國有企業招投標合規管理研究

孫若萱，江 哲，趙 倩

(江蘇興力工程管理有限公司，江蘇 南京 210000)

0 引言

企業合規管理是企業為有效防范、識別、應對可能發生的合規風險所建立的一整套治理體系[1]。一方面，建立行之有效的合規管理體系能夠有效防范合規風險，減少企業財產損失，促進企業可持續發展；另一方面，合規管理有效切割了企業和員工以及與第三方之間的責任風險，員工手冊以及員工培訓便是企業免除責任的依據[2]。 總之，合規管理能夠創造企業價值，克服行政監管的局限性，更好地維護社會公共利益。

1 國有企業招投標合規管理的現實意義

招投標合規管理貫穿國有企業經營管理的全過程，是國有企業合規管理體系的重要組成部分。 在新時代國有企業高質量發展的形勢下，亟須建立新的招投標合規管理體系，以更好地協調各利益相關方的關系，促進國有企業招投標工作依法合規開展。國有企業招投標管理工作項目多，資金規模龐大，涉及項目開發方、供應商、招標代理機構等諸多單位，招標結果也會對國有企業的經營發展水平以及廉政建設產生直接影響。 同時招投標活動本身具有的規范性、一次性、公開性等特點，也要求國有企業必須遵循嚴格的程序和既定的條件。 近年來，國有企業招投標領域存在一些違規現象，因此，需要國有企業針對存在的問題分析梳理，以完善國有企業投標合規管理流程。

2 國有企業招投標合規法律規范性文件梳理

國有企業招投標合規，即國有企業及工作人員的招投標行為符合法律法規和國有企業制度等要求。因此，梳理相關規范性文件是對此展開研究的基礎。

從表1 來看，與國有企業招投標相關的法律體系較為完善。 在法律、行政法規及規范性文件等各個層級方面均有適用依據；在數量方面，法律2 部、行政法規1 部、部門規章及規范性文件9 部；在制定主體方面，招投標部門規章及規范性文件主要由國務院多個部門聯合發布；從發布時間來看，近幾年出臺法律規范頻率較高，反映國家對招投標行為的重視。

表1 與招投標活動相關的法律法規匯總

3 國有企業招投標常見違規情形

3.1 規避招標行為

規避招標是國有企業在招投標中最常見的違規情形之一，其有兩種表現方式。 第一種是“應招而不招”。 法律規定了必須招標的項目類型，但部分國有企業對依法必須招標的個別項目未進行招標，而是直接選擇常規程序與供應商開展合作。 第二種是“化整為零”，即肢解項目。 部分國有企業將符合招標條件的項目分階段、分標準或者分額度“肢解”，使“肢解”后的項目達不到招標條件，這種行為既違法，還會造成資源的浪費。

3.2 招投標人相互串通行為

招投標人相互串通行為主要發生于投標環節，從主體上主要表現為招標人與投標人相互串通。 第一，招標人向投標人透露信息，提供了間接幫助。 招投標資料的泄露容易導致個別投標人中標，產生不正當競標行為。 第二，招標人對投標人進行指導，提供直接幫助。 招標人與投標人相互串通是為了提高部分投標人中標的可能性。 部分國有企業在招投標過程中可能會針對投標人的報價或者投標文件直接提出修改要求，使其更容易通過評標人的評審。

3.3 違規組建或調整評標委員會

部分國有企業對評標委員會的重要性缺乏認識，組建評標委員會不符合規定，存在隨意性。 通常表現為評標委員會成員沒有隨機從專家庫中抽取，有時還會指定某些與投標人有利害關系的專家加入委員會。 同時，在評標委員身份方面，對招投標熟悉或精通的專家較少，而國有企業相關行政管理人員較多，不符合比例要求。 上述行為導致國有企業招投標活動沒有形成科學的評標體系[3]，評標變成國有企業內部行政決策，評標委員會在對投標人的資格或者投標文件進行審查時，往往有失公正，降低了評標的權威性。

4 國有企業招投標違規行為的成因

4.1 招投標合規法律法規不夠完善

隨著技術的發展，招投標合規法律法規在具體實施過程中還存在不足，與實踐易脫節。 首先，雖然《中華人民共和國招標投標法實施條例》明確了國有企業招投標活動一些常見違法違規情形，但也包括兜底條款，說明未窮盡列舉。 其次，串通投標的形式伴隨電子招投標的誕生愈發多樣，隱蔽性更高，專門的法律尚未對此進行更新，而效力更高的《中央企業合規管理指引(試行)》對國有企業的招投標活動也未提出具體操作意見。

4.2 國有企業招投標規定不夠全面

首先，在招投標體制管理方面，部分國有企業由多個部門共同負責招投標工作，這種“九龍治水”的格局看似能夠相互分工，實則各部門職責不清，較難進行責任追究[4]。 其次，在國有企業招投標制度設計上，國有企業制定的招投標制度和流程滯后于經濟發展形勢，國有企業招投標管理工作缺乏剛性約束與規范引導，極易引發違規操作現象[5]，還會降低招標人員的執行力，延緩整個招投標進度。

4.3 招投標工作人員法律意識淡薄

部分國有企業招投標工作人員對企業招投標管理規定及相關流程不熟悉，在開展招投標時，并未形成依法依規辦事的思維，更多依賴主觀判斷。 更有甚者，故意實施違規行為干擾公平競爭的招投標秩序，為自己和他人謀取不正當利益。 原因就在于部分國有企業管理層主觀上不重視招投標管理活動的合規性審查[6]，法律意識淡薄。 此外，國有企業工作人員招投標業務能力不足也容易導致違規行為的發生。

4.4 政府指導和監管滯后

第一，政府提供的招投標指導不足。 招投標活動專業性較強，招投標工作人員對違法情形認識不足，易使其在操作中產生不符合法律法規的行為。第二，政府對招投標過程監管不夠。 監管部門僅注重對國有企業招投標是否合規作出評價，而對國有企業招投標的硬約束缺乏應有的力度，各主體監督責任未完全理順，在實際工作中難以發揮監督合力[7]。

5 國有企業實現招投標合規管理路徑

5.1 完善招投標合規法律體系

首先，相關部門應對《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國招標投標法實施條例》進行修正，調整其與實踐不符的內容。 如可將電子招投標等新技術應用中可能出現的串通投標情形納入其中[8]，以維護招投標項目的公平性。 其次，相關部門應加強《中華人民共和國民法典》與《中華人民共和國招標投標法》的銜接。 目前《中華人民共和國民法典》中關于招投標的規定過于原則，后續應就招投標的內容進行細化。 最后，相關部門應豐富招投標合規及其配套制度的法律依據，使國有企業開展招投標得到全方位的法律保障。

5.2 健全國有企業招投標體制和制度規定

首先，國有企業應成立專門的招投標管理機構，如招投標委員會，并明確該機構的工作權責，配備專業隊伍。 國有企業在開展招投標活動時，要由專業部門牽頭負責，其他部門協助，打破多部門分工混亂的局面。 其次，國有企業應依法制訂并完善企業內部招投標管理辦法、制度、指南等，嚴格制訂詳盡的招標計劃、審批流程與所需手續，鼓勵公開招標，確保透明化管理[9]。 國有企業招投標管理辦法也應當對供應商資質審查、招標、投標、評標等內容進行詳細規定。

5.3 加強對招投標工作人員的培訓

第一，國有企業內部應定期集中開展招投標法律法規學習，將招投標法律法規作為從事招投標活動的準入考查內容之一，提高招投標工作人員整體法律水平。 第二，國有企業內部應開展廉潔教育，防范招投標工作人員違法行為。 第三，國有企業內部應加強招投標業務培訓，培養一批素質高、能力強的招投標專業人員，增強其服務意識，確保企業選到質優價美的項目開展方案[10]。

5.4 政府加大指導和監管力度

首先，政府應當提供必要的指導，幫助國有企業提高對招投標合規管理的認識。 項目招投標涉及多個政府部門，各部門應在法律法規范圍內落實職責，嚴格管理。 其次，政府應當加大監管力度，適當調整監管方式，以提升招投標監管質量。 如政府應針對電子招投標的興起，建立招投標電子監察系統，推動電子政務聯網系統的普及，并實現與原有系統的銜接，做到數據同步流轉[11]。 政府部門還需要加強事后監管，對涉嫌違法違規的國有企業及相關負責人給予嚴肅處理。

6 結論

國有企業招投標活動是國有企業管理活動之一，應當遵循招投標專門法及國有企業內部相關規定，健全國有企業招投標合規管理體系，加強招投標工作人員培訓，加大政府的指導和監管力度，針對產生的問題采取有效措施，以保障國有企業的規范經營以及招投標市場的公平競爭。