東盟與中日韓“10+3”合作機制對中國化工產品貿易效應影響研究

徐海俊 崔家瑋

摘???要：隨著世界經濟一體化的不斷推進，東亞地區逐漸簽訂了多個雙邊或多邊自貿協定，東盟與中日韓“10+3”合作機制的建立為我國對外開放環節中的重大舉措。為對中國化工產品的貿易效應進行測定，進行理論模型構建并實證檢驗，選取1990—2020年世界上226個國家及地區的相關數據，運用PSM-DID模型，從貿易總額、進口、出口三個角度考察了“10+3”各合作國對中國化工貿易效應的影響。結果顯示，“10+3”情況下中國化工產品的進出口均存在顯著的貿易創造效應與轉移效應，且通過了共同趨勢檢驗、安慰劑檢驗。因此在此基礎上提出了相關政策建議，以期為今后我國自貿區的建設與規模擴大提供具有參考性的價值。

關鍵詞：東盟“10+3”；貿易創造；貿易轉移；PSM-DID；化工貿易

中圖分類號：F752.4????????文獻標志碼：A??????文章編號：1673-291X（2024）02-0111-05

引言

面對百年未有之大變局，在新冠肺炎疫情沖擊下，東亞區域經貿合作逆勢增強。2020年11月15日，澳大利亞、新西蘭與東盟及中日韓15國正式簽署了《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP），協定于2022年1月1日正式生效，進一步推進了全球經貿合作東移趨勢。因此，對東盟與中日韓“10+3”合作機制的各國家的貿易效應進行評估尤其具有現實意義，可為RCEP自貿協定及今后可能創造良好的合作機會及相關政策提供決策參考。

2020年，全球化學品銷售總額達3.47萬億歐元，其中中國化工品銷售額為1.54萬億歐元，占比44.6%，相比2010年的0.61萬億歐元增長了1.5倍有余。2010—2020年，在全球化工產業激烈的競爭環境中，我國化工品銷售額始終超越美國、歐盟，位居全球首位。日韓兩國銷售份額在2010—2020年十年間均有所上升，受新冠疫情沖擊，2020年兩國銷售額共0.25萬億歐元，分別為世界第四、第五大化工品銷售國。

一、文獻綜述

目前國內外對自貿區貿易效應的研究大多采用引力模型，但由于自貿協定體現出的一定政策性，近年來涌現出許多運用PSM-DID模型進行貿易效應測定的文獻。國內研究中，梁海等（2021）使用PSM-DID模型估計了在中國建立自由貿易區的貿易和投資效應，結果顯示，自貿區的設立有力促進了轄區出口、進口和對外直接投資。張恒龍、葛尚銘（2017）運用PSM-DID模型對印度FTA戰略的出口促進效應進行了評估，發現印度的FTA戰略使本國出口增長了50%—60%，該影響具有滯后效應。李凌等（2018）采用PSM-DID模型評估了《中國—東盟全面經濟合作框架協議服務貿易協議》對中國與東盟國家雙邊服務貿易的影響。曾華盛、譚硯文（2021）運用PSM-DID及DDD模型測量了中國自貿協定的簽訂對中國農產品進出口的影響，發現自貿區對農產品貿易的促進主要來自貿易創造效應。Jiang等（2021）使用PSM-DID模型對“一帶一路”政策進行分析得到，發展中國家從該政策中獲益較發達國家更多，貿易創造效應更大。

二、理論構建

假設中國（A）、“10+3”區域內的B國及區域外國家C分別只生產X、Y、Z三種產品，同時進口其他兩種商品，三國都對進口產品征稅，對出口產品不征稅，三種產品均為替代品，對于A國，X、Y、Z三種產品的價格分別為：PXW、PYW（1+tYA）及PZW（1+tZA）。

國家A的支出函數為：

eA（PXA，PYA，PZA；uA）=rA（PXA，PYA，PZA）+?（PiA-PiW）（eiA-eiW）?i=X，Y，Z（1）

其中，PXA，PYA，PZA分別為X、Y、Z類別商品在A國的國內價格，PiA為i類別商品的國際市場價格，?i（PiA-PiW）（eiA-eiW）含義為A國的關稅收入，u代表福利水平，eA（·）、rA（·）分別代表A國的支出函數eA與收入函數rA分別被表達為eiA=?、riA=?（i=X，Y，Z）令mA（·）=eA（·）-rA（·），miA=?，根據收入函數及支出函數，A國進口需求函數為：

mA（PXA，PYA，PZA；uA）=?（PiA-PiW）miA（2）

假設東盟“10+3”自貿區建立后，A國對伙伴國B生產的Y商品關稅降低，導致價格變化，對國家A的福利影響為：

euAduA=-?mYAdPtW+?（PiA-PiW）dmiA（3）

式（3）中，euA=?，也即收入邊際效應的倒數，因此等式左邊可看作為A國實際收入的變化。等式右邊-?mYAdPiW代表以進口需求為權重的貿易條件變化的總和，?i（PiA-PiW）dmiA代表關稅收入變化的總和。式（3）反映了關稅變化導致的一國福利的變化。令W表示國家A福利的變化，由商品的市場出清條件?imiA=0?（i=X，Y，Z），則：

dW=?tiAPtWdmiA+?tiAPiWdmiB+?tiCPiWdmiC（4）

其中，?dmiA=miYAP2YW+miWAdu（i=2，3），dmiA表示A國對C國Z產品進口關稅tZA不變，且降低對B國生產產品Y的進口關稅tYA時A國對商品Y、Z的進口變化；同理，?dmiB=miXBP2W+miWBdu（i=X，Z），dmiB表示國家B對A國產品X進口關稅tXB降低，對C國產品Z關稅tZB不變時B國的商品進口變化。

當國家A與國家B之間建立FTA后，相互之間關稅減讓，tYA下降，dtYA<0，mYYA<0，則dmBA>0，即國家A與國家B之間FTA的建立及關稅減讓政策可以增加A國從B國之間的進口。由此可得，東盟“10+3”自貿區的建立為中國帶來了貿易創造效應。

另外，假設X、Y、Z三種商品為替代品，tYA下降時，dtYA<0，mZYA>0，則有dmZA>0，同理，dmZB<0，即國家A與區域內國家B實施的關稅減讓政策讓政策會使得A、B兩國減少與C國之間的進口，也即“10+3”自貿區建立會導致成員國從非成員國的貿易轉移。

三、模型、方法與數據

（一）模型設定

中國—東盟自貿區的設立可被看成是一項政策實驗，對于政策效果的評估一般采取雙重差分（DID）的方法進行分析，根據DID原理，本文構建以下的雙重差分模型：

Yit=δ0+δ1（APT×MEM）it+δ2APTt+δ3MEMt+δ4Controlit+εit（5）

模型（5）中，i表示國家，t表示年份；Yit為被解釋變量，分別以t年我國對i國的進口額、出口額及貿易總額來表示；MEMi、APTt為虛擬變量，MEMi=1為處理組，代表東盟“10+3”自由貿易區內的國家，否則為控制組（即MEMi=0），政策時間虛擬變量APTt=1表示中國—東盟自貿協定生效以后的年份，即2010年及之后定義為1，2004年之前，APTt=0；交互項（APT×MEM）it為核心解釋變量，表示中國—東盟自貿協定對中國與“10+3”國家化工貿易影響的凈效應，其系數δ1若為正，表示APT的實施促進了中國與東盟十國的化工貿易；反之則說明APT的實施阻礙了兩地區之間的貿易，Controlit為影響貿易方式的其他控制變量；εit為隨機誤差項。

為更清晰地分解APT建立后中國與東盟和其他國家化工產品貿易的變化，本文將方程（5）用APTt的線性關系進行轉換。

APTt=AMit+ANMit（6）

AMit是（APT×MEM）it的縮寫，表示東盟“10+3”建立后的成員國關系，相對應的，ANMit表示APT建立后的非成員國關系；利用（6）式對（5）式進行轉換得：

Yit=δ0+δ1MEMt+δ2AMit+δ3ANMt+δ4Controlit+εit（7）

模型（7）中，為不隨時間變化的變量，可以在一定程度上控制中國與“10+3”國家之間化工貿易的不可觀察因素；δ2反映了中國與APT國家之間的化工貿易流量變化，也即貿易創造效應；δ3代表相對于東盟“10+3”自貿協定生效前、生效后中國與其他國家化工貿易的流量變化；δ2-δ3為APT政策干預的平均處理效應。

DID模型的應用須滿足隨機性前提和一般假設趨勢，為消除樣本間的選擇性偏差，滿足模型的一般假設趨勢，本文通過傾向得分匹配（PSM），在世界范圍內選取了與APT十三國發展水平、貿易水平相似的對照組國家，從而得出政策處理效應。

（二）變量選擇及數據說明

1.被解釋變量

本文主要考慮“10+3”自貿區的設立對我國化工貿易的影響，包括如下指標：一般化工貿易進口額、一般貿易出口額與一般貿易合計（y），以上數值均取對數。

2.解釋變量

本文將東盟“10+3”自貿區城市（MEM）、東盟“10+3”自貿區生效時間（CAFTA）及兩者交互項（CAFTA×MEM）作為模型核心解釋變量，其中交互項是模型關鍵解釋變量，可以衡量“10+3”自貿區對區域內化工貿易的實際影響情況。

為盡可能消除模型（7）中的偏誤，本文增加了一系列控制變量來解決處理組與對照組之間的差異，包括引入人口總量（POPit）、經濟發展水平（GDPit）、GDP增長率（GDPGit）、工業生產增加值（INDADDit）、人均居民最終消費支出（PERCOSTit）、開放程度（OPENit）、兩國（地區）間距離（DISTit）。

3.樣本篩選和數據來源

本文收集了1990—2020年世界上226個國家及地區的相關數據。在計量分析時，本文使用的化工產品貿易進出口數據來自CEPII-BACI2002年版分位產品層面的數據庫，具體采取編碼為HS28-40的產品數據。GDP、人口等相關協變量數據來自世界銀行World?Development?Indicators數據庫，地理距離等數據來自TheGeoDistDatabase數據庫。且為了統一標準，除虛擬變量外，模型中的變量數據皆以2010年為基年換算為實際值，并采用對數形式。主要變量的定義及描述性統計見表2。

四、實證檢驗結果及分析

（一）匹配控制組及匹配結果

傾向得分匹配基本思路為，在不屬于APT的國家中找到一個或多個國家j作為控制組，使其傾向得分與處理組東盟“10+3”自貿區內的國家盡可能接近。結合已有文獻，本文選取了GDP年增長率（GDPG）、人口數（POP）、國家間距離（DIST）作為協變量，為“10+3”自貿區找到得分相匹配的控制組城市，匹配結果見表３。匹配后在共同檢測得分區間的處理組國家12個，控制組國家及地區共34個。從表3可知，匹配后所有控制變量的標準誤差絕對值都小于15，標準誤差的絕對值均減少了50%以上，除GDP外各匹配變量的均值t均在90%置信水平上不存在顯著差異，說明核匹配后樣本的偏差大大減少，滿足了處理組和對照組之間平衡性的檢驗。因此，本文的匹配結果較可靠。

（二）雙重差分檢驗

本文基于PSM-DID模型進行實證分析檢驗，對傾向得分匹配后的實驗組與控制組面板數據進行雙重差分檢驗，檢驗結果如表4。其中，前2列的被解釋變量是化工貿易總流量y，第3、4列的被解釋變量是我國化工貿易進口額yim，最后2列的被解釋變量為我國化工貿易出口額yex；列（1）、列（3）和列（4）只引入主要解釋變量AM、ANM及虛擬變量treat，列（2）、（4）、（6）進一步引入其他控制變量。

AM與ANM為本文的核心變量。由表4可知，模型（1）—（6）中AM與ANM的系數均顯著，且除模型（4）中ANM系數僅在5%水平上顯著外，其余均在1%水平上顯著，可知自貿區的設立對進出口貿易均產生顯著的正向影響。且模型（1）、（3）、（5）中的AM系數均大于ANM系數，說明區域內貿易的增加大于區域外貿易的減少，即“10+3”自貿區的設立對我國化工產品的進出口貿易有顯著正向的貿易創造效應與貿易轉移效應。

對于控制變量，由表4可知，人口（POP）、開放程度（OPEN）對我國進出口貿易均產生了顯著的正向影響，且均在1%水平上顯著；GDP年增長率（GDPG）對化工產品貿易總額與化工出口貿易有顯著影響。

（三）共同趨勢檢驗

本文對匹配后選取的實驗組與控制組進行共同趨勢檢驗，以證明用于雙重差分回歸的實驗對象符合模型要求及回歸結果可靠。即基于1995—2020年實證所用的46個國家的面板數據，以化工貿易總額為縱軸圖2顯示，在2004年（虛線）合作行動戰略出臺前，實驗組和對照組與我國的化工貿易總額大致保持相同增長趨勢，而在“10+3”自貿區貿易便利措施頒布后，實驗組和對照組的增長趨勢出現明顯變化，故二者滿足共同趨勢檢驗。

五、結論及政策建議

本文基于PSM-DID方法考察了東盟“10+3”合作機制對中國化工產品貿易的影響。研究發現，APT自貿區設立后，我國區域內化工貿易的進口、出口均有相對增長，說明東盟“10+3”合作機制的設立對于我國的化工貿易有積極的推動意義。

基于本文的研究結果提出以下三點政策建議。第一，堅持自由貿易區戰略，積極開展FTA談判。東盟“10+3”自貿區的實施有效提升了中國及區域內國家的福利水平，密切了與周邊國家的雙邊往來。未來中國應順應潮流，堅定不移地開展自貿合作，積極開發化工產品及其他各類產品的海外市場。第二，拉動優勢化工產品出口，及時更新化工產品產業結構。作為“10+3”合作機制的大國，中國可以通過發展技術優勢并將化學工業優勢擴展到其他國家，從而在東亞地區獲得穩定的市場份額。同時，優化化工行業的產業結構提高產品市場的結構兼容性，增強中國化工行業的國際競爭力。第三，充分評估自由貿易區對貿易及產業產生的沖擊，加大相關產業財政補貼與支持力度。對政策有效性的評估不應僅僅關注短期效果，還應從自貿區對產業的長期影響和意義角度進行更詳細的評估測定。同時，應加強對非關稅壁壘和特殊貿易保護措施及其他相關問題的管轄和協商，以盡量緩沖建立相關自由貿易區對國內敏感脆弱產業的短期影響。

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Research?on?the?Impact?of?ASEAN?and?China?Japan?South?Koreas?“10+3”?Cooperation?Mechanism

on?Chinas?Chemical?Product?Trade

Xu?Haijun，?Cui?Jiawei

（Business?School，?Jiangnan?University，?Wuxi?100081，?China）

Abstract：?With?the?continuous?advancement?of?world?economic?integration，?the?East?Asian?region?has?gradually?signed?multiple?bilateral?or?multilateral?free?trade?agreements.?The?establishment?of?the?“10+3”?cooperation?mechanism?between?ASEAN?and?China，?Japan，?and?South?Korea?is?a?major?measure?in?Chinas?opening-up?process.?To?measure?the?trade?effects?of?Chinese?chemical?products，?a?theoretical?model?was?constructed?and?empirically?tested.?Relevant?data?from?226?countries?and?regions?around?the?world?from?1990?to?2020?were?selected，?and?the?PSM-DID?model?was?used?to?examine?the?impact?of?the?“10+3”?cooperation?countries?on?the?trade?effects?of?Chinese?chemical?products?from?three?perspectives：?total?trade?volume，?imports，?and?exports.?The?results?showed?that?there?were?significant?trade?creation?and?transfer?effects?in?the?import?and?export?of?Chinese?chemical?products?under?the“10+3”?situation，?and?they?passed?the?common?trend?test?and?placebo?test.?On?this?basis，?this?article?proposes?relevant?policy?recommendations?in?a?relative?manner，?in?order?to?provide?reference?value?for?the?construction?and?scale?expansion?of?Chinas?free?trade?zones?in?the?future.

Key?words：?ASEAN?“10+3”;?trade?creation;?trade?transfer;?PSM-DID;?chemical?trade

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