核電工程防造假管理體系建立與優化

石建華，紀 濤，王 碩，陳 波

（江蘇核電有限公司，連云港 222000）

核安全是國家安全的重要組成部分，事關國家安危、人民健康、社會穩定、經濟發展及大國地位［1］。黨和國家高度重視核安全，把保障核安全作為重要的國家責任，融入核能開發利用全過程，始終以安全為前提發展核事業，按照最嚴格標準實施監督管理［2］。

核電廠的建設投資巨大，所需設備龐雜且質量要求高，國內外供應商在利益驅動或工藝水平限制條件下，偽造設備、零部件、材料或相關質量驗證文件的現象時有發生，部分案例波及面很廣，產生了直接和間接經濟損失，造成了惡劣的影響，這不僅給核電建設質量和運行安全埋下隱患，也破壞了核供應鏈的誠信生態，影響了國家和人民對核安全的信任。

國家核安全局多次重申，全面依法加強核安全監管體制機制的建設，依法從嚴監管，對弄虛作假零容忍。為此，核電廠必須全面啟動防造假管理體系建設，深入分析造假風險，開發防控措施，全面預防和打擊造假行為，為重大核電工程建設提供堅實可靠的質量保障。

1 基于風險控制原理設計防造假管理體系

造假風險辨識是前提，造假風險分析是基礎，造假風險評估是關鍵。為提高管理效率，本文認為應當將管理資源向造假風險高的物項或服務上傾斜，徹底杜絕造假行為，從“造假案例特征分析”和“物項/服務行為分析”兩個方面著手，識別采購、現場施工和安裝等過程中的造假風險。本文收集了國內外核電行業數十起典型的造假案例，從事件過程、失效點、根本原因和經驗教訓等角度深入分析，判斷物項/服務發生造假現象的概率，將概率大的確定為造假風險點，再對風險點進行影響評估，識別出造假高風險點，最終形成了包含126 條風險的《建造階段造假風險清單》。

根據清單，造假行為可歸為四類：物項生產造假、文件記錄造假、資質造假和工作過程造假，如圖1 所示。

圖1 造假行為特征分析Fig.1 Analysis of the characteristics of counterfeiting behavior

辨識、分析和評估核電行業的造假風險后，以“打造標桿精品，樹立全球典范”為戰略目標，以協同聯動的工程防造假管理架構為組織保障基礎，以層層相扣的防造假程序體系為制度保障，以搭建互聯協同的防造假信息化智能化平臺為技術方法，以“前端全面防控、過程嚴格管理和事后嚴肅問責”為實施手段，本文設計了防造假管理體系，如圖2 所示。

圖2 核電工程防造假管理體系Fig.2 Nuclear power engineering anti-counterfeiting system

2 防控措施

2.1 組織保障和制度保障

2.1.1 防造假管理組織架構

本文認為應當建立與工程總包單位、監理單位“縱向聯動”的防造假管理組織架構，與工程總包單位簽署工程承包合同，與監理單位簽署監理合同，明確防造假責任和義務；與工程總包單位、監理單位簽訂“安全、質量、環保責任書”，落實防造假責任與工作考核目標；在工程季度質量趨勢分析報告中增加防造假趨勢分析相關內容，對于異常情況及時組織工程總包單位、監理單位制訂整改行動計劃。這一組織架構實現了三家單位防造假管理要求的貫徹統一，如圖3 所示。

圖3 縱向聯動的防造假組織架構Fig.3 Anti-counterfeiting organization structure of vertical linkage

為了壓實防造假責任，本單位建立了橫向協同的防造假管理工作組，明確了各成員的職責、工作原則和工作內容，形成了一套完整的管理制度。工作組主要職能如圖4 所示，其主要從以下三個方面開展工作：

圖4 防造假管理工作組主要職能Fig.4 The main function of anti-counterfeiting management

（1）防造假自查與聯合檢查。各施工單位成員每月組織防造假管理體系完整性和適用性的自查；工作組對自查活動的開展進行指導，保證各項防造假措施得到落實；工作組每半年組織防造假專項聯合檢查。

（2）防造假宣貫培訓。各施工單位成員定期組織基層班組防造假宣貫，宣貫內容包括防造假程序、造假事件學習和上級單位監管要求等；工作組年終總結當年發現的質量問題，形成經驗反饋材料，內部學習宣貫；工作組制定防造假工作手冊，內容包含核安全文化、質量文化建設的相關理念、造假案例分析和質量紅黃線考核制度等，發放給一線施工班組，起到警示作用。

（3）建立工作組評優機制。本單位每年對防造假管理小組工作進行總結，評選出優秀單位和個人，頒發證書并發函表揚，以充分調動各單位和個人參與防造假工作的積極性，推動提升各單位防造假管理水平。

2.1.2 防造假管理程序體系

嚴格遵守國家法律、法規、規章、標準的要求，嚴格落實核電監管部門的管理要求，本單位建立了“質量保證大綱、防造假管理程序、各類相關管理程序”三個層級層層相扣的防造假管理程序體系，如圖5 所示。

圖5 防造假管理程序體系結構Fig.5 Program structure of anti-counterfeiting management

（1）第一層是質量保證大綱。本單位在項目建造質保大綱中增加了“防造假機制”章節，明確了建立防造假機制的責任者，以及為防止假冒和欺詐物項進入核電廠和防止核電廠建造過程中造假行為所采取的防造假培訓、風險識別、過程管理和舉報制度等措施；同時，要求工程總包單位、監理單位以及各施工單位編制適用于本單位的質保大綱，確保防造假管理要求得到有效落實。

（2）第二層是防造假管理程序。本單位生效了防造假管理程序，規定了各業務部門的防造假職責以及防造假措施，并提供了造假信息辨別方法；同時，要求工程總包單位、監理單位以及各施工單位編制適用于本單位的防造假程序，指導防造假工作做實做細。

（3）第三層是各類相關管理程序。本單位升版了《安全質量環保違章管理》《供方資格管理》《合同管理》等相關管理程序，將防造假措施的詳細要求落實到相應程序中，并要求工程總包單位、監理單位以及各施工單位也將防造假措施的詳細要求落實到相應程序中，確保防造假措施的可執行性。

2.2 防造假信息化智能化平臺

通過對造假風險的分析，以及對新技術的調研，本文發現大多數造假行為的失效點是可以通過技術手段來識別的，比如對于代簽、冒簽等造假行為，可以通過核對“人員軌跡”的方式，驗證現場作業時間與作業人員軌跡的匹配性。

基于5G、云計算、大數據、物聯網、移動通信和人工智能等先進技術，本單位建設了智慧工地管理平臺。針對造假行為防控，平臺實現了對現場重點區域以及核心作業范圍的工作進行遠程視頻監控和圖像識別；對人員進行實時位置定位管理，并對人員移動軌跡進行實時記錄存儲；可對需要查詢的相應人員的全部移動軌跡或部分時間段軌跡進行查詢，軌跡數據實時生成，并存檔；集成與門禁系統的數據接口對接，實現門禁進出實時聯動，對進出信息進行實時記錄，并形成進出管理報表；實現人員滯留告警、電子圍欄告警、區域超時告警、靜止異常告警等多項功能，采用科技手段識別和預防造假行為。

筆者已著手開發專業的防造假管理平臺，搭建物項防造假驗證數據庫、質量文件和記錄防造假驗證數據庫以及供應商單位和個人防造假預警管理數據庫等模塊，利用物項關鍵特征點數據比對、圖像識別、OCR（文字識別）等識別技術，有效識別物項和記錄造假問題。

2.3 前端全面防控

2.3.1 推進工程建設現場卓越質量文化

為了使“質量創造價值，質量成就品牌”的質量理念深入一線班組和員工，全面開展工程現場卓越質量文化推進工作是十分必要的。本單位組織開展“領導講質量”和“質量大講堂”等培訓活動，學習“防造假震撼教育”“質量工具及活動方法”等課程；在入廠基本授權培訓課程中增加“典型造假案例警示教育”內容，進行防造假宣貫，確保任何進入現場的人員熟悉問題舉報渠道；開展核安全文化、質量文化建設活動，向全員傳達防造假的重要性，提升各崗位員工的責任心；針對工程、采購、QA、QC、驗收、維修和供應商等特定崗位和人員開展防造假經驗反饋或培訓；在工程現場出入口展示質量紅黃線違章條款，并向一線作業人員發放質量紅黃線違章隨身卡，促進全員嚴格遵守“弄虛作假零容忍”；要求工程總包單位和各施工單位在質量政策聲明等文件中做出關于防造假的聲明和承諾，組織全體員工簽署個人誠信承諾書，做出“不弄虛作假”“主動上報造假問題”等承諾。上述措施使全體員工充分認識到核電建設期的質量就是運行期的核安全，推動全員防造假意識落地。

2.3.2 提高監督檢查團隊的素質和技能

依據核安全法規、導則和相關標準要求，本單位梳理和總結一、二、三期工程建設管理經驗，針對容易出現造假行為的記錄控制環節，分析質量記錄、質量計劃、特殊工藝記錄、試驗報告、不符合項報告、設計變更文件、工程特種介質和人員資質記錄八個典型質量記錄的檢查風險識別方向，建立記錄監督檢查細則卡，提煉出質量記錄管理各環節的監督檢查方式和內容。另外，本單位將擴建領域監督活動標準化，編制覆蓋體系文件、培訓授權、設計控制、采購控制、物項控制、施工管理和調試管理七大領域共57項子要素的監督細則，培養監督檢查團隊的技能。監督細則的執行和記錄為監督檢查人員提供了工作執行藍本，培訓和宣貫能夠有力提高監督檢查人員的技術能力，有力防范弄虛作假重大風險。

2.3.3 強化良好質量行為的正向激勵

本單位鼓勵一線班組和個人主動發現、上報質量問題、異常事件，倡導自覺遵守“弄虛作假零容忍”，為此制定了質量表揚信評價標準。管理人員在施工現場發現一線班組和個人的良好質量行為時，立即頒發質量表揚信，在精神激勵的同時給予適當的物質鼓勵；收集表揚信獲獎者的事跡，定期制作板報，對先進質量個人進行展示和宣傳，提升個人榮譽感，充分發揮先進個人的模范帶頭作用。通過質量正向激勵，本單位在工程現場營造了“強化正面質量行為”的工作氛圍，鼓勵了全員挖掘現場良好實踐、開展質量改進活動，從而有效降低造假事件的發生概率。

2.4 過程嚴格管理

2.4.1 針對物項生產造假行為進行防控

本單位要求各參建單位在合同文本中增加防造假相關條款，從源頭對物項生產造假風險進行把控，震懾造假者，對造假問題進行追責，條款內容包括：明確供方承諾不提供假冒、欺詐和可疑物項的條款；明確因乙方弄虛作假行為造成甲方經濟損失的索賠條款；明確乙方不得錄用或采購甲方納入黑名單的人員或物資；在合同文本中增加防造假條款、公布舉報渠道等。同時，綜合考慮物項的安全級別、質保級別和設備成熟性等因素，本單位通過委派監造人員赴設備制造廠進行監造活動、根據質量計劃設點見證或者執行物項到貨檢驗等方式來開展物項的質量控制。此外，本單位明確了監造人員資質要求，開展監造人員培訓，提高人員識別造假問題的能力，并針對采購的不同物項以及關鍵工藝特點，細化駐廠監造工作要求，有效指導駐廠人員開展監造工作，確保采購物項的質量受控。

本單位編制大宗材料采購管理規則，梳理大宗材料清單，明確大宗材料在采購、制造、運輸和抽樣復驗等環節的管理要求，建立并完善了工程建設期大宗材料管理體系；制定施工承包商購買工程材料管理制度，明確了施工承包商購買大宗材料的定義和詳細清單；組織大宗材料專題會，對大宗材料管理工作進行階段性總結，確保大宗材料的質量全面受控。另外，為了掌握工程使用物項真實的質量狀況，本單位開展大宗材料飛行檢驗，對大宗材料，尤其是現場難以驗證其功能性的物項，以及對供方提供的檢驗報告存疑時，按國家和行業標準的要求組織取樣，并送到與采購方送檢機構不同的且具備資質的檢驗機構進行第三方檢驗。大宗材料飛行檢驗的實施對各施工單位起到了極大的震懾作用，有效強化了各施工單位的自律意識，對工程建設質量起到監督促進作用。

2.4.2 針對文件記錄造假行為進行防控

本單位將原始記錄的保留期限要求納入合同條款中，從源頭對文件記錄造假風險進行把控，并在管理程序中對記錄的形成、修改、替換和增補等過程作出詳細規定；要求各施工單位及時在現場形成質量記錄，當采用整理數據或機打記錄等方式時，必須保留現場原始記錄。另外，本單位要求各參建單位對供方評價資料和采購物項的質量證明文件的真實性進行確認；要求各參建單位建立原材料檢驗報告等質量證明文件核對制度，在原材料進場驗收過程中形成核對記錄或臺賬。針對易發生的簽字造假行為，本單位開展焊工、無損檢測人員及質檢人員等關鍵工藝人員的簽名備案工作，要求相關人員在簽署質量證明文件時使用與備案一致的筆跡，定期向工程總包單位和監理單位報送，并將其作為監督檢查人員的查驗憑證；將非關鍵工藝人員的簽字備案記錄，留存至本單位質保部門。相關要求落實后，迅速扭轉了工程現場質量記錄形成不及時、不規范情況多發的趨勢。

2.4.3 針對資質造假行為進行防控

本單位對物項、工程和服務的合同供方開展評價工作，以確定供應商是否有能力生產或提供規定質量的物項或服務，是否有能力提供據以驗收其物項的證據，從而確保由合格的供應商提供物項或服務；制定了特種作業人員和特種設備作業人員進場前審查制度，針對特種作業人員采取制度化管理、入場前報審、官網審核、審核人員簽字、與廠區出入系統相結合和隨身攜帶簽字版證件等管理措施，確保合格的特種作業人員和特種設備作業人員進入工程現場。

2.4.4 針對工作過程造假行為進行防控

本單位明確監督人員的資質要求，開展監督人員專項培訓，提高監督人員識別造假問題的能力；將防造假管理專項監督納入工程領域年度質量監督計劃中，聯合工程總包單位、監理單位對各施工單位開展監督檢查，并不定期開展隨機監督。將防造假管理納入智慧工地項目進行管控，監督人員在進行關鍵工藝、重要作業監督時，可通過核對“人臉識別系統”“人員軌跡”等方式，驗證作業人員出入控制區時間與現場作業時間的匹配性，該方式極大地震懾了心存僥幸的人員，由于人員軌跡可追溯，所以有效避免了代簽、冒簽和補簽等違規行為。

2.5 事后嚴肅問責

2.5.1 拓寬造假問題舉報渠道

為了進一步暢通各參建單位員工報告質量問題和造假問題的渠道，本單位在工程現場設置了多個造假問題舉報箱，同時設置了電子舉報信箱和舉報電話，多途徑收集造假問題線索；通過信函、公告等方式向所有與工程質量有關的人員宣貫造假問題舉報渠道，鼓勵所有員工參與防造假工作；對造假問題線索及時開展調查，根據調查結果采取適當的糾正措施，以防止類似事件再次發生。

2.5.2 構建多層次考核的立體處罰框架

本單位組織制定質量紅黃線管理制度，將“造假行為”列為紅線指標，對責任單位和個人進行嚴格考核；在質量趨勢分析報告中跟蹤統計紅黃線情況，對于觸發紅黃線的單位定期通報，必要時約談責任單位項目領導；對于調查顯示構成質量事故的問題，對其開展質量事故責任追究；制定供方資格管理制度，將存在弄虛作假、隱瞞虛報等違規情況的供應商納入黑名單，并定期向工程總包單位通報供應商黑名單；對合同履約過程中的造假情況進行考核，要求責任方承擔全部責任，并賠償造成的所有損失。

3 總結

通過建立防造假管理體系，本單位實現了更加科學精細的防造假管理水平和管理效果，在內部營造了“人人都是一道核安全屏障”的良好氛圍，有力保障了核電工程建設質量，為核電安全穩定運行打下了堅實的質量基礎。

防造假管理體系優化是一項長期的、持續的工作，下一階段，筆者將重點研究使用信息化手段管控造假問題。同時，本文建議各級單位和人員積極進行技術創新和流程改進，以避免造假現象的發生，提升工程質量管理水平，進一步增強核電品牌知名度和社會影響力，營造核電行業的誠信生態，緩解公眾對核電安全的擔憂情緒，不斷提升社會公眾對核電站安全性能的認識和信任度。