古希臘城邦的興起和特點

晏紹祥 黃小潔

《中外歷史綱要（下）》談到，古希臘城邦形成于公元前8—前6世紀，其典型特征是小國寡民，公民直接參與國家管理，隨后介紹了雅典和斯巴達政體以及城邦的社會結構，強調古希臘城邦民主政治建立在奴隸制基礎之上，享有民主權利的僅是成年男性公民，婦女、外邦人和奴隸都被排斥在公民隊伍之外，奴隸缺少最基本的權利。不過，由于篇幅限制，教材對城邦形成的具體進程、公民在城邦中的地位和城邦政體的多樣性，以及城邦的社會結構缺少具體的說明。本文的意圖，是根據學術界目前的研究成果，對古希臘城邦的基本特點做一些具體說明。

一、古希臘城邦的形成

古希臘城邦的形成源自鐵器時代初期巴爾干半島和東部地中海區域復雜的歷史形勢。學者們過去一般比較注意巴爾干半島多山少平原、交通不便的地形對城邦形成的影響，但當古希臘人定居于亞平寧半島南部、西西里島沿海以及黑海周邊時，盡管那些地區的地形與巴爾干半島頗為不同，但古希臘人仍保持了他們城邦的傳統，并未因交通便利而建立疆域龐大的帝國。同樣值得注意的，是自公元前2世紀中期起，羅馬共和國將馬其頓和巴爾干半島南部組建為兩個行省，且一直把行省體系維持到拜占庭帝國末年。那時的希臘人服從了羅馬和拜占庭帝國的統治，好像從未想過恢復城邦體系。近代希臘獨立戰爭爆發后，希臘人盡管選擇以雅典為首都，卻從未嘗試要重回城邦時代，而是建立了延續至今的統一民族國家。不同時代的希臘人做出如此不同選擇的原因，肯定不是地理條件能夠解釋的。只有在公元前8—前6世紀那個特定的時期，古希臘人才發展起城邦制度，而且將其維持到羅馬征服，因此對古希臘城邦國家興起的原因，我們必須到當時特定的歷史背景而非地理條件中去找。

盡管學術界關于古希臘城邦興起的具體年代和進程爭論頗多，但以下基本條件應當有助于它們的形成。

首先，是生產力水平。在古代世界，如列寧已經指出的，“當時無論是社會或國家都比現在小得多，交通極不發達，沒有現代的交通工具。當時山河海洋造成的障礙比現在大得多，所以國家是在比現在狹小得多的疆域內形成起來的。技術薄弱的國家機構只能為一個版圖較小、活動范圍較小的國家服務。”[1]列寧這里說的是文明初興時的狀況，基本符合歷史事實，如蘇美爾人國家、埃及的諾姆、印度河流域文明時代的國家、瑪雅人的早期國家，基本都小國寡民，共和國早期的羅馬面積也不到1000平方千米。但這似乎并不適合古代希臘城邦，因為它們興起于鐵器時代初期，那時的希臘已經歷過克里特邁錫尼文明的繁榮，而西亞地區也已興起過阿卡德、巴比倫、亞述、赫梯等大國；古代埃及也已經歷過強盛的新王國時代。不過生產力的發展，仍然對城邦的興起具有重要影響。青銅時代發展起來的克里特邁錫尼文明，國家制度類似于古代兩河流域和埃及，是一種以宮廷為中心、居民社會生產諸多方面都受到宮廷控制的國家體系。那時的希臘不太可能存在公民獨立行使統治權的城邦制度。然而公元前2千紀末年東地中海文明的崩潰及其引起的動蕩（邁錫尼文明在此過程中也被摧毀），以及鐵器的流行，使生產工具的金屬化和小農的獨立成為可能。這一轉變最初的表現，就出現在荷馬史詩中。奧德修斯的父親拉埃提斯因家中被求婚人占據，出走鄉村，自己帶著幾個奴隸開荒種地。雖然他的生活相當艱苦，但也不受任何外來打擾，尤其是不需要繳納賦稅，是真正獨立的農民。而獨立小農的出現，意味著后世城邦公民隊伍——集土地所有者、公民和士兵三個身份于一體的農民——開始出現。古風時代的社會和政治變革，不同程度地增強了小農的地位，確保了公民隊伍的基本穩定。正如馬克思指出的，古典希臘全盛時期的社會基礎，是獨立的小農經濟。[2]即使到古典時代晚期，公民中失去土地者仍屬少數。小農經濟的興起和發展，使古希臘城邦公民中社會財富的分布相對均衡，內部矛盾一般不太劇烈。以雅典為例，公元前6世紀初年梭倫改革前，亞里士多德和普魯塔克都宣稱，當時財富集中在少數人手中，窮人都成了富人的奴隸。然而梭倫改革對公民隊伍的劃分顯示，實際情況遠沒有那么嚴重。如果所謂亞里士多德《雅典政制》的記載屬實，則第一等級的公民最低財產標準是土地收入500麥斗，第二等級300麥斗，第三等級200麥斗。學者們公認，第三等級就是一般的自耕農。由此看來，最富有者和家道小康者財富的差距，不過兩倍半而已，第二等級——他們也被視為富人——和第三等級之間不過一倍半。在任何一個社會，這樣的財富差距都非常小。即使一般稱為傭工或無產者的第四等級，也并非真正的無產者，只是他們的財產未達到重裝步兵的標準而已。這樣我們不難理解，何以古代希臘城邦那么薄弱的經濟基礎，卻從未發生農民起義的原因了。

其次，是軍事制度的變革。亞里士多德在《政治學》中曾言及，古代最初實行貴族政體，因為那時騎馬的貴族構成了軍隊主力。但自公元前7世紀中后期起，以自耕農為主體的重裝步兵成為軍隊主力。作為重裝步兵，他需要自備武裝和給養，在城邦選舉的官員指揮下作戰。因此但凡有資格成為重裝步兵的，一般來說至少家道小康。他們頂盔貫甲，防護嚴密，列成整齊的方陣與敵人交戰。戰斗中決定性的力量不是個人的技藝，而是整個方陣的力量，因此重裝步兵的戰斗特別強調士兵之間的相互保護和集體力量，將領的作用雖不是可有可無，但不是決定性的，因此古希臘城邦的交戰中，常有將領陣亡而整個戰斗取得勝利的現象。這一方面使普通士兵成為執干戈以衛社稷的主力，增強了他們作為公民的自豪感和政治上的獨立性，創造了城邦的公民集體主義，另一方面使暴力分散于全體公民中，未被國家壟斷，因而古希臘城邦一般無力以武裝鎮壓公民的反抗行動。相反，一旦遭遇重大問題，如抵御外敵入侵，則公民全體做出決定，并承擔主要戰斗任務。

再次，文字的傳入和使用，有助于古希臘人使用成文法。從公元前7世紀開始，許多城邦陸續公布成文法。目前見到的最早的文字約屬公元前8世紀，刻寫于一個陶瓶上的荷馬《伊利亞特》中的兩句詩歌，表明文字到那時已獲得較廣泛使用。成文法出現稍晚，最早的是公元前7世紀左右克里特城市德萊魯斯頒布的有關該邦主要職務科斯摩斯任職的規定。公元前6世紀中期開俄斯的法律，則是目前見到的最早的代表民主政體的法律：那里明確規定公民如果對判決不服，可以向議事會上訴。在文獻中，據稱最早的成文法由阿爾戈斯的菲東頒布，加隆達斯、皮達庫斯、德拉古和梭倫等可能也都頒布過成文法。因而公元前7到前6世紀，古希臘城邦有過一次較大規模的頒布成文法的行動。雖然不少法律只是把傳統習慣以成文形式公布出來，但法律的公布，表明民眾公布成文法的要求對貴族產生了巨大壓力，迫使后者把法律公布出來。古希臘城邦法律文本大多刻寫在神廟墻壁或其他公開場合，十分便于人們閱讀。這種情況說明，成文法的公布一定程度上限制了貴族對法律的任意解釋和執行，也表明城邦在向法治化方向邁進。

最后，是在上述變革基礎上，公元前7—前6世紀希臘世界發生了一系列政治變革。先是貴族政治取代了王政，后來貴族政治被僭主政治或民主政治取代。科林斯、麥加拉、西庫翁和雅典等城邦的僭主都在一定程度上打擊貴族勢力，調整部落組織和國家機構，或給貧窮農民分配土地，舉辦各類節日強化城邦認同，不同程度地滿足了農民的土地要求。在斯巴達和雅典等更多城邦，則出現了改革。斯巴達給所有公民分配了土地，并規定公民大會定期集會，公民大會有權通過立法、做出宣戰和媾和等重大決定，因而斯巴達被許多學者視為第一個重裝步兵國家，部分學者甚至認為它是第一個民主國家。雅典經過梭倫和克里斯提尼改革，重組部落制度，組建新的500人議事會，公民大會成為公民參與政治最重要的機關，標志著雅典在公元前6世紀末建立了民主政治。在小亞細亞的米利都、北非的庫萊奈等城邦，也發生了不同性質的改革。這些改革的共同特點，是提高普通公民的地位，界定公民權，一定程度上推動了公民集體的形成和城邦制度的發展。到公元前6世紀末即波斯帝國入侵前夕，古希臘城邦大體形成。

二、城邦的基本特征

首先必須說明，古希臘城邦世界較今天的希臘國家范圍大得多，東起小亞細亞西海岸，西到直布羅陀海峽，北到黑海北部，南到北非，包括整個黑海和地中海周邊地區以及巴爾干半島和意大利南部。公元前8世紀到前4世紀大約400年中，古希臘人大約先后建立了約1500個城邦。

從領土面積和人口看，這些城邦規模都不大。斯巴達是面積最大的，領土達到8500平方千米。雅典次之，面積約2600平方千米。其他城邦面積一般要小得多。科林斯約884平方千米；西庫翁約362平方千米；埃吉那僅有85平方千米；提洛島，連同附屬于它的瑞乃亞島（Rhnea）在內，面積不過22平方千米。殖民地面積相對較大，但最大者如敘拉古，包括后來被它征服的萊翁蒂尼在內，也只有大約4700平方千米；小亞細亞北部沿海的希臘人城邦平均面積僅有100平方千米左右。與美國比較，它們的面積遠不及馬薩諸塞州（27336平方千米），與最小的州羅德島差可比擬（3140平方千米）。

至于這些城邦的人口，缺乏可靠的統計資料。公元前479年，希臘各邦和波斯在普拉提亞決戰，參與抗擊波斯的各個城邦應當是重裝兵的全部或絕大部分。據希羅多德記載，出兵最多的雅典為8000人，最少的帕萊和列普勒昂只有200人。在這些城邦中，重裝步兵人數超過3000的僅有5個，占參戰城邦總數的17%；超過1000的也僅有8個，約占25%；而重裝步兵數量在1000以下的有12個，約占40%。如果我們把輕裝兵計算進來，據此估計公民及其家屬的總人口，則雅典約90000—120000人；斯巴達約24000—32000人（庇里阿西人也出動了5000名重裝步兵，充當輕裝兵的黑勞士有35000人，但他們都不是公民，這里可以不論）；科林斯約40000—50000人；最小的帕列和勒普萊昂只有1800—2400人。中等規模的城邦，基本在一到兩萬人。所以，希臘的城邦不僅空間狹小，人口也較少。即使以大邦雅典作為標準，大概也不會超過中國一個普通縣的水平。至于小邦，可能和今天的一個村差不多。

希臘城邦的小國寡民使它能夠實行主權在民的直接民主制度。公民既是城邦的主人，更是城邦本身。離開了公民，城邦將無以立足。亞里士多德對城邦的經典定義，是“城邦是一個為了要維持自給生活而具有足夠人數的公民集體”，“若干公民集合在一個政治團體之內，就成為一個城邦。”[3]對希臘城邦而言，失去公民隊伍，遠比喪失一塊領土嚴重得多。公元前480年，當雅典人為避波斯鋒芒而退出阿提卡、科林斯將領阿德曼托斯宣稱雅典人已經喪失祖國時，地米斯托克利義正詞嚴地回答，“但我們還有一個城市，希臘最大的城市：我們的200艘戰船。如果……你們第二次離開，并出賣我們，那么許多希臘人馬上就會知道雅典人已經為自己贏得了一個自由的城邦，贏得了一塊領土，比他們拋棄的那塊領土好得多。”[4]地米斯托克利的意思是，只要雅典公民隊伍仍然存在，憑借他們的強大艦隊，他們隨時隨地都可以在希臘世界的其他地區建立城邦。

因為城邦的最高治權寄托于公民集體，希臘城邦發展出一套直接民主制度。所謂直接民主，就是公民直接參與國家管理，即直接民主。體現在城邦機構上，是幾乎所有城邦的機關大體都可以劃分為三部分：公民大會、議事會和官員。公民大會最為重要，從原則上說，所有公民，無論貧富都有資格出席，對國家事務發表意見，在重要問題上投票和表決。由于城邦之間的差異，有些城邦公民大會的權威相當大，所討論的問題幾乎涵蓋城邦事務的各個方面。有些城邦公民大會的實際權威較小，甚至若有若無。就整個希臘世界的情況論，第二類城邦是大多數。在那里，主要由農民構成的重裝步兵，在精英階級的領導下，在定期或不定期召開的公民大會上，就國家的重大問題，主要是戰爭、媾和、政體的組織與構造等主動或被動地表達他們的意見。在雅典，公民大會決定雅典的方針和大政，就許多具體問題通過決議。因此，在希臘城邦政治中，一切幾乎都是透明的，政治是徹底公開的活動。為說服公民，演說家是個不可或缺的角色，政治家必然同時是演說家。

議事會是公民參與國家管理的另一重要途徑。在原來的長老會之外，許多城邦組成第二議事會，其成員多數是普通公民，如開俄斯的議事會由每個部落各選舉50人組成；雅典的議事會梭倫時代為400人，克里斯提尼改革后增加到500人，且一年一任，一生中最多不得超過兩任。斯巴達的議事會不曾經過民主改造，由28人與兩名國王組成且終身任職。議事會與公民大會合作，還參與部分司法事務，成為公民參與政治的重要途徑。司法事務在荷馬時代已經公開，到古典時代，至少就斯巴達和雅典而論，審判都是多人參與，并且公開進行。官員由選舉產生，但城邦的官員并非職業官僚，而是普通公民。為保證盡可能多的公民能夠擔任職務，幾乎所有官職都是集體職務。以雅典為例，執政官是9人；議事會議員500人；市場監督10人；港口監督10人；最需要統一指揮的軍隊有10名將軍統帥。至于民眾法庭，全體審判員更達6000之眾，每個法庭的審判員，至少在百人以上。不那么民主的斯巴達，其國王由兩人擔任，而且權力平等；長老會和監察官也都由多人出任。對其他城邦的情況，我們資料有限。但有限的資料顯示，從原則上說，官職都是任期有限制和職務集體制，少有一人專任或獨裁現象發生。

與集體職務并行的，是官職任期的短暫和輪換制度。亞里士多德認為，作為公民，所有人都有資格參與國家管理，擔任官職，但因官職數量有限，不可能所有公民同時擔任，于是有輪換制度，即公民輪流成為統治者和被統治者。于是，官職任期為一年，而且不能連選連任（只有將軍和國庫官等極少數需要專業知識的官職例外）基本成為定制。在一些民主政治高度發展的地方，為防止精英壟斷官職，會采取抽簽選舉。另有部分城邦，對那些影響過大的官員，會采取暫時流放的方式。對社會下層參與政治，一些城邦采取鼓勵措施，有些城邦對擔任官職、出席公民大會的公民給予經濟補貼。大約從公元前5世紀中期起，雅典從執政官到審判員都有數量不等的津貼。公元前4世紀初，出席公民大會者也獲得津貼資助。羅德斯、底比斯等為支持公民的政治參與，也不同程度地實行了政治津貼制度。公民如此廣泛參與國家管理的城邦，使它們確有資格被稱為“公民國家”。對古希臘人來說，政府就是公民。

直接民主的另一個基本原則，是公民之間的平等。無論是柏拉圖，還是亞里士多德，都把平等作為城邦施政的基本前提。所不同者，他們更愿意實行所謂的幾何或者說是才能面前的平等，而不是平均主義式的數量平等。城邦內的沖突，很大程度上源自平民和貴族對平等的不同理解。平民要求數量平等，即身為自由人，應當在所有方面平等。為促進公民間平等的實現，于是有一系列在今人看來令人費解的制度，如雅典的抽簽選舉制。抽簽讓那些財大勢雄的公民無所展其長，保證普通公民當選的機會。所有官員任期短暫，或一年或6個月，且不得連任，以保證其他公民的機會。

與抽簽選舉平行的，是對官員資格的嚴厲審查與嚴格監督。公元前5世紀，包括將軍在內的所有雅典官員都必須定期接受公民大會審查。那些沒有得到公民大會支持的可能被趕下臺、審判、罰款乃至處死。對于那些影響特別大的政治人物，還施行陶片放逐法，將其短期放逐到國外，以保證政治的穩定和制度的正常運轉。斯巴達的國王世襲繼承，但也要受到監察官和長老會的監督。國王領兵出征之時，監察官會作為監軍跟隨。公元前418年以后，為進一步監督國王，斯巴達人還給國王指定了顧問委員會，人數至少10人。如果國王被認為違法，會遭到監察官和長老會的調查與審判，輕者罰款，重者流放。斯巴達歷史上因此失去王位的不在少數，有些國王還不止一次受審。

輪番為治和平等所要求的必然是法治。希臘人對法治和規則的重視從城邦萌芽時期就開始。公元前7—前6世紀立法運動的基本目標，是就司法和官職的任命做出規定。希臘立法家，如雅典的梭倫、斯巴達的萊庫古等，立法過程中處理的最重要的方面，也是有關官職的規定以及司法程序。到古典時代，無論是以寡頭政治著稱的斯巴達，還是民主政治的典范雅典，無不實行法治。法律成為所有公民處理國家和個人事務的基本準則。伯里克利在為陣亡將士所做的葬禮演說中，首先提到他自己所以做那個演說，是服從雅典的法律。雅典民主政治的基本原則，是所有人在法律面前平等；就雅典公民來說，遵守法律，包括不成文法，是他們的基本準則，一旦違反，是公民的恥辱。斯巴達國王戴馬拉托斯在與波斯大王交談時，宣稱斯巴達人的確自由，但他們有一個至上的主人，那就是法律。斯巴達人對法律的敬畏，要超過波斯臣民對波斯大王的恐懼。用顧準的話說，“城邦公民‘輪番為治’的原則，也使得它必須發展出一套國家法和私法來。換句話說，城邦必定是‘憲政國家’或‘法治國家’。城邦既然是‘輪番為治’的公民團體，當然高于它的每一個個別公民，也高于它的一切統治者，這就是城邦的‘民主集體主義’——一種以公民最高主權為基礎的民主集體主義，所以，它必須有規章，要按規章治理。”[5]

既然公民是國家的主人，當然享有許多重要的權利。從經濟上看，幾乎所有城邦都不對公民征收直接稅。國家的收入，或來自公共的礦山與財產，或來自對商品征收的關稅。這些收入，有些直接被分發給公民，有些則通過舉辦公共工程返還給公民。在城邦的經濟政策中，一個重要的方面是富人承擔著所謂公益捐獻的義務。而享受這些捐獻的，往往是全體公民。它的根本目的，實際上是國家通過政治手段，調節公民之間財富的分布，以保證公民隊伍的穩定。與此相適應，只有公民能夠占有土地和不動產。從政治上看，公民享有擔任公職、出席公民大會、參與國家政策的制定、執行司法等權利。

城邦公民性質在軍事上的表現是公民兵制度。軍隊的主力是由公民充任的重裝兵。平時他們是生產者，一旦戰爭發生，則自備武裝和給養，在將軍的指揮下參加戰斗。所得的戰利品，除奉獻給神靈的份額外，或分配給參戰士兵，或歸于城邦，城邦再以各種形式返還公民。軍隊和公民的合一，加上警察的缺乏，讓城邦政府除依靠公民的合作外，缺乏強有力的暴力工具，軍隊主要的任務是對外擴張，或者防范其他城邦的擴張。

必須指出的是，城邦的居民不僅僅是公民。擁有公民權者一般是出身于本邦公民家庭的成年男性，婦女和兒童無政治意義上的公民權。定居本邦的外僑很難取得公民權。到希羅多德時代，斯巴達僅有兩個外國人取得了它的公民權。公元前6世紀雅典一度對公民權比較寬松，但公元前451年通過伯里克利的公民權法案后，對公民資格的限制日益嚴格。甚至公元前403年幫助雅典恢復民主政治的外僑，盡管事先已得到過承諾，公民大會也通過了有關命令，最終仍未能取得公民權。除非公民自由人外，在許多城邦還存在依附者階層。在斯巴達，有黑勞士以及少量的奴隸；在雅典，則是大量的奴隸；在色薩利、科林斯和阿爾戈斯等地，也有很多依附勞動者為公民勞動。他們的存在，既是城邦經濟的要求，也彰顯了公民權的重要性。公民的特權地位與外僑、依附者的無權地位，形成了鮮明的對照，強化了城邦作為公民團體的性質。

古希臘城邦形成于青銅時代文明瓦解的廢墟上，鐵器時代獨立小農經濟的興起，使農民成為城邦公民隊伍的基礎。古風時代的變革，促成了城邦最終的形成。作為公民直接參與國家管理的制度，城邦賦予公民一系列特權，包括出席公民大會、輪流擔任國家官職、掌握城邦司法權力、獲得國家經濟資助、得到法律多方保護等。不過我們不應忘記，擁有公民資格的，只是城邦中的一部分人。相對于外僑、奴隸、婦女等，公民權是地道的特權。由于資源相對匱乏，古希臘人對公民權格外珍視，輕易不授予外人。這使希臘城邦基本喪失走向大一統國家的可能，長期保持了小國寡民的狀態。但正是這些小城邦，創造了古代文明史上非常繁榮的文化。不過關于城邦制度與文化繁榮的關系，是完全不同的另一個問題，容筆者他日另敘。

【注釋】

[1]中共中央馬列編譯局：《列寧選集》第4卷，北京：人民出版社，2012年，第32頁。

[2]馬克思和恩格斯：《馬克思恩格斯文集》第5卷，北京：人民出版社，2009年，第388頁。

[3] 轉引自啟良：《中國文明史（上）》，廣州：花城出版社，2001年，第240頁。

[4] 普魯塔克：《希臘羅馬名人傳》，上海：商務印書館，1990年，第247～248頁。

[5] 顧準：《顧準文集》，北京：中國市場出版社，2006年，第14頁。