基于PDCA循環的碩士研究生招生復試標準化管理研究

張曉艷 彭芃 許言 安鑫

摘 要：復試是確保全國研究生招生穩定性和科學性的關鍵性環節。本文以碩士研究生招生復試為研究對象，運用PDCA循環管理理論，針對目前復試工作管理過程中存在的問題，提出碩士研究生招生復試標準化管理模式的新思路，從而解決復試工作的關鍵性問題，提升復試質量。

關鍵詞：PDCA循環，碩士研究生，復試，標準化管理

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.040

基金項目：本文受中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金項目“中國林科院研究生教育內部質量保障體系研究”（項目編號：CAFYBB2019MD002）資助。

Research on the Re-examination Management Standardization in the National Graduate Entrance Examination Based on PDCA Cycle

ZHANG Xiao-yan1 PENG Peng2 XU Yan1 AN Xin3*

（1. Chinese Academy of Forestry； 2. Nanjing University of Posts and Telecommunications； 3. Research Institute of Wood Industry， Chinese Academy of Forestry）

Abstract： The re-examination is a key link to guarantee the stability and scientificity of national graduate entrance examination. Using the theory of the PDCA cycle， this paper takes the re-examination in the national graduate entrance examination as the research object， and analyzes the problems existing in the management of re-examination process， to put forward new idea of the standardization management mode of the re-examination， so as to solve the key problems of the re-examination and improve its quality.

Keywords： PDCA cycle， graduate， re-examination， standardization management

0 引 言

復試是碩士研究生招生考試的重要組成部分，用于考查考生的創新能力、專業素養和綜合素質等，是碩士研究生招生考試的必要環節，復試不合格者不予錄取。復試環節的科學性和公正性直接決定了每一位復試考生的錄取結果。因此，建立一套標準化復試管理模式，制定復試考核標準，有助于招生單位全面衡量、綜合評價考生的整體水平，最終達到擇優錄取，提高招生質量。

2021年10月，由中共中央、國務院印發的《國家標準化發展綱要》的出臺，充分說明標準化不僅在推進國家高質量發展方面起到引領性作用，更意味著標準化在各行各業中發揮著堡壘性作用。關于高等院校人才培養以及教育管理等方面的標準化研究不斷受到大眾的高度關注[1-2]。其中，碩士研究生招生復試是高等院校研究生教育管理的重要組成部分。碩士研究生招生復試標準的制訂，實則是一項系統性工程，需要經過一系列嚴謹而規范的工作規劃和標準化流程去組織實施。整個復試工作管理過程中，在時間上需要投入精力去策劃、實施、驗收、處理改進，在空間上需要根據國家復試錄取政策以及各招生單位對選拔高質量研究生生源的定位、核心內容、計劃方針去組織開展，進而達到不同階段的活動目標，最終在工作過程中不斷地改革與創新。復試工作管理是一套標準的、全面的質量管理，以此保證復試工作科學合理、安全有序、公平公正的循環發展下去。PDCA循環是全面質量管理的方法和手段，目前被廣泛應用于各行各業，是解決質量問題，改進質量的一種持續性管理方法[3]。因此，基于全面質量管理的PDCA循環模式可以進一步規范復試標準的制定工作，對提高復試工作的科學化、規范化、制度化，加快推進碩士研究生招生制度改革創新，完善高層次拔尖創新型人才的合理選拔機制具有積極的意義。

1 PDCA循環模式

20世紀50年代，美國學者戴明（Deming EW）提出一種“PDCA循環”質量管理理論，即由計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）、處理（Action）四個環節構成的一種鏈條式閉環管理，且四個環節依次循環漸進，不斷改善提升[4]。詳細來說，計劃階段，是指根據客觀需求，結合實際情況制訂出行之有效的方針、目標的計劃過程；實施階段，是指按照既定的目標和方針，組織實施開展具體計劃的過程；檢查階段，主要是對計劃的執行情況和實施效果進行統一、全方位的組織檢查，以此來判斷該項工作是否達到預期的目標和效果；處理階段，是對某一階段性活動的執行情況和實施效果進行全面總結分析，并提出該項活動的經驗與不足之處，從而通過一定的手段和措施提出整改方案。每一個小的PDCA循環達到進一步改進下一步工作計劃的效果，從而實現每一個周期的循環螺旋上升，進而推進下一個小PDCA循環去不斷改進新的工作目標和計劃，最終提高工作質量管理的能力和水平。

2 復試工作管理的現狀分析

復試工作管理是一項社會關注度高、程序復雜、過程嚴密、參與人員復雜的系統性、連貫性的工程。各個環節的變動勢必會影響到后續工作，正所謂“牽一發而動全身”。具體來說，復試工作涉及的考生眾多，每年累計約有幾百萬的考生參加各招生單位組織的復試考核；涉及的復試專業、學科眾多，每家招生單位的學科類型多則幾百個，少則幾十個，且大部分復試工作均是按照相同學科或者專業獨立組織筆試和面試等工作；涉及的復試組織管理人員眾多，每門學科的復試均需要招生單位（學校）、二級學院以及學科組三級招生工作組織人員，每場次的復試考核工作均需要配備復試專家、秘書、紀檢監察人員等，且復試小組中的專家成員一般不少于5人；涉及復試試題保密性強，不允許任何人提前透露有關面試和筆試的相關內容，一旦發現將會追究刑事責任；涉及的復試程序復雜，需要提前制定復試工作方案，并進行相關人員的培訓，并對考生資格嚴格審核，復試全程錄音錄像；涉及的復試考核內容多樣，重點考查考生的專業素質和能力、綜合素質以及思想品德和身心健康情況；涉及大量的對外發布的復試信息，確保廣大考生及時準確的獲悉相關信息，并做好考生咨詢事宜。

目前，復試管理工作出現的問題也是層出不窮[5]。重點涉及復試考核內容過于單一，無法體現各學科自身特點，導致無法充分測評出考生的真實水平和實際綜合能力；復試考生的評價標準不完善，以專家組主觀評價為主，無法客觀公正地進行量化考生復試評價分值；復試流程不嚴密，主要包含復試前考生信息獲取不及時，復試中考核的時間較為倉促、考生復試流程的操作環節培訓不到位，復試后信息公開不全面和不及時，造成考生信息獲取較為閉塞；復試試題外泄嚴重，試題過于單一，考生之間易于傳播試題內容。總體來看，由于各招生單位在復試管理上，未能形成一套行之有效的管理模式，出現復試籌備不完善，操作較為粗糙，選拔標準不夠規范，培訓環節流于形式等常見問題，最終造成無法科學、公正地選拔出符合招生單位以及各學科研究需求的考生，從而影響后續研究生入學培養質量。

3 復試工作的PDCA循環管理

將PDCA循環模式的計劃、實施、檢查、處理四環節融入全國碩士研究生招生復試管理工作，能夠提高復試質量，將保障碩士招生復試質量的各個關鍵要素有機銜接，并實現動態式循環往復推進復試工作，有助于推動復試質量的螺旋式提升。

3.1 計劃制定（P）：制定招生單位碩士研究生招生復試錄取工作方案和復試錄取工作進程表

復試錄取工作方案是開展復試工作的總規劃，是整個循環的前提。復試錄取工作方案是基于招生年度下教育部發布的全國碩士研究生招生工作管理規定的文件以及教育部和招生單位所在省市的復試錄取工作文件要求的基礎上，結合招生單位自身實際情況，制定的經上級部門批準發布的復試工作總方針和規章制度。其目的是為后續各學院制定具體實施細則和實際操作過程提供基礎理論依據和指導方針。復試錄取工作進程表不僅要體現復試管理工作時間，而且要制定出每個時間節點的工作主題，以利于每個小PDCA循環結果的全面檢查和總結改進。

3.1.1 組織管理

確定實現“考生人身安全、考生復試公平公正、考核標準科學以及擇優錄取”的目標活動，根據復試工作的特點成立院校兩級復試錄取工作領導小組，其中校級領導小組包含組長、紀檢監察人員、后勤保障人員以及具體招生工作人員；院級領導小組主要包含組長、復試專家、秘書、紀檢監察人員。校級復試錄取領導小組辦公室設在招生辦公室，負責具體指導、協調、監督全校碩士研究生招生的復試與錄取工作。院級復試錄取領導小組中的復試專家組主要負責考生測試內容的命制、提問和獨立評分等工作；秘書負責安排復試有關事宜，完成考生復試材料的收集和審核工作；紀檢監察人員負責對復試過程進行有效監督。校級領導小組根據國家文件要求，制定切實可行的復試工作方案等規章制度，明確復試工作的時間進程，規范復試方式和復試過程管理，加大報考資格的復核力度，強化復試過程突發事件的應急預案措施。院級領導小組則需要根據校級領導制定的規章制度，制定詳細的、可操作性強的復試錄取工作實施細則以及具體的應急預案等文件。

3.1.2 工作程序

復試工作辦法是面向考生以及二級招生單位開展復試考核工作的政策性強、具備法律效力的工作文件。各一級招生單位在復試工作籌備時，需要提前制定復試工作辦法，明確說明考生進入復試的初試成績基本要求、復試要求及程序、調劑工作辦法、錄取原則以及咨詢與監督機制等內容。每個招生單位會根據當年考生報名及成績、招生計劃數、學科專業和學術要求等實際情況，提出復試工作各環節的基本目標。例如，統一制定各門類的復試線，確定復試比例，提出調劑的基本要求，確定錄取原則以及不錄取的基本情況等重要內容。在明確各環節目標的同時，制定工作時間進程表，有利于檢查驗收各環節的目標值。

3.2 實施執行（D）：采取穩字當頭、穩中求進的復試質量保障措施

實施環節是整個PDCA循環的基礎，實施環節過程需要做到高質量配備人力物力資源，科學化設置復試工作實施細則，多樣化執行復試測評和評價準則，高標準保障復試信息公開及合理性，嚴格執行復試工作方案。

3.2.1 配備人力物力資源

復試考核工作正式啟動前，招生工作領導小組需要提前選拔出一批業務素質過硬、責任心強的工作人員，并對工作人員進行培訓，確保工作人員了解復試政策、熟悉復試規則、掌握復試內容和辦法。此外，復試工作前需要提前配備復試的軟硬件設施，并配備復試試題保密所需的標準保密室以及保密機，建立標準考場，提供充足的后勤物資保障。

3.2.2 設置復試工作細則

復試工作細則是考生獲取復試相關信息的主要途徑，同時也是二級招生單位實施開展具體工作的主要依據。復試工作細則明確了復試總體要求，根據二級招生單位設置的復試具體條件，具體的復試時間及地點，復試名單具體到每個考生，詳細的可操作性的復試形式和內容，交代復試程序和過程安排，明確復試成績和總成績的計算方式以及錄取的原則，設立專門的咨詢和監督機制方便考生答疑解惑。

3.2.3 優化復試考核內容和評價標準

復試考核內容和評價標準是衡量復試科學性和公平性的關鍵指標。合理科學的考核內容和評價標準能夠全面考查出復試考生的綜合素質和專業能力以及思想道德等基本情況，從而做到擇優錄取。各招生單位應以學科特點及導師組專業要求為出發點，綜合考生提供的本科階段學業成績單、獲獎證明材料、專家推薦信、學術成果以及個人自述等基礎性資料，同時結合復試現場的筆試、專家組面試、導師組考核表現等情況，建立關鍵評價指標，量化考生復試成績，充分體現對考生的統一要求和個性要求，堅持標準統一的前提下，充分發揮導師能動性，用充足的時間和充分的資料全面考查考生真實的專業水平和個人素養。

3.2.4 復試信息公開透明

建立復試信息公開透明制度，是維護考生權益的關鍵措施。通過招生單位官方媒體發布的有關信息，考生掌握復試的具體要求、復試辦法、復試錄取結果。招生單位通過信息公開的方式，接受公眾及考生對招生單位復試工作的監督，從而進一步規范碩士研究生復試的科學性和公平性，對提高生源整體素質也具有顯著的促進作用。

3.3 檢查反饋（C）：實時動態檢驗復試質量PDCA小循環結果

PDCA質量循環的檢查（Check）階段同樣適用于碩士研究生復試質量管理。在復試質量管理中，涉及多個PDCA小循環，每個小循環重點檢查人力物力配備是否到位，工作人員培訓是否合格，復試工作實施細則是否具有可操作性和科學性，復試考核內容和評價標準是否精準合理，保密性軟硬件設施是否健全，信息公開是否做到及時準確。復試工作的檢查反饋主要采用材料檢查、現場審核、工作臺賬登記反饋相結合的方式進行。因為復試工作屬性較為敏感，是社會政治性的大問題，一旦復試環節中某一階段出現問題，將會制約后續復試工作的開展，嚴重時將影響復試工作的公平性和科學性。為此，依據復試工作進程表，按照各環節計劃的時間節點，逐一督促二級招生單位按時提交復試工作相關文件，組織開展相關工作，并對開展的結果及時檢查，發現問題及時反饋給二級招生單位，從而推動下一個PDCA循環按時執行。所以說，加強復試各環節的檢查反饋力度，是保障復試質量的核心要素。

3.4 處理改進（A）：總結成功經驗、提出標準管理模式，提出問題與不足，改進管理措施

根據復試錄取工作計劃和指標，對整個工作各環節取得的成功經驗予以標準化、規范化，建立一系列實用性強、安全性高、操作性強的管理辦法和通用性標準。具體來說，處理改進環節是復試工作的關鍵，通過參與人員積極反饋，社會及其考生認可度，服務態度評價質量，復試錄取質量分析等環節，鞏固已有成果，總結經驗教訓，并對新一輪復試工作管理提出更加合理有效的改進措施。

以上分析可見，基于PDCA循環的碩士研究生招生復試管理是一個閉環管理系統。每一個小的PDCA循環中的反饋機制能夠有效的處理和改進存在的問題，進而更好地改進整個復試工作管理系統。從業務內容角度分析，復試工作管理系統大致分為組織管理、復試前準備階段、復試過程階段、信息公開階段等四個環節。具體來說，組織管理包括：籌建領導小組、制定工作人員規范、建立追責機制和監督反饋機制等；復試前準備階段包括：策劃復試工作實施方案、籌備復試所需軟硬件設施、對外發布復試工作辦法讓考生提前了解復試的具體流程和要求、對復試工作人員開展有關政策、業務、紀律等方面的培訓，根據學科和專業導師的要求提前制定科學合理的復試考核和評價標準，通過網絡和資料文件等認真審核考生的報考資格，準備充足的復試標準考場；復試過程階段包括：復試全程錄音錄像、復試時長不少于20分鐘、復試專家人員不少于5人、復試現場記錄信息不得更改和專家獨立判分、試題內容多樣化且不得泄密、組織紀檢人員現場巡查等；信息公開階段包括：招生計劃及時對外發布、公開復試工作辦法和復試實施細則、按上級要求公布復試考生名單和擬錄取考生名單，并對擬錄取考生進行公示和監督，暢通考生咨詢監督渠道等。在復試工作業務內容的基礎上，按照PDCA循環的四個環節，可以構建出一套基本的碩士研究生招生復試PDCA循環實施階段流程圖（見圖1），招生單位可以參照以上基本流程圖，提供一套標準、科學的工作流程，詳細執行各個環節的工作內容，有利于復試工作的持續螺旋式質量提升。

4 結 語

PDCA循環是國內外公認的一套企事業保障質量卓有成效的管理模式。PDCA循環應用于全國碩士研究生招生復試工作管理也是行之有效的。在實施 PDCA循環復試工作管理模式時，需要緊密結合復試工作自身的屬性和特點，將PDCA循環的核心思想落實到復試工作管理的各個環節。其中，PDCA循環中的計劃制定是每個小循環啟動成敗的關鍵，實施執行是落實計劃的根本，檢查反饋環節是推進循環螺旋上升的核心，處理改進環節是提升當下循環質量的關鍵。所以，PDCA循環的四個環節緊密相連，有序推進小循環螺旋上升，保障和提高復試質量。招生單位應該基于PDCA循環理念，通過不斷摸索和實踐構建一套適合于自身單位的標準化復試管理模式，進而保障和提高碩士研究生招生復試質量。

參考文獻

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作者簡介

張曉艷，博士，從事研究生教育管理工作。

安鑫，通信作者，博士，從事林業產業標準化研究工作。

（責任編輯：張瑞洋）