碩士研究生學位論文質量影響因素實證研究
——以H大學為例

王洪慶,張相偉,任劍鋒

(河南財經政法大學,河南 鄭州 450046)

學位論文質量是衡量研究生培養質量的重要指標,也是研究生教育階段最后的總結性成果,綜合體現了所培養研究生的創新能力、科研能力和學術水平等。根據教育部《2022年全國教育事業發展統計公報》統計,近年來,碩士研究生教育規模持續擴張,招生規模從2016年的58.98萬人增加到2022年的110.35萬人,隨著規模的擴張,規模與質量之間的矛盾也日益凸顯。為了保證和促進我國研究生教育事業的高質量發展,提高人才質量和水平,教育部陸續出臺了《關于深化研究生教育改革的意見》《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》《關于進一步規范和加強研究生培養管理的規定》《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》等一系列相關文件。

因此,保障和提升學位論文質量是研究生教育管理的重要任務。學者們紛紛探究了研究生學位論文質量的影響因素。目前,學者們主要采用描述性統計分析和相關性統計分析的方法,從學生因素、導師因素、評閱專家因素以及學位論文過程管理等方面,定性探究學位論文質量的影響因素。

姚秀穎等學者認為研究生個人的學術知識基礎、問題意識、創新精神等是影響學位論文質量的重要因素[1];塞戈爾(Segol)基于2000-2013年社會科學領域學位論文選題質量的分析,提出學生學習動機及興趣、專業基礎知識積累、時間投入等學生自身因素是影響學生學位論文的重要因素[2];劉春榮等學者基于5年博士學位論文匿名評審結果的研究表明,博士研究生的前置學校類型對理工科學位論文質量存在顯著的影響,但是對人文學科、社會學科的學位論文質量影響并不顯著[3];王婧和常文磊基于某學校7年來英語翻譯碩士專業學位(MTI)論文質量影響因素研究表明,學生的本科畢業學校及專業、考研成績、入學方式、在校 GPA 的差異均對碩士學位論文質量有顯著影響[4];許悅萌和劉永杰基于學位論文匿名評審結果數據,研究結果表明博士研究生的學術發表與學位論文質量呈正相關[5]。目前,學者們關于導師學術能力和師生關系對研究生學位論文質量的研究結果并未達成一致。姚秀穎和克萊因(Kleijn)等學者的研究表明,師生關系和指導教師的學術能力對論文的指導程度會顯著影響論文寫作水平[1,6];然而,俞婉琦等學者利用秩和比分析方法,通過對隨機抽樣的學位論文進行評分,研究結果表明研究生的學位類型和學科對學位論文質量的影響具有統計學意義,但是導師職稱對論文質量的影響并不具有統計學意義[7];祝軍等學者通過對 MPA 研究生的學位論文質量影響因素調查分析發現,學術導師和實踐導師均對學位論文具有顯著的正向影響,且學術導師對論文質量的影響程度大于實踐導師。學者們認為評閱專家也是影響學位論文質量的重要因素[8]。方堅認為學位論文評審中,由于存在評閱范圍較小、論文評閱人難過人情關等問題,進而指出專家評審制度只是對學位論文的評價,評閱專家并不是學位論文質量提高的重要因素[9];常寶英認為由于答辯時間安排過于集中,導致專家閱讀學位論文時間不充足,從而降低了專家提出針對性的評閱意見和答辯時提出有價值問題的效率[10]。宋明認為目前學位論文管理存在的信息發布不及時、開題、預答辯和正式答辯組織流于形式、過程監控不規范等問題,是影響學位論文質量的重要因素[11];霍爾曼(Hollmann)等學者提出課程設置是否符合學科專業要求,對保障研究生的論文質量十分重要[12];李經華等學者認為創新論文過程管理機制是提高學位論文質量的重要保障[13]。

就目前的研究來看,對研究生學位論文質量的研究主要采取定性分析的方法,基于大樣本數據的實證研究較少;研究視角方面,目前對碩士研究生學位論文質量的研究主要集中于論文選題、開題、寫作過程、答辯等環節,而很少采用論文評審結果從不同評閱指標體系進行全面研究分析。此外,現有研究針對研究生學位論文質量提升的政策建議不完善,有待進一步研究。因此,本文擬以H大學為例,采用描述性分析與實證檢驗分析相結合的方法,通過對碩士研究生學位論文質量現狀及其影響因素的探究,提出學位論文質量提升的具體路徑和策略,為研究生教育質量提升提供重要理論和實踐借鑒。

一、H大學碩士學位論文評審標準和評審結果分析

(一)H大學碩士學位論文評審標準和送審規定

1.H大學碩士學位專業授權點現狀

H大學為地方“雙非”院校,有理論經濟學、應用經濟學、管理科學與工程、工商管理、農林經濟管理、法學、哲學、地理學、馬克思主義理論、計算機科學與技術、城鄉規劃學等11 個碩士學位授權一級學科,另有金融、應用統計、稅務、國際商務、資產評估、法律、農業、工商管理、公共管理、會計、審計、新聞與傳播、社會工作、工程管理等14 個碩士專業學位授權類別。

2.學位論文評審的標準分析

學位論文評審采用定量與定性評價相結合的論文評價方法,并對學術型碩士和專業型碩士采用分類評價的方式進行評審。在定量評價方面,學術型學位論文和專業型學位論文評閱指標體系大致相同,均為7個方面,滿分為100分,100-90 分為優秀,89-75 分為良好,74-60 分為合格,60 分以下為不合格。在定性評價方面,除了從論文選題、文獻綜述、基礎理論和專門知識、成果與創新、科研能力等五個方面共同對學術型碩士和專業型碩士學位論文進行質量評價,專業型學位論文著重從學術規范和語言表達方面進行評價,更多強調實用性和解決實際問題的能力。學術型學位論文則主要從治學態度和寫作水平方面進行評價,著重強調學生的創新和科研能力。碩士學位論文評閱時,均要求專家指出論文的具體不足之處并提出修改意見。這樣的評價方式科學可靠,可以有效反映學位論文的整體質量。

3.評審單位和評閱專家遴選標準

研究生學位論文送審時對評閱專家和送審院校做出了規定,具體為:根據教育部全國第四輪學科評估結果,學校和學科排名不低于H大學。評閱專家職稱為副教授以上職稱,且為碩士生導師或者博士生導師。評閱專家熟悉所評閱論文的研究內容,能夠在準確把握論文研究內容的基礎上,客觀公正地對論文學術水平等方面進行評定。同一篇碩士學位論文,原則上要分送不同單位進行評閱。按照學校的送審要求,通過第三方論文送審平臺送審,所有論文均為雙盲評審。每篇碩士學位論文送審2名專家,共收回專家評審意見1854份,其中“985”高校620份,“211”高校606份,普通高校628份,“雙一流”高校559份。從數據可以看出,學位論文送審的學校質量較高,超過一半的學位論文被送審到了“985”高校和“211”高校。

(二)H大學碩士學位論文評審結果分析

1.學位論文總體評閱結果分析

2022年申請碩士學位的論文共計860篇,其中,學術型碩士論文181篇,占比21.05%;專業型碩士論文679篇,占比78.95%。1854份專家評審意見中,專業型碩士論文評審意見1486份,學術型碩士論文評審意見368份。另外,67篇論文第一次送審時有1位專家給予不合格,又再次進行了送審,其中,包括學術型碩士3篇,專業型碩士64篇。經過兩次送審,共有846篇為合格,占比98.15%,14篇不合格論文中專業型碩士13篇,學術型碩士1篇,專業型碩士論文合格率為98.09%,學術型碩士論文合格率為99.45%。因此,就送審結果整體而言,學術型碩士論文的合格率較高。

679篇專業型碩士學位論文中,良好以上論文386篇,占比56.85%;合格280篇,占比41.24%;不合格論文13篇,占比1.91%。181篇學術型學位論文中,良好以上論文133篇,占比73.48%;合格47篇,占比25.97%;不合格論文1篇,占比0.55%。因此,總體而言,學術型碩士論文良好以上評閱結果呈現出明顯的優勢。

2.學位論文評閱結果分項得分分析

如表1所示,679篇專業型碩士學位論文中,各分項得分存在顯著差異,得分率最高的前四項依次為論文選題、基礎理論和專門知識、成果與創新、學術規范,平均得分率超過了75%。文獻綜述、科研能力和語言表達的得分率則較低,然而這幾項也正是碩士研究生學位論文寫作能力所需的基本功。因此,目前專業型學位碩士研究生須需提高學位論文寫作的文獻綜述、科研能力和語言表達能力。

表1 2022屆碩士學位論文質量評價要素得分情況

181篇學術型碩士學位論文中,各分項得分存在顯著差異,與專業型碩士學位論文相比,學術型碩士平均得分率較高。平均得分率最高的前四項依次為基礎理論和專門知識、論文選題、成果與創新以及治學態度,平均得分率超過了77%,這也表明了學術型碩士更加注重學生基礎理論知識的學習,著重強調學生的創新能力和治學態度的培養。文獻綜述和寫作水平的得分率則較低,表明學術型碩士研究生論文寫作的文獻梳理能力以及寫作過程中的條理性和邏輯性有待提高。

二、研究設計和數據來源

(一)模型構建

為了考察學位論文質量的影響因素,學生是研究生學位論文撰寫的主體,研究生自身的學習能力和科研基礎是撰寫高質量學位論文的重要基礎。學位論文是研究生在導師指導下進行創造性科研活動的結果,導師自身素質和對學生學位論文的指導是保證研究生學位論文質量的必要條件。評閱專家是研究生學位論文質量評價的主體,評閱專家自身素質和對學位論文質量的評閱意見是影響學位論文質量的重要因素。因此,基于前文的分析和已有研究,本文模型設定如下:

lnscorei=α+βXi+εi

其中,lnscore為本課題的被解釋變量;Xi為影響學生學位論文評閱得分的其他因素,主要包括學生因素、導師因素和評閱專家等因素;α為常數項,εi為隨機誤差項。

(二)變量說明和數據來源

被解釋變量為每位學生學位論文的評閱得分,這里取對數值。

解釋變量主要包括學生自身因素、導師因素和評閱專家因素。學生自身因素主要包括研究生入學初試成績和研究生專業是否為專業碩士,其中研究生入學初試成績取對數。導師因素主要包括導師是否具有教授和副教授的高級職稱、導師的性別、導師的學歷等。評閱專家因素主要包括評閱專家是否來自“雙一流”高校、評閱專家是否為教授職稱、評閱專家是否為博士生導師、評閱專家是否為學術型導師兼專業型導師、論文評語字數等因素。表2為各變量的變量類型、名稱和變量定義。數據來源于H大學2022屆860份碩士學位論文的1854份專家評審意見。

表2 變量類型、名稱和變量定義

三、學位論文質量影響因素實證結果分析

本部分將基于上文的模型和數據,以H大學為例,實證分析碩士學位論文評審分數影響因素。

(一)學位論文評審總體得分影響因素分析

表3為學位論文評閱總體得分影響因素的基本回歸結果,為確保估計結果的穩健性,本課題依次加入影響論文評閱成績的學生自身因素、導師因素和評閱專家因素。其中,第(1)列為僅控制了研究生入學的初試分數和是否為專業碩士等學生自身因素;第(2)列為控制了導師是否為教授或者副教授職稱、導師性別是否為女以及導師是否取得博士學位等導師因素;第(3)列為同時控制了學生自身因素和導師因素;第(4)列為僅控制了評閱專家是否來自“雙一流”高校、評閱專家是否為博士生導師、評閱專家是否學術型導師兼專業型導師以及評閱專家論文評語字符數等評閱專家因素;第(5)列為同時控制了學生和評閱專家因素;第(6)列為同時控制了影響論文評審結果的學生自身因素、導師因素和評閱專家因素。

表3 學位論文評閱總體得分影響因素基本回歸結果

由估計結果可知,無論僅僅加入學生自身因素還是同時加入學生自身因素、導師因素和評閱專家因素,研究生入學的初試成績回歸系數均顯著為正,表明學生入學成績對論文評閱成績具有正向影響,學生入學成績一定程度上體現了學生自身的學習能力和對基本理論的掌握情況;學生為專業型碩士的系數顯著為正,表明培養方案對專業型碩士論文寫作能力要求低,對于同樣的論文寫作水平,評閱專家對專業型碩士論文更傾向于給予比較高的分數,可能的原因是專業型碩士學制通常會少于學術型碩士學別,因此,同樣寫作水平下得分相對較高。

導師職稱為教授和副教授、導師具有博士學位、導師為女性的估計系數顯著為正,表明導師的職稱和學歷一定程度上體現了研究生導師的論文指導能力,也體現了“名師出高徒”。女性導師可能比較細心,比較認真負責,對學生要求比較嚴格,因此,對學生論文成績具有顯著正向影響。

評閱專家為博士生導師、學術型導師兼專業型導師、論文評閱意見字數等變量的系數顯著為正,表明評閱專家為博士生導師、學術型導師兼專業型導師更傾向于給學位論文打高分。評閱專家撰寫的評語字數越多,表明評閱專家越認真負責,傾向于給論文評高分。

(二)學位論文評審分數影響因素的異質性分析

為比較學術型碩士論文和專業碩士論文評審得分的影響因素,下面分別對學術型碩士論文和專業型碩士論文進行分樣本回歸,估計結果見表4和表5。由表4可知,學術型學位論文的評閱總體得分主要受研究生入學成績、導師職稱為教授和副教授正向影響,當控制了學生自身因素和導師因素之后,評閱專家因素對學生論文評閱得分影響不顯著。

表4 學術型學位論文評閱總體得分影響因素回歸結果

表5 專業型碩士學位論文評閱總體得分影響因素基本回歸結果

由表5的估計結果可知,對于專業碩士而言,研究生入學成績、導師職稱為教授和副教授、導師為女性估計系數顯著為正。相對于學術型碩士,專業型碩士的學位論文總體評閱得分更容易受評閱專家因素影響,評閱專家為博士生導師的回歸系數顯著為正,表明作為博士生導師的評閱專家對專業碩士的學位論文評審傾向于打高分。評閱專家為學術型兼專業型碩士導師以及評語字數等因素均顯著為正,表明評閱專家的研究能力和態度對論文得分具有顯著的正向影響。

四、學位論文質量提升路徑

根據以上研究結論,從學校、學院、導師、學生四個層面,構建“四位一體”研究生學位論文質量提升的制度保障體系。

(一)學校層面

第一,擴大學校招生宣傳,提高整體生源質量。研究生入學成績是影響碩士學位論文質量的重要因素。健全完善研究生招生制度,嚴把研究生入口關。學校研究生招生管理部門應在深入領會教育部有關研究生培養要求和學校各專業研究生培養方案的基礎上,健全和完善各專業研究生招生工作辦法、招生工作流程和復試工作流程。實施“走出去”策略,招生季鼓勵各招生單位到符合學校招生需求的高校和科研院所進行招生專題宣講活動,努力做好碩士研究生招生宣傳工作,提高研究生生源質量。

第二,嚴格導師遴選制度。健全導師選聘制度,構建研究生導師量化的激勵考核機制,構建專業學位研究生雙導師制。健全完善導師管理制度,包括加強研究生指導教師隊伍建設的若干意見、導師及導師組組長管理辦法、校外導師聘任管理辦法和教師選用與評估辦法等。構建有效的監督管理制度,定期對導師的科研水平和師德師風行為進行考核、檢查、評價和調控,完善相應的獎懲制度,構建不符合要求的導師退出機制。形成導師自我督促、自我約束、自我提高的良性監管機制,提高導師立德樹人的主動意識和責任意識,使導師真正成為研究生的引路人。

第三,加強研究生培養過程管理。加強研究生基礎教學和論文寫作過程管理工作,健全完善研究生教學和學位論文管理制度。做好研究生教務常規管理,完善教學管理及質量評價制度,建立教學效果獎懲激勵機制。注重學位論文過程管理,制定嚴格的碩士學位論文選題和開題報告程序、學位論文撰寫規則、論文匿名評閱實施細則和學位授予工作細則等。做好中期檢查工作,建立開題和預答辯導師回避制度,增加研究生開題、預答辯、正式答辯外校專家人數比例規定等。

(二)學院層面

第一,完善學院的學位管理組織架構和人力資源配備。成立以院長為組長,學科帶頭人、碩士生導師和青年優秀博士教師以及學院研究生管理人員等為成員的管理團隊,在研究條件、工作環境、研究經費上給予大力支持,為高質量研究生培養提供保障。

第二,成立碩士生培養導師組。建立以老帶新的傳幫帶制度,充分發揮新老教師的優勢。成立“碩士生導師+青年教師”的導師組,鼓勵青年教師加入研究生授課教師行列,參與研究生培養的各個環節。培養一批中青年學術骨干,帶動學科發展,使其逐漸成長為研究生培養工作的后備軍和主力軍。

第三,優化培養方案。以需求為導向,以質量為核心,不斷更新優化培養方案。定期召開關于研究生培養方案優化與修訂的會議,認真研讀和領會各級研究生培養的會議和文件精神,到國內外知名高校交流學習,充分吸收并借鑒其他高校的研究生培養經驗。每年對研究生培養方案的執行情況進行認真核查,要求各位導師掌握本學科國內外新的學科前沿發展要求,及時更新和調整課程內容體系。

(三)導師層面

第一,加強學位論文寫作全過程指導。積極組織學生定期召開學術研討會,因材施教,為每位學生量身制定論文寫作與提高方案,培養學生的科研興趣和科研熱情,并著重從論文選題、理論、方法、材料分析進行指導,不斷提高學生的論文寫作能力。

第二,實施學術型和專業型碩士學位論文的分類指導。對于學術型碩士,重點從論文研究的理論基礎、寫作的規范性、論文結構、寫作能力以及論證過程中的實證、模型和數據方面進行指導。對于專業型碩士,重點從論文研究的價值、所提出的政策建議以及論文對社會生活實踐的指導作用方面給予指導。因此,專業型碩士學位論文指導要充分發揮校內導師和校外導師的聯合培養機制,論文選題要以問題為導向,重視實際應用。校內導師從理論價值、研究的可行性等方面對選題進行評估,校外導師從選題的實踐價值和調研方法等方面進行把關,從而提高學位論文選題的前沿性、實踐價值和現實意義。

第三,提高自身學術水平。導師要以身作則,始終保持學術研究的執著和激情。積極參加國內外學術和研究生培養研討會,掌握本學科國內外新的學科前沿發展要求,及時更新自身知識體系。加強導師之間的溝通交流,不斷開拓新的學術思路。

(四)學生層面

第一,增強論文危機意識。碩士學位論文是檢驗碩士學位申請人理論素養、創新能力和學術水平的重要手段,是研究生展示學識水平的最佳方式。論文的學術水平是相對客觀判斷研究生學術水平的指標,無論是個人在業界的求職,還是評判高校人才培養的質量,畢業論文都是很重要的判斷依據。研究生本人要提高對學位論文重要性的認識,增強論文危機意識。

第二,加強科研能力訓練。學好專業基礎課,積極參加國內外學術研討會,主動與導師溝通交流,積極參與導師的科研項目。平時注重文獻積累,尤其是關于選題、理論、方法、分析等方面能力的培養。