雙重規(guī)制下空氣污染治理機制設(shè)計：一個委托代理模型

佟 健 宋小寧

一 引 言

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，但伴隨快速工業(yè)化而來的是巨大的環(huán)境成本和逐漸惡化的環(huán)境質(zhì)量，尤其是空氣質(zhì)量。2013年9月，國務(wù)院發(fā)布《大氣污染防治行動計劃》，這是新中國成立以來的首個系統(tǒng)治理空氣污染的行動計劃。隨后政府相關(guān)部門出臺了大量環(huán)境規(guī)制辦法，例如限行機動車、關(guān)停環(huán)保達(dá)標(biāo)無望的企業(yè)、強制企業(yè)投資環(huán)保設(shè)施、拆除燃煤小鍋爐、給予清潔能源補貼等?，F(xiàn)有文獻(xiàn)也實證檢驗了上述各種行政規(guī)制政策的效果，但得出的結(jié)論不一。

不同于現(xiàn)有文獻(xiàn)主要考察環(huán)境規(guī)制政策的效果，本文考察經(jīng)濟規(guī)制對環(huán)境規(guī)制的影響，從理論上研究經(jīng)濟部門和環(huán)保部門雙重規(guī)制下的空氣污染治理機制設(shè)計。火力發(fā)電廠、供暖企業(yè)和垃圾焚燒廠這一類空氣污染企業(yè)具有鮮明的自然壟斷特點，其不僅受到環(huán)保部門的環(huán)境規(guī)制，還會受到經(jīng)濟部門的經(jīng)濟規(guī)制。經(jīng)濟部門要求這類企業(yè)降低產(chǎn)品價格，增加產(chǎn)出量，以增加消費者福利、減少壟斷產(chǎn)生的社會福利損失。但增加產(chǎn)出會增加污染物排放，與環(huán)保部門的規(guī)制目標(biāo)沖突。同時，環(huán)保部門制定污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，激勵企業(yè)投入環(huán)保設(shè)備，這又會增加生產(chǎn)成本，推高產(chǎn)品價格，與經(jīng)濟部門的規(guī)制目標(biāo)沖突。當(dāng)前，宏觀經(jīng)濟下行壓力加大，經(jīng)濟部門的話語權(quán)提升，當(dāng)經(jīng)濟規(guī)制和環(huán)境規(guī)制之間相互作用且兩者目標(biāo)沖突時，若不考慮前者對后者的影響，則環(huán)境規(guī)制政策的效果將被削弱。

基于此，本文根據(jù)委托代理理論中的共同代理理論，研究雙重規(guī)制下的空氣污染治理機制設(shè)計，分析兩個規(guī)制機構(gòu)獨立設(shè)計規(guī)制政策、兩個規(guī)制機構(gòu)聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策對企業(yè)的激勵效應(yīng)，再對比兩種情況的激勵差異。結(jié)果顯示：若經(jīng)濟部門和環(huán)保部門各自獨立設(shè)計規(guī)制政策，由于兩者目標(biāo)沖突且存在競爭關(guān)系，規(guī)制機構(gòu)間策略的相互作用會使污染企業(yè)被過度激勵，導(dǎo)致社會福利損失，而規(guī)制機構(gòu)聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策可以避免這種損失。因此，需要經(jīng)濟部門和環(huán)保部門聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策，以解決部門間協(xié)調(diào)失靈問題，糾正目前空氣污染治理注重地區(qū)間協(xié)調(diào)、忽視部門間協(xié)調(diào)的傾向。這種傾向可在2018年修訂的《中華人民共和國大氣污染防治法》中看出，其明確要求“有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)確定牽頭的地方人民政府，定期召開聯(lián)席會議，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一監(jiān)測、統(tǒng)一的防治措施的要求，開展大氣污染聯(lián)合防治，落實大氣污染防治目標(biāo)責(zé)任”。

本文的創(chuàng)新之處在于：首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多從環(huán)境規(guī)制角度實證評估各種規(guī)制政策效果，但現(xiàn)實中的污染企業(yè)還受經(jīng)濟部門的經(jīng)濟規(guī)制，而經(jīng)濟規(guī)制會影響環(huán)境規(guī)制的效果。本文從雙重規(guī)制角度關(guān)注規(guī)制機構(gòu)策略相互作用對企業(yè)污染物排放的影響，即考察聯(lián)合規(guī)制的效果，擴展了現(xiàn)有研究。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)多采用經(jīng)驗研究方法考察空氣污染治理政策效果。本文基于委托代理理論分析方法，從共同代理角度研究雙重規(guī)制對企業(yè)的激勵效應(yīng)，為控制污染的規(guī)制政策設(shè)計提供理論參考。第三，在政策啟示方面，本文研究結(jié)論提出解決空氣污染問題的聯(lián)防聯(lián)控政策不僅要注重地區(qū)之間的協(xié)調(diào)，還要建立不同部門之間的協(xié)調(diào)機制，以解決雙重規(guī)制導(dǎo)致的規(guī)制協(xié)調(diào)失靈問題。

后文內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行述評；第三部分利用委托代理模型分析了規(guī)制目標(biāo)沖突情況下的規(guī)制制度設(shè)計問題；第四部分是結(jié)論和政策啟示。

二 文獻(xiàn)述評

空氣污染是社會生產(chǎn)的副產(chǎn)品，是經(jīng)濟發(fā)展負(fù)外部性的典型情形。Coase(1960)[1]認(rèn)為，如果能夠清楚地界定清潔空氣的產(chǎn)權(quán)，并且交易費用很小，則污染企業(yè)與遭受污染的居民能夠通過談判解決空氣污染問題，將外部性內(nèi)部化，達(dá)到社會最優(yōu)的污染水平。但在現(xiàn)實中，由于清潔空氣的產(chǎn)權(quán)不清晰，無法在市場上進(jìn)行交易，因而不存在市場價格，導(dǎo)致市場機制無法解決空氣污染問題。另外，即使清潔空氣產(chǎn)權(quán)清晰，由于市場中存在大量污染企業(yè)和居民，談判時不可避免地出現(xiàn)免費乘車和利益分配等問題，使解決空氣污染的私人交易成本過高。所以科斯的方法失效，只能通過政府規(guī)制解決空氣污染問題。政府治理空氣污染利用的規(guī)制工具分為兩類：一是基于市場的規(guī)制工具，如排放稅、可交易的排放許可證、對排放進(jìn)行的補貼等；二是行政命令與控制的規(guī)制工具，如排放績效標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。規(guī)制工具的選擇依賴于國家的政治、經(jīng)濟和技術(shù)條件，需要考慮監(jiān)督成本、執(zhí)行成本和不完全信息等因素。為了實現(xiàn)空氣污染治理目標(biāo)，中國各級政府采取了很多措施對空氣污染進(jìn)行深度治理，如關(guān)停環(huán)保達(dá)標(biāo)無望的企業(yè)、要求工業(yè)企業(yè)投資環(huán)保設(shè)施、拆除燃煤小鍋爐、對家庭燒散煤的土鍋爐改氣、改電、淘汰黃標(biāo)車和老舊車、限行限購車輛、發(fā)放企業(yè)環(huán)保補貼等。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策效果的研究中，Viard和Fu(2015)[2]評估了北京機動車限行政策對空氣污染和勞動供給的影響，他們基于多個監(jiān)測站的日常數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在單雙號駕駛限制期間，空氣污染下降了19%，尾號限制行駛使空氣污染下降比例為8%，但北京機動車限制行駛并不是有效的減少空氣污染的方式，因為勞動時間在限行期間也下降了。Chen et al.(2013)[3]發(fā)現(xiàn)，2008年奧運會期間，改善空氣質(zhì)量的行政措施有效地降低了北京空氣污染指數(shù)，而空氣質(zhì)量改善與工廠關(guān)閉的時間和地點及交通流量控制存在顯著相關(guān)性。曹靜等(2014)[4]通過斷點回歸分析，認(rèn)為北京在奧運會期間和之后實行的限行政策對空氣質(zhì)量沒有產(chǎn)生明顯的改善作用，奧運會之后北京空氣質(zhì)量的改善應(yīng)該歸功于污染產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的減少。Sun et al.(2014)[5]發(fā)現(xiàn)，北京的汽車限行在緩解道路擁堵方面有一定效果，但對減少空氣污染，效果并不顯著。關(guān)于市場基礎(chǔ)上規(guī)制工具效果的研究中，石光等(2016)[6]估計了脫硫電價補貼政策對SO2減排的因果效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)燃煤電廠脫硫電價補貼解決了減排的外部性，使企業(yè)減排的收益內(nèi)部化，是市場基礎(chǔ)上規(guī)制促進(jìn)減排的成功實踐。脫硫電價補貼有效激勵燃煤電廠投資于脫硫設(shè)施，城市燃煤電廠的數(shù)量每增加1個，SO2去除率會提高0.832%，排放量會降低1%。涂正革和諶仁俊(2015)[7]發(fā)現(xiàn)2002—2012年SO2排污權(quán)交易試點政策平均可潛在降低工業(yè)SO2排放量11.2%，如果在全國推行，潛在減排將達(dá)到52.7%，但低效運轉(zhuǎn)的市場和較弱的環(huán)境規(guī)制還不能匹配排污權(quán)交易機制的高效運行，SO2排放權(quán)交易試點政策在我國未能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏。

除了環(huán)境規(guī)制影響空氣污染治理之外，地方政府官員的環(huán)境績效考核也對空氣污染治理有重要作用。國務(wù)院于 2005年12月下發(fā)《關(guān)于落實科學(xué)發(fā)展觀加強環(huán)境保護(hù)的決定》，首次明確將環(huán)境保護(hù)工作作為地方政府官員的考核指標(biāo)，節(jié)能減排和經(jīng)濟增長一樣，會影響地方官員晉升。石慶玲等(2016)[8]發(fā)現(xiàn)，中國各城市存在“政治性藍(lán)天”，在兩會期間，空氣污染指數(shù)降低約5.7%，空氣質(zhì)量顯著改善，而且空氣質(zhì)量的改善主要發(fā)生在環(huán)境考核更看重的污染指標(biāo)上，但在兩會過后空氣質(zhì)量迅速惡化。Zheng et al.(2014)[9]研究了2004—2010年中國83個城市市長的晉升傾向，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)氐腉DP增長仍然是決定官員晉升最重要的因素，但當(dāng)?shù)乜諝馕廴鞠陆岛凸I(yè)能源使用強度的降低與官員晉升機會存在統(tǒng)計學(xué)意義上的顯著相關(guān)性，尤其是在相對富裕的沿海城市。Chen et al.(2015)[10]在中國“雙控區(qū)”政策背景下，評估了基于環(huán)保目標(biāo)的官員績效考核的有效性。2006年，中央政府將二氧化硫減排作為地市級市長和黨委書記的主要績效考核標(biāo)準(zhǔn)。與非“雙控區(qū)”城市相比，“雙控區(qū)”城市實行更嚴(yán)格的排放配額制度。他們采用雙重差分計量方法，發(fā)現(xiàn)在地方官員的績效評估中加入減排指標(biāo)可以顯著降低實際的二氧化硫排放量。新的評價體系改變了官員的行為，引導(dǎo)他們在控制環(huán)境污染方面做出更多努力。

目前，空氣污染治理研究多關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策效果評估及地方官員環(huán)?？冃Э己说募?，主要采用實證研究方法，理論研究不多。但現(xiàn)實中，污染企業(yè)不僅受到環(huán)保部門的環(huán)境規(guī)制，還受到經(jīng)濟部門的經(jīng)濟規(guī)制，例如火力發(fā)電廠和供暖企業(yè)這些帶有自然壟斷屬性的企業(yè)是產(chǎn)品市場的壟斷者，受到經(jīng)濟部門規(guī)制。經(jīng)濟部門希望這些污染企業(yè)增加產(chǎn)量，降低產(chǎn)品價格，但這與環(huán)保部門的規(guī)制目標(biāo)相沖突，很可能大幅降低環(huán)境規(guī)制效果。因此，需要從理論上考察雙重規(guī)制對污染企業(yè)的影響。本文將經(jīng)濟規(guī)制引入到空氣污染治理分析中，利用委托代理模型重點考察環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟規(guī)制策略互動對企業(yè)的影響，以此啟示規(guī)制政策設(shè)計。

三 雙重規(guī)制下委托代理模型

(一)空氣污染企業(yè)面臨的雙重規(guī)制：環(huán)保部門和經(jīng)濟部門

火力發(fā)電廠、供暖企業(yè)、垃圾焚燒廠這一類空氣污染企業(yè)因存在規(guī)模經(jīng)濟和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而處于自然壟斷地位。其可以憑借壟斷地位減少產(chǎn)出，并向消費者收取高昂的市場價格。從經(jīng)濟效率的角度，經(jīng)濟部門需要對企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)出和價格規(guī)制，確保消費者能夠以較低價格獲得商品或服務(wù)。另一方面，空氣污染企業(yè)在生產(chǎn)過程中會排放有害氣體和微塵，污染空氣，產(chǎn)生負(fù)外部性問題?？諝馕廴酒髽I(yè)在決策時不會考慮生產(chǎn)的社會成本，導(dǎo)致污染水平高于社會最優(yōu)水平。由于存在負(fù)外部性，環(huán)保部門需要對空氣污染企業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，使其減少污染物排放?？諝馕廴酒髽I(yè)面臨著經(jīng)濟部門和環(huán)保部門的雙重規(guī)制，并且兩者的目標(biāo)存在沖突。經(jīng)濟部門從維護(hù)消費者利益角度要求空氣污染企業(yè)增加產(chǎn)出和降低產(chǎn)品價格，使消費者從更高產(chǎn)出和更低價格中獲益，但是產(chǎn)出提高會增加污染，妨礙環(huán)境規(guī)制目標(biāo)實現(xiàn)。環(huán)保部門則從減少污染物排放角度，要求企業(yè)滿足一定排放標(biāo)準(zhǔn)或者減少產(chǎn)出。若企業(yè)產(chǎn)出增加，污染增加，不滿足環(huán)保部門的要求；若企業(yè)減少產(chǎn)量，會導(dǎo)致商品價格提高，增加消費者負(fù)擔(dān)，不滿足經(jīng)濟部門要求。若企業(yè)為滿足排放標(biāo)準(zhǔn)增加環(huán)保設(shè)備投入，會提高生產(chǎn)成本，進(jìn)而提高商品價格，也不滿足經(jīng)濟部門要求。減少產(chǎn)量也會導(dǎo)致商品價格提高，增加消費者支出，降低消費者福利。經(jīng)濟部門和環(huán)保部門為實現(xiàn)各自的規(guī)制目標(biāo)而設(shè)計規(guī)制制度約束空氣污染企業(yè)，兩者的規(guī)制策略會相互作用，進(jìn)而影響空氣污染企業(yè)的行為選擇，最終影響不同規(guī)制政策的實施效果。

(二)兩個規(guī)制機構(gòu)獨立設(shè)計規(guī)制制度情況

本文利用委托代理框架來分析雙重規(guī)制下的空氣污染治理機制設(shè)計?；贒ixit(1996)[11]的經(jīng)典共同代理理論，在模型中，假定委托人關(guān)心的規(guī)制目標(biāo)實現(xiàn)不僅受到代理人努力水平影響，還受到外在隨機變量影響。委托人不能觀察到代理人的努力水平，只能觀察到其努力的結(jié)果。委托人為實現(xiàn)規(guī)制目標(biāo)，在設(shè)計規(guī)制制度時，需要解決兩個問題：一方面，由于信息不對稱性和目標(biāo)不一致，委托人需要設(shè)計規(guī)制合約解決代理人道德風(fēng)險問題，激勵代理人將努力配置在自己關(guān)心的規(guī)制目標(biāo)上；另一方面，由于存在多個委托人，委托人設(shè)計的規(guī)制合約與其他委托人的規(guī)制合約形成競爭，具有外溢性。一個委托人的規(guī)制合約不僅會影響代理人的努力選擇，還會影響到其他委托人規(guī)制合約的效果。因此，委托人在設(shè)計激勵性規(guī)制制度時，需要考慮規(guī)制制度之間的互相作用。

假設(shè)存在兩個委托人，一個是環(huán)境規(guī)制機構(gòu)，另一個是經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)。環(huán)境規(guī)制機構(gòu)關(guān)心空氣質(zhì)量：q1=e1+ε1，其中q1代表了可觀察的空氣質(zhì)量，e1為污染企業(yè)在控制空氣污染物排放方面投入的努力水平，ε1為影響空氣質(zhì)量的隨機變量，其均值為0，方差為σ12。經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)關(guān)心經(jīng)濟效率：q2=e2+ε2，其中q2代表了經(jīng)濟效率，要求壟斷企業(yè)以邊際成本定價，保證消費者以較低價格獲取商品，e2為壟斷企業(yè)為了實現(xiàn)經(jīng)濟效率投入的努力水平，ε2是影響經(jīng)濟效率的隨機變量，其均值為0，方差為σ22。兩個隨機變量獨立，協(xié)方差為0。

環(huán)境規(guī)制機構(gòu)與經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)獨立設(shè)計規(guī)制計劃，環(huán)境規(guī)制機構(gòu)提供給污染企業(yè)的激勵性規(guī)制合約建立在空氣質(zhì)量基礎(chǔ)上：w1=t1+s1q1，其中t1為固定轉(zhuǎn)移支付，s1為建立在空氣質(zhì)量上的可變激勵系數(shù)；經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)提供給污染企業(yè)的激勵性規(guī)制合約建立在經(jīng)濟效率基礎(chǔ)上：w2=t2+s2q2，其中t2是固定轉(zhuǎn)移支付，s2是建立在經(jīng)濟效率基礎(chǔ)上的可變激勵系數(shù)。

企業(yè)面對兩個規(guī)制機構(gòu)的激勵性合約時，需要選擇最優(yōu)努力配置。假設(shè)企業(yè)具有不變絕對風(fēng)險規(guī)避效用函數(shù)：

U(w,e)=-e-η(w-φ(e))

maxE(qi-kwi)i=1, 2

約束為：

ei∈argmaxE(-e-η(w-φ(e)))i=1, 2

(1)

其中，k為轉(zhuǎn)換系數(shù)，統(tǒng)一q與w的單位。約束為代理人的激勵約束，代理人選擇努力水平實現(xiàn)預(yù)期效用的最大化。委托人在設(shè)計規(guī)制合約時，沒有將代理人參與約束作為約束條件，因為企業(yè)生產(chǎn)的是民生必需品，且一般由國有企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，不能自由退出。另外，本文模型主要關(guān)注委托人設(shè)計規(guī)制合約時策略的相互作用，不是解決代理人道德風(fēng)險問題。為了求解方便，簡化模型分析，假定代理人參與約束是寬松的。代理人預(yù)期效用最大化可以轉(zhuǎn)化為確定性等價物最大化，其確定性等價物可以表示為：

代理人確定性等價物由激勵性規(guī)制合約帶來的預(yù)期收益、努力成本和風(fēng)險升水三部分組成，代理人最優(yōu)努力水平選擇使確定性等價物最大化，由確定性等價物對e1和e2分別求導(dǎo)數(shù)，得到一階條件：

s1-c1e1-λe2=0

(2)

s2-c2e2-λe1=0

(3)

代理人選擇最優(yōu)努力水平，使努力的邊際收益等于努力的邊際成本，由式(2)和式(3)可以得到：

(4)

(5)

由式(4)和式(5)可以發(fā)現(xiàn)，代理人努力水平取決于兩個規(guī)制機構(gòu)提供規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)，并且與規(guī)制目標(biāo)關(guān)系相關(guān)。代理人努力水平會隨著環(huán)境規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)增加而增加；在兩個規(guī)制目標(biāo)沖突的情況下，為實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制目標(biāo)，付出的努力水平會隨著經(jīng)濟規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)增加而減少；在兩個規(guī)制目標(biāo)互補的情況下，為實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制目標(biāo)，付出的努力水平隨著經(jīng)濟規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)增加而增加。

環(huán)境規(guī)制機構(gòu)在設(shè)計環(huán)境規(guī)制合約時，會將經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)提供給企業(yè)的激勵合約看作是給定的，即t2和s2給定，通過選擇t1和s1以求解如下最大化問題：

約束為：

(6)

(7)

將約束條件(6)和(7)整理后，代入到環(huán)境規(guī)制機構(gòu)目標(biāo)函數(shù)中，關(guān)于s1求導(dǎo)后，得到一階條件：

(8)

經(jīng)濟規(guī)制機構(gòu)求解最優(yōu)的經(jīng)濟規(guī)制合約時，采用相同的求解過程，可以得到一階條件：

(9)

將式(8)和式(9)整理后，可以得到激勵性規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)：

(10)

(11)

由式(10)和式(11)可以發(fā)現(xiàn)，規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)受到規(guī)制目標(biāo)之間關(guān)系的影響。與兩個規(guī)制目標(biāo)相互獨立(即λ=0)相比，當(dāng)兩個規(guī)制目標(biāo)互補時，可變激勵系數(shù)較小；當(dāng)兩個規(guī)制目標(biāo)沖突時，可變激勵系數(shù)較大。

因此，兩個規(guī)制目標(biāo)互補的情況下，規(guī)制機構(gòu)應(yīng)對被規(guī)制企業(yè)實施弱激勵。因為一個規(guī)制機構(gòu)通過規(guī)制合約激勵企業(yè)完成自己的規(guī)制目標(biāo)時，也促進(jìn)了另外一個規(guī)制機構(gòu)規(guī)制目標(biāo)的實現(xiàn)，規(guī)制合約具有正的溢出效應(yīng)。了解到這一點，規(guī)制機構(gòu)會降低對企業(yè)的激勵強度。因為一個規(guī)制機構(gòu)的規(guī)制合約產(chǎn)生的正溢出效應(yīng)會導(dǎo)致“搭便車”問題，即兩個規(guī)制機構(gòu)都希望對方對企業(yè)實施強激勵，自己可以“搭便車”，不用給予企業(yè)過高的激勵補償。兩個規(guī)制目標(biāo)沖突的情況下，規(guī)制機構(gòu)應(yīng)對被規(guī)制企業(yè)實施強激勵。因為兩個規(guī)制機構(gòu)是競爭關(guān)系，一個規(guī)制機構(gòu)激勵企業(yè)實現(xiàn)自己的規(guī)制目標(biāo)時，降低了企業(yè)在實現(xiàn)另外一個規(guī)制目標(biāo)的努力水平，規(guī)制合約存在負(fù)的外溢效應(yīng)。了解到這一點，規(guī)制機構(gòu)會提高對企業(yè)的激勵強度。規(guī)制機構(gòu)間競爭關(guān)系會使被規(guī)制企業(yè)獲益，獲得更高的信息租金。

(三)兩個規(guī)制機構(gòu)合作設(shè)計規(guī)制制度

上一部分研究表明，兩個規(guī)制機構(gòu)獨立設(shè)計規(guī)制合約情況下，當(dāng)兩個規(guī)制目標(biāo)沖突時，為了激勵被規(guī)制企業(yè)將努力配置到自己的規(guī)制目標(biāo)上，兩個規(guī)制機構(gòu)會相互競爭。規(guī)制機構(gòu)間競爭關(guān)系會產(chǎn)生過度激勵問題，最終獲益的是被規(guī)制企業(yè)。由于規(guī)制機構(gòu)用于激勵企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付來自稅收，因此，過度激勵會損害社會福利。當(dāng)兩個規(guī)制機構(gòu)合作設(shè)計規(guī)制合約時，規(guī)制機構(gòu)間競爭關(guān)系將消失，有利于社會福利最大化。在規(guī)制機構(gòu)合作情況下，規(guī)制機構(gòu)的目標(biāo)是聯(lián)合預(yù)期收益的最大化，規(guī)制機構(gòu)設(shè)計最優(yōu)規(guī)制合約相當(dāng)于解如下數(shù)學(xué)規(guī)劃問題：

maxE[(q1-kw1)+(q2-kw2)]

約束為：

(12)

(13)

整理約束條件代入到目標(biāo)函數(shù)中，關(guān)于s1和s2求導(dǎo)后，得到如下最優(yōu)解：

(14)

由式(14)可以發(fā)現(xiàn)，與規(guī)制機構(gòu)獨立設(shè)計規(guī)制合約相比，規(guī)制機構(gòu)合作的情況下，激勵性規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)下降，對被規(guī)制企業(yè)的激勵強度減弱。規(guī)制機構(gòu)間合作以規(guī)制機構(gòu)聯(lián)合預(yù)期收益為規(guī)制目標(biāo)，消除了規(guī)制機構(gòu)間競爭關(guān)系。因此，兩個規(guī)制機構(gòu)聯(lián)合設(shè)計規(guī)制合約時，類似于一個社會計劃者，約束了規(guī)制競爭，激勵性規(guī)制合約的可變激勵系數(shù)不受規(guī)制機構(gòu)間規(guī)制目標(biāo)關(guān)系的影響。最終，規(guī)制機構(gòu)給予被規(guī)制企業(yè)更低的激勵強度，因過度激勵導(dǎo)致的社會福利損失被糾正。

四 結(jié)論及政策啟示

政府不同職能部門在行使行政權(quán)力時，因政策目標(biāo)不一致而出現(xiàn)的“政策打架”現(xiàn)象(曲延春，2020)[12]，實際是政出多門導(dǎo)致的職能部門間協(xié)調(diào)失靈問題的一個體現(xiàn)。就空氣污染治理而言，諸如發(fā)電廠和供暖企業(yè)之類的空氣污染企業(yè)不僅是環(huán)境污染的制造者，也是產(chǎn)品市場的壟斷者。為了解決自然壟斷導(dǎo)致的市場失靈問題，經(jīng)濟部門會對企業(yè)的產(chǎn)出和價格進(jìn)行規(guī)制。與此同時，環(huán)保部門會對污染企業(yè)設(shè)立排放標(biāo)準(zhǔn)或限制排放總量。為滿足環(huán)保部門的規(guī)制要求，污染企業(yè)需投資滿足排放標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)設(shè)備，這會提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，進(jìn)而提高產(chǎn)品價格，降低消費者福利，與經(jīng)濟部門的規(guī)制目標(biāo)沖突。在經(jīng)濟規(guī)制下，企業(yè)需要增加產(chǎn)出，消費者從更高產(chǎn)出和更低價格中獲益，但是產(chǎn)出提高會增加污染物排放，阻礙環(huán)境規(guī)制目標(biāo)實現(xiàn)。環(huán)保部門和經(jīng)濟部門的規(guī)制目標(biāo)存在沖突，從而影響規(guī)制目標(biāo)的實現(xiàn)，引發(fā)如何設(shè)計雙重規(guī)制下的空氣污染治理機制的思考。

本文利用委托代理模型，基于共同代理理論，研究雙重規(guī)制下空氣污染治理的機制設(shè)計問題。結(jié)果顯示：如果經(jīng)濟部門和環(huán)保部門獨立設(shè)計規(guī)制政策，由于兩者規(guī)制目標(biāo)沖突，規(guī)制機構(gòu)間存在競爭關(guān)系，規(guī)制機構(gòu)間策略的相互作用會使污染企業(yè)被過度激勵，導(dǎo)致社會福利損失。而規(guī)制機構(gòu)間聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策，可以糾正過度激勵被規(guī)制企業(yè)的社會福利損失。因此，為解決雙重規(guī)制下因職能部門目標(biāo)沖突而導(dǎo)致的部門間協(xié)調(diào)失靈問題，經(jīng)濟部門和環(huán)保部門需要聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策。

研究結(jié)論的政策含義在于，治理空氣污染的聯(lián)防聯(lián)控政策不僅要關(guān)注地區(qū)之間協(xié)調(diào)，還要解決職能部門間的規(guī)制目標(biāo)沖突問題。2018年修訂的《中華人民共和國大氣污染防治法》強調(diào)大氣污染防治的地區(qū)間協(xié)調(diào)，地區(qū)間協(xié)調(diào)固然重要，職能部門間的協(xié)調(diào)也不可或缺，否則會影響環(huán)境規(guī)制的效果。雖然我國大氣污染防治法強調(diào)“有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以組織有關(guān)部門開展聯(lián)合執(zhí)法、跨區(qū)域執(zhí)法”，但執(zhí)法前提是科學(xué)的規(guī)制政策設(shè)計。若缺乏科學(xué)的規(guī)制政策設(shè)計，不僅職能部門間缺乏聯(lián)合執(zhí)法的動力，執(zhí)法效果也不易達(dá)到政策目標(biāo)。實際上，經(jīng)濟部門和環(huán)保部門聯(lián)合制定政策會實現(xiàn)一定程度的雙贏，提升社會福利水平。因此，職能部門間可以聯(lián)合設(shè)計規(guī)制政策，解決“政策打架”現(xiàn)象，通過建立經(jīng)濟部門和環(huán)保部門間的協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌經(jīng)濟效率和環(huán)保目標(biāo)，實現(xiàn)社會福利最大化。這在當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展下行壓力較大的情況下，尤其重要。