中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分析

盧明湘，石小燕

（西華大學(xué)管理學(xué)院，四川成都 610039）

0 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)是支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益具有不可替代的作用。《“十四五”國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》指出要繼續(xù)完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系和高新技術(shù)成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，攻克支撐產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，率先建成支撐科技自立自強(qiáng)的創(chuàng)新高地。近年，各種創(chuàng)新政策的實(shí)施、創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化、創(chuàng)新資源的投入為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，然而，由于創(chuàng)新資源配置效率偏低、創(chuàng)新主體互動(dòng)程度不高、對(duì)外技術(shù)依存度高和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)等諸多問(wèn)題［1］，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新效率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。此外，企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出利用率不足、科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”等問(wèn)題凸顯。且由于研發(fā)本身的長(zhǎng)期性、風(fēng)險(xiǎn)性以及外部性，企業(yè)單純依靠獨(dú)立研發(fā)難以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和新發(fā)展理念的共同引領(lǐng)下，探究我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各個(gè)行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率及其投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)對(duì)促進(jìn)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果孵化、實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)化具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的研究有很多，其研究對(duì)象主要為高校、涉農(nóng)企業(yè)，如楊樹旺等［2］、吳楊等［3］、羅茜等［4］等分別基于科技成果轉(zhuǎn)化鏈條和創(chuàng)新鏈視角、時(shí)間和政策激勵(lì)視角研究了高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的差異和影響因素。林青寧等［5-8］分別研究了自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和協(xié)同模式對(duì)涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的影響及其科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升路徑，其研究?jī)?nèi)容主要集中在科技成果轉(zhuǎn)化模式、提升路徑和效率測(cè)算等方面。就研究科技成果轉(zhuǎn)化模式而言：熊鷹等［9］構(gòu)建穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式及科學(xué)合理的利益分配機(jī)制；唐江云等［10］運(yùn)用三螺旋理論構(gòu)建“政府-專家團(tuán)隊(duì)-企業(yè)”農(nóng)業(yè)科技成果三螺旋轉(zhuǎn)化模式；朱冰妍等［11］從科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和過(guò)程雙重理論視角出發(fā)，利用二維四象限分析方法將科技成果轉(zhuǎn)化模式劃分為個(gè)人委托轉(zhuǎn)化型、個(gè)人直接轉(zhuǎn)化型和機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)化型3種，并探究了3 種模式的核心特征、優(yōu)勢(shì)、在我國(guó)實(shí)踐中存在的問(wèn)題以及適用條件；何麗敏等［12］探究了中國(guó)科學(xué)院寧波材料技術(shù)與工程所的科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)成熟度與轉(zhuǎn)化模式的內(nèi)在聯(lián)系。就科技成果轉(zhuǎn)化的提升路徑而言：劉運(yùn)華［13］從提升專利質(zhì)量和價(jià)值的角度研究了科技成果轉(zhuǎn)化的提升路徑；張玉華等［14］對(duì)政府支持力度、人才規(guī)模、科研激勵(lì)和校企合作強(qiáng)度4 種要素進(jìn)行組合歸納出提升高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的支持型、激勵(lì)型、人才型和全面型4 種路徑。就科技成果效率測(cè)算而言：張涵等［15］利用隨機(jī)前沿法基于創(chuàng)新環(huán)境約束研究了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新效率；徐皓等［16］利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角探究了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)效率和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率的外溢效應(yīng)；董會(huì)忠等［17-18］將科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分為研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段，利用DEA-CCR 模型和莫蘭指數(shù)分析了全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率、空間格局及演化特征，之后又進(jìn)一步研究了中國(guó)28 個(gè)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率及其空間溢出效應(yīng)。

基于上述文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)術(shù)界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的研究極為豐富，但仍舊存在一些不足之處：（1）科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究對(duì)象集中于高校和涉農(nóng)企業(yè)，較少關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究且大多都是從省域?qū)用嫣骄康赜蜷g的差異，幾乎沒(méi)有學(xué)者探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)間的科技成果轉(zhuǎn)化效率差異；（2）目前關(guān)于高技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化效率的測(cè)算方法大多采用隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，但該方法并未考慮隨機(jī)誤差，容易導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果產(chǎn)生偏差。因此本文采用超效率SBM 模型利用我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009—2021 年的面板數(shù)據(jù)測(cè)算并分析我國(guó)高技術(shù)各行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率和投入產(chǎn)出冗余，以期能夠更加準(zhǔn)確地把握我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率和投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，為國(guó)家相關(guān)幫扶政策制定和高技術(shù)行業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)調(diào)整提供參考依據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

國(guó)內(nèi)外關(guān)于效率的評(píng)價(jià)方法大致可以分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩類。常見(jiàn)的參數(shù)方法為隨機(jī)前沿方法（stochastic frontier approach，SFA），該方法需要事先設(shè)定生產(chǎn)前沿函數(shù)形式和隨機(jī)項(xiàng)的概率分布，常用于處理單個(gè)產(chǎn)出的情況，對(duì)于多輸入多輸出的情況，使用該方法時(shí)計(jì)算過(guò)程較為復(fù)雜［19］。常見(jiàn)的非參數(shù)方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA），適用于處理決策單元是多投入多產(chǎn)出情況［19］。科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程離不開(kāi)人力、物力和財(cái)力的投入，科技成果轉(zhuǎn)化的最終產(chǎn)出也呈現(xiàn)出多種形式，是一個(gè)典型的“多投入-多產(chǎn)出”的過(guò)程。相較于傳統(tǒng)的CCR、BCC 模型，基于松弛測(cè)度的SBM 模型考慮了投入變量、產(chǎn)出變量與最優(yōu)值之間的改進(jìn)空間，有效地解決了變量松弛性問(wèn)題。同時(shí)該模型的投入與產(chǎn)出不需要嚴(yán)格按照比例變化，避免了傳統(tǒng)DEA 模型中投入和產(chǎn)出同比例增加或減少所造成的誤差，但該模型與傳統(tǒng)DEA 模型一樣，當(dāng)同期數(shù)據(jù)包絡(luò)前沿的決策單元的效率值均為1時(shí)，便無(wú)法衡量各個(gè)有效決策單元之間的效率高低，而超效率模型能對(duì)效率值均為1 的有效決策單元進(jìn)行分解排序［20］。在實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，投入與產(chǎn)出并非嚴(yán)格按照比例進(jìn)行變化，同時(shí)綜合考慮變量的松弛性，本文選擇SBM 模型結(jié)合超效率模型測(cè)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各個(gè)行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率，以期獲得更加精確效率值。

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1 SBM 模型

2.2.2 超效率SBM 模型

由于利用SBM 模型計(jì)算出的效率位于（0，1］區(qū)間內(nèi)，當(dāng)多個(gè)決策單元均有效時(shí)，其效率值均為1，此時(shí)有效決策單元的效率無(wú)法進(jìn)行比較。為了進(jìn)一步對(duì)有效率的 DMU 進(jìn)行比較，Tone［21］構(gòu)建了超效率SBM 模型。對(duì)于DMU，其規(guī)模報(bào)酬可變（VRS）的超效率SBM 模型表示為：

在你心目中，端午節(jié)是什么樣子？在我看來(lái)，端午節(jié)如詩(shī)如畫，兩岸一片笙歌，水中蛟龍飛馳；端午節(jié)如夢(mèng)如幻，千人競(jìng)渡，萬(wàn)人歡歌；端午節(jié)如風(fēng)如影，浪花激蕩人心，船槳?jiǎng)澇鰳s耀；端午節(jié)如癡如醉，是家鄉(xiāng)的鑼鼓、鄉(xiāng)音、濃情。

2.3 指標(biāo)選取

指標(biāo)體系的構(gòu)建直接影響到高技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)的最終結(jié)果。因此，本文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)的現(xiàn)有相關(guān)研究進(jìn)行梳理，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性和典型性原則，選取高技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.3.1 投入指標(biāo)

現(xiàn)有關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)的研究大多從“投入-產(chǎn)出”的角度建立指標(biāo)體系。投入指標(biāo)主要分為人力投入和財(cái)力投入，其中人力投入常用R&D 人員全時(shí)當(dāng)量衡量，財(cái)力投入常用R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出衡量。本文借鑒林青寧等［8］和陳偉等［22］的研究，選取R&D 活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量作為高技術(shù)行業(yè)的人力投入，R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出作為高技術(shù)行業(yè)的財(cái)力投入（其中由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，為避免影響最終評(píng)價(jià)結(jié)果，本文予以剔除）。而政府支持作為影響行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，本文采用科技活動(dòng)中經(jīng)費(fèi)籌集額中的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金來(lái)衡量政府對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的財(cái)力支持。

2.3.2 產(chǎn)出指標(biāo)

關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率的產(chǎn)出指標(biāo)常用新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)和技術(shù)市場(chǎng)成交額等。綜合考慮指標(biāo)的典型性和可獲得性，本文參考賀京同等［23］、葉銳等［24］以及王偉等［25］的研究，選取了新產(chǎn)品銷售收入和有效發(fā)明專利數(shù)（即獲國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批授權(quán)的、正常維修且按時(shí)繳納年費(fèi)、未超過(guò)法定保護(hù)年限的專利數(shù)量）2 個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。其中，新產(chǎn)品銷售收入反映了科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化程度。由于我國(guó)專利包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，綜合考慮三者間的創(chuàng)新技術(shù)水平和潛在實(shí)用價(jià)值，確定本文的專利特指發(fā)明專利。具體指標(biāo)體系如表1 所示。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系與變異系數(shù)

指標(biāo)的變異系數(shù)反映該指標(biāo)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)中的鑒別能力，指標(biāo)的變異系數(shù)越大，表明該指標(biāo)在科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)中的分布變異性越大、信息含量越多、指標(biāo)的信息分辨能力越強(qiáng)；反之，則表明該指標(biāo)的分布變異性越小、信息含量較少、指標(biāo)的信息分辨能力越弱［26］。本文參考何圣等［27］的研究認(rèn)為當(dāng)指標(biāo)變異系數(shù)大于20%時(shí)，該指標(biāo)符合敏感性、典型性、特異性原則。本文各指標(biāo)的變異系數(shù)如表1 所示，結(jié)果表明選取的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)均具有較強(qiáng)的信息分辨能力。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)源

以2009—2021 年為考察期，以中醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)4 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的15 個(gè)高技術(shù)行業(yè)為研究對(duì)象1），根據(jù)表1 建立的指標(biāo)體系，用超效率SBM 模型測(cè)算科技成果轉(zhuǎn)化效率、分析投入冗余和產(chǎn)出不足。

3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率分析

3.2.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率

根據(jù)表1 建立的指標(biāo)體系，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，運(yùn)用公式（1）（2），利用MATLAB 軟件分別測(cè)算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)4 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率，結(jié)果如圖1 所示。

由圖1 可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)效率水平呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，各產(chǎn)業(yè)呈發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)上升的發(fā)展趨勢(shì)；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率一直維持著較高水平，其效率值在1.10 上下波動(dòng)。醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)在2009—2013 年期間的科技成果轉(zhuǎn)化效率整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但自2014 年起其科技成果轉(zhuǎn)化效率出現(xiàn)回彈，且于2016—2018 年大幅度提升并逐漸趨于穩(wěn)定。可能是由于自2014 年以來(lái)國(guó)家在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和醫(yī)療設(shè)備國(guó)產(chǎn)化方面，推出了一系列切實(shí)有效的政策和措施，破除了制約國(guó)產(chǎn)醫(yī)療設(shè)備發(fā)展應(yīng)用障礙，促進(jìn)了醫(yī)療設(shè)備及器械制造的科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)效率水平整體不高，仍具有巨大的改善空間。4 個(gè)產(chǎn)業(yè)中科技成果轉(zhuǎn)化效率均值高于1 的僅有計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造，其效率均值為1.131；其余3 個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率均值都低于1。其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率均值最高，為0.910；醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)次之，為0.654；醫(yī)藥制造業(yè)最低，為0.517，科技成果轉(zhuǎn)化無(wú)效率的產(chǎn)業(yè)占比75%。

3.2.2 高技術(shù)行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率

根據(jù)表1 的指標(biāo)體系和公式（1）（2），利用MATLAB 軟件分別測(cè)算出化學(xué)藥品制造、通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造等15個(gè)高技術(shù)行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率，結(jié)果如表2所示。

表2 2009—2021 年我國(guó)高技術(shù)行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)結(jié)果

由表2 分析可知，考察期間，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率均呈現(xiàn)波動(dòng)上升的發(fā)展趨勢(shì)。其中，以2009 年為基期，2021 年科技成果轉(zhuǎn)化效率呈上升趨勢(shì)的行業(yè)有13 個(gè)，占比86.67%；科技成果轉(zhuǎn)化效率呈下降趨勢(shì)的行業(yè)有2 個(gè)，分別是廣播電視設(shè)備制造業(yè)和辦公設(shè)備制造業(yè)，占比13.33%。2009 年，中國(guó)僅辦公設(shè)備制造業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率高于1；到2021 年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率高于1 的行業(yè)有3 個(gè)，分別是通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)整機(jī)制造業(yè)和辦公設(shè)備制造業(yè)，科技成果轉(zhuǎn)化有效率行業(yè)占比提高了13.33%，表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化水平普遍不高，仍具有較大改進(jìn)空間。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中大部分行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率小于1，行業(yè)間效率水平差距較大。考察期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)15 個(gè)行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率均值都低于1。其中，科技成果轉(zhuǎn)化效率均值排名前5 的行業(yè)分別是通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)整機(jī)制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、廣播電視設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造業(yè)。效率均值最低的是雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)，為0.17，與通信設(shè)備制造業(yè)的差值為0.77，表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率水平差距較大。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出分析

投入指標(biāo)冗余率是各投入指標(biāo)松弛量與原始投入指標(biāo)數(shù)值的比值，產(chǎn)出指標(biāo)不足率是各產(chǎn)出指標(biāo)松弛量與原始產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)值的比值［28］。為進(jìn)一步探究中國(guó)高技術(shù)行業(yè)間科技成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生差異的原因，本文利用MATLAB 測(cè)算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入指標(biāo)冗余率和產(chǎn)出指標(biāo)不足率，具體結(jié)果如表3、表4 所示。

表3 2009—2021 年我國(guó)高技術(shù)行業(yè)投入指標(biāo)冗余率與產(chǎn)出指標(biāo)不足率均值

表4 我國(guó)高技術(shù)行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化投入指標(biāo)冗余率與產(chǎn)出指標(biāo)不足率對(duì)比

結(jié)合表3、表4 分析可知：醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的投入冗余和產(chǎn)出不足情況有所改善，但其投入不合理情況仍舊明顯。其中化學(xué)藥品制造業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)冗余率均值較高，中成藥和生物藥品制造業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余率均值較高，同時(shí)中成藥制造業(yè)還伴隨R&D 人員和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入冗余問(wèn)題。該產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的R&D 人員投入均有剩余，尤其是中成藥行業(yè)和生物藥品制品制造業(yè)，截至2021 年年底，中成藥行業(yè)R&D 人員投入冗余率仍為45%，生物藥品制品制造業(yè)R&D 人員投入冗余率僅仍為29%。3 個(gè)行業(yè)的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金投入冗余率均有所下降，但截至2021 年底，化學(xué)藥品制造業(yè)的技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)冗余率仍為56%；中成藥制造業(yè)和生物藥品制造業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余率仍分別為65%、61%。中成藥制造和生物藥品制品制造業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入和有效發(fā)明專利不足情況均有所改善，但化學(xué)藥品制造業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入不足率有所增加，增至113%。

電子及通信設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)中大部產(chǎn)業(yè)均存在投入冗余、產(chǎn)出不足的情況。其中通信設(shè)備和廣播電視設(shè)備制造業(yè)的R&D 人員投入冗余、新產(chǎn)品銷售收入不足較明顯；其年均投入冗余率和產(chǎn)出不足率均低于行業(yè)年均值，但相較而言，廣播電視設(shè)備制造的R&D 人員投入冗余率、新產(chǎn)品銷售收入不足率要高于通信設(shè)備制造業(yè)。視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、電子元件制造業(yè)和電子器件制造業(yè)的三者存在的共同問(wèn)題是R&D 人員和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入過(guò)多。相較于2009 年，2021年視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)的R&D人員、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的冗余率均增加；電子器件和電子元件制造業(yè)的R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)冗余率和新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足率均增加，在之后的轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，應(yīng)注意進(jìn)行調(diào)整和控制。其他電子設(shè)備業(yè)和雷達(dá)及通信設(shè)備制造業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金投入冗余和新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足較明顯，此外，考察年間其他電子產(chǎn)業(yè)設(shè)備制造業(yè)的R&D 人員冗余情況嚴(yán)重。

計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)投入冗余和產(chǎn)出不足整體情況良好。唯一值得注意的是2021年計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造業(yè)的有效發(fā)明專利不足率降為0，但其新產(chǎn)品銷售收入不足率增至0.43，這間接反映出該行業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)與市場(chǎng)和消費(fèi)者需求是否相匹配的問(wèn)題。

醫(yī)療設(shè)備及器械制造產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)主要問(wèn)題為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金投入冗余高，新產(chǎn)品銷售收入不足。其中儀器儀表制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)均存在投入資金配置不合理、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金利用率低，新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足的情況，且儀器儀表制造業(yè)還伴隨著R&D 人員投入冗余率偏高的問(wèn)題。該產(chǎn)業(yè)中儀器儀表制造業(yè)的R&D 人員冗余率明顯高于醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)。儀器儀表制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及器械制造業(yè)的年均技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余率偏高。截至2021 年底，該產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)冗余率均降為0；而科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余率分別為35%、41%，仍位于較高水平。此外，該產(chǎn)業(yè)的2個(gè)行業(yè)均出現(xiàn)產(chǎn)出不足的情況，分析發(fā)現(xiàn)：主要表現(xiàn)為新產(chǎn)品銷售收入的不足，其原因可能是其資金投入配置結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致其他投入要素冗余未能轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)出。

4 結(jié)論與建議

本文基于 2009—2021 年我國(guó)4 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其15 個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，使用超效率SBM模型測(cè)算了各行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率并分析其投入冗余和產(chǎn)出不足，得出以下結(jié)論：

（1）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率整體而言呈現(xiàn)出先下降再波動(dòng)上升的趨勢(shì)。其中電子及通信設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及器械制造產(chǎn)業(yè)和醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)良性發(fā)展趨勢(shì)；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率略有下降，但其科技成果轉(zhuǎn)化效率一直維持著較高水平。大部分高技術(shù)行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升的良好發(fā)展趨勢(shì)，但科技成果轉(zhuǎn)化效率水平整體不高，行業(yè)間的科技成果轉(zhuǎn)化效率水平差距較大。

（2）截至2021 年年底，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D 人員、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金的投入冗余、新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足問(wèn)題突出。其中，人員冗余問(wèn)題明顯的行業(yè)主要包括廣播電視設(shè)備制造業(yè)、中成藥制造業(yè)、視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)7 個(gè)。存在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中政府資金投入冗余的行業(yè)最多，主要包括中成藥制造、生物藥品制品制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及器械等；存在技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)冗余的行業(yè)次之，主要包括化學(xué)藥品、電子器件和電子元件等；視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)等存在兩種及以上的經(jīng)費(fèi)投入冗余問(wèn)題。新產(chǎn)品銷售收入不足明顯的行業(yè)主要包括電子元件、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)和其他電子設(shè)備制造業(yè)等。基于上述研究結(jié)論，就如何提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率水平提出如下建議：

（1）根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)對(duì)冗余人員先轉(zhuǎn)換再精減、重視科研人員再教育，注重其能力培訓(xùn)與提升。如廣播電視設(shè)備制造業(yè)，擁有人員冗余高，經(jīng)費(fèi)投入冗余低，轉(zhuǎn)化效率高的特點(diǎn)，優(yōu)先考慮針對(duì)性地提高經(jīng)費(fèi)投入，促進(jìn)人員冗余轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)出。同時(shí)健全與多方創(chuàng)新主體的協(xié)調(diào)機(jī)制，拓寬自身科研經(jīng)費(fèi)融資路徑；完善激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)冗余人員進(jìn)行原創(chuàng)性、前瞻性研究。政府方可通過(guò)政策干預(yù)，向釋放良性信號(hào)，幫助降低其融資難度。對(duì)于人員冗余高，經(jīng)費(fèi)冗余高，轉(zhuǎn)化效率低的行業(yè)，如電子器件制造業(yè)、中成藥制造業(yè)等，考慮到該類行業(yè)現(xiàn)有轉(zhuǎn)化能力有限，以精簡(jiǎn)冗余人員，提升剩余人員科創(chuàng)能力為主。以效率、效果和效益為導(dǎo)向，通過(guò)對(duì)不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的、職能重復(fù)崗位予以撤銷、合并或是裁減，實(shí)現(xiàn)人才隊(duì)伍的精簡(jiǎn)，同時(shí)加強(qiáng)科研人員的再教育工作，注重其科創(chuàng)能力的培訓(xùn)與提升。

（2）調(diào)整資金分配結(jié)構(gòu)，注重監(jiān)督與管理、轉(zhuǎn)變政府干預(yù)方式，降低對(duì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金的依賴。高技術(shù)行業(yè)經(jīng)費(fèi)冗余主要表現(xiàn)在技術(shù)改進(jìn)費(fèi)冗余和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余。針對(duì)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)高、政府經(jīng)費(fèi)冗余高，但R&D 內(nèi)部經(jīng)費(fèi)或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入冗余低的行業(yè)，如化學(xué)藥品制造業(yè)等，應(yīng)不斷調(diào)整各類資金投入的比例，尋求最優(yōu)的資金分配結(jié)構(gòu)，同時(shí)注重完善各類投入資金的管理與監(jiān)督措施，以提升整體投入資金的使用效率。針對(duì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金冗余高、其他經(jīng)費(fèi)投入冗余低、有效發(fā)明專利不足低、新產(chǎn)品銷售收入不足高的行業(yè)，如中成藥制造業(yè)等，政府可減少直接資金資助，采用政策干預(yù)的方式，減少各行業(yè)對(duì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金的依賴，激勵(lì)行業(yè)自有資金的投入。同時(shí)政府還應(yīng)完善監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)行直接資金支持時(shí)，制定考核標(biāo)準(zhǔn)，定期考察，避免因信息不對(duì)或監(jiān)管機(jī)制不完善產(chǎn)生為尋求科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中的政府資金而創(chuàng)新的不道德行為。

（3）建立健全多渠道合作機(jī)制，提升自主研發(fā)能力、注重市場(chǎng)需求導(dǎo)向，促進(jìn)理論成果市場(chǎng)化。針對(duì)產(chǎn)出不足的行業(yè)，如電子元件制造業(yè)，擁有技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)冗余高，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和政府經(jīng)費(fèi)冗余低的特點(diǎn)。行業(yè)應(yīng)繼續(xù)加大自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，同時(shí)積極建立健全與政府、學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)等多方創(chuàng)新主體的合作渠道，提高自主研發(fā)能力。針對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入冗余高、新產(chǎn)品產(chǎn)品銷售收入不足高的行業(yè)，如雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)等，要注重市場(chǎng)導(dǎo)向，進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)需定期開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，了解市場(chǎng)需求，并根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整，避免出現(xiàn)新產(chǎn)品研發(fā)與市場(chǎng)需求不匹配導(dǎo)致新產(chǎn)品銷售收入不足的情況。

注釋：

1）研究所需的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于2010—2021 年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2018 年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》未出版，因此2017 年的數(shù)據(jù)缺失。