我國碳交易面臨的法律問題及建議

包永康

吉首大學(xué)，湖南 吉首 416000

一、我國碳交易制度面臨的法律問題

（一）現(xiàn)有的碳排放交易系統(tǒng)缺乏國家級別的法律支持

根據(jù)《中華人民共和國立法法》（簡稱《立法法》）的規(guī)定，如果沒有法律或國務(wù)院行政法規(guī)、決定或命令作為依據(jù)，部門規(guī)章不能設(shè)定削弱公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)定。因此，國家發(fā)改委當(dāng)前通過部門規(guī)章以及試點省市采用地方性法規(guī)或規(guī)章形式向排放主體施加固定期限配額清繳義務(wù)的規(guī)定，顯然與《立法法》的相關(guān)規(guī)定存在不一致之處。由于缺乏國家法律支持，現(xiàn)有的碳排放交易的法律體系在各試點省市中被視為較低級別的規(guī)定，這直接影響了碳排放交易規(guī)定的權(quán)威性、穩(wěn)定性和透明度，不利于碳排放交易制度的實施和整體功能的發(fā)展。

（二）碳排放交易的一級市場規(guī)則目前并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

在碳排放交易的問題上，首先需要明確的是，全球范圍內(nèi)的一級市場規(guī)則并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。各地區(qū)和各國家在這個問題上的處理方式各有不同，這就導(dǎo)致了碳排放交易的有效性和公平性都受到了影響。一些地方可能由于對碳排放的規(guī)定過于寬松，而導(dǎo)致碳排放量過高；另一些地方可能由于規(guī)定過于嚴格，而讓企業(yè)陷入困境。其中的平衡問題需要得到妥善的解決。

以我國為例，雖然已經(jīng)在一些地方開展了碳排放交易試點項目，但是這些項目還未能實現(xiàn)全國范圍內(nèi)的聯(lián)通。一方面，每個地方的配額設(shè)定和分配都是由當(dāng)?shù)氐慕灰字鞴懿块T來確定的，這就存在著標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，這種情況可能會導(dǎo)致某些地方的碳排放量過高，對環(huán)境構(gòu)成威脅。為了解決這個問題，2021 年3 月生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》，試圖通過引入集中決策模式來提高碳排放交易的效率，以及保障交易的公平性。然而，這種做法可能會忽視地方間的差異，因此也面臨著一定的挑戰(zhàn)。另一方面，如果每個地方都自行決策，可能會阻礙公平競爭，影響碳排放權(quán)的價值，以及全國總量目標(biāo)的一致性。因此，如何在全國統(tǒng)一的碳市場和地方差異之間找到一個平衡，將是碳排放交易制度改革的重要任務(wù)。總的來說，我們需要在保護環(huán)境和保證企業(yè)的生存發(fā)展之間找到一個合適的平衡點。［1］。

（三）碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管機制存在一些不足

在碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管方面，當(dāng)前存在的一些問題使得這個機制的效果并未達到預(yù)期，碳排放交易的調(diào)控和監(jiān)管機制也存在一些不足，尤其在履約保障措施、第三方機構(gòu)管理等方面。

1.我國當(dāng)前的履約保障措施有待加強

目前我國在7 個省市開展了碳排放交易試點項目，但在對碳排放主體的違法行為的處罰方式上，過于寬松且不一致，威懾力不夠強大。具體來說，一些企業(yè)可能會覺得違反排放限制的成本低于遵守規(guī)定的成本，從而選擇違規(guī)排放。此外，由于各個試點項目的規(guī)定不一，也可能導(dǎo)致企業(yè)之間的公平競爭被破壞［2］。因此，我們需要加大對違規(guī)企業(yè)的罰款力度，并在全國范圍內(nèi)實行統(tǒng)一的處罰標(biāo)準(zhǔn)，以增強威懾力，確保企業(yè)遵守碳排放限制。

2.我國的碳排放交易市場的信息公開程度不夠

在具體設(shè)計上顯得形式化，具有信息公開義務(wù)的主體過于單一，信息公開范圍過于保守，信息公開責(zé)任的分配也不合理。這使得市場的透明度降低，影響了市場的公平性和效率。應(yīng)當(dāng)擴大信息公開范圍，包括交易信息、企業(yè)排放信息等，并鼓勵多元化的信息公開主體，包括政府機構(gòu)、企業(yè)、社會組織等，共同參與信息公開，提高市場的公開性和透明度。同時，應(yīng)明確各主體的信息公開責(zé)任，使違反信息公開責(zé)任的主體應(yīng)受到適當(dāng)?shù)奶幜P。

二、完善我國碳交易制度的建議

（一）提高立法水平并制定專門的法律來規(guī)范碳排放交易

目前，我國尚無專門為碳排放交易制定的法律，現(xiàn)行的法律規(guī)定無法全面覆蓋碳排放交易的所有環(huán)節(jié)，這就導(dǎo)致了我國的碳排放交易制度缺乏法律保障，影響了碳排放交易的公平性和有效性。因此，我們需要提高立法水平并制定專門的法律，明確參與者的權(quán)利與義務(wù)，為碳排放交易提供清晰的法律規(guī)范。同時，政府在碳排放交易中扮演著關(guān)鍵的角色，所有的行動都必須根據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定。一個完善的法律體系可以為碳排放交易制度的發(fā)展提供堅實的支撐，使得碳排放交易制度能夠更好地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

雖然我國已經(jīng)發(fā)布了相關(guān)的管理辦法，但在碳排放交易制度的具體實施方面，仍然存在一些問題需要解決。首先，我們需要通過專項立法設(shè)定碳排放交易制度的發(fā)展目標(biāo)，避免地區(qū)自行發(fā)展碳交易市場，增強制度的穩(wěn)定性，同時將流程進行標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化；其次，我們需要推動政策與法律的銜接，修訂現(xiàn)有的管理辦法，使得碳排放交易市場機制有法律依據(jù)，避免碳交易市場的運行出現(xiàn)問題。

（二）公平的碳排放交易配額分配制度

一般而言，碳排放交易市場主要分為初次配額的一級市場和剩余配額的二級交易市場［3］。然而，一級市場初次分配的配額是否合法和合理，會影響到二級市場交易的正常運作。因此，初始碳排放額度的分配制度是建立交易法律制度的重要部分，也是整個系統(tǒng)是否正常運作的基礎(chǔ)。初始配額分配無論是收費還是免費，都有其優(yōu)缺點。至于選擇哪種方式，需要根據(jù)系統(tǒng)運作的發(fā)展階段來決定。

（三）建立統(tǒng)一的全國交易平臺

一個能夠完整且順暢運行的碳排放交易市場體系，需要包含交易主體、交易平臺和監(jiān)管機制等要素。所有的交易活動都必須在政府規(guī)定的場所進行，因此需要建立并完善專門用于碳排放交易的平臺，即碳交易所。一個良好的碳交易所能極大地助力碳排放交易的運行，其中的交易規(guī)則、交易產(chǎn)品、交易設(shè)施、交易合同和登記制度，都能為交易雙方提供及時、安全的信息，通過交易所運行的機制，能夠有效提升實際交易的運作效率。

由于我國現(xiàn)有的碳排放交易所主要集中在特定區(qū)域，并不能滿足日漸增長的碳交易市場需求，試點地區(qū)的交易規(guī)則和產(chǎn)品類型并不一定適用于其他地區(qū)。因此，需要建立一個全國性的碳排放交易平臺，讓全國的企業(yè)都能在公平、公正的平臺上，方便地直接參與碳交易。建立全國性碳排放交易平臺的重要步驟包括：首先，實施實名登記制度，對參與碳交易的主體進行注冊登記，并提供完整的交易信息，如價格記錄和市場分析；其次，詳細記錄交易內(nèi)容，對每一筆交易從產(chǎn)品的登記和申請、商業(yè)條件的設(shè)定、產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交付的權(quán)利，到最后的支付程序，都需要詳細記錄；再次，簽訂合同，以合同為交易的依據(jù)，并具有法律保障，使交易規(guī)則格式化，以便標(biāo)準(zhǔn)化交易，未來若出現(xiàn)爭議，可根據(jù)合同規(guī)定保障交易雙方的權(quán)益；最后，產(chǎn)品多元化，通過與其他行業(yè)，如金融行業(yè)的合作，增加交易所的交易產(chǎn)品，以滿足日益豐富的碳交易市場需求［4］。

（四）建立專門的監(jiān)管機構(gòu)并明確其職責(zé)

如果沒有有效的監(jiān)管，市場可能會出現(xiàn)亂象，甚至可能導(dǎo)致碳排放權(quán)的交易變成純粹的商業(yè)行為，而忽視了其應(yīng)有的環(huán)保目標(biāo)。因此，對碳排放交易市場體系的監(jiān)管至關(guān)重要。

在碳排放交易市場體系中，主要包括對排放單位的排放信息、行政主管部門以及交易平臺及核證機構(gòu)的監(jiān)管。監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)在于對碳交易市場的運作進行監(jiān)督和管理，引導(dǎo)市場的發(fā)展，保持市場的公平和有序運作［3］。排放單位是碳交易的主要參與者，監(jiān)管機構(gòu)需要對其排放信息進行監(jiān)管，確保其提供的排放信息真實、準(zhǔn)確，防止排放單位通過提供虛假信息來規(guī)避碳排放交易的責(zé)任；行政主管部門是碳交易市場的主要管理者，監(jiān)管機構(gòu)需要對其進行監(jiān)管，確保其公正、公平地執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，維護碳交易市場的公平性和有效性；交易平臺和核證機構(gòu)是碳交易市場的重要支持者，監(jiān)管機構(gòu)需要對其進行監(jiān)管，確保其有效、公正地進行碳交易和核證工作。監(jiān)管機構(gòu)需要獨立并有充分的授權(quán)，這是因為，只有獨立的監(jiān)管機構(gòu)才能避免受到各種利益的干擾，保證監(jiān)管的公正性。同時，只有充分授權(quán)的監(jiān)管機構(gòu)才能有效地執(zhí)行其職責(zé)，對市場中的違規(guī)行為進行有效的處罰。此外，監(jiān)管機構(gòu)還需要明確職責(zé)分工，并遵守相關(guān)的規(guī)范和準(zhǔn)則，確保其監(jiān)管行為的合法性和有效性。

（五）強化碳排放交易的支持系統(tǒng)

1.完善我國碳交易市場機制

基于逐步發(fā)展的碳金融建立碳信用體系，以完善我國碳交易市場機制。目前，許多國外商業(yè)銀行在金融領(lǐng)域開始重視氣候變化帶來的巨大風(fēng)險。他們對碳金融業(yè)務(wù)進行了眾多創(chuàng)新實踐，以適應(yīng)日益嚴格的環(huán)保規(guī)定和公眾對可持續(xù)環(huán)境的需求。2021 年7 月，我國正式啟動全國碳排放權(quán)交易市場的上線交易，這是一個重大的里程碑。我國的碳排放權(quán)交易市場覆蓋的溫室氣體排放規(guī)模是全球最大的，意味著我國已經(jīng)在全球氣候治理中發(fā)揮了重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。此外，中共中央和國務(wù)院也明確提出，需要推動經(jīng)濟社會全面向綠色轉(zhuǎn)型，建立碳排放權(quán)交易市場化機制，發(fā)展綠色金融，這為我國碳金融的發(fā)展提供了強大的政策支持。

2.豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，構(gòu)建碳信用體系

然而，雖然我國在碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)上已經(jīng)取得了重要的進展，但在碳金融的發(fā)展上還需要進一步努力。我國應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗，建立具有國際影響力的交易平臺，豐富和創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品，構(gòu)建碳信用體系。此外，我們還需要開發(fā)新型金融產(chǎn)品，如碳期貨、碳基金、碳保險等，以提供更多的低碳融資渠道。這不僅可以幫助企業(yè)有效管理風(fēng)險，還可以為我國的綠色轉(zhuǎn)型提供資金支持。同時，發(fā)展多層次的碳金融市場，建立多元化的碳金融融資工具也非常關(guān)鍵。我們需要在保證碳金融市場的穩(wěn)定性和公平性的同時，發(fā)展和創(chuàng)新更多的金融工具，以滿足市場的多元化需求。例如，我們可以發(fā)展碳債券、碳指數(shù)等金融產(chǎn)品，以滿足不同投資者的需求。

3.增強人才儲備和培養(yǎng)力度

為了進一步高質(zhì)量發(fā)展我國的碳排放交易市場，我們需要加快培訓(xùn)高素質(zhì)的碳排放交易及碳金融業(yè)務(wù)人才。首先，我們應(yīng)積極與有經(jīng)驗的國內(nèi)外機構(gòu)合作，引進低碳技術(shù)和交易人才，其次，培養(yǎng)碳排放交易及金融交易的法律和金融專業(yè)人才。這些人才需要了解低碳經(jīng)濟發(fā)展的各項法規(guī)，才能更好地進行碳交易產(chǎn)品的研發(fā)和推廣、企業(yè)對低碳經(jīng)濟的規(guī)劃分析及研究工作。同時，我們應(yīng)及時建立完整的績效考核和獎懲機制，以確保碳排放交易市場體系的創(chuàng)新與持續(xù)發(fā)展。

4.積極推動低碳發(fā)展理念與國際合作

碳排放交易市場體系的發(fā)展以低碳經(jīng)濟為戰(zhàn)略主軸，以能源結(jié)構(gòu)調(diào)整為支撐。各地區(qū)根據(jù)自身實際情況，制定符合本地區(qū)的節(jié)能減排策略，從個人到地方，再從地方到國家，最終形成支持低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展、能源多元化和循環(huán)經(jīng)濟的多層面減排體系［5］。未來，我們需要以更積極的態(tài)度參與國際氣候治理活動，通過在國際碳排放交易市場體系中的競爭和合作，提升我國在國際氣候談判中的領(lǐng)導(dǎo)地位，使我國的碳排放市場體系能夠蓬勃發(fā)展。