罰:大媽借用賬戶巨額交易

近日，廣東證監局發布2024年的“1號罰單”，“50后”的謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被處罰。

罰單顯示，謝某娣借用多達5個證券賬戶從事證券交易，她與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實際投入交易資金。經統計，上述證券賬戶在借用期間合計發生證券交易35.77億元，其中股票、可轉債等交易4.90億元，質押式國債回購交易30.87億元。

謝某娣在申辯材料中提出：其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業務關系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質區別。

針對謝某娣提出的申辯理由，廣東證監局認為，在案詢問筆錄、相關協議、涉案賬戶資金、交易及交易設備硬件信息等證據，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關行為構成借用行為。廣東證監局決定對謝某娣責令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

（摘自《證券時報》2.20）