資源依賴理論下國家實驗室與大學聯合培養研究生的實踐經驗與啟示

周紅坊，陸維康，林成華

（浙江大學a.公共管理學院；b.中國科教戰略研究院，杭州 310058）

0 引言

世界百年未有之大變局之下，我國亟須戰略型研究生作為高等教育質量強國建設的后備力量。國家實驗室在匯聚國內頂尖資源的同時，如何與大學聯合培養戰略型人才是其需要思考和解決的問題之一。早前，“十四五”規劃明確提出“我國需以國家戰略性需求為導向推進國家創新體系優化組合，加快構建以國家實驗室為引領的戰略科技力量”。縱觀全球，以美國、法國、新加坡等為代表的一眾發達國家，早已布局國家實驗室研究生培養。美國能源部（DOE）設立理學研究生研究辦公室計劃，資助研究生開展研究以應對核心科學挑戰［1］；美國國土安全部（DHS）科技局下屬大學項目辦公室（OUP）通過勞動力發展計劃發展當前和未來的國土安全勞動力［2］；法國國家科學研究中心（CNRS）通過促進資源整合和優化培養法國學術研究冠軍；新加坡國防科技研究院國家實驗室設立青年國防科學家計劃旨在培養服務國家的未來人才。反觀我國，國家實驗室研究生培養僅限于依托大學展開且國家實驗室在規模和建設速度方面均低于全球平均水平。如此，研究以資源依賴理論為指導框架，選取世界著名的國家實驗室作為研究對象并通過跨案例分析［3］和理論抽樣等方法，歸納世界著名國家實驗室與大學聯合培養研究生的實踐經驗，進而提出我國國家實驗室與大學聯合培養研究生的最優途徑和方案以期為國家實驗室管理人員開展研究生培養工作和為教育部門政策制定者提供參考和建議，同時豐富國家實驗室與大學聯合育人的文獻研究。

1 理論框架

20 世紀70 年代，Pfeffer等［4］在其著作《組織的外部控制：資源依賴視角》中正式提出資源依賴理論。該理論根植于權力依賴論點，強調組織依賴外部資源來生存和發展。學者們將相互依賴［5］分為兩個維度：成果相互依賴和行為相互依賴。前者指A 取得的成果和B取得的成果相互依賴與決定；后者指某個社會實體的行動本身依賴另一個社會實體的行動。成果相互依賴又包括競爭性相互依賴和共生性相互依賴。前者指當參與者都需要一致的生存資源時的關系，后者指一個成員使用另一個成員的副產品即一方的產出是另一方的投入。

在教育方面，組織間可以通過合作集中資源、共享知識以及分享最佳實踐以為受教育者提供更全面的教育機會并減輕風險和不確定性。資源依賴理論主要被用于研究環境對組織的影響如高校經費支出決策的影響因素［6］、學費收入對高校活動經費支出的影響［7］；環境約束對組織內部活力的影響，如高校內外部資源合作［8］、高校內部組織發展［9］。雖然已有研究關注高校與地方、高校與其他公立組織的合作情況，但從資源依賴理論研究高校與國家實驗室之間聯合育人的研究有待擴充。

目前，我國國家實驗室人才培養研究較為強調人才培養路徑以及大學與國家實驗室的關系研究。從人才培養路徑來看，已有研究表明實驗室聘任大學教師、開展訪學、以項目制促進學科交叉、與高校協同研究、提供非技術類教育以及培養管理人才等是國家實驗室開展人才培養的主要舉措［10-12］。除此之外，國家實驗室還通過舉辦暑期學校［13］、實施人才培養計劃如美國《教師科學家培養計劃（Academies Creating Teacher Scientists，ACTS）》［14］來擴展人才蓄水池。從大學與國家實驗室的關系角度來看，學者們主要關注大學與國家實驗室的合作關系而對育人則少有提及。劉繼安等［15］從科教融合角度提出大學和國家實驗室存在4種模式即內生模式、嵌入模式、協同模式以及延伸模式。黃海洋等［16］從管理角度提出大學參與國家實驗室管理存在4 種模式即直接托管模式、合作管理模式、協同創新模式以及人才發展模式。

由上可知，作為一種組織間合作彌補不足，創造協同效應的視角，資源依賴理論為研究大學與國家實驗室聯合培養研究生提供了理論適切性。如此，研究將進一步從資源依賴角度探索大學與國家實驗室在研究生人才培養維度中呈現出的資源依賴關系。

2 案 例

2.1 案例選取

以資源依賴理論為理論參考并根據行為相互依賴和成果相互依賴的界定，研究進一步篩選世界各國國家實驗室以獲取最佳案例樣本。最終，結合我國已建成的國家實驗室名單和國家實驗室研究生教育展開現狀，研究最終選取了已建成的且擁有依托大學培養人才的國家同步輻射實驗室作為國內研究生培養的案例樣本。國外研究案例則進一步結合歷史悠久、成就卓越且具備研究生人才培養職能等標準篩選出法國國家核物理和粒子物理研究所、美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室以及英國國家物理實驗室等共7 所國家實驗室（見表1）。

表1 國家實驗室案例

2.2 案例概況

世界各國國家實驗室建設情況參差不齊，其中美國是建設國家實驗室的巨頭，而中國、英國以及法國均相對較少。我國國家同步輻射實驗室是中國科學院博士生重點培養基地，教育部同步輻射博士生創新中心，現有博士生導師37 人，碩士生導師32 人，近10 年來已培養畢業研究生逾500 人，在讀研究生約300 人。

英國國家物理實驗室（NPL）是英國的國家計量研究所，負責開發和維護國家主要測量標準，并與其他單位合作以維護國際測量系統。計量科學研究生院（PGI）由NPL與斯特拉斯克萊德大學和薩里大學之間的戰略合作開發，旨在在工業相關的研究生研究和培訓中創造一個階梯式的變化。

法國國家科學研究中心（CNRS）是受法國高等教育與研究部門監督管理的多學科公共科研機構，下屬1 100 多個科研機構，如國家數學科學研究所、國家核物理和粒子物理研究所等。法國國家核物理和粒子物理研究所管理的研究機構大多位于大學或工程學院內。大多研究機構由法國國家科學中心—大學或工程學院共同監督管理。目前，國家數學科學研究所擁有3 700 名研究人員、工程技術人員500 人、1 500 名博士生和200 名博士后。國家核物理和粒子物理研究所擁有1 000 名研究人員，1 500 名其他長期員工、簽約研究人員700 人，其中博士生400 人。

美國能源部擁有17 個國家實驗室，包括阿貢國家實驗室、洛斯阿拉莫斯國家實驗室、愛達荷國家實驗室以及布魯克海文實驗室等。阿貢國家實驗室與大學、工業界和其他國家實驗室合作，解決任何一個機構都無法獨自完成的問題和實驗。每年阿貢國家實驗室雇用900 多名本科生和研究生。洛斯阿拉莫斯國家實驗室通過與政府機構、實驗室、大學和行業建立合作伙伴關系。其下屬機構國家安全教育中心使命之一是與研究型大學、行業和政府機構建立內部和外部戰略伙伴關系以及為未來實驗室人員提供教育和培訓機會。愛達荷國家實驗室是美國領先的核能研究、開發、示范和部署實驗室。2021 年，愛達荷國家實驗室國立大學項目接待了來自美國和世界各地研究機構的1 000 多人包括訪問學者、研究生等。布魯克海文實驗室是一個多學科實驗室。實驗室資助的教育項目旨在教育和培訓未來的科學家和工程師。該實驗室每年吸引超過3萬名參與者包括中小學生、大學生以及教師等。

2.3 信效度檢驗

研究主要采用以下4 種途徑來保證并提高跨案例研究的信效度。①在建構效度方面，研究主要多案例作為研究對象，以確保多元的數據來源。②在內在效度方面，研究者采用跨案例分析作為核心的分析手段，并通過理論抽樣的方式不斷迭代數據和結論。③在外在效度方面，研究者以資源依賴理論作為主要的分析視角，對大學與國家實驗室聯合培養研究生的路徑關系進行闡釋。④在信度檢驗方面，研究者通過建立案例資料庫以進一步確保研究的可信度。

3 研究結論

縱觀國內外，大學與國家實驗室研究生培養均強調整合大學教學資源、國家實驗室科研資源并實現人才培養資源的最優化。在研究所選取的案例中，大學與國家實驗聯合培養研究生主要表現為成果相互依賴尤以共生性相互依賴和行為相互依賴為主（見圖1）。其中共生性相互依賴關系之下，大學與國家實驗室較為注重聯合培養的價值取向和目的側重。行為相互依賴關系之下，大學與國家實驗室之間的關系更為側重其中一方，具體表現為國家實驗室主導型和大學主導型研究生培養。

圖1 大學與國家實驗室聯合培養研究生的關系特征

3.1 科學研究與國家需求：聯合培養的需求導向

在共生性相互依賴關系之下，大學與國家實驗室聯合培養研究生主要表現為項目制和聯合任命研究員（PI）制兩種形態。其中項目制主要以法國國家數學科學研究所和美國阿貢國家實驗室研究生研究項目為代表，二者均呈現出明確的科學研究導向特征。聯合任命PI制主要以美國阿貢國家實驗室和愛達荷國家實驗室為代表，呈現出以國家科學技術發展需求為導向，整合雙方人力資源，聯合任命大學教師和實驗室研究人員的特征。

在項目制研究生聯合培養類型中，法國國家數學科學研究所與大學合作研究項目、阿貢國家實驗室研究生研究項目均較為強調科學研究在研究生論文指導中的核心地位。但是法國在項目型研究生聯合培養中更為注重實驗室研究人員和大學教師雙方共同管理而阿貢國家實驗室研究生研究項目則以實驗室研究人員管理為主（見表2）。在聯合任命PI 培養研究生的類型中，聯合任命強調以國家科學和技術優先事項為前提，最優化利用國家實驗室與大學的資源，開展科研合作并為國家培養研究生。聯合任命的大學教師或者實驗室研究人員保留原職位，并以首席PI 或者聯合PI的身份開展研究與教學。聯合任命具體表現為兩種方式。①大學教師進入國家實驗室工作與國家實驗室研究人員開展合作項目。②大學聘任國家實驗室研究人員在大學開展研究或教學。目前與阿貢國家實驗室簽訂聯合任命合同的大學包括賓夕法尼亞州立大學、芝加哥大學、密歇根大學等共13 所大學；與愛達荷國家實驗室合作的大學包括麻省理工學院、弗吉尼亞理工大學、普渡大學等共24 所大學。

表2 項目型研究生聯合培養概情況對比分析

3.2 職業取向與代理取向：聯合培養的目的側重

成果相互依賴關系之下，大學與國家實驗的另一合作特征是建立戰略聯盟，主要包括職業導向型聯盟—研究生教育和教授聯盟（AGEP）和代理型聯盟—新墨西哥聯盟（NMC）和英國科學測量研究生院（PGI）（見表3）。

表3 大學與國家實驗室戰略性聯盟合作類型

在職業導向型聯盟中，研究生培養明確了職業發展路徑，如研究生教育和教授聯盟依托大學以培訓和支持對教師職業感興趣的STEM博士論文。該聯盟主要由美國國家科學基金會（NSF）資助，由社區學院、技術學院和研究型機構構成，分別承擔維持項目合作、全納教育、教學培訓以及論文指導功能（見圖2）。博士生活動包括參與實驗室活動和研討會、非正式學習環境中的教學培訓和微教學經驗、與同行和布魯克海文實驗室社區互動、參與專業發展培訓。代理型聯盟指聯盟負責協調大學和國家實驗室的研究合作、支持州政府的新研究、人才培養計劃以及為支持實驗室和大學招聘和留住的學生、教職員工提供合作機會。如，英國科學測量研究生院主要職能是協調各個研究主題之間合作研究與人才培養。同樣，新墨西哥聯盟也主要負責協調大學與實驗室研究生人才培養的各種事務。

圖2 美國研究生教育和教授聯盟模式

3.3 項目制與獨立教育中心，聯合培養的承載平臺

在行為相互依賴關系之下，國家實驗室和大學側重各不一致。在國家實驗室主導的合作關系中，大學主要負責為研究生提供博士學位證書；國家實驗室則主要整合實驗室研究資源、人力資源，為研究生提供真實性實驗場景。后者具體可表現為依托研究所培養研究生、搭建研究主題小組以及成立教育中心。

依托研究所，開設暑期學校是國家實驗室為研究生提供真實性實驗場景的核心方式之一。美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室隸屬的工程學院、信息技術與科學研究所、材料科學研究所以及空間與地球科學中心分別開展暑期學校，以培養未來科學與技術人才。法國數學科學中心則構建了主題研究小組，匯聚國家層面從事特定主題研究的數學家，通過國內或國際會議、暑期學校、個人合作等形式為研究生提供研究支持。美國能源部則特許成立洛斯阿拉莫斯國家實驗室—國家安全教育中心，旨在與研究型大學、行業和政府機構建立內部和外部戰略伙伴關系，提供教育和培訓機會，培養未來實驗室研究人員。除此之外，美國國家實驗室還通過教育項目為研究生提供學習和研究機會包括研究生助理、訪問學生、研究生實習等（見表4）。

表4 美國國家實驗室真實性研究生培養項目

3.4 大學主導型人才培養，聯合培養的主路徑

大學主導型人才培養闡釋了行為相互依賴之下國家實驗室與大學聯合育人的共同路徑依賴（見表5）。其中，法國更為強調知識的產出與創新，注重博士生博士論文的撰寫。而我國國家同步輻射實驗室人才培養強調知識的學習，呈現出明顯的學科導向性。我國國家同步輻射實驗室涉及的光學工程、國家實驗室物理學、核科學與技術學科研究生等招生方案均明確提出研究生課程由大學統一設置和要求。法國國家核物理和粒子物理研究所管理的研究機構大多位于大學或工程學院內且由法國國家科學中心（CNRS）—大學/工程學院共同監督管理。同樣，法國國家核物理和粒子物理研究所的人才培養主要由大學/工程學院的研究生院承擔，包括里昂大學物理與天體物理博士學院、波爾多大學物理與工程科學博士學院、艾克斯馬賽大學物理和材料博士學院等。以里昂大學物理與天體物理博士學院為例，其人才培養主要圍繞論文指導開展包括聯合指導、多方論文指導以及項目資助型論文指導。聯合指導主要指國際機構和法國博士學院之間的合作指導；多方論文指導指擁有共同研究方向的導師（3 位及以上）對博士生展開論文指導，但博士生注冊院校的導師為主導師；資助型論文指導指博士生在法國國家科學中心（CNRS）資助的研究中開展論文工作。除此之外，博士生論文撰寫過程中，論文監督委員會主要由1 名論文導師推薦人選、1 名實驗室成員以及1 名不參與博士生論文指導的且不屬于實驗室的人員組成，旨在監督博士生論文進展、提供支持并發現問題。

表5 中國和法國國家實驗室嵌入式人才培養對比

4 啟示與建議

資源依賴理論下，各國國家實驗室與大學聯合培養研究生在需求導向、目的側重、承載平臺以及大學主導型人才培養路徑方面呈現出一定的差異。而這對于我國優化國家實驗室與大學聯合培養研究生提供了一定的參考路徑。為此，研究建議我國在加強國家實驗室建設之際，進一步完善我國國家實驗室與大學聯合培養研究生的體制與機制。

4.1 以研促教，構建科教共生型關系

構建科教共生關系，一方面國家實驗室需兩手抓，明確科學研究與國家科技發展需求；另一方面，國家實驗室需進一步運用其科研資源，通過“引進來”和“走出去”的方式構建科教共生通道。在“引進來”方面，國家實驗室可依托已有科研項目，對外開放研究生科研名額，吸引研究生走向國家實驗室。加之，國家實驗室可以研究人員為主體，開發沉浸式科研項目并對研究生開放。在“走出去”方面，國家實驗室可以和大學達成研究生指導協議，由國家實驗室指派研究人員作為研究生的導師，指導研究生完成科研項目。加之，國家實驗室在全國高校范圍組織研討會和講座。讓研究人員向學生展示其科學研究工作并啟發學生，讓其接觸各種研究領域并鼓勵研究生進行批判性思考。

4.2 明確目標，打造學科交叉育人框架

國家實驗室因其科研資源在學科交叉育人框架構建方面具備得天獨厚的優勢。①明確以國家科學技術發展為目標的基本共識。②創建學科交叉型團隊。由國家實驗室牽頭，組建由不同學科的研究人員和大學教師構成的團隊。③構建學科交叉交流渠道和平臺，諸如定期會議、研討會以便研究人員和大學教師進行頭腦風暴、觀點交流和非正式合作。④依托項目，開展具備學科交叉性質的育人項目［17］，并鼓勵研究人員和大學教師深度交叉和合作育人。⑤國家實驗室開放共享資源即參與項目的大學教師可訪問共享的資源如設備、軟件和數據庫等。最后，建立可持續性學科交叉資助框架，為研究人員提供長久的支持和資源。

4.3 貫通育人體系，搭建教育聯絡中心

世界范圍內，國家實驗室人才培養的一體化早已實現。德國亥姆霍茲國家研究中心聯合會建立“研究—學校”網絡體系，美國部分國家實驗室開展中小學STEM計劃等。并且國家實驗室一體化不僅有助于實驗室資源的充分利用，還有助于培養、加強中小學生科學研究興趣，為國家未來科學技術發展提供儲備人才。我國國家實驗室貫通育人體系并搭建教育聯絡中心具備經驗借鑒之處和可行之處。①以國家實驗室為主體，構建教育聯絡中心，指定專職人員負責國家實驗室人才培養事宜。②以教育聯絡中心為載體，以研究項目、實驗研究計劃為主要路徑，分層次開展教育項目。其中中小學以講座、游學等形式展開，本科生和研究生以實習、研究合作等形式開展教育活動。③通過資助研究項目，鼓勵更多的大學教師、研究生和國家實驗室研究人員合作開展研究。

4.4 以評促育，完善以學生為中心的評價體系

在我國教育資源呈現出倒金字塔式的匯聚形態來看，以評價促進教育，實現“以學生為中心”還有極為長遠的路。而國家實驗室與大學聯合育人實現可持續發展，則需進一步建立聯合育人的評價體系，并逐步完善以學生為中心的評價體系。①建立多元化的評價方法以綜合評估研究生的表現和能力，包括評審學術論文、評估科研項目以及學術研究成果展示等。②建立以導師組為主體的研究生評價和反饋體系，對研究生的研究方向、科研工作提供及時、具體以及客觀的建議以進一步幫助研究生了解自己的優勢和需要改進的方向。③為研究生提供個性化評價方式并為研究生提供適當的支持，如允許研究生選擇自己擅長的評價方式。④建立研究生自我評價和同伴評價方式，以幫助研究生更好地了解自我學習、科研情況，并培養其自我反思和思考能力。