復(fù)雜環(huán)境下的高層管理與企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效研究

姜凌 劉輝輝 王龍梅

【摘 要】 文章基于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展背景探討外部制度壓力影響下高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷收集高新技術(shù)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，以偏最小二乘法（PLS-SEM）進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：高層管理承諾對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響；模仿壓力對(duì)高層管理承諾與科技創(chuàng)新績(jī)效的影響起正向調(diào)節(jié)作用；當(dāng)強(qiáng)制壓力和模仿壓力都高時(shí)，高層管理承諾對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的正向影響較弱；當(dāng)強(qiáng)制壓力高模仿壓力低，或者強(qiáng)制壓力低模仿壓力高時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響更強(qiáng)。分析發(fā)現(xiàn)復(fù)雜環(huán)境下高層管理對(duì)推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的作用更能得到發(fā)揮，而當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性較低時(shí)高層管理發(fā)揮的作用有限。研究表明外部制度壓力在企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效形成中有重要影響。

【關(guān)鍵詞】 創(chuàng)新績(jī)效； 高層管理； 模仿壓力； 強(qiáng)制壓力； 科技創(chuàng)新管理

【中圖分類號(hào)】 F275；C931? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A? 【文章編號(hào)】 1004-5937（2024）06-0114-09

一、引言

黨的二十大報(bào)告指出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新是核心動(dòng)力，可通過(guò)外引內(nèi)培提升技術(shù)創(chuàng)新水平，加強(qiáng)投入提高國(guó)家整體創(chuàng)新實(shí)力。企業(yè)是落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭展現(xiàn)出高質(zhì)量發(fā)展的水平。近年來(lái)，創(chuàng)新環(huán)境面臨百年變局，影響企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策與實(shí)施。創(chuàng)新戰(zhàn)略相關(guān)研究認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定與實(shí)施同高層管理面臨的外部環(huán)境有關(guān)[ 1-2 ]。作為新興經(jīng)濟(jì)體的中國(guó)，外部創(chuàng)新環(huán)境處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中。企業(yè)創(chuàng)新需求與環(huán)境影響創(chuàng)新策略選擇，高層管理面臨由需求不確定性、供給不確定性、技術(shù)不確定性帶來(lái)的環(huán)境不確定性。有學(xué)者研究表明，高層管理與創(chuàng)新績(jī)效之間存在很強(qiáng)的聯(lián)系，高層管理團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[ 3 ]，高層管理海外經(jīng)驗(yàn)影響企業(yè)創(chuàng)新[ 4 ]，而高層管理知識(shí)隱藏行為負(fù)向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[ 5 ]。因此，高層管理多種構(gòu)成對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有影響作用，特別是承諾影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（高層管理創(chuàng)新承諾促進(jìn)創(chuàng)新縱深發(fā)展）。以上研究都以高層階梯理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為高層管理承諾是由高層管理參與和高層管理信念組成的，參與和信念影響創(chuàng)新行為，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要影響因素[ 6 ]。

同時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為，高層管理承諾和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系取決于高層管理所處的外部環(huán)境。高層管理處于企業(yè)創(chuàng)新與外部環(huán)境的調(diào)和角色，使企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略適應(yīng)外部環(huán)境發(fā)展，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[ 7 ]。在以前研究中，對(duì)外部環(huán)境的定義是從行業(yè)特征角度展開(kāi)，包括企業(yè)規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、成立年限、科技創(chuàng)新活力等，而關(guān)于制度方面的研究則停留在潛在層面，主要從不同文化領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和政策體制等方面展開(kāi)[ 8 ]。但高層管理承諾在創(chuàng)新管理過(guò)程中面臨多重或相互沖突的制度壓力[ 9 ]，這些壓力基本來(lái)自企業(yè)外部利益相關(guān)者[ 10 ]。高層管理者要想讓創(chuàng)新路徑獲得合法性存在，就必須具備參與行動(dòng)實(shí)踐和創(chuàng)新發(fā)展的信念[ 6 ]。

外部環(huán)境是創(chuàng)新發(fā)展的重要影響因素，包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范等方面，高層管理者在制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，必然面臨各種外部環(huán)境壓力，包括來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿壓力、來(lái)自客戶和供應(yīng)商的強(qiáng)制壓力、來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范壓力[ 11 ]。這三種制度壓力的高低構(gòu)成了外部環(huán)境復(fù)雜性，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新提出了新要求[ 4 ]。高層管理者對(duì)創(chuàng)新實(shí)踐的參與和信念影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[ 12 ]，而制度壓力的一致?tīng)顟B(tài)會(huì)降低高層管理戰(zhàn)略決策的復(fù)雜性。

由此，本文的研究問(wèn)題是制度壓力如何影響高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。主要利用323份中國(guó)科技型企業(yè)樣本展開(kāi)研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)模仿壓力、強(qiáng)制壓力一致時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響較弱，而當(dāng)兩者不一致時(shí)，即兩者處于復(fù)雜狀態(tài)時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響反而增強(qiáng)。

有關(guān)創(chuàng)新管理的研究顯示，高層管理（一種內(nèi)部因素）和制度壓力（一種外部環(huán)境）的交互作用影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[ 13 ]，并通過(guò)整合高層階梯理論與制度壓力理論，一起檢驗(yàn)了內(nèi)部因素與外部因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。在本研究中，高層管理在創(chuàng)新進(jìn)程中發(fā)揮了重要作用，但也存在制度壓力的調(diào)節(jié)作用。因此，本研究有助于高層管理參與創(chuàng)新過(guò)程中增加對(duì)外部環(huán)境的認(rèn)知。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）高層階梯理論與制度壓力理論

高層管理承諾與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效聯(lián)系緊密。高層階梯理論認(rèn)為，組織是最高管理者的反映[ 12 ]。高層管理團(tuán)隊(duì)多樣性、異質(zhì)性及承諾等一直受到關(guān)注。高層管理者在創(chuàng)新管理中的行為被認(rèn)為是高層管理參與，而對(duì)組織管理有關(guān)事務(wù)的心理狀態(tài)和感知被稱為高層管理信念，兩者是高層管理承諾的組成部分。高層管理對(duì)新技術(shù)信念越強(qiáng)，對(duì)新技術(shù)采用的參與程度越高[ 6 ]。最高管理層是創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定者和推動(dòng)者，對(duì)創(chuàng)新工作、創(chuàng)新產(chǎn)出有重要的促進(jìn)作用。

高層管理人員在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新工作過(guò)程中會(huì)受到外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境的不確定性表現(xiàn)為來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者的模仿壓力、來(lái)自客戶與供應(yīng)商的強(qiáng)制壓力和來(lái)自政府及協(xié)會(huì)的規(guī)范壓力，這些構(gòu)成了制度壓力的三個(gè)方面，均能影響企業(yè)創(chuàng)新[ 11 ]。其中，模仿壓力和強(qiáng)制壓力來(lái)自微觀環(huán)境，規(guī)范壓力來(lái)自宏觀環(huán)境。鑒于本研究對(duì)象是企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，因此，只將模仿壓力和強(qiáng)制壓力納入研究范圍。

Nureen等[ 13 ]認(rèn)為制度壓力可以顯著調(diào)節(jié)企業(yè)創(chuàng)新能力與績(jī)效之間的關(guān)系，Mehrabi等[ 10 ]的研究顯示模仿壓力和強(qiáng)制壓力在高管異質(zhì)性與產(chǎn)品探索之間存在調(diào)節(jié)作用，王海花等[ 14 ]認(rèn)為制度壓力正向調(diào)節(jié)數(shù)字技術(shù)應(yīng)用與綠色創(chuàng)新的關(guān)系（但以環(huán)境規(guī)制、媒體關(guān)注、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)三個(gè)方面關(guān)注制度壓力）。在前人研究中，討論更多的是兩者單獨(dú)的調(diào)節(jié)作用，而關(guān)于兩者交互作用的研究較少。本文定義的復(fù)雜環(huán)境為企業(yè)面臨的強(qiáng)制壓力和模仿壓力一高一低，同時(shí)將兩者單一調(diào)節(jié)作用及兩者都高或都低的調(diào)節(jié)情況納入研究模型。主要以中國(guó)高科技企業(yè)為研究對(duì)象，探討基于制度壓力形成的復(fù)雜環(huán)境對(duì)高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)機(jī)制，了解復(fù)雜環(huán)境下高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。本文研究框架如圖1所示。

（二）高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效

Hambrick等[ 11 ]最先提出高層管理理論框架，激發(fā)了很多關(guān)于高層管理的研究。該理論認(rèn)為，高層管理的構(gòu)成會(huì)影響組織績(jī)效和戰(zhàn)略選擇，包括性別、年齡、高層管理任期、異質(zhì)性、知識(shí)價(jià)值等特征，這些特征之間的聯(lián)系影響組織競(jìng)爭(zhēng)行為。為了解高層管理承諾的作用機(jī)制，本研究利用高層階梯理論，將創(chuàng)新目標(biāo)轉(zhuǎn)化為期望和行為兩個(gè)階段，即信念和實(shí)踐參與[ 6 ]。高層管理信念與參與代表兩種不同結(jié)構(gòu)，高層管理信念代表高層管理人員的心理狀態(tài)，高層管理參與是高層管理人員的行為和行動(dòng)，兩者是高層管理承諾的重要組成部分。首先，前人研究表明，高層管理承諾與環(huán)境績(jī)效存在很強(qiáng)的聯(lián)系，高層管理人員的信念和做法對(duì)促進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要[ 15 ]，創(chuàng)新是在創(chuàng)新戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過(guò)生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)獲取、工藝創(chuàng)新等過(guò)程獲得創(chuàng)新成果和市場(chǎng)份額。其次，高層管理人員可以增加企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高層管理人員通過(guò)制定政策形成決策，協(xié)調(diào)資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：高層管理承諾顯著正向影響創(chuàng)新績(jī)效。

（三）制度壓力的調(diào)節(jié)作用

高層管理學(xué)者認(rèn)為，高層管理是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素[ 7 ]，高層管理者的信念和參與對(duì)組織創(chuàng)新有重要影響，而企業(yè)外部環(huán)境影響高層管理者戰(zhàn)略決策。這源于高層管理者在外部環(huán)境與企業(yè)之間起著溝通橋梁作用，高層管理者會(huì)基于外部環(huán)境選擇合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略。為理解企業(yè)外部環(huán)境復(fù)雜性以及復(fù)雜程度，本研究引入制度壓力理論來(lái)解釋該現(xiàn)象。

制度理論認(rèn)為，組織在發(fā)展過(guò)程中深受外部環(huán)境影響，企業(yè)活動(dòng)受制度環(huán)境包括政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、法律、科技等領(lǐng)域的影響，因此，制度理論存在的條件是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)要想合法就必須獲得利益相關(guān)者支持，符合他們的期望和需求。但前期較多研究集中在組織行為及決策如何受到制度環(huán)境的影響，而制度一般體現(xiàn)在宏觀層面和微觀層面。宏觀層面體現(xiàn)在國(guó)家層面特有的商業(yè)制度和規(guī)范，比如文化、政策上的規(guī)范壓力；微觀層面多體現(xiàn)在利益相關(guān)者，例如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的模仿性同構(gòu)壓力，客戶和供應(yīng)商帶來(lái)的強(qiáng)制性同構(gòu)壓力。本文以創(chuàng)新績(jī)效為研究對(duì)象，考察高層管理在微觀層面面臨的制度壓力。

基于來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿壓力，高層管理人員會(huì)適時(shí)調(diào)整創(chuàng)新路徑、參與創(chuàng)新實(shí)踐、模仿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)路線、匹配創(chuàng)新成果，以維護(hù)行業(yè)合法存在。同時(shí)，模仿過(guò)程在成果創(chuàng)新、盈利等方面充滿未知。鑒于創(chuàng)新具有這些基本特征，本研究認(rèn)為高層管理人員在創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)形成因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生的模仿壓力[ 10 ]。創(chuàng)新與發(fā)展是企業(yè)首要任務(wù)，模仿壓力高時(shí)，將形成單一創(chuàng)新環(huán)境，為降低成本、縮短創(chuàng)新時(shí)間，高層管理人員會(huì)迅速推動(dòng)模仿創(chuàng)新，以創(chuàng)新行為和創(chuàng)新實(shí)踐推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程，從而有利于創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H2a：當(dāng)模仿壓力高時(shí)，高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效的正向關(guān)系更強(qiáng)。

來(lái)自利益相關(guān)者的強(qiáng)制壓力[ 7 ]會(huì)以不同方式影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，處于強(qiáng)制壓力下的技術(shù)發(fā)展會(huì)受到來(lái)自利益相關(guān)者的影響，如未能滿足利益相關(guān)者的要求會(huì)被迫調(diào)整技術(shù)路線。而創(chuàng)新成果又與利益相關(guān)者息息相關(guān)，需要客戶與供應(yīng)商通力合作，因此，創(chuàng)新面臨的外部環(huán)境壓力較大。大量研究表明，高層管理者在企業(yè)科技發(fā)展過(guò)程中會(huì)面臨此類壓力[ 16 ]，影響其創(chuàng)新行為與實(shí)踐。創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)是為滿足客戶與供應(yīng)商需求，拓展企業(yè)發(fā)展空間，更重要的是增強(qiáng)核心企業(yè)與這些利益相關(guān)者的關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出[ 17 ]。因此，更高水平的強(qiáng)制壓力形成單一的決策環(huán)境，將減少高層管理的影響作用，降低高層管理的創(chuàng)新行為與科技實(shí)踐的作用。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H2b：當(dāng)強(qiáng)制壓力高時(shí)，高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)關(guān)系較弱。

綜上所述，當(dāng)模仿壓力較高時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響得到加強(qiáng)；當(dāng)強(qiáng)制壓力高時(shí)，高層管理對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響減弱。而當(dāng)制度環(huán)境同時(shí)面臨高模仿壓力與高強(qiáng)制壓力時(shí)，高層管理承諾的影響將如何變化并不清楚。下面繼續(xù)討論同時(shí)高或同時(shí)低的情況。

當(dāng)核心公司開(kāi)發(fā)出新技術(shù)或客戶需要采用新技術(shù)時(shí)，高層管理者可能會(huì)感受到來(lái)自模仿和強(qiáng)制的雙重壓力，并以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)路線開(kāi)展創(chuàng)新[ 18 ]，滿足客戶需求，增強(qiáng)客戶體驗(yàn)。如果不沿用核心公司技術(shù)路線，企業(yè)利益相關(guān)者可能會(huì)轉(zhuǎn)移[ 19 ]，流向競(jìng)爭(zhēng)者，供應(yīng)商會(huì)尋找新客戶，此時(shí)，高層管理者面臨的模仿壓力與強(qiáng)制壓力都較高。同時(shí)，高層管理為了企業(yè)發(fā)展，沿用原有技術(shù)或者客戶強(qiáng)調(diào)采用原有技術(shù)時(shí)，面臨的外部環(huán)境都存在單一性，高層管理者的參與和信念對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略選擇影響不大。因此，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能會(huì)降低。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H3：當(dāng)模仿壓力和強(qiáng)制壓力都很高或都很低時(shí)，高層管理承諾和創(chuàng)新績(jī)效的正相關(guān)關(guān)系進(jìn)一步降低。

同時(shí)，還存在模仿壓力與強(qiáng)制壓力不一致的狀態(tài)，即強(qiáng)制壓力高，模仿壓力低，反之亦然。當(dāng)前，中國(guó)創(chuàng)新正處于多變時(shí)期，創(chuàng)新成果是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的結(jié)果，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也一樣。因而，高層管理者面臨的模仿壓力增大，將為了滿足發(fā)展做出跟隨行為和參與的實(shí)踐。但客戶和供應(yīng)商可能會(huì)從性價(jià)比的角度推薦使用現(xiàn)有產(chǎn)品與技術(shù)[ 20 ]，會(huì)出現(xiàn)模仿壓力高、強(qiáng)制壓力低，將導(dǎo)致創(chuàng)新戰(zhàn)略決策處于復(fù)雜狀態(tài)。復(fù)雜環(huán)境使得高層管理焦灼，高層管理的創(chuàng)新行為與實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響如何發(fā)展，什么程度，將出現(xiàn)承諾困難。此種情形下，服務(wù)于現(xiàn)有客戶供應(yīng)商與追隨技術(shù)制高點(diǎn)的決策呈現(xiàn)復(fù)雜性。追隨制高點(diǎn)，雖然可以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但可能喪失現(xiàn)有客戶和供應(yīng)商；滿足現(xiàn)有客戶和供應(yīng)商，又可能喪失企業(yè)可持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì)。

復(fù)雜環(huán)境對(duì)技術(shù)路線選擇提出了更高要求，高層管理的創(chuàng)新行為與參與實(shí)踐在面對(duì)復(fù)雜的環(huán)境時(shí)變得更加有利[ 2 ]。一旦面臨模仿壓力與強(qiáng)制壓力沖突，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新發(fā)展影響將更強(qiáng)。這是兩種戰(zhàn)略之間的選擇，要求高層管理積極參與創(chuàng)新，分析兩種環(huán)境利弊，做出創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。高層管理承諾為創(chuàng)新管理決策帶來(lái)解決問(wèn)題的不同視角，信念讓高層管理更加堅(jiān)持創(chuàng)新的重要性，而實(shí)踐參與推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程。既堅(jiān)持跟隨競(jìng)爭(zhēng)者腳步，又希望能獲得技術(shù)持續(xù)進(jìn)步，滿足現(xiàn)有客戶和供應(yīng)商需求，獲得合法性存在。在兩種壓力產(chǎn)生沖突時(shí)，更能發(fā)揮高層管理的創(chuàng)新發(fā)展決策功能[ 21 ]，產(chǎn)生更多技術(shù)替代路線，增加創(chuàng)新產(chǎn)出。總之，在復(fù)雜環(huán)境下，高層管理的創(chuàng)新信念與創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的影響更深，更能積極推進(jìn)創(chuàng)新工作。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

H4：當(dāng)模仿壓力高、強(qiáng)制壓力低，或模仿壓力低、強(qiáng)制壓力高時(shí)，高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效之間的正向關(guān)系更強(qiáng)。

三、研究方法

（一）數(shù)據(jù)收集

本研究利用問(wèn)卷星平臺(tái)開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)。與同類型的研究一致，在選取有效企業(yè)時(shí)，成立時(shí)間小于5年、企業(yè)規(guī)模少于20人、服務(wù)型企業(yè)被排除在研究對(duì)象之外。

（二）測(cè)量

本研究借鑒多數(shù)研究者的方法，用李克特五點(diǎn)量表收集問(wèn)卷數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)收集前還與由3名學(xué)術(shù)專家和6名高級(jí)管理人員組成的小組進(jìn)行了調(diào)查，開(kāi)展預(yù)測(cè)試工作，以確保問(wèn)卷信度。

1.自變量

高層管理承諾。借鑒相關(guān)學(xué)者[ 6 ]的研究，以李克特五點(diǎn)量表（1=完全不同意，5=完全同意）和4個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量，包括“公司在科技創(chuàng)新方面的活動(dòng)得到了高層管理者的支持”等。

2.因變量

創(chuàng)新績(jī)效。采用相關(guān)學(xué)者[ 22 ]的研究，以李克特五點(diǎn)量表（1=完全不同意，5=完全同意），并采用6個(gè)題項(xiàng)衡量企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出情況，包括“公司能夠快速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或服務(wù)”等。

3.調(diào)節(jié)變量

制度壓力包括模仿壓力、強(qiáng)制壓力。借鑒前人[ 6 ]的研究，以李克特五點(diǎn)量表（1=完全不同意，5=完全同意）與4個(gè)題項(xiàng)開(kāi)展模仿壓力測(cè)量，包括“公司面臨著追隨同行業(yè)企業(yè)及其最新技術(shù)的壓力”等；同樣，以李克特五點(diǎn)量表和4個(gè)題項(xiàng)測(cè)量強(qiáng)制壓力，包括“供應(yīng)商對(duì)公司開(kāi)展科技創(chuàng)新的影響程度”等。

4.控制變量

本研究設(shè)計(jì)中包含了以下控制變量：企業(yè)成立年限，可能會(huì)影響企業(yè)建設(shè)能力和行為；企業(yè)規(guī)模，可能會(huì)影響企業(yè)為開(kāi)展創(chuàng)新等投入資源的程度；環(huán)境活力，主要包括市場(chǎng)不確定性和技術(shù)動(dòng)蕩的衡量；競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，可能影響企業(yè)開(kāi)發(fā)特定產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力；高層管理規(guī)模，可能影響企業(yè)能力，使用高層管理成員數(shù)量來(lái)衡量。

（三）數(shù)據(jù)分析結(jié)果

本研究以Spss25.0和SmartPLS4對(duì)模型進(jìn)行分析。偏最小二乘法（PLS-SEM）具備樣本容量廣，且在分析時(shí)受正態(tài)分布的限制較小等特征，便于進(jìn)行模型的有效估計(jì)，因此，PLS-SEM被認(rèn)為是一種用于探索性和預(yù)測(cè)性研究的常用方法。根據(jù)目前研究結(jié)果，本文按照偏最小二乘結(jié)構(gòu)方程模型分兩步開(kāi)展模型分析。模型分析的第一階段是對(duì)構(gòu)念的特征進(jìn)行測(cè)量，第二階段是對(duì)構(gòu)念之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。

1.信度與效度

相關(guān)性與描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示。

首先，通過(guò)組合信度（CR）和Cronbach'sα檢驗(yàn)各結(jié)構(gòu)的內(nèi)部一致性，如表2所示，Cronbach'sα的值在0.841到0.901之間，均超過(guò)建議值，且所有CR值均超過(guò)了0.892，高于0.7的建議值。其次，進(jìn)行量表的收斂效度和區(qū)別效度檢驗(yàn)，如表2所示，采用Fornell等[ 23 ]的研究結(jié)論，第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是所有因子載荷均超過(guò)0.781，超過(guò)了0.6的建議值，第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)構(gòu)念的平均萃取量（AVE）大于0.50，可見(jiàn)所有變量均具備收斂效度。

以AVE的平方根和交叉載荷檢驗(yàn)判別效度[ 1，10 ]，如表3所示。結(jié)合AVE的平方根（黑體），可以發(fā)現(xiàn)AVE的平方根都大于該變量與其他變量之間的任何相關(guān)性。

表4列出了變量的HTMT估計(jì)值，所有HTMT估計(jì)值均在0.279至0.579之間，低于0.9的建議值。基于以上分析結(jié)果，本研究數(shù)據(jù)的區(qū)別效度和收斂效度是可以接受的。

2.結(jié)構(gòu)模型

首先，在結(jié)構(gòu)模型評(píng)估之前，為了減少共線性偏差帶來(lái)的路徑系統(tǒng)問(wèn)題，開(kāi)展了方差膨脹性因子（VIF）測(cè)試，如表2所示，所有膨脹因子小于5，能確保模型的非共線性。

其次，為了評(píng)估結(jié)構(gòu)模型，根據(jù)前人研究建議，所有路徑采用5 000次自助法（bootstrap）進(jìn)行評(píng)估，如表5所示。為了評(píng)估模型準(zhǔn)確性，評(píng)估了每條路徑的解釋方差（R2）和相關(guān)性預(yù)測(cè)（Q2），該模型中創(chuàng)新績(jī)效的解釋方差為0.491，相關(guān)性為0.324，顯示了模型的預(yù)測(cè)能力。

表6展示了模型的顯著性水平。高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響β=0.523（p<0.001），證明H1是成立的。模仿壓力對(duì)高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)影響β=0.165（p<0.01），強(qiáng)制壓力對(duì)高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)影響β=-0.123（p<0.05）。如圖2所示，模仿壓力的調(diào)節(jié)影響在高和低時(shí)存在顯著變化，因此，認(rèn)為H2a是成立的。但如圖3所示，強(qiáng)制壓力的調(diào)節(jié)影響在高和低時(shí)沒(méi)有顯著變化，因此H2b不成立。強(qiáng)制壓力與模仿壓力的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響β=0.236（p<0.001），H3成立。強(qiáng)制壓力與模仿壓力的交互項(xiàng)對(duì)高層管理承諾與創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)影響β=-0.491（p<0.001），H4是成立的。

如圖4所示，當(dāng)模仿壓力與強(qiáng)制壓力都高或都低時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)影響不大，當(dāng)模仿壓力與強(qiáng)制壓力一高或一低時(shí)，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)存在較大變化，進(jìn)一步證明了H4是成立的。

四、討論

外部不斷變化的創(chuàng)新環(huán)境將持續(xù)影響高層管理決策，而創(chuàng)新需要持續(xù)不斷推進(jìn)，但高層管理面臨的壓力存在異同，這些壓力有時(shí)是一致?tīng)顟B(tài)，有時(shí)是不一致?tīng)顟B(tài)，這些狀態(tài)稱為復(fù)雜環(huán)境，因此，創(chuàng)新結(jié)果出現(xiàn)了偶發(fā)性可能，導(dǎo)致高層管理承諾也呈現(xiàn)高低狀態(tài)，以應(yīng)對(duì)外部環(huán)境復(fù)雜性。

研究結(jié)果表明，當(dāng)模仿壓力與強(qiáng)制壓力都很高或都很低時(shí)，外部環(huán)境單一，高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響顯著降低，而當(dāng)模仿壓力與強(qiáng)制壓力形成復(fù)雜環(huán)境時(shí)（即出現(xiàn)一高一低），高層管理承諾對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響更大。因此，在復(fù)雜環(huán)境下，高層管理對(duì)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的作用更能得到發(fā)揮，而當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境復(fù)雜性較低時(shí)，高層管理作用發(fā)揮有限。這些發(fā)現(xiàn)在當(dāng)今中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中有重要的理論與實(shí)踐意義。

（一）理論貢獻(xiàn)

本文的研究發(fā)現(xiàn)提供了三方面的理論貢獻(xiàn)。首先，在創(chuàng)新管理過(guò)程中，高層管理會(huì)面臨外部制度壓力，一旦壓力相互沖突，即出現(xiàn)一高一低的情況，將帶來(lái)環(huán)境的復(fù)雜性。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新管理積極影響創(chuàng)新進(jìn)程與結(jié)果，尤其是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與持續(xù)增長(zhǎng)，因此，外部環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新管理有重要影響。其次，對(duì)高層階梯理論作了有益補(bǔ)充。該理論認(rèn)為高層管理承諾根據(jù)外部環(huán)境變化進(jìn)行調(diào)整，本研究從承諾的高低情況探討模仿壓力與強(qiáng)制壓力不同組合變化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，特別是模仿壓力與強(qiáng)制壓力一高一低時(shí)呈現(xiàn)復(fù)雜狀態(tài)。最后，延續(xù)了制度理論學(xué)者的相關(guān)發(fā)現(xiàn)。制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在新技術(shù)的采用上，本研究構(gòu)建基于模仿壓力與強(qiáng)制壓力之間的沖突，形成壓力高低復(fù)雜環(huán)境，探討它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)復(fù)雜環(huán)境對(duì)創(chuàng)新同樣有影響，在高模仿壓力情境下，高層管理承諾對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的影響程度更大。以往研究中，基于單一環(huán)境的較多，而企業(yè)如何應(yīng)對(duì)復(fù)雜環(huán)境很大程度上被忽略了。

值得注意的是，在研究中發(fā)現(xiàn)模仿壓力調(diào)節(jié)了高層管理承諾對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的影響，而強(qiáng)制壓力并沒(méi)用出現(xiàn)同樣的結(jié)果，說(shuō)明雖然科技創(chuàng)新面臨著同樣的環(huán)境，但強(qiáng)制壓力本身不足以降低決策復(fù)雜性，模仿壓力則更符合當(dāng)前的創(chuàng)新實(shí)踐。

（二）管理啟示

本文研究結(jié)果表明，如果企業(yè)科技創(chuàng)新工作持續(xù)停滯不前，既可能是復(fù)雜環(huán)境作用的結(jié)果，也可能是企業(yè)內(nèi)部特定因素比如高層管理人員的影響。因此，企業(yè)高層管理在考慮科技創(chuàng)新發(fā)展時(shí)，需要關(guān)注三個(gè)方面的影響因素。首先是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)造成多大的壓力，其次是客戶和供應(yīng)商會(huì)給企業(yè)多大壓力，最后是高層管理所面臨的不同環(huán)境情況。企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程中需要理順這三者之間的關(guān)系，以高層管理信念和參與協(xié)調(diào)三者關(guān)系，服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

同時(shí)還有第三種情況，即模仿壓力和強(qiáng)制壓力都很高或都很低時(shí)。如果都很高，企業(yè)創(chuàng)新需要快速?zèng)Q策，高層管理處于外部環(huán)境同一層次，機(jī)會(huì)稍縱即逝，需要快速反應(yīng)，延緩創(chuàng)新進(jìn)程；如果都很低，高層管理承諾的構(gòu)想有利于創(chuàng)新發(fā)展。特別需要注意的是，外部環(huán)境處于不斷變化中，制度壓力呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)性，因此創(chuàng)新過(guò)程中需要加強(qiáng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶和供應(yīng)商的監(jiān)控，適時(shí)調(diào)整創(chuàng)新策略與技術(shù)路線。

（三）局限性與研究建議

本研究雖然具備創(chuàng)新性，但也存在一定局限性，未來(lái)研究可以給予相關(guān)補(bǔ)充。首先，本研究顯示了制度壓力和高層管理對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，但對(duì)其他影響因素（內(nèi)部創(chuàng)新、外部創(chuàng)新）在復(fù)雜環(huán)境情況下未提及。盡管研究顯示了兩種壓力類型的復(fù)雜性，但制度壓力還包括基于政府、協(xié)會(huì)產(chǎn)生的規(guī)范壓力，未來(lái)可以豐富這方面的研究。其次，為了減少對(duì)因果過(guò)程的影響，本文是基于橫截面數(shù)據(jù)的研究，未來(lái)可以通過(guò)縱向研究設(shè)計(jì)以豐富目前的研究結(jié)論。

【參考文獻(xiàn)】

［1］ 任相偉，孫麗文，邢麗云.高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性、團(tuán)隊(duì)沖突與企業(yè)綠色績(jī)效：差異化CEO領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格調(diào)節(jié)下的整合分析框架［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2021，38（20）：136-145.

［2］ HEYDEN M L M，SIDHU J S，VOLBERDA H W.The conjoint influence of top and middle management characteristics on management innovation ［J］.Journal of Management，2015，44（4）：1505-1529.

［3］ HEMMERT M，CHO C K，LEE J Y.Enhancing innovation through gender diversity：a two-country study of top management teams［J］.European Journal of Innovation Management，2022：1-21.

［4］ ZHANG X，ZHAO Q，LI W，et al.Top management teams' foreign experience，environmental regulation，and firms' green innovation［J］.Business Ethics the Environment & Responsibility，2023，32（2）： 819-835.

［5］ RONG P F，LIU S.Top management team knowledge hiding and enterprise innovation performance：a moderated mediation model［J］.Frontiers in Psychology，2021，12：1-12.

［6］ LIANG H G，SARAF N，HU Q，et al.Assimilation of enterprise systems：the effect of institutional pressures and the mediating role of top management ［J］.Mis Quarterly，2007，31（1）：59-87.

［7］ WIJETHILAKE C，LAMA T.Sustainability core values and sustainability risk management：moderating effects of top management commitment and stakeholder pressure［J］.Business Strategy and the Environment，2019，28（1）：143-154.

［8］ WU Y，EESLEY C E，YANG D.Entrepreneurial strategies during institutional changes：evidence from China's economic transition［J］.Strategic Entrepreneurship Journal，2021，16（1）：185-206.

［9］ MUHAMMAD N，ULLAH F，WARREN L. An institutional perspective on entrepreneurship in a conflict environment［J］.International Journal of Entrepreneurial Behavior & Research，2016，22（5）：698-717.

［10］ MEHRABI H，COVIELLO N，RANAWEERA C.When is top management team heterogeneity beneficial for product exploration？Understanding the role of institutional pressures［J］.Journal of Business Research，2021，132：775-786.

［11］ HAMBRICK D C，MASON P A.Upper echelons：the organization as a reflection of its top managers［J］.The Academy of Management Review，1984，9（2）：193-206.

［12］ HUANG Y-C，HUANG C-H.Exploring institutional pressure，the top management team's response，green innovation adoption， and firm performance［J］.European Journal of Innovation Management，2022：1-25.

［13］ NUREEN N，LIU D，AHMAD B，et al.Relating green information acquisition，absorptive capacity， institutional pressure，and firm performance：an environmentally sustainable perspective［J］.Environmental Science and Pollution Research，2023，30（16）：46779-46794.

［14］ 王海花，譚欽瀛，李燁.數(shù)字技術(shù)應(yīng)用、綠色創(chuàng)新與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展績(jī)效：制度壓力的調(diào)節(jié)作用［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2023，40（7）：124-135.

［15］ LI S，YANG M，UM K-H，et al.Top-management environmental support and environmental performance：a moderated-mediation role of supplier environmental management and adaptability［J］.Total Quality Management & Business Excellence，2023：1-17.

［16］ ALGARNI M A，ALI M，LEAL-RODRíGUEZ A L，et al.The differential effects of potential and realized absorptive capacity on imitation and innovation strategies， and its impact on sustained competitive advantage［J］.Journal of Business Research，2023，158：1-15.

［17］ MARKOVIC S，BAGHERZADEH M.How does breadth of external stakeholder co-creation influence innovation performance？Analyzing the mediating roles of knowledge sharing and product innovation［J］.Journal of Business Research，2018，88：173-186.

［18］ ARDITO L，MESSENI PETRUZZELLI A，DEZI L，et al.The influence of inbound open innovation on ambidexterity performance：does it pay to source knowledge from supply chain stakeholders？［J］.Journal of Business Research，2020，119：321-329.

［19］ MCADAM R，MILLER K，MCADAM M，et al.The development of university technology transfer stakeholder relationships at a regional level： lessons for the future［J］.Technovation，2012，32（1）：57-67.

［20］ MOLINA-CASTILLO F-J，STANKO M A，ISLAM N，et al.The impact of technological turbulence on SMEs business model innovation performance：the contingent role of entry order［J］.IEEE Transactions on Engineering Management，2022：1-15.

［21］ DEMIRKAN I，DEMIRKAN S，KIESSLING T S.Strategic decision making of top management：earnings management and corporate acquisitions ［J］.IEEE Transactions on Engineering Management，2022，69（4）：963-975.

［22］ ZHAO S L，JIANG Y H，PENG X B，et al. Knowledge sharing direction and innovation performance in organizations do absorptive capacity and individual creativity matter？［J］.European Journal of Innovation Management，2021，24（2）：371-394.

［23］ FORNELL C，LARCKER D F.Evaluating structural equation models with unobservable variables and measurement error［J］.Journal of Marketing Research，1981，18（3）：1-7.