多維管控網格賦能產業單位合規采購

■浙江啟明電力集團有限公司 李滿君 張葉 陳思

采購管理是產業單位生產經營的重要環節和關鍵業務流程。從產業單位業務特點上來看，采購包含較多環節，涉及范圍廣、人員崗位多，各領域、各環節都可能發生權力尋租行為，一些關鍵領域、關鍵崗位仍存在“感染”風險。且隨著防治力度的不斷升級，“小微權力”的運作更加具有隱蔽性。為此，浙江啟明電力集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）以構建多維管控網絡開展采購管理領域廉潔風險防控專項治理，加強業務流程管控、廉潔風險防控，將“小微權力”曬在“陽光”下，推動從嚴治黨、從嚴治企向基層全面延伸。

主要做法

（一）領導到位，構建管控經緯網

“兩縱三橫”，強組織管控。建立以集團為核心、各子分公司為支撐的二級采購監督管理體系。形成集團、子分公司兩個層級縱向貫通的采購監督管理經線，物資、紀檢、風控中心三條橫向協調、交流互動緯線，構建起“兩縱三橫”的多維管控網絡。

全面部署，強科學策劃。成立以集團公司主要領導為組長、紀委和物資分管領導為副組長的領導小組，紀委辦、物資部聯合牽頭實施，成員單位（部門）協同參與，形成一體化采購監督管理組織體系，共同研究制定工作方案。明確將采購需求審核、采購評審、采購結果確認、合同簽訂履約、現場核實等環節作為風險治理重點，有力促進了分層級推進、專業化實施和項目制管理。

（二）逐類分解，夯實責任一體化

筑牢物資采購部門主體責任。落實“管業務必須管合規”的要求，從管理職責、實施運行、保障監督等方面，強化對各單位采購項目的專業合規審查，發揮監督制約作用。從嚴審批重大項目，對年度入圍項目、框架入圍項目、單項金額較大的項目，提交集團招標采購領導小組會議審議，從嚴加強審批把關，科學論證項目采購條件，提高項目需求的合理性。

強化紀檢部門監督責任。進一步明確紀檢部門及各支部紀檢委員的監督職責，制定《“五個確認”項目需求把關清單》，由支部紀檢委員從合規條件、項目分類、暫估金額、采購方式、資質業績等5 個維度14 項條目進行逐條檢查。檢查招標項目在需求設置方面是否統籌考慮、是否有漏項缺項，使項目指導把關更到位。

夯實需求部門（單位）專業責任。通過制度修編，進一步明確項目需求部門（單位）的專業職責，構建項目申報、合同起草等全環節閉環管控機制，有力提升采購規范性、嚴謹性。集團“強啟先鋒”招標風控小組給予項目需求單位專業指導和技術支持，最大程度確保需求編制的準確性。

（三）“三進”聯動，抓實治理全過程

清單推進。在分析采購管理機制及業務運行特點基礎上，梳理采購領域廉潔風險事項，準確判定關鍵權力運行環節，為制定風險防控措施奠定基礎。梳理需求計劃和采購計劃、審批、招標、訂立框架協議或采購合同、管理供應過程、驗收、付款8項關鍵權力運行環節，排查重點廉潔風險29種表現形式，細分廉潔風險等級，形成防控清單。

監督跟進。充分發揮“紀審聯動”監督作用，不定期邀請第三方對年度重點工程、框架服務等項目的招標結果在第一時間介入開展“復盤”審查，重點對評審專家評價管理機制、專家賦分的公正性、評標現場紀律、評審結果與標書的契合度等關鍵要素進行審核，及時發現問題、解決問題，提升評標結果的公正性。針對各階段審查發現的問題，督促物資部門牽頭從建章立制、流程優化等長效管理角度切入落實整改。對問題多發單位，點對點進行座談交流及專業指導，對各單位問題實行雙簽管理，由管理部門出具審核意見，確保監督責任到位。

宣教促進。結合省管產業“百名企業高管談合規”活動，領導班子成員深入基層圍繞“合規文化的重要性、合規履職的必要性、制度執行力提升”等方面開展專題宣講，將合規履職理念層層傳導，通過與員工座談交流，聽取員工意見建議并簽署履職承諾，推動合規經營理念入心入腦。

（四）數智提效，平臺運作長效化

搭建數字平臺。集團公司自主建設“數智運營風控”系統，搭建“風控+廉潔防控”平臺，對采購領域各類廉潔風險點實行全面線上監控，推動形成采購全業務鏈數據實時在線監測、及時預警、限時處置的全過程“網”管控模式。

加強數字“精”治。通過數字化手段運用，實現監督平臺化、信息化、智能化，以滿足產業單位高質量轉型升級發展需要。共監測發現4項風險，下發風險預警工單4 張，治理系統問題數據50余條。

具體案例

1.規范采購限價管理，編制出臺《關于規范采購限價設置的通知》，要求需求單位加強前期市場調查詢價，規范填報需求計劃，做到真實、準確。對需求計劃審核把關后方可提交系統。實行采購限價，采購部門領導和公司領導雙重審核并經所在支部紀檢委員審核后提交系統，集團物資部會同管理部門對執行情況進行抽查考核，有效保障企業經濟利益不受損失。

2.防范招標采購規律報價，組織對評標專家開展招投標法律知識、評標業務知識與實際操作技能等培訓，提高評標履職能力，保證評標程序到位，進一步提高評標質效。

3.加強評標專家管理，重新梳理形成集團專家庫。加強評標專家抽取合規性管理，對于出席屬地評標活動次數已達到4 次的評標專家進行凍結。健全完善專家管理評價考核體系，將專家庫建設、專家出席、日常履責納入專家評價考核，保證評標活動的公平公正。

工作成效

采購業務更加規范。一方面，采購招標工作公正性、規范性得到進一步提升，2023年以來集團公司紀委按照“四不兩直”檢查方式，以兩名紀檢監督專家一組開展集中采購評標現場監督3 次，未發現違規問題。另一方面，供應商關系管理進一步強化，建立并完善了入圍供應商評價考核和不良供應商退出機制，定期開展供應商考核約談，完善不良供應商信息公開機制，由集團物資部按月通報發布供應商不良行為及黑名單信息，促進建立合作共贏、合法合規的供需關系。

合規意識更加深入。開展電商化平臺物資采購業務流程、采購方案及計劃申報、招投標法律法規知識等各類培訓。開展規范采購管理專題分析，按照“可評估、可驗收”的原則逐項制定整改措施，明確整改責任，落實問題定期銷號管理，形成閉環管控。提煉《采購管理負面問題清單》，將合規管理要求全面嵌入生產經營管理活動。

長效機制更加完善。根據集團公司采購實際情況，修編《浙江啟明電力集團有限公司采購活動實施方案》《“五個確認”項目需求清單實施辦法》等制度規范。形成《采購管理領域“小微權力”運行環節主要廉潔風險事項》《采購領域重要崗位廉潔風險防控表》《采購管理領域廉潔風險分類防控策略》等成果。針對不同的等級風險、防控力度和防控頻率有所側重，建立健全采購全過程有效控制和跟蹤的完整采購業務模型，提升采購管理風控水平，保障采購工作規范、有序、高效進行。■