略的深入實施和新時代西部大開發形成新格局的不斷推進，甘肅省圍繞國家發展戰略需要，以建設特色型知識產權強省為抓手，聚焦資源稟賦，不斷優化科技創新環境，持續增加創新投入，加速培育高新技術企業， “十三五”以來，科技創新能力顯著提升。《中國區域科技創新評價報告2022》顯示：2022年甘肅省綜合科技創新水平指數為 54.92%，比 2016 年提升了 4.29 個百分點。然而，從全國視角出發，甘肅省綜合科技創新水平指數仍低于全國平均水平20.50個百分點；在31個省區市中排名第23位，比2016年下降5位，折射出甘肅省科技創新賦能產業發展，推動區域經濟增長的支撐作用發揮不足。要提升創新驅動效能，促進創新成果加速轉化為現實生產力，須要對甘肅省科技創新能力有客觀的認識和準確的把握。

專利是科技創新成果的主要載體和重要表現形式，能夠反映一個國家或區域的技術創新能力和水平。企業、高校、科研機構是創新生態系統的重要組成要素，是構成創新由知識價值向經濟價值轉化的主體。基于此，文章以甘肅省企業、高校、科研機構（以下簡稱“三大創新主體”）“十三五”以來專利作為數據源，對甘肅省科技創新與轉化運用現狀及特點進行分析，揭示科技成果向現實生產力轉化的阻礙因素，為加速區域創新驅動發展提供數據支持和決策參考。

1 數據來源

智慧芽（Patsnap）全球專利數據庫深度整合了從1790年至今的全球170個國家/地區的1.8億專利數據，提供精準、多維度、可視化的專利及研發情報。文章數據來源于智慧芽專利數據庫，選擇原始申請（專利權）人地址字段為甘肅，原始申請（專利權）人類型分別選擇企業和院所/科研機構，申請日2016—2022年申請的發明和實用新型專利，然后根據企業注冊登記地、教育部發布的甘肅省普通高校名單和甘肅省科學技術廳公布的科研機構名錄，對檢索結果進行人工篩選和數據合并處理，最終獲得三大創新主體有效數據97 840條。數據檢索時間為2023年11月1日—6日。

2 甘肅省科技創新現狀分析

2.1 專利申請及授權分析

2016—2022年，甘肅省企業、高校、科研機構申請發明和實用新型專利共97 840件。由圖1可知，企業專利申請總量遠高于高校和科研機構，達65450件，占申請總量的66.9%，其中發明專利占比不足三成。高校專利申請量介于企業與科研機構之間，發明申請占比接近四成；雖然科研機構專利申請數量不占優勢，但其發明申請占比高，達63.0%。從發明授權率看，2016—2021 年，科研機構為46.6%，高校38.0%，企業最低為19.3%。可見，科研機構科技創新能力與水平相對較高；企業創新產出高，但創新結構不平衡，創新質量和水平亟須提高。

根據圖2顯示，2016—2022年各創新主體專利申請量總體上呈現出上升趨勢。其中，企業增速最快，2022年申請量較2016年增長3倍，企業知識產權意識和科技創新能力顯著提升，這與甘肅省大力實施“強科技”行動，開展科技創新型企業認定和高新技術企業倍增計劃，加大對企業創新政策扶持密不可分。高校申請量在2016—2020年保持逐年遞增，2021年開始出現下滑，分析認為，高校停止對專利申請的資助獎勵、逐步取消對專利授權的獎勵政策可能是影響其專利申請量出現下降的主要因素。從發明授權量看，2017—2022年高校授權量穩居創新主體首位，科研機構授權量在2021年以后超越企業，上升至第2位，與高校一起成為發明專利產出的主力軍。同期，企業發明授權量開始下降，授權量從2016年的第1位跌至三大創新主體最后一位，創新質量呈現出向低水平轉變趨勢。

2.2 有效專利分析

有效專利是指已授權并維持有效的專利。有效專利數量能夠反映專利實際存活情況和創新主體累積創新能力，有效專利占比是統計之日維持有效專利量與授權專利總量的比值，二者可以表征專利的市場價值[1]。有效專利維持時間能夠測評創新主體專利運用市場化水平[2]。由表1可知， “十三五”以來，各創新主體發明專利有效占比均高于實用新型專利；企業和科研機構專利維持情況總體優于高校；高校實用新型占比高，維持率低，導致專利總體維持水平不理想。企業維持7年的發明專利占比明顯高于高校和科研機構，說明企業發明專利占比及授權率雖然最低，但其更注重發明專利的儲備和市場運用價值。

對不同類型創新主體之間及創新主體內部專利權人專利擁有量進行對比分析（表2）發現，在有效專利擁有量TOP10創新主體分布中，排在前10位的企業，以金川集團股份有限公司、甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有限公司等有色金屬、煤炭電力、裝備制造產業龍頭企業為主，表明這些企業在技術創新推動產業優化升級方面具備較強的研發實力。高校和科研機構中，甘肅省“雙一流”高校蘭州大學和蘭州交通大學、蘭州理工大學、甘肅農業大學、西北師范大學、西北民族大學5所省屬高水平建設高校、6家國家級科研機構分別占據前6位，專利擁有量占各自有效專利總量的六成以上，創新引領作用顯而易見。同時，也反映出創新主體內部不同個體之間創新能力存在較大差距。

2.3 技術研發合作分析

技術研發合作是產學研合作的重要表現形式，是提升企業創新能力和高校、科研機構科技成果轉化績效的重要途徑[3]。 “十三五”以來，國內24個省市區的408家企業分別與甘肅省內25所高校和41家科研機構開展技術研發合作，其中省內企業260家。合作專利技術產出由2016年的96件逐年上升至350件，到2022年共提交專利申請1 248件，占三大創新主體專利總申請量的1.3%。其中，超過七成的企業與高校合作，省內企業占70.6%，符合高校服務地方經濟社會發展的辦學定位；近三成的企業與科研機構合作，省內企業占比51.1%。江蘇、北京、山東是高校院所跨省合作企業分布較多的省份。從申請類型和授權率看，企業合作申請中發明申請占比最高，為63.2%，授權率32.4%，明顯高于企業單獨申請時發明專利平均授權率（19.3%），其創新能力和水平得到明顯提升，表明通過尋求技術合作提升自主創新質量與水平已成為企業的內在需求和策略選擇[4]。

2016—2022年，在甘6所高校和6家科研機構與企業合作申請專利共998件，占產學研合作申請總量的80%。由表3數據可知，蘭州大學、國家級科研機構與外省企業開展技術合作的占比更高。相反，蘭州理工大學、蘭州交通大學等5所省屬高水平建設高校與省內企業合作更為活躍，專利申請數量占到校企合作總量的八成，說明重點高校在支持地方企業創新發展中發揮著極其重要的作用。同時，表3中創新主體與甘肅省有效專利擁有量TOP10高校和科研機構高度重合，表明合作機構研發實力越強，對企業創新產出的促進作用越明顯，創新效應越顯著。

3 甘肅省科技成果轉移轉化現狀分析

3.1 有效專利轉移分析

有效專利轉移轉化數量一定程度上能反映科技市場活躍度與科技成果轉化力度[5]。2016—2022年，三大創新主體流轉有效專利共5 246件，其中轉讓專利1 854件，轉入3 392件，實用新型占比64.3%。根據專利流轉數量由高到低對創新主體進行排序，靠前的創新主體與表2中有效專利擁有量在前10的主體分布一致，仍然以金川集團股份有限公司、蘭州蘭石集團有限公司等大型企業、國家級科研機構和重點高校為主。前二者專利轉移主要集中在集團和科研機構內部，高校專利則主要流向企業。

對三大創新主體2016—2022年專利流轉情況進行分析（圖3），企業為專利流轉的主體，占流轉專利總量的77.6%，轉入專利高于轉出專利數量，表明產業發展和科技創新水平不匹配，需要進一步引入先進技術，促進產業優化升級。高校和科研機構共轉出703件專利，發明專利占比為73.8%。其中，高校九成以上的專利轉讓給企業，科研機構流向企業的專利僅占其轉讓總量的26.5%，二者轉讓給省內企業的專利占其總量的26.9%，在企業轉入專利中占比不足5%；實用新型專利轉讓給地方企業的占比更高，表明省內企業對高校院所技術成果的吸納能力不足，同時也說明高校院所對企業技術創新的支撐作用不夠。

轉移專利中，與甘肅發生跨省轉移最活躍的省份是綜合科技創新水平指數位于第一梯隊的江蘇、廣東、浙江和第二梯隊的山東4省，專利流轉數量接近轉移總量的五成。甘肅省內流轉的專利中，蘭州、天水、張掖、酒泉、金昌5地企業占比超七成，表明這些地區依托特色產業基礎，發揮區位優勢和資源集聚優勢，具備較強的創新能力和活躍的科技市場。其中，蘭州是專利流轉數量最多的城市，接近省內流轉專利總量的五成。從創新主體類型及專利轉出占比看，科研機構專利轉出的數量占其有效專利總量的比例相對較高，為 9.4%；其次為高校3.1%，企業最低為2.9%。

3.2 專利許可和質押分析

專利實施許可和質押是專利轉化運用，實現經濟價值的重要手段。2016—2022年，甘肅省三大創新主體申請的專利許可實施或專利轉讓后由受讓人許可實施的有效專利共98件，質押專利521件。其中，實用新型占比89.3%，普通許可占八成。企業是專利轉化運用的主體，2016—2022年，專利轉化運用數量呈現出快速增長趨勢，至2023年被許可實施的專利共80件，質押專利506件（圖4）。科研機構、高校的專利由專利權人自行許可實施，共18件，以發明為主。

專利質押方面，截至2023年11月1日，甘肅省13個城市93家企業共質押專利506件，專利質押數量從2017年的6件逐年遞增至2023年達359件（圖4），質押企業主要分布在張掖、蘭州、嘉峪關、酒泉、慶陽等創新優勢相對突出的地區，表明以上地區通過完善企業專利權質押融資政策措施，在激勵中小企業增加研發投入，提升企業技術創新能力，促進企業專利技術轉化運用方面已經取得良好成效。高校院所專利轉讓后由企業出質的專利共15件，山東、江蘇兩地企業占比更高。

按專利被許可數量由高到低排序，表4中分別列出了排名前9位的創新主體和對應被許可實施的共74件專利分布情況，其許可數量占三大創新主體許可總量的75.5%。其中超過九成的專利由天水、張掖兩地企業的專利權共有人或專利權受讓人許可實施，實際由甘肅企業許可的專利不到一成，表明上述兩地企業創新水平較高，但產業化應用能力不足。進一步分析發現，企業許可人集中分布于北京和濱州，專利被許可給與原始權利人同行的當地企業實施，折射出兩地專利轉化主體之間已形成較為穩定的合作創新關系。高校院所專利許可人集中在蘭州，蘭州理工大學、中國科學院近代物理研究所2家機構許可專利量占高校院所許可總量的61.1%。從專利許可率分析，科研機構為0.25%，企業0.21%，高校許可率不到0.1%，三者轉化運用水平嚴重偏低。

4 研究結論與對策建議

4.1 研究結論

文章以2016—2022年甘肅省企業、高校和科研機構的發明、實用新型專利為數據源，對甘肅省科技創新以及成果轉化運用現狀進行分析，結果表明：（1）三大創新主體創新產出整體呈上升趨勢。企業創新產出快速增長，創新結構不平衡，不斷增長的實用新型產出和逐步減少的發明授權量使企業創新結構呈現出向低水平轉變趨勢。高校、科研機構發明占比高，是甘肅省發明專利產出的主力軍。大型企業、國家級科研機構和高水平建設高校創新資源聚集，科技創新支撐引領作用凸顯。（2）企業和科研機構專利維持情況總體優于高校，企業發明專利占比及授權率雖然最低，但其更注重發明專利的儲備和市場運用價值。（3）技術研發合作有效提升了企業的創新質量，但產學研合作產出占比低。校企合作是產學研合作的主要模式。（4）專利權轉讓是專利轉化運用的主要方式，企業是專利轉移轉化的主力，轉讓專利數量低于受讓數量，產業發展需求和科技創新水平不匹配。（5）高校、科研院所滿足產業發展需求的科技成果供給不足，對企業技術創新的支撐作用不明顯，專利轉化運用水平嚴重偏低。華東地區是省際技術轉移最活躍的地區。

4.2 對策建議

（1）構建以企業為主導， “產學研政”深度融合的技術創新體系。甘肅省中小企業占比高，創新能力弱，大部分企業產出和吸納科技成果的能力不足；高校、科研機構集聚科研資源及人才優勢，擁有較高的科技創新能力，但轉化運用水平低。現階段，企業尋求與高校、科研機構技術合作的規模雖然在逐步擴大，但仍處于探索和無序狀態，迫切需要地方政府健全和完善產學研合作相關法律制度和政策制度，推動企業與高校、科研機構建立起長效的協同創新機制，加快形成以企業為主導，集創新資源、企業需求和研發能力于一體的產學研創新體系，提高企業創新質量和效益，促進高校、科研機構成果就地轉化的同時，也有利于深入推進高校學科專業優化調整，創新人才培養模式，提升高校服務經濟社會發展的能力和水平。

（2）培育壯大科技型企業，推動科技創新提質增效。企業規模、地方金融發展水平是影響企業技術創新的主要因素[6]。近年來，甘肅省持續加大科技創新政策支持和財政投入力度，促進企業創新產出不斷增加的同時，量多質低問題凸顯，僅僅通過政府政策扶持很難實現企業可持續發展。在此情形下，企業應從側重創新數量向注重創新質量轉變，重視技術創新的產業化與市場化效率，加大研發經費投入，提高政府財政資金使用效益。政府在保持財政科技投入持續穩定的同時，應加強對企業創新產出和運用效益的動態監測評估和績效考核，篩選、壯大優勢企業規模實力，加快企業由政策投資驅動向以自主創新為主轉變。

（3）構建知識產權質量全流程有效管理機制，提升高校專利創造質量與運用效益。創新質量貫穿專利創造、運用、保護、管理全鏈條，創新價值是各鏈條信息流有效傳遞的最終表現。高校是創新的主要源頭，然而，創新動機的異化與市場需求的偏離成為制約其專利轉化的主要障礙。一方面，高校應轉變以科研成果為導向的科研理念，突出轉化應用導向，將創新質量管理嵌入創新價值實現的各個環節，建立知識產權質量全流程有效管理機制，促進創新效益實現[7]。另一方面，強化科技成果轉化激勵機制，建立健全具備科學性、合理性、多元化的科技成果評價體系，優化創新環境，激發科研人員創新活力和轉化熱情，從源頭上形成有利于轉化運用的科技成果。

（4）強化科技成果轉化服務能力，暢通科技成果轉移轉化鏈路。企業是科技成果轉化的主體，甘肅省中小型企業占比高，承接科技成果轉化的意識和能力相對較弱。高校、科研機構是科技成果的重要供給側，但其產出成果技術成熟度低，市場化和產業化應用前景不確定性和復雜性較高，難以向現實生產力轉化[8]。政府應充分發揮方向引領、財政金融政策支持、資源協調等方面的組織推動作用，加快國家技術轉移示范機構，大學科技園，科技中介服務機構、行業骨干企業等共同建設成果轉化平臺，通過提供概念驗證、中試熟化等服務，打通科技成果轉化“最初一公里”和“最后一公里”通道。同時，根據轉化鏈及產業端需求，加強知識產權專業人才隊伍、專業化技術轉移轉化機構培育與引進力度，促進科技成果高效率轉化，切實發揮科技創新對地方經濟高質量發展的支撐作用。

（5）加強區域科技創新與產業創新，加速產業轉型升級。甘肅省屬于西部欠發達省份，產業規模有限，產業結構低級化問題突出。近年來，甘肅省已與北京、江蘇、浙江、山東、廣東、上海等東部地區及青海、寧夏等西部省份建立科技協作，共同推進產業鏈上下游的技術創新與協同發展，促進產業轉型升級初見成效。甘肅省應進一步深化區域合作機制，加強區域間技術研發、技術轉移、市場拓展、人才交流合作，優化產業結構，推動地方經濟的可持續發展和均衡發展。

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Research on the Current Situation and Countermeasures of Scientific and Technological Innovation and Achievement Transformation in Gansu Province

WANG Li

（1. Northwest Normal University Library， Lanzhou Gansu 730070， China；2. Intellectual Property Information Service Center， Northwest Normal University， Lanzhou Gansu 730070， China）

Abstract：Scientific and technological innovation has become an important support for enhancing regional com?petitiveness and promoting high-quality economic and social development. Based on patent data， taking enterpris?es， universities and scientific research institutions in Gansu Province as research objects， this paper analyzes the status quo， characteristics and existing problems of scientific and technological innovation， transformation and appli?cation in Gansu Province by using quantitative analysis methods from multiple dimensions such as patent applica?tion and authorization， effective patent ownership， technology research and development cooperation， and patent transfer and transformation. The results show that the patent output of Gansu Province is increasing continuously，and the enterprise patent is increasing rapidly; the scale of industry-university-research cooperation has gradually expanded， and technical cooperation between universities and local enterprises has become active；the ability of pat?ent transfer and transformation has been enhanced. However， there exist many problems such as the low proportion of invention patents of enterprises， and the trend of innovation quality towards low level; the insufficient supply of scientific and technological achievements from universities and institutions to meet the needs of industrial develop?ment， the low level of transformation and application. Combined with the actual situation in Gansu， some targeted countermeasures and suggestions are given to provide reference for accelerating regional innovation-driven develop?ment.

Key words：：scientific and technological innovation; achievement transformation; patent analysis; Gansu