基于產品空間分析的我國水果產品國際競爭力提升研究

蔣國洲， 吳蓓蓓， 饒瓊娟

（1.海南大學 園藝學院，海南 海口 570228； 2.東北大學 工商管理學院，遼寧 沈陽 110819）

路徑依賴理論認為，產業變遷沿著既定的路徑，可能進入良性循環的軌道，得到不斷優化；也可能被“鎖定”在某種低效率甚至無效率的狀態下而導致停滯。運用產品空間理論及模型，可以形象和直觀地觀察某種產品的生產和市場地位。

改革開放以來，我國積極利用地理位置、自然資源、勞動力等生產要素稟賦優勢，在農村制度和技術變革推動下，水果產業得到迅速發展，2019年中國水果出口貿易總額已攀升至世界第 5 位[1]，但我國出口果品在品質、價格、品牌等方面均不占優勢[2]，且面臨著土地等自然資源趨緊、勞動力成本上升、出口貿易壁壘趨嚴等諸多挑戰[3-4]。本文以區域位置為主線，將土地、勞動、技術、管理等生產能力稟賦作為考量依據，構建中國出口水果產品的空間模型圖，分析中國水果產業空間演變過程及路徑依賴表征，目的是探究既成路徑對我國水果產品國際競爭力提升的正向和負向作用，并提出提升我國水果產品國際競爭力的對策。

一、產品空間模型構建

（一）產品空間模型的基本含義

產品空間理論認為，各產品內的要素構成越相似，空間距離越近，產品間的互通轉變越容易，進而產業升級越快。空間中，相似的產品，鄰近距離短，最終聚集成一個密集區域；若產品間關聯性不大，便會分散在空間周圍的稀疏區域。鑒于產品之間的分布沒有均勻性，其距離可以排成一個n行n列的對稱矩陣來表示，矩陣內每一個元素表示的是一種產品，每兩個相鄰的元素之間代表的是兩種產品的距離，主對角線上的元素表示的是產品自身的距離[5]。

（二）基于顯性比較優勢下的鄰近度測算

顯性比較優勢指數（Revealed Comparative Advantage，簡稱RCA）常用來測算Mi產品出口額占全國該行業總產品出口額的比例與世界Mi產品出口額占世界該行業總產品出口額的比例之比，取RCAMi=1為臨界值來衡量現階段某國產品是否具有顯性比較優勢。當多數國家能生產兩種具有比較優勢的產品時，可以認為這個國家的這兩種產品在產品空間上的距離較近，生產上投入的要素基本一致，產品之間轉換升級難度低。產品間的距離用鄰近性來測算，發生概率如下公式（1）：

公式（1）是兩種產品條件概率未必相等的非對稱衡量指標，由于產品的生產條件可能非常嚴格，所以取產品鄰近性的最小值[6]。公式（2）表示的是當RCA＞1時，某國產品的出口份額比世界水平出口份額高；當RCA＜1時，某國產品的出口份額比世界水平出口份額低。公式（2）與世界出口額水平的比較能夠直觀地反映出該國是否具備產品轉型升級的生產條件和要素稟賦。

（三）產品密度的測算

產品空間中每種產品之間看似是靜態的關系，實際上在每個時期產品之間是呈現動態的關系，因此產品比較優勢顯示的狀態也不一樣。產品比較優勢大致會出現兩種情況：一是以前（t-1期）該產品不具備比較優勢但現在（t期）具備，二是以前（t-1期）該產品具備比較優勢但現在（t期）不具備。這兩種情況可以繼續推出四種演變狀態，根據公式（2），分別闡述四種狀態的意義，如表1。

表1 某國Mi產品4種演變狀態

若產品具有升級優勢，該產品與周圍具備比較優勢的產品距離較近，現進一步使用由Hausmann等人［8-9］的產品密度指標來反映潛在比較優勢產品Mi所處的產品空間位置及其周邊生產能力稟賦的大小。

公式（3）是產品密度指標，t年Mi產品具有潛在比較優勢在產品空間中與已具備比較優勢Mj產品的密度大小，該值越大則Mi產品在與周圍具有比較優勢的產品距離越近，產品升級路徑多，容易轉型為具備比較優勢的產品。

（四）數理模型的建立

為了驗證密集型區域的比較優勢產品對其鄰近區域潛在比較優勢產品的升級影響是遵循比較優勢還是偏離比較優勢的推理，借鑒Hausmann和klinger的研究方法［10］，使用上述顯性比較優勢、鄰近度、產品密度等指標構建如下數理模型：

模型（4）中，xMi,t表示t年Mi產品是否具有比較優勢是由t-1年Mi產品的比較優勢(xMi,t-1)、t-1年Mi產品密度(μMi,t-1)、促進產品升級的帶動因素(θ)、控制Mi產品周邊產品數量變化的個體效應(X)以及擾動項(ε)等因素共同決定。

上述模型中，xMi,t的取值非1則0。由于RCA是直接影響xMi,t的因子，為了防止RCA值波動太大引起的異方差性增大，本文采用取對數的方式，確保使數理模型的結果分析更準確。用lnRCA帶入公式中，公式（4）表達如下：

模型（5）中，結果值越大，產品之間升級轉化概率越高；結果值越小，產品之間升級轉化概率越低。

二、我國水果產品國際競爭狀態的路徑依賴表征分析

（一）樣本數據來源與選擇

本文產品數據來源于全球最具權威的聯合國商品貿易數據庫，選取2000—2020年HS6位編碼的水果產品數據，采用出口貿易額指標，涵蓋了中國出口市場多數水果品類，能很好呈現我國水果產品空間狀態。

（二）中國水果產品空間結構演化路徑

本文采取40個6位編碼水果產品的出口貿易額，計算出中國2000—2020年水果產品的顯性比較優勢（RCA），運用公式（1）獲得各類產品之間鄰近度的距離矩陣，每一個產品代表一個節點，每兩種節點之間的連接權重為鄰近度值（自身的鄰近度為0），利用UCINET軟件繪制5期可視化圖形。

圖1呈現了核心區域的節點連線密集，其余區域節點圍繞著連線密集節點的特征。直觀地看，2000年處于核心區域的水果產品是蘋果、柑橘和梨，2005年增加了葡萄干，2010年又增加了葡萄柚，2015年極具顯性對比優勢的是梨和柑橘，2020年主要集中在柑橘、梨、櫻桃。

圖1 中國水果產品空間演化路徑圖

為了更深層次地挖掘核心-邊緣區域的水果產品，本文利用Ucinet軟件的核心-邊緣結構算法測算核心度指標，指標越高，越處于核心區域或接近核心區域[11]，5年的核心度計算結果如表2。

表2 水果部分產品各期核心度指標

由表2 中的核心度數值可以發現，2000—2020年中國水果產品品類在逐漸增多，但同可視化圖表現的一樣，具有出口優勢的水果產品高度集中在蘋果、梨、柑橘這些品類上，榴蓮、柿子、桃子等水果產品的比較優勢開始顯現，2015年以來檸檬、酸橙、甜瓜逐漸退出比較優勢。

從水果產品空間演變來看，處在核心區域的水果品類少且相對集中，雖演化路徑走勢略有變化，但蘋果、梨、柑橘一直占據主導地位，這說明這些水果在整個中國鮮果產業中積累了大量的要素稟賦，并能與其他水果形成良好的助推效應。介于核心區域和邊緣區域的產品，如葡萄干、葡萄柚、櫻桃、木瓜、李子和黑刺李，經過不斷地向核心區域產品學習，逐漸向核心區域靠攏，其經濟價值在提高，處在升級階段；處在核心度低的邊緣區域水果產品，如香蕉、杏子、西瓜、李子、草莓、獼猴桃、蔓越莓、醋栗、桑葚、棗、菠蘿、無花果、鱷梨、橙子、番石榴、芒果和山竹等，則不具有升級條件；檸檬、酸橙、甜瓜等則面臨失勢階段。另外一些產品，如櫻桃、柿子、榴蓮、桃子，顯示出“跳躍式”發展狀態，這可能與這些產品受到某些突發因素影響而引致市場青睞有關，值得進一步關注。

進一步將40個編碼按我國季風氣候特征將水果產品分為溫帶水果、亞熱帶水果和熱帶水果三類（部分水果品類有交叉），如表3。

表3 基于季風氣候的中國水果產品分類

按照表3的分類，計算出2000—2020年的平均核心度，并畫出走勢圖，如圖2。從圖中2可以看出，中國溫帶水果的平均核心度指標高于亞熱帶水果和熱帶水果，中國亞熱帶水果的平均核心度指標高于熱帶水果，說明溫帶水果在產品空間中處于核心區域，熱帶水果處在邊緣區域，亞熱帶水果在核心與邊緣區域之間。從走勢上來看，中國溫帶水果的平均核心度波動大；亞熱帶水果的平均核心度波動小，一直跟隨著溫帶水果的趨勢走動；熱帶水果的平均核心度走勢平穩。據此，可以認為，長期以來我國溫帶水果具有比較優勢，亞熱帶水果比較優勢正在逐步形成，熱帶水果尚無比較優勢但表現出較強的競爭潛質。

圖2 中國水果按季風氣候分類的核心度指標走勢

總之，我國水果產品種類多，但是出口種類結構不合理，分布不均勻，優勢產品出口種類少，創新產品加入少，整體國際競爭力不足。

三、實證檢驗和穩健性檢驗

為了實際數據值和模型構造的虛擬值之間達到一致性程度，本文采用多種回歸法進行對比。

1.實證檢驗 模型（4）中表達的是上期各項指標對當期產品升級與否的影響，xMi,t是取值為0-1二值法，因此實證研究中除了OLS檢驗和FE個體效應檢驗也采用了二值響應模型PROBIT命令進行檢驗，使各回歸檢驗的內在動力具有可比性。

從表4中可以看出，三種模型整體結果一致，其中OLS模型R2值為0.741，高于FE模型，進一步說明OLS在各模型中的估計結果具有可靠性。下面進一步分析OLS的估計結果。

表4 中國水果產品比較優勢和產品密度回歸結果

首先，從xMi,t-1的系數大小和顯著特征來看，β值為負，且無顯著性，比較優勢上一期對當期影響較小，說明比較優勢具有不確定性特征，這可能與產品空間內大部分產品在觀察期內受某些（種）偶然因素影響較大有關。其次，(xMi,t-1)μMi,t-1的系數θ1值為正，呈顯著的正向作用，即上期(xMi,t-1)μMi,t-1在1%的水平下增加1單位，當期水果產品升級為比較優勢產品的概率上升179.6%，足以說明水果產品前期積累的能力稟賦對產品后續的升級具有較強的支持作用。最后，從(1-xMi,t-1)μMi,t-1的系數來看，θ2值為負，且并不顯著，說明水果產品沒有前期積累的資源稟賦，產品的升級會出現不顯著的偏離升級路徑。總之，產品密度能反映產業的生產能力稟賦大小，并對當期產品升級作用顯著，當上期的水果產品具有一定優勢時，必然對當期的產品升級積累更多的稟賦優勢并帶動產業升級，圖1的演化路徑及蘋果、梨、柑橘等水果的演化特征印證了這一結論。

2.穩健性檢驗 采用模型（5）驗證上述實證分析結論的穩定性。

從表5可靠性看出，OLS和FE的檢驗結果大體一致，但OLS檢驗的R2值大于FE檢驗，為了說明OLS估計結果比FE估計結果更具可靠性，我們再對OLS結果進行進一步分析。

表5 中國水果產品比較優勢和產品密度對產業路徑升級作用的穩健性檢驗結果

模型（5）中進一步分析了上期產品密度對當期產品升級的影響，放松模型關系假設，在影響因子中加入了，結果顯示自變量與解釋變量之間有極強的顯著性。μMi,t-1的系數θ顯著為負的系數δ顯著為正，說明自變量與解釋變量之間呈顯著的U型關系，即在產品轉型初期，上期μMi,t-1在1%的水平下對當期產品的顯性比較優勢有極顯著的逆向作用，上期指數越大越會造成當期周圍具有競爭力的產品越多，從而導致水果產品轉型成為優勢產品的可能性越小，但隨著時間的變化，產品的能力稟賦增強、規模增大，度過低谷期，上期產品密度μMi,t-1對當期產品的顯性比較優勢出現了極顯著的正向作用，上期產品在下一期能成為持續性優勢產品。總之，產品密度即能力稟賦對水果產業的升級起著關鍵性的作用，印證了上述實證分析的結果。

四、結論與政策含義

（一）結論

（1）實證分析表明，中國水果產品上一期顯性比較優勢對當期的顯性比較優勢呈極顯著正向作用，處于劣勢地位的水果長期得不到明顯改善，少量品種呈現“跳躍式”發展狀態。這一結論表明，我國水果產品生產和出口存在顯著的路徑依賴特征。

（2）我國水果產品生產和出口的既成路徑具有雙重作用。一方面土地、技術、勞動力、管理等生產要素稟賦對我國水果比較優勢的形成有顯著的促進作用，也是國際競爭力進一步提升的現實基礎；另一方面，既成路徑對我國水果產品國際競爭力提升也產生著抑制作用，特別是技術進步和管理創新的作用還不太明顯。這可進一步解釋我國水果產品品質、價格、品牌等方面在國際市場上均不占優勢的原因。

（二）政策含義

（1）在空間布局上，依托生產要素稟賦，鞏固和強化比較優勢，創造競爭優勢，是我國水果產業發展路徑的必然選擇。土地資源的不可流動性和水果生產對氣候的強依賴性決定了生產能力稟賦是比較優勢和競爭優勢的主要來源。我國水果產業必須堅持“適地適栽”的基本原則，健全不適宜區（邊緣區）水果生產的退出和淘汰機制。最適宜區（核心區域）要鞏固和強化比較優勢，突出規模效應和集聚效應，起好引領和示范作用，率先突破在國際市場上低價格、低附加值的“鎖定”狀態，創造競爭優勢。在穩定總規模的前提下，對同一類別水果，發揮好適宜區和次適宜區（接近核心區域）的調節和補充作用，從而突破最適宜區土地資源約束、“市場擁擠效應”和產業集聚“鎖定”效應，解決我國水果產品總量、結構性、季節性矛盾，從整體上提高競爭力。基于氣候分布特征，溫帶區域要加快新技術、新工藝、新標準在生產、加工等環節中的應用，突出品牌培育，增加水果產品附加值；亞熱帶區域要通過機械化、智能化、設施化和互聯網+等手段，突出區域特色，挖掘市場價值，使亞熱帶區域品種盡快向核心區域產品序列靠近；熱帶區域要結合氣候和地形特征，以高質、高值、多抗為目標，以遺傳改良和新品種引培為抓手，積極培育熱帶水果的比較優勢和競爭優勢。

（2）優化產業發展環境是提高我國水果產品國際競爭力的重要保障。在宏觀環境復雜多變的大背景下，政府要優化“政府引導、市場主導、生產者和經營者主體地位突出”的產業發展機制，一方面政府要為促進水果產品出口提供必要的財力、物力、政策和技術支持，另一方面要和企業一道加強對國際市場需求、質量安全、風險預警信息的收集、研判，健全信息共享機制。

（3）加強企業管理創新是提高我國水果產品國際競爭力的重要途徑。管理者的認知能力決定路徑選擇[12]。因此突破路徑依賴，必須發揮管理者超越路徑依賴的主觀能動性，讓生產經營主體深刻認識到,只有突破個體惰性、追求管理創新和技術創新，才能擺脫水果產品生產和出口“創新動力（能力）不足-產品技術含量低-產品附加值低-企業利潤微薄-缺少創新投放能力”的路徑“鎖定”。