基于心理剖析的地方高校工科研究生科研創新能力分析*

張惠玲 彭丹 劉楠楠

重慶交通大學 重慶 400074

0 引言

研究生教育作為國民教育的最高層次，是國家創新體系建設、人才強國戰略的重要內容，研究生科研水平與高校科技創新能力、學術競爭力、高校吸引力密切相關[1]。目前，我國地方高校已成為國內研究生培養的主體，有效推動地方高校研究生創新能力的提升，對我國教育事業的發展，以及高端技術人才的培養，都具有很強的理論及現實意義。

我國地方高校因其國內國際影響力不高、區域性強、專業發展參差不齊等特點，在很大程度上限制了地方高校研究生創新能力的發展。目前，諸多學者分別從導師[2]、課程設置及講授方式[3]、平臺搭建[4]、創新獎勵措施[5]等方面對高校研究生的創新能力提升策略進行了分析。趙彩霞等[6]采用質性研究的方法確定了影響研究生學術創新的因素，即個人、導師和環境因素。另外，相關研究也表明，競爭水平和資源配置方式是研究生創新力的重要影響因素[7]。高校對有創新成果的科研人員進行獎勵，明確規范獎勵制度與政策，激發研究生學術創新的積極性，有助于高校科技創新，構建包含研究生、導師、同學及外部專家的學術網絡，提高高校研究生整體創新能力。良好的師生關系及導師與同學提供的支持幫助是提高研究生培養質量的重要因素。具有主動性人格的人在工作中常常發揮其主觀能動性去影響周圍的人和事物，相比于其他人更易表現出創新性。

研究生科研創新能力的影響因素分為內部因素和外部因素[8]。目前的創新策略較多考慮外部因素對學生創新能力的培養，對學生內在科研驅動力的挖掘分析有所欠缺，且對比部屬高校，針對地方高校的平臺及學生的特點，對研究生創新能力的研究停留在表層，未能深入且有針對性地研究高校學生創新能力因素。

本文以地方高校工科研究生科研創新能力的提升為主線，綜合內部和外部影響因素，從文獻資源供給、學科平臺提供、導師情況、政策引導和研究生個人原因五個方面考慮，結合計劃行為理論模型設計問卷，通過對地方高校和國內部屬優秀高校研究生的問卷調查數據進行橫向對比，運用統計學和因子分析的方法，對影響地方院校工科研究生創新能力提升的主要因素進行了逐步分析。論文的調查分析結果可以為地方高校研究生創新能力的提升提供一定的基礎支撐。

1 理論基礎與模型構建

地方高校工科研究生的創新能力受到文獻資源供給、學科平臺提供、導師情況、政策引導和研究生個人原因等多方面因素的影響，為了對研究生產生創新行為的意愿及其影響因素進行量化分析，考慮到心理學中的計劃行為理論（TPB）的建模基礎和過程，本文選取計劃行為理論為地方工科研究生創新因素調查設置的理論支撐。借助TPB 理論對行為分析的結構框架[9]，建立基于TPB 理論的地方高校研究生創新行為分析模型（圖1），模型中五個變量的內涵包含幾點內容：創新態度指研究生對于研究創新所持有的觀點與偏好，由內生態度與外生態度構成；研究生創新意向的主觀規范表現為，當創新意向產生后，個體知覺到由周圍重要人物或機構構成的社會壓力；知覺行為控制體現了個體感知到推動或妨礙實施創新行為的各種因素，包括自我效能感、控制力兩方面；研究生創新意愿，是指研究生樂于創新的動力和對創新渴望的強弱程度，以及進行對于采取創新行為的主觀概率的判定；研究生創新行為體現在參加科研創新類競賽或項目等方面。

圖1 地方高校工科研究生科研創新計劃行為模型

2 問卷的設計與調查

問卷的設計與調查分為三個步驟：問卷設計、預調查、正式調查。

2.1 問卷設計

問卷內容包含兩部分：1）工科研究生個人屬性信息，從就讀院校類別、年級、性別三方面統計研究生人口學變量信息；2）研究生創新能力影響因素指標體系，基于計劃行為理論，從文獻資源供給、學科平臺提供、導師情況、政策引導和研究生個人原因五個方面考慮阻滯研究生創新的影響因素，進行指標體系設置，問卷采用Likert 量表5級尺度評定，將指標的符合程度分為五個等級，1代表非常不符合，5 代表非常符合。

2.2 預調查

通過對120 名工科院校研究生進行調查，發現并修改問卷中不合理及不通順處，提高問卷的連貫性及讀者友好性，剔除信效度檢驗不合格的選項，結合專家訪談意見，最終確定量表問卷中工科研究生創新能力影響因素的指標體系，如表1 所示。

表1 工科研究生創新能力影響因素指標體系

2.3 正式調查

以重慶、成都、哈爾濱等不同城市工科院校的在讀研究生為調研對象，采用發布網絡問卷的調查方式，獲取有效問卷655 份。其中，來自地方高校的研究生問卷數量為542 份，來自中央部屬高校研究生的問卷數量113 份；包含研一學生322 人，研二學生208 人，研三學生125 人；男性占58%，女性占42%。

3 數據分析與結果

3.1 信效度分析

問卷總量表信度系數為0.971，各分量表信度系數分別為：創新態度（0.845）、主觀規范（0.914）、知覺行為控制（0.956）、創新意愿（0.909）、創新行為（0.894），滿足檢驗標準，表明問卷具有良好的可靠性[10]。對問卷進行KMO 和Bartlett檢驗，KMO 的值為0.967，且Bartlett 的球形度檢驗的顯著性為0.000 ＜0.01，說明各變量之間并非對立，存在共同因素，數據相關性較高，適合做因子分析[10]。

3.2 創新能力影響因素特性差異性分析

針對所調查研究生的性別、年級和就讀院校特征，采用非參數檢驗分析人口學變量在各維度間的差異性。由于性別和就讀院校變量有兩個分組，年級變量大于兩個分組，所以性別和就讀院校變量采用曼—惠特尼U 檢驗（Mann-Whitney U test）[11]，年級變量采用克魯斯卡爾—沃利斯檢驗（Kruskal-Wallis test）[12]。通過觀察漸進顯著性（P值）得到人口學變量在不同維度上各指標對應的差異性情況。

通過非參數檢驗，得到性別、年級和就讀院校在不同維度各個指標下的漸進顯著性（P值），如表2 所示。

表2 差異性分析結果

由表2 可知，不同性別的研究生在知覺行為控制和創新意愿上存在顯著的差異；不同年級的研究生在表上五個維度中均存在顯著差異；不同院校的研究生在主觀規范、知覺行為控制和創新意愿三個維度上存在顯著差異。

由圖2 可知，女生在PBC6、WI3 兩個維度上的得分平均值均高于男生，表明女生在科研創新的進程中比男生更注重接受教師的培養和指導，且更具韌性，不怕困難，會盡力解決科學研究中遇到的難題。

由圖3 可知，不同年級的研究生在以下維度中的得分平均值均在3 與4 之間，表明不同年級的研究生對這些指標均表現出贊同態度。在各維度中，研一學生的得分平均值均高于高年級研究生，表明研一學生對有豐厚獎項和獎金支持的科研創新活動更感興趣，期望依托學校提供的學科研究平臺來提升個人創新能力，并在科學的教學制度和導師的培養下得到成長。

圖3 年級間差異性分析

由圖4 可知，中央部屬高校的研究生在SN4 和PBC6 指標上的得分平均值低于地方高校研究生，在PBC8 和WI2 指標上的得分平均值高于地方高校研究生。表明與地方高校研究生相比，中央部屬高校的研究生獨立性更強，在學習過程中對導師的依賴性較低，研究過程中能自主思考并解決問題，愿意花費時間和精力投入科學研究中并產生實質性的創新行為和成果；中央部屬高校在經費投入和硬件設施設備方面也更能滿足研究生的科研需求。

圖4 院校間差異性分析（地方高校和中央部屬高校數據橫向對比）

3.3 創新能力影響因素權重分析

3.3.1 SEM 模型檢驗與修正

利用AMOS 軟件，對地方院校工科研究生實施創新計劃的行為要素進行了因果關系模型分析，利用最大似然估計法，對SEM 的參數估計，基于模型適配度評估[13]包括參數檢驗和擬合度檢驗的結果，對模型的指標結構進行了修正。選擇卡方自由度比值（NC 值）、增值適配度指標（IFI）、比較適配度指標（CFI）、簡約適配度指標（PCFI）、漸進殘差均方與平方根的適配度指標（RMSEA），經校正后，對該模型的適配參數進行擬合和評估，其結果如表3 所示。

表3 模型適配參數

從表3 中可看出各擬合評價指標均達到最優適配標準，該模型與實測數據適配度良好。基于適配模型的路徑系數和顯著水平，驗證了要素之間路徑關系的假設是否成立，SEM 標定的結果表明，路徑系數都是正向數據，且顯著性檢驗均達到0.05 的顯著性水平。因此，假設模型的各個要素之間的假設關系是成立的，對修改后的適配模型進行路徑分析，其結果如圖5 所示。

圖5 修正后的結構方程模型

3.3.2 驗證性因子分析

在基于計劃行為理論的研究生科研創新行為模型中，潛變量間的標準化結構路徑系數可以說明指標之間的關系和影響作用大小（表4）。影響創新意愿產生的三個變量中，創新態度的影響最大，其影響因子為0.617，主觀規范的影響因子為0.374，知覺行為控制對創新意愿幾乎沒有影響；影響創新行為產生的兩個變量中，中介變量創新意愿的影響因子為0.732，知覺行為控制的影響因子為0.228。

表4 潛在變量間的路徑系數

3.3.3 影響效應系數分析

通過每個潛變量與所含觀測變量之間影響效應系數來評估相互間的影響程度，可觀測得到各影響指標對潛變量的影響權重（表5）。

表5 潛變量與觀測變量間的影響效應系數

表5 的結果顯示，各觀測變量對其潛變量的影響效應系數為正且均在0.761 至0.911 之間。在創新態度指標中，IA2、IA3 對應的影響效應系數分別為0.781、0.842，表明學校加大對科技創新能力突出者的獎項和獎金支持會正向影響研究生對科研創新的態度，而研究生本身希望通過創新為國家做貢獻的內在驅動力也將促進其創新；在主觀規范指標中，題項SN1、SN2 對應的影響效應系數為0.911、0.909，表明導師對現代科學技術的發展適應性越強，被指導的研究生進行科研創新的可能性越大；在知覺行為控制指標中，題項PBC1、PBC4、PBC9 的影響效應系數均在0.8 以上，說明圖書館平臺實時更新文獻資源，學校構建了集實踐教學、科學研究、企業所需三位一體的校外實踐平臺，都將有助于研究生進行科研創新活動，研究生本身具有一定的知識儲備、自學能力和學術視野也對其產生創新行為有重要影響；在創新意愿指標中，WI1、WI3 的影響效應系數均為0.875，表明多數研究生都愿意將大量時間和精力投入科學研究中，并盡力解決科研中遇到的難題；在創新行為指標中，IB2、IB3 的影響效應較高，說明研究生通過積極參加前沿學術講座、課題組交流會與完成課題組科研項目的方式來提升自己的創新能力。

4 地方高校工科研究生科研創新能力提升策略

地方高校工科研究生的創新能力影響因素主要分為內部因素和外部因素。內因為研究生主動創新驅動力和自身的努力程度，外因為學校的激勵政策、科研平臺的架構、導師隊伍建設等。基于心理學中的計劃行為理論，根據本文的研究，在創新態度方面，研究生本身對科研創新類競賽或項目感興趣或學校對科技創新能力突出者給予豐厚的獎項和資金支持都會驅動研究生進行科研創新；在主觀規范方面，高學術水平且重視對研究生創新能力培養的研究生導師對提高研究生創新能力起著重要作用；在知覺行為控制方面，學校對交叉學科研究平臺和校內外實踐平臺的建設、硬件設施設備的經費投入，“啟發式、研討式、參與式”的教學培養模式革新等，都將有助于研究生進行科研創新。針對以上幾點，研究生創新能力提升的具體措施如下。

4.1 增加研究生知識儲備，培養其科研興趣

地方高校工科研究生的基礎知識與專業知識平均水平一般，應加強理論知識的學習，增加知識儲備。培養學生良好的科學素質和扎實的專業功底，是提高學生的科研創新能力的重要途徑；豐富學生的知識儲備，是提高學生科研創新能力的先決條件；構建系統的知識結構是提高學生科研創新能力的必備條件。學習不能局限于所學專業，要重視跨學科知識研究，強化并兼顧知識的深度與廣度。發展研究生自主學習能力，重視知識的積累，在研究中實現結構化、體系化，強化跨學科學習等觀念，啟發創新思維，培養學生的創新意識，為增強學生的科研創新能力奠定了堅實基礎。

培養研究生對科研的興趣，關注研究領域的權威成果，增進學術交流，推進科研創新的成果化。對研究生進行科學研究方法培訓是提高其科研水平與創新能力的重要手段之一。研究生的科研成果可表現為發表學術論文、學位論文和發明專利、參加課題項目，也是科研創新能力的表征。研究生應拓寬研究視野，積極參加專業講座、各類競賽及課題項目，關注研究領域最新研究成果，發展科研興趣，提高學術能力、養成科學嚴謹、勇于創新的學術作風，推動科研創新能力建設。

4.2 學校激勵政策的完善

科研創新活動可以培養研究生的創新能力，但研究生對各類競賽的參與熱情并不高。科研創新活動的獎項與其獎金、評先評優、學位證獲取等相關聯，可吸引和激勵研究生參與科研創新類競賽。加大創新獎勵力度，增加研究經費投入，改革人才評價標準，貫徹因材施教的原則，針對性地對學生進行教學，激發學生學習專業技能的興趣，激發更多學生主動參與到科研創新活動中來，有利于提高學生的積極性及創新能力，提高學生在其研究領域的專業性，高水平的研究生對學校也是一種宣傳，能提高學校的吸引力，有利于學校構建更好的人才培養平臺。

4.3 科研平臺的架構

科研平臺是研究生展現科研創新能力、學術觀點和研究成果的舞臺。完善校內實踐平臺，摒棄“傳授、研討”的本科研究型教學模式，將“啟發式、研討式、參與式”的教學方法貫穿研究生教學的運用，注重研究生創新與實踐能力的培養；搭建校外實踐平臺，實現實踐教學、科學研究與企業需要的三元融合，強化研究生應用能力訓練；搭建交叉學科研究平臺，這有利于地方高校研究生科研創新能力培養。

4.4 加強導師指導力度，建設創新型導師隊伍

導師是學生研究生階段最主要的引導人，在研究生成長與發展過程中起到關鍵性的作用。導師還應增強自己適應現代科學技術發展的能力，并可采取組會的方式，增強教師與學生間的學術交流，注重對學生自學及創新能力的培養，培養學生解決現實問題的思路和技術路線，以及自主思考的能力，激發學生對學術研究的興趣。導師對研究生的培養，要加大引導力度，給研究生以學術精神與學術創造力的全面指導、科研創新的引導與監督。根據研究生的研究方向，針對性地組建3 ～5 人的導師團隊進行指導，拓寬研究生的學術視野，多維度地進行學術交流，形成學科交叉，促進學術互補，擴展研究生的知識結構。

5 結束語

地方高校工科研究生的創新能力影響因素主要分為內部因素和外部因素。內因來源于研究生自身的創新驅動力和自身的努力程度，外因來源于學校的獎勵及激勵政策、科研平臺的架構、導師隊伍的建設等。論文基于心理學中的計劃行為理論，從內因和外因兩個方面對地方高校工科研究生的創新因素進行對比分析，結果表明，在創新態度方面，研究生本身對科研創新類競賽或項目感興趣或學校對科技創新能力突出者給予豐厚的獎項和資金支持都會驅動研究生進行科研創新；在主觀規范方面，研究生導師的學術水平和對研究生創新能力的培養對研究生進行科研創新具有推動作用；在知覺行為控制方面，學校對交叉學科研究平臺和校內外實踐平臺的建設，硬件設施設備的經費投入，“啟發式、研討式、參與式”的教學培養模式革新等，都將有助于地方高校研究生進行科研創新提升。