糧食類新型農業經營主體可持續運營的理論邏輯與現實困境

牛文濤，尚雯雯

（1.鄭州大學 管理學院，河南 鄭州 450001；2.河南財經政法大學 旅游與會展學院，河南 鄭州 450016）

0 引言

中國共產黨的二十大報告中明確要求“全方位夯實糧食安全根基，全面落實糧食安全黨政同責”“健全種糧農民收益保障機制和主產區利益補償機制，確保中國人的飯碗牢牢端在自己手中”。糧食安全是經濟發展與社會穩定的基石［1－3］。國無農不穩，民無糧不安。糧食生產體系和經營體系的構建和優化，已成為鄉村振興全面推進和糧食安全戰略實施的重要制度基礎。中國特色的農業經營主體架構，為糧食安全提供了隊伍保障［1］，但如何提高普通農戶和新型農業經營主體的種糧積極性［3］，特別是發揮新型農業經營主體適度規模經營優勢，顯著提升糧食生產經營的質量與效益，增強糧食生產風險抵御能力［1］，已成為構筑中國特色糧食安全道路的重要選擇。

新型農業經營主體的培育和壯大是推進我國農業供給側結構性改革，引領農業適度規模經營發展，優化我國農業經營體系，并帶動農民群體就業增收、增強農業農村發展新動能的重要力量。伴隨農村人口持續的“非農化”和“老齡化”過程，引致了農村有效勞動力的相對短缺，“誰來種地”以及“怎樣種地”成為亟待回答的現實命題［4，5］，我國農業經營體制機制的變革和優化業已迫在眉睫［6］。黨的十八屆五中全會、“十三五”規劃綱要、2016 年中央1 號文件和《政府工作報告》均明確提出“構建培育新型農業經營主體的政策體系”。2017 年5 月，國務院印發《關于加快構建政策體系培育新型農業經營主體的意見》，明確提出加快形成立體式復合型現代農業經營體系。黨的十九大報告明確要求培育新型農業經營主體，并實現小農戶和現代農業發展的有機銜接。2018 年9 月，國務院發布《鄉村振興戰略規劃（2018—2022 年）》，明確要求實施新型農業經營主體培育工程，并建立現代企業制度。2020 年3月，農業農村部發布《新型農業經營主體和服務主體高質量發展規劃（2020—2022 年）》，對如何實現新型農業經營主體的規模化、集約化和組織化發展進行了政策描述。十九屆五中全、2020 年中央農村工作會議、2021 年中央1 號文件以及《中華人民共和國鄉村振興促進法》等，也均明確提出加快培育農民合作社、家庭農場等新型農業經營主體，健全農業專業化社會化服務體系，發展多種形式適度規模經營。2022 年3 月，農業農村部發布《關于實施新型農業經營主體提升行動的通知》，要求加快推動新型農業經營主體高質量發展，實現新型農業經營主體發展質量效益穩步提升、服務帶動效應顯著增強，促進小農戶和現代農業發展有機銜接。2022 年10 月，黨的二十大報告則進一步明確要求“鞏固和完善農村基本經營制度，發展新型農業經營主體和社會化服務，發展農業適度規模經營”。2023 年中央一號文件則明確要求深入開展新型農業經營主體提升行動，促進農業經營增效。伴隨上述關鍵政策的陸續出臺，我國新型農業經營主體可持續運營的政策體系持續優化，制度藩籬也獲得進一步破解。

當前適逢我國農業現代化進程的加速階段和鄉村振興戰略實施的關鍵時期，有效識別糧食類新型農業經營主體可持續運營的內在工作機理，積極構建其可持續運營多重現實困境的破解機制，為糧食類新型農業經營主體聯農帶農效應的充分發揮、中國特色糧食安全道路的有效構建和我國農業經營體系的現代化轉換尋找突破口具備現實的緊迫性。學者們圍繞新型農業經營主體的培育和運營進行了廣泛討論，并認同新型農業經營主體可持續運營之于農業現代化進程的重要性。盡管如此，基于農業經營主體運營過程的理論框架，對糧食類新型農業經營主體可持續運營的理論邏輯、現實困境及其破解思路所開展的研究工作實則相對缺失。在鄉村振興全面推進和糧食安全戰略實施的雙重背景下，如何構建糧食類新型農業經營主體與小農戶的利益聯結機制，引導小農戶廣泛參與糧食類新型農業經營主體的運營過程，并通過糧食類新型農業經營主體的培育和壯大，實現小農戶和現代農業發展的有機銜接，最終構筑有中國特色的現代農業經營體系和糧食安全保障體系已成為重要命題。因此，本文嘗試以糧食主產區河南省滑縣和延津縣為觀察對象，通過構建新型農業經營主體運營過程的理論框架，對糧食類新型農業經營主體可持續運營的理論邏輯與現實困境進行討論。

1 可持續運營的理論邏輯

1.1 糧食安全保障體系：替代或共生？

在我國現代農業經營體系和糧食安全保障體系的構建和優化過程中，小農戶等傳統農業經營主體與家庭農場等新型農業經營主體之間應當呈現何種關系，成為亟待回答的現實命題。實際上，“大國小農”既是基本國情，也構成了我國農業現代化和農業經營體系優化的可能優勢。小農戶的分散經營并不必然構成農業現代化的對立面，已有諸多現實觀察對此提供了證據。在經營管理適當的情況下，小農戶經營也具有比大規模家庭農場和其他農業生產組織更大的生產率優勢［7］。以小農戶經營為基礎制度框架，日本于20 世紀70 年代實現了農業現代化，韓國于20 世紀90 年代也實現了農業現代化，而我國臺灣省現代農業的顯著特征亦是小農戶經營。考慮“人多地少”所引致的特殊人地關系，小農戶經營作為我國農業組織形式的“歷史選擇”，構成我國現代農業發展的重要組織載體，但小農戶與現代農業的有機銜接則依賴于新型農業經營主體的培育和壯大，以及小農戶廣泛參與機制的有效構建。因此，以小農戶經營為根本組織形式，并以新型農業經營主體為規模經營實現載體，構筑我國農業經營主體的基本組織框架，構成了我國農業現代化道路的現實選擇［8］。

盡管如此，考慮信息占有劣勢、經營風險高企及規模不經濟性等現實約束，在糧食生產與經營過程中，小農戶往往陷入了可持續經營的困境之中［9］，而發展新型合作經濟、提高產品流通效率以及發揮龍頭企業的示范和引領作用，將成為小農戶經營困境破解的可能思路，但現實問題是，小農戶與新型農業經營主體之間可能呈現非合作關系［10］，并引致了小農戶與現代農業的有機銜接可能存在阻力。實際上，在糧食生產與經營過程中，小農戶與新型農業經營主體的行為偏好存在顯著差異，諸如農業保險購買，新型農業經營主體對農業保險的購買（尤其是產量保險）顯著偏好于小農戶，而在家庭農場等四種新型農業經營主體內部也在這一層面上存在較大差異［11］。實際上，小農戶與新型農業經營主體之間存在“合作共贏”以及“協同發展”的邏輯基礎，并在我國糧食安全保障體系中呈現典型的“共生”關系，諸如新型農業經營主體社會化服務能力建設對小農經濟的聯動發展效應、小農戶與新型農業經營主體的利益聯結機制、二者的關系嵌入及合約治理等方面，處理好新型農業經營主體與傳統小農戶之間的關系已經成為新型農業經營體系構建和優化的重要問題［12－15］。因此，在新型農業經營主體運營和新型糧食安全保障體系構建過程中，小農戶的基礎性和主體性地位亟待重建，通過完善農業基礎設施和生產服務體系，積極推進小農戶的職業農民轉型，并有效規避因傳統農業經營主體的過快衰落而引致的國家糧食安全和農村社會穩定的不確定性［16，17］。因此，新型農業經營體系和糧食安全保障體系的構建和優化受到農業經營主體格局的類型構成及其結構特征的顯著約束。

1.2 農村金融支持體系：支持或約束？

由于糧食生產活動的季節性特征、涉糧貸款額度和品種限制、糧食經營資產抵押價值低廉化以及農村土地財產權益實現的制度壁壘等現實約束，糧食類新型農業經營主體普遍面臨金融支持不足問題，并引致了其可持續運營的現實困局。因此，如何有效厘清金融要素與糧食類新型農業經營主體的內在邏輯，并通過金融支持政策體系的構建和優化，顯著弱化金融抑制之于此類新型農業經營主體培育、壯大和可持續運營的負面約束，成為亟待回答的現實命題。實際上，糧食生產經營項目往往面臨較為嚴峻的融資約束，而持續強化糧食類新型農業經營主體的信貸支持力度、提升金融服務質量、加快農村金融體系建設等應當成為金融支糧政策體系變革和優化的路徑選擇［18］。基于新型農業經營主體的運營特征，通過構建多任務委托代理的博弈框架，商業銀行或可通過激勵機制和違約制裁的方式，將聯保貸款轉化為商業銀行與新型農業經營主體之間的契約約束，并為最終破解新型農業經營主體的融資困境提供可能方案。基于上述邏輯，通過將金融服務與農業保險的相互融合，特別是聯保貸款機制的構建，也將顯著改善家庭農場等糧食類新型農業經營主體的信貸供給約束。

目前融資成本居高不下、貸款條件偏高、信貸擔保體系不完善和信貸風險分擔機制不健全依然是糧食類新型農業經營主體融資約束所面臨的主要問題［19］，而真正破解這一現實困境，則依賴于地方政府、新型農業經營主體和金融服務機構三方的有效聯合。地方政府金融支農服務的功利性偏好和“行政報酬”的附加性，則顯著約束了財政金融支持政策之于新型農業經營主體運營績效的預期效果。因此，有效杜絕“行政報酬附加”、整合財政支農資金、開展金融專項服務、健全金融支農補貼機制、完善擔保體系并建立聯動機制，應成為金融支農政策體系構建的基本價值取向，同時應從完善農村金融組織體系、構建農村產權融資體系、加快農村金融產品創新、擴寬多元化融資渠道和完善相關配套措施等多個維度推進農村金融服務體系創新［20］，以最終破解糧食類新型農業經營主體可持續運營與金融支撐體制匹配性相對缺失等現實困局。因此，充分厘清糧食安全保障體系中“人”與“錢”的基本關系，構筑糧食類新型農業經營主體金融支持的多維體系，防范其金融風險復歸，構成了此類新型農業經營主體可持續運營的重要基礎。

1.3 關鍵要素配置體系：創新或抑制？

實際上，制度供給滯后已成為糧食類新型農業經營主體培育、壯大和可持續運營的關鍵約束力量，包括此類新型農業經營主體的進入和退出機制、法人化治理等相關制度體系亟待構建和優化。在糧食類新型農業經營主體培育的初級階段，應當確立政府主導的基本政策取向，并逐步構建農業經營準入和行業協會聯盟等基本制度架構［21］。同時進一步完善相關糧食支持和農業補貼的制度安排，充分發揮農業補貼制度的政策效應，構建以直接收入補貼、目標價格支持、保險費用補貼和一般政府服務支持等四大政策工具為主體的農業補貼政策體系［22］，以改善糧食類新型農業經營主體的收益實現能力。同時弱化土地供給因素之于糧食類新型農業經營主體可持續運營的負面效應，則亟待深化農村土地產權制度改革，以提升此類新型農業經營主體投資生產活動的積極性，并在土地確權的基礎上加快培育農村土地要素市場，通過進一步破解農村土地經營權抵押貸款的現實困境，最終推動農村土地經營權的有序流轉。此外，應當凸顯土地承秉經營權流轉之于糧食適度規模經營形成和新型農業經營主體培育的關鍵作用［23］，并從政策調控、社會化服務、人才培養等多個層面實現外部制度配合，扎實穩妥推進農村土地制度的改革創新。

作為農業供給側結構性改革的重要力量，糧食類新型農業經營主體的培育、壯大和可持續運營，有助于國家糧食安全和鄉村振興戰略的成功實施，但農村人力資本所面臨的“存量不足”和“增量有限”等現實困境，則將對上述目標的有效實現產生負面約束。因此，亟待構建鄉村教育振興的長效機制，培養新時代“三農”人才隊伍［24］，并為糧食類新型農業經營主體破產制度等“法人化”治理的基礎制度框架提供“關鍵人才供給”，以持續推動家庭農場、農民合作社等向現代農業企業積極轉型。需要說明，應當對農業經營制度的強制性變遷保持清醒認知。諸如基層政府通過引入外部資本，開展大規模的土地流轉和整治工作，培育了諸多糧食類新型農業經營主體，即構成這一區域農業經營制度的強制性變遷。顯然，伴隨這一強制性制度變遷過程，糧食類新型農業經營主體（外部資本擁有）與基層政府之間的談判權將持續強化。在這一語境下，基層政府農業治理的自主性和有效性均受到負面約束。現實觀察可以發現，獲得政策優惠和制度激勵的糧食類新型農業經營主體，可能演化為基層農業治理結構中的“博弈優勢”群體，其在與基層政府的諸多博弈行動中，存在“倒逼”基層政府的行為偏好，并引致了基層政府農業治理目標的相對偏離［25］。實際上，在較長時期內，以家庭經營為典型特征的農村基本經營制度則需要進一步維護和完善［26］，其同時也構成了糧食類新型農業經營主體培育和可持續運營的基礎制度架構。總的來講，在我國新型農業經營體系和糧食安全保障體系的構建和優化過程中，小農戶等傳統農業經營主體與家庭農場、農業合作社等新型農業經營主體之間將呈現典型的“共生”關系，并通過利益聯結機制的有效構建，實現多種農業經營主體的融合發展、協同發展和可持續發展，并對我國農業現代化進程和中國特色糧食安全道路產生顯著的正向激勵。

1.4 可持續運營的理論框架構建

糧食類新型農業經營主體以家庭農場、農業合作社等經營主體為代表，以開展多種形式的糧食適度規模經營為典型特征，并在一定意義上具備推動農業機械、科技成果應用和農業綠色發展的行動偏好。糧食類新型農業經營主體的培育和壯大是勞動力、土地、資本和組織等多要素共同支撐下的系統演化過程［27］，而其可持續運營則依賴于關鍵要素的持續供給和要素結構的不斷優化。實際上，糧食類新型農業經營主體的運營過程以土地、勞動力和資本為關鍵生產要素，以農業生產技術的采用為滲透性要素，并以經營者受教育程度和運營規模等為聯結性要素，同時受到農產品市場波動和農業政策體系演化的顯著約束。基于上述邏輯，構建糧食類新型農業經營主體運營過程的分析框架，以識別其可持續運營的內在工作機理。實際上，糧食類新型農業經營主體的運營過程共包含“三大系統和一個機制”：即投入系統、生產系統、績效系統和反饋機制，并在實質上構成所謂雙向互動關系，共同支撐糧食類新型農業經營主體可持續運營的實現過程。

投入系統是新型農業經營主體運營過程的基礎環節，其通過影響新型農業經營主體的要素投入規模和結構特征，引致了新型農業經營主體生產系統和績效系統的持續演化。新型農業經營主體運營過程的投入要素主要包括土地資源、勞動力、物質資本、人力資本和技術等。其中，土地資源是新型農業經營主體生產活動的直接對象，包括自有土地和租賃土地；勞動力包括自有勞動力和雇傭勞動力；物質資本包括自有資本和金融資本；人力資本涵蓋兩個層次：企業家才能（法人化、組織化運營能力）以及人才激勵政策（鄉村人才回流、農村創新創業政策等）所引致的鄉村人力資本激增效應；技術要素則包括農業生產技術以及為其運營過程提供支撐的其他技術，諸如數字農業和數字鄉村建設等相關技術。

生產系統則是糧食類新型農業經營主體可持續運營過程的核心環節，其對此類新型農業經營主體運營績效的有效實現產生重要約束。通過將勞動力、物質資本、人力資本、技術等生產要素作用于土地資源這一客體，糧食類新型農業經營主體的運營過程在邏輯上將衍生出較為顯著的經濟效益、生態效益和社會效益。基于規模化、專業化、集約化的經營方式，通過集中農業生產資源、優化資源配置方式和擴大農業生產規模，糧食類新型農業經營主體的生產過程呈現規模經濟性特征，引致其單位農產品生產成本的下降，產生較為顯著的經濟效益。糧食類新型農業經營主體與傳統小農戶的行為偏好存在顯著差異，前者更偏好于將綠色生產等新技術應用于其整個生產環節。諸如通過綠肥種植、土地休耕、無污染肥料使用、滴灌噴灌技術等方式或技術，有效減少農業生產活動的碳排放量，產生顯著的生態效益。糧食類新型農業經營主體普遍偏好于條碼等技術的使用，以實現其產品的產地追溯和流程追蹤，對其農產品質量的有效提升存在所謂“倒逼機制”，也為最終構筑農產品質量安全的管控體系提供了邏輯起點，實現了所謂的社會效益。盡管如此，考慮到新型農業經營主體的糧食種植經營活動主要依靠規模化的大田作業，除極個別具有全產業鏈一體化特色的大型糧食生產企業，以糧食種植為主的新型農業經營主體在其初級階段對新技術的采納普遍相對謹慎［28］。

績效系統則是糧食類新型農業經營主體可持續運營過程的直接產物，其構成投入系統和生產系統運營質量的重要表征。糧食類新型農業經營主體通過充分發揮“帶動效應”，推動產業鏈的持續延伸，不斷增加產品附加值，持續改善其價值鏈和供應鏈的參與能力，通過“三鏈”協同推動其在經濟層面的可持續運營。通過充分發揮“溢出效應”，并基于綠色技術的廣泛采用，推動土壤肥力、可持續利用潛力和能力的持續改善，糧食類新型農業經營主體將實現其在生態層面的可持續運營。通過充分發揮“波及效應”，持續供給高品質的農產品，滿足公眾多樣化、安全化和品質化的現實需求，糧食類新型農業經營主體將實現其在社會層面的可持續運營。

反饋機制則依據糧食類新型農業經營主體的實際運營效果，對總體運營系統即投入系統、生產系統、績效系統進行矯正，其基本的傳導機制為：反饋機制啟動—要素結構優化—投入系統調整—生產系統改善—運營績效優化。基于反饋機制，相關政策工具將被適時引入投入系統，并對自有資本和企業家才能等投入要素進行“補充”優化，最終則將有助于實現糧食類新型農業經營主體運營系統的良性循環。盡管相比于傳統農戶，糧食類新型農業經營主體的集約化和規模化程度顯著提升，實現了所謂“規模經濟性”，單位農產品的生產成本趨于下降，并可實現較高的盈利，但現實中此類型經營主體的生存周期并未因此獲得顯著延伸，其可持續運營往往難以有效實現。實際上，糧食類新型農業經營主體的組織化程度并未有效改善，其經營決策的隨意性依然顯著。同時由于農村土地抵押權體系尚未充分建立，糧食類新型農業經營主體通過流轉獲得的集體土地難以通過抵押方式從金融機構獲得有效融資支持。考慮到農民群體的契約意識相對薄弱，糧食類新型農業經營主體與農戶所簽訂的土地流轉合同，往往存在后者主動違約的風險，引致了此類新型農業經營主體的所謂“可持續土地供給”存在不確定性。特別是作為土地流轉的出讓主體，農民群體往往僅可獲得相對固定的土地租金收益，而糧食類新型農業經營主體通過規模化運營實現的“土地溢價”，農民群體的參與機會相對不足，也進一步約束了此類新型農業經營主體可持續運營的有效實現。

2 可持續運營的現實困境

2.1 可持續土地供給困境

口頭契約的有限約束、“熟人交易”的選擇偏好和利益聯結機制的相對缺失，小農戶等土地流轉主體存在主動違約的道德風險，糧食類新型農業經營主體規模化運營所需“可持續土地供給”呈現不確定性。土地經營權流轉構成農戶土地權益實現的重要基礎，這一群體關于土地流轉的決策過程在整體上呈現以“家庭收益最大化”為目標的理性選擇。多數情形下，農戶家庭收益的來源可劃分為經營性收入（土地產出物的銷售金額凈值）、財產性收入（土地租賃收入、農業生產補貼）和工資性收入（農業生產的非自我雇傭以及非農就業獲得的收入）3個部分。因此，農戶關于土地是否流轉及流轉后是否“再流轉”的決策本質上是關于家庭收入來源的最優選擇決策，這一過程伴隨著三種類型收入來源的持續替代，以及因“口頭契約”之于農村土地流轉秩序的負面沖擊。“熟人社會”的關系網絡為“口頭契約”約束下的土地流轉提供了現實基礎，盡管對所謂“口頭契約”的突破將引致農戶在鄉土社會關系網絡中的身份認同障礙，但如果存在更好的獲益機會，農戶與新型農業經營主體之間達成的“口頭契約”將存在被否定的較大可能性，農戶等土地供給方也將在有限“道德約束”下進行所謂逆向選擇：與單位租金更高的土地需求方形成新的“口頭契約”。特別是由于糧食生產補貼政策之于土地租入方實際收益增加的情形下，這一“增長的收益”也將被要求向土地出租方進行再分配，引致了糧食生產政策補貼的所謂“轉嫁效應”：即通過租金成本上升的方式轉嫁了政策補貼之于糧食生產的正向激勵。如果“補貼”向小農戶等土地出租方的再分配過程并未實現，則將引致小農戶與糧食類新型農業經營主體之間土地流轉契約的結束。盡管如此，農民群體在土地流轉合同簽訂中的談判能力依然相對缺失，關于土地流轉的認知水平亦有不同，引致了這一群體參與土地流轉的意愿存在不確定性及個體間的顯著差異性，其“是否參與土地流轉”的決策也存在“個體間相互模仿”等非理性情形。

利益聯結機制的相對缺位則進一步引致了小農戶在糧食類新型農業經營主體運營過程中的主動參與困境。一方面，土地流轉主體（農民群體）的固定租金收益與糧食類新型農業經營主體規模化經營的較高“土地溢價收益”之間存在沖突。以糧食主產縣河南省滑縣和延津縣為例，兩個地區土地流轉價格的均值在10 500—13 500 元／hm2／年之間浮動，且多數為固定租金形式。同時考慮到小農戶在土地增值收益分配中的談判能力相對缺失，因此，“土地溢價”部分實則較少向小農戶群體進行再分配。盡管土地流轉后土地用途的變更面臨嚴格管控，但現實中依然觀察到經營者獲得土地后進行“耗竭式經營”，流轉土地的小農戶依然存在無法有效回收土地的風險，也引致了這一群體向新型農業經營主體流轉土地的內在激勵相對不足。另一方面，處于初級運營階段的糧食類新型農業經營主體規模經濟性優勢并不顯著，“組織化”和“法人化”的運營能力相對缺失，同時機械化程度較低、種植結構單一和產業鏈延伸不足，引致其“聯農帶農”的利益聯結模式尚未有效構建。滑縣和延津縣的糧食類新型農業經營主體多以租賃（機器＋人員組合）的方式開展機械化作業，并普遍偏好于種植小麥、玉米等糧食作物，相比于傳統農戶，其規模經濟性優勢并不顯著。

此處以農業農村部糧食司委托作者開展的糧食價格上漲對農戶收入影響專項調研數據進行分析（2020 年10 月），可以發現受2019 年暖冬、2020 年暖春的影響，2020 年河南小麥拔節期以前各生育階段長勢良好，河南夏收小麥每公頃產量6 615kg，總產量3 753.15 ×104t，同比增長0.3%。滑縣2020年小麥產量94.17 ×104t，較2019 年增加0.75 ×104t，增長0.8%，玉米預測每公頃產量9 244.50kg，總產量預計達79.19 ×104t，同比增長0.08%。盡管如此，也有一些農戶反映產量低于去年，滑縣石婆固鎮小渭村農戶反應，玉米在揚花期受到低溫災害影響，造成玉米每公頃產量下降20%。整體而言，相比2019 年，2020 年小麥價格小微上漲，玉米價格上漲幅度較大。糧食價格上漲對規模種植戶與普通農戶收入影響差異較大，主要表現在3 個方面：一是規模戶與普通農戶收入結構差異較大。普通農戶耕地經營規模較小，其收入主要依賴外出務工收入，規模戶種植規模較大，其收入主要依賴種地經營性純收入。被調查的樣本農戶中，普通農戶戶均經營耕地規模為0.73hm2，規模種植戶的戶均經營規模為16.99hm2，種地純收入占家庭總純收入的比重上，普通農戶為10%—30%，規模種植戶為60%—80%；二是此次糧食價格上漲中，相比普通農戶而言，規模種植戶受益絕對量更大。小麥按照6 615kg／hm2的產量計算，2020 年小麥價格上漲約0.04 元／kg，由漲價帶來的小麥每公頃凈受益約264.60 元，玉米按照9 244.50kg／hm2的產量計算，今年玉米價格上漲約0.4 元／kg，由漲價帶來的玉米每公頃凈收益約3 697.8元，小麥、玉米兩項合計約264.16 元。按照規模種植戶16.99hm2的戶均經營面積計算，由糧食價格上漲給規模種植戶帶來的戶均凈收益總額約67 334.38元。樣本農戶中，相比2019 年，規模戶2020 年種糧收入增加的最大值為300 000 元，而普通農戶種糧收入同比增加的最小值為200 元，前者是后者的1 500 倍；三是規模種植戶的規模經濟優勢并不明顯。規模戶通過集中連片種植，水、電、路、農機等配套設施較全，植保防控方面，機械化以及農作物管理水平高于普通農戶，種植方面，多選種高產優質專用品種，糧食出售價格更高。這些使得規模戶單位種植面積的收益更高。調研中發現滑縣的一個合作社通過糧食種植的特色化、品牌化，結合網絡直銷，其收益相當可觀。普通農戶通過當地的農業社會化服務、技術跟從等形式，使得其自身的種糧收益與規模戶之間的種糧收益差距逐步縮小，同時規模種植戶尚且需要負擔土地流轉租金。綜合考量發現，案例地規模種植戶的單位種植面積純收益甚至要低于普通農戶。此外，根據《河南省2020年小麥生產成本收益報告》，規模戶每公頃的產值為17 274.15元，高于一般農戶812.10 元，扣去總成本后，每公頃純收益為1 488 元，要低于一般農戶3 291.30元。因此，單純從糧食種植而言，規模種植戶的規模經濟優勢并不顯著，其進行糧食生產的風險依舊較高。

總的來講，“土地溢價”配置的參與機會不足以及關于“土地溢價”的預期相對悲觀，均引致了小農戶將自有土地向糧食類新型農業經營主體進行持續流轉的內在動力相對不足，此類新型農業經營主體規模化運營所需“可持續土地供給”呈現不確定性。因此，應當鼓勵小農戶基于“家庭收益最大化”的理性決策，將其“土地經營權”入股糧食類新型農業經營主體，以分享持續的經營紅利，而不是相對固定的土地租金收入［29］。通過構筑不同經營主體之間的利益聯結機制，特別是充分發揮聯農帶農效應，從而為破解糧食類新型農業經營主體投入系統的“土地要素投入困境”，并最終改善其生產系統和績效系統提供至為關鍵的“主體”基礎。

2.2 可持續金融支持困境

農村土地抵押權的“受限性”，以及農業經營資產抵押價值的低廉化和農業經營活動的高風險，引致了外部資本的主動參與意愿相對不足，糧食類新型農業經營主體普遍面臨較為嚴峻的信貸供給約束。在充分獲得規模經濟性之前，糧食類新型農業經營主體往往面臨相對高企的單位固定成本，同時糧食生產活動的季節性特征，引致了此類新型農業經營主體的資金缺口和期限錯配，其面臨持續的信貸供給約束。金融機構的逐利性使其對糧食領域的信貸供給行為極為審慎，涉糧貸款的額度和品種均面臨諸多限制，同時農村土地資產“資本化”和財產權益實現的制度壁壘，糧食經營資產抵押價值低廉化和糧食經營高投入特征，引致了關于糧食類新型農業經營主體的有效信用擔保和評級制度的相對缺失，特別是糧食保險保障力度和風險分擔機制亦然相對弱化，糧食類新型農業經營主體普遍面臨融資渠道選擇的現實約束，其從商業銀行獲得信貸供給的可能性較小，更多選擇了單位貨幣使用成本更高、還款條件更為嚴苛的“民間借貸”方式，并往往需要在每個生產季結束時及時進行產品銷售和資金回籠，以償付相對高昂的民間借貸，這一過程在某種意義上約束了糧食類新型農業經營主體對其糧食產品銷售時間和銷售價格的決策能力。民間借貸是自發的資金融通行為，因操作簡單、資金到位及時等比較優勢，其在鄉村資金流通市場中“頗受歡迎”，但易使糧食類新型農業經營主體陷入資金惡性循環的鏈條之中，并對正常的糧食生產秩序產生負面沖擊。因此，融資約束構成了糧食類新型農業經營主體擴大再生產和可持續運營的基礎性力量，并在其生產規模最優選擇的決策過程中扮演了重要角色。在糧食主產縣河南省滑縣和延津縣，玉米等糧食價格上漲后，農戶出現了典型的惜售現象，引致了糧食銷售周期的延長。盡管相比較于小農戶，糧食類新型農業經營主體等規模經營者具備更為顯著的“惜售動機”，但由于后者存在資金流動性不足的現實風險，其在玉米等糧食價格存在“持續增長預期”的情形下，依然需要進行一定比例的農產品銷售，以獲得最低額度的運營資金，并實現其再生產的可持續。實際上，糧食類新型農業經營主體可持續運營能力的改善，以及最優生產規模的確立，在邏輯上將對其融資能力產生正向激勵。因此，融資約束的有效破解與糧食類新型農業經營主體的可持續運營之間邏輯上存在一種雙向互動關系。

在農村土地抵押權體系既定的情形下，尚且存在一種破解糧食類新型農業經營主體融資困境的可能思路：互助性農村金融組織的構建和非對稱利率管制機制的確立。農戶資金盈余累積效應與糧食類新型農業經營主體融資需求滿足的內在關系，為傳統農戶主動參與此類新型農業經營主體融資困境的破解過程提供了現實依據。與民間借貸方式不同，互助性農村金融組織通過將農戶碎片化的資金進行整合，并將其作為利益聯結機制的構建方式，推動小農戶積極參與到糧食類新型農業經營主體運營績效的配置過程。與傳統商業銀行相比，互助性農村金融組織的信貸供給服務具備一定的比較優勢，即融資準入門檻相對較低，同時通過實施非對稱的利率管制方式，互助性農村金融組織的資金供給方和需求方均可獲益，同時糧食類新型農業經營主體的可持續運營能力也將獲得改善。2023 年的中央一號文件對此則進一步進行了頂層設計，明確要求“用好再貸款再貼現、差別化存款準備金、差異化金融監管和考核評估等政策，推動金融機構增加鄉村振興相關領域貸款投放，重點保障糧食安全信貸資金需求。”因此，如何充分凸顯糧食類新型農業經營主體的稟賦資源特征，并以糧食安全為指向構建差異化的糧食類新型農業經營主體信貸保障和監管體系，實則成為糧食安全“黨政同責”語境下地方政府需要考慮的重要政策維度。

2.3 關鍵人才供給困境

異地人才流入、本土人才回流和傳統農戶轉型的外部激勵不足，引致了糧食類新型農業經營主體“組織化”和“法人化”運營所需“關鍵人才”的供給困境。糧食類新型農業經營主體的經營規模擴張，引致其蘊含的經營風險凸顯，投入要素的合理配置構成了此類新型農業經營主體可持續運營的重要基礎，而要素配置合理化則依賴于“人”的主觀能動性。在糧食主產縣河南省滑縣和延津縣，經營狀態為“持續運營”的糧食類新型農業經營主體數目，顯著少于登記在冊的此類新型農業經營主體總量，在對政策紅利進行“耗竭式”使用后，部分糧食類新型農業經營主體開始陷入經營困境，并逐步呈現所謂“空殼化”狀態，而其本質原因則在于“組織化”和“法人化”運營所需關鍵人才的持續供給不足，糧食類新型農業經營主體的運營方式在某種意義上呈現為“農戶簡單累加”特征，其運營績效并未因要素規模化投入而獲得顯著改善，特別是對要素投入的“組合運用”則因掌握“經營知識”的“專業人才”的相對缺失而陷入低效率情形。早在2019 年，河南省新鄭市即開展了農民專業合作社“空殼社”專項清理工作，共清理出“空殼”合作社200 余家，多數因管理人才的缺失而引致了可持續運營困境。實際上，作為“規模經營的糧食生產組織形式”，糧食類新型農業經營主體對其經營者的新技術采用、客戶關系維護、營銷渠道構建等多個維度的能力提出了新要求，經營者的受教育程度、知識結構和“模仿－創新”能力等已經構成其運營過程的重要約束力量。河南省滑縣的一個農業合作社通過糧食種植的特色化、品牌化，收益可觀，其主要的經營者為夫妻兩人，年齡在40 歲左右，其中丈夫學歷為本科，且對經濟學、市場營銷學等基礎知識有一定掌握。與其他經營者不同，此合作社的男性經營者偏好于穿戴休閑西服，令人印象深刻，同時對糧食市場、三農政策等均能夠有效闡述，在某種意義上也說明了經營者綜合能力之于糧食類新型農業經營主體收益實現和可持續運營的重要性。

糧食類新型農業經營主體如何有效開展生產決策，弱化糧食市場價格波動對其經營的負面干擾，提高糧食產品的市場競爭力，均依賴于可持續的人才供給所帶來的經營方式變革和理念創新。因此，如何引導非鄉村區域“人才回流”，積極推動本地農戶轉型，構建以“人”為核心的運營架構，已成為破解“可持續人才供給困境”，實現糧食類新型農業經營主體可持續運營的重要基礎。在全面推進鄉村振興的基本語境下，“人”的城鄉流動已從過去的“單向流動”逐步演化為“雙向流動”，其從城市區域向鄉村空間進行回流的外部激勵和內在動力均不斷凸顯，并可通過“知識溢出”等正的外部性最終助力于糧食類新型農業經營主體的運營過程。在2022 年12 月召開的2022 年度中央農村工作會議上，習近平總書記明確指出“要引進一批人才，有序引導大學畢業生到鄉、能人回鄉、農民工返鄉、企業家入鄉，幫助他們解決后顧之憂，讓其留得下、能創業。”因此，在全面推進鄉村振興和建設宜居宜業和美鄉村的背景下，如何厘清“鄉村人才”與“鄉村發展”的內在邏輯具有現實的必要性。盡管如此，如何讓“回流人才”在鄉村全面振興和糧食安全保障的時代舞臺中“留下來”，并通過其“口碑營銷”引導更多的“人才回流”，則需要地方政府進行持續的政策供給和有效落實，并不斷改善“人才回流”的預期收益，通過“異地人才回流”—“留下來”—“本地農戶轉型”—“農業經營人才供給”的持續推進，最終構建以“人”為核心的糧食類新型農業經營主體可持續運營困境破解機制。

3 結論與啟示

以河南省滑縣和延津縣為觀察對象，通過構建新型農業經營主體運營過程的理論框架，本文對糧食類新型農業經營主體可持續運營的實現機理與多重現實困境進行了討論，并獲得了如下結論：①糧食類新型農業經營主體的培育和壯大是勞動力、土地、資本和組織等多要素共同支撐下的系統演化過程，而其可持續運營則依賴于關鍵要素的持續供給和要素結構的不斷優化。糧食類新型農業經營主體的運營過程以土地、勞動力和資本為關鍵生產要素，以農業生產技術的采用為滲透性要素，并以成員受教育程度和運營規模等為聯結性要素，同時受到農產品市場波動和農業政策體系演化的顯著約束。②糧食類新型農業經營主體的運營過程共包含“三大系統和一個機制”：即投入系統、生產系統、績效系統和反饋機制。投入系統是糧食類新型農業經營主體運營過程的基礎環節，其通過影響新型農業經營主體的要素投入規模和結構特征，引致了糧食類新型農業經營主體生產系統和績效系統的持續演化。生產系統則是糧食類新型農業經營主體可持續運營過程的核心環節，其對新型農業經營主體運營績效的有效實現產生重要約束。績效系統則是糧食類新型農業經營主體可持續運營過程的直接產物，其構成投入系統和生產系統運營質量的重要表征。反饋機制則依據糧食類新型農業經營主體的實際運營效果，對其總體運營系統進行矯正。③由于口頭契約的有限約束，“熟人交易”的選擇偏好和利益聯結機制的相對缺失，小農戶等土地流轉主體存在主動違約的道德風險，糧食類新型農業經營主體規模化運營所需的“可持續土地供給”呈現顯著不確定性。④農村土地抵押權的“受限性”，以及農業經營資產抵押價值的低廉化和農業經營活動的高風險，引致了外部資本的主動參與意愿相對不足，糧食類新型農業經營主體普遍面臨較為嚴峻的信貸供給約束。⑤異地人才流入、本土人才回流和傳統農戶轉型的外部激勵不足，則引致了糧食類新型農業經營主體“組織化”和“法人化”運營所需“關鍵人才”的供給困境。因此，積極構建可持續運營困境的破解機制，為糧食類新型農業經營主體聯農帶農效應的充分發揮、中國特色糧食安全保障體系構建和農業經營體系的現代化轉換尋找突破口具備現實的緊迫性。

基于前述研究的主要結論，獲得如下政策啟示：①持續構建土地流轉利益聯結機制，有效破解“可持續土地供給”困境。明確糧食生產的價補分離政策取向，推動糧食生產直接補貼向銷售環節延伸，弱化直接補貼對糧食類新型農業經營主體地租成本的轉嫁效應。鼓勵土地流轉主體采用變動租金形式，弱化土地流轉“固定收益”與規模化經營“溢價收益”的現實沖突，逐步構建“土地可持續供給”的合作框架。多維度持續延伸農業產業鏈，以農戶為中心構建農業全產業鏈模式，充分發揮糧食類新型農業經營主體“聯農帶農效應”，為“土地可持續供給”破解提供雙向激勵。②在農村土地抵押權體系既定的情形下，通過互助性農村金融組織的構建和非對稱利率管制機制的確立，破解糧食類新型農業經營主體的融資困境。在熟人社會的基本語境下，適度延伸鄉村“互助會”的業務領域，將其打造為農村金融體系的補充“資金池”，建立相對嚴格的資金籌集和使用的管控體系，逐步構建互助性的農村金融組織，同時為其確立非對稱的利率管制機制，以實現糧食類新型農業經營主體“資金使用的可持續性”。③持續推動外地人才回流和本地農戶轉型［30］，有效破解糧食類新型農業經營主體“法人化”運營的關鍵人才供給困境。不斷改善“人才回流”的預期收益，通過“異地人才回流”—“本地農戶轉型”—“農業經營人才供給”的持續推進，構建以“人”為核心的糧食類新型農業經營主體可持續運營困境破解機制。④構建糧食產銷全過程多維保險體系，顯著提升糧食類新型農業經營主體的風險抵御能力。厘清糧食價格保險相關主體責任邊界，構建中央財政、地方財政和新型農業經營主體三級保費分擔機制。強化糧食價格保險宣傳推介，提升新型農業經營主體參保意識和參保意愿，破解糧食價格保險參保相對缺失的現實困境。逐步將糧食價格保險納入政策性農業保險目錄之中，充分發揮糧食價格保險穩定收入預期和糧食生產的政策效果。進一步加強糧食晾曬、烘干、倉儲等基礎設施建設與管理，持續改善糧食類新型農業經營主體的產品供給韌性。