淺談高價值專利的時間因素考量

王美健，王 丹

（1.四川知石律師事務所，成都 610041；2.湖北武漢永嘉專利代理有限公司，武漢 430070）

目前，對專利價格的評估評價，常采用市場法、收益法、成本法等。對專利價值的評估評價，常評價其技術價值、市場價值、經濟價值等。但實際的專利價值高低，還需要考慮專利的實施者規模、對專利技術的實施和推廣力度、專利的穩定性、專利的時效因素等，致使現有的評估評價辦法得不到認可。

在汽車、造紙等領域，因專利權人不具備實施能力，使某些專利權在其有效期內并不能被推廣和實施；而專利權到期或失效之后，該專利權的技術卻能在短時間內被廣泛應用，其能夠帶來巨大的市場效益和經濟收入。顯然，專利實施者的能力和專利權的時間性因素，應當作為高價值專利評價的參考因素。本文將從官方層面、法律層面、技術層面和市場層面，探討專利權的各種時間性因素對高價值專利的考量。

一、官方層面對高價值專利統計的時間考量

2021 年3 月29 日，國家知識產權局首次官方定義高價值發明專利：“以下5 種情況的有效發明專利納入高價值發明專利擁有量統計范圍：

（1）戰略性新興產業的發明專利；

（2）在海外有同族專利權的發明專利；

（3）維持年限超過10 年的發明專利；……

其中第（3）項可知，官方層面將發明專利的維持時間作為高價值專利的統計因素。基于專利權的時間因素，專利的保護期從申請日開始計算，而專利權的維持期限從授權日開始計算，因此專利權的保護期限≠專利權維持年限，而應當專利權的保護期限=專利的審查周期+專利權維持年限。如常規的發明專利申請周期≈2 年，因此官方認定的高價值發明專利的持續周期=發明專利審查周期（專利授權日-專利申請日≈2 年）+10 年（專利權維持時間）。可見，能被官方認定為高價值發明專利，約為12 年前的專利技術。

官方層面在評價高價值專利考量專利的時間性因素時，分析其原因包括：

（1）考慮專利維持年限與技術競爭優勢之間的關聯，來評價專利價值高低。專利維持年限長，市場競爭優勢明顯，專利價值高；相反，專利維持年限短，市場競爭優勢不足，專利價值低。

（2）考慮專利權維持年限與專利年費之間的關聯，來評價專利收益高低，以評價專利價值高低。專利維持年限長，專利年費多，市場收益多，專利價值高；相反，專利維持年限短，專利年費少，市場收益少，專利價值低。

（3）考慮專利權維持年限與技術革新之間的關聯，來評價專利價值高低。專利維持年限長，技術革新慢，專利價值高；相反，專利維持年限短，技術革新快，專利價值低。

因此，官方層面在推定高價值專利時，雖然并沒有明確地講高價值專利需要考量時間因素，但在實際的統計量中，已經給出了將專利時間性因素作為高價值專利評價和考量因素的示例，為后續高價值專利評價帶來了借鑒。

二、法律層面對高價值專利的時間考量

基于專利的法律層面，專利包含有申請時間、授權時間、轉讓和許可時間、持續時間、維權時間等，而專利的這些時間節點，對高價值專利的影響各不相同。因此從專利的時間因素來分析高價值專利的影響大小，以評價專利價值大小。

（一）專利的申請時間

專利的申請日是專利的起始，是專利審查時檢索的截止時間，也是評價專利創新性的截止時間。在評價專利價值時，需要判斷專利技術相對于申請日前的創新高度，因此專利申請日是評價專利先進性的重要參考節點。對于專利的申請時間，包括有專利的新申請、要求優先權以及分案申請的三種情況[1,2]，因此分別對評價高價值專利的影響如下表1 所示：

表1 高價值專利影響一覽表

在專利的新申請、要求優先權以及分案申請三種情況，首次專利申請的遞交時間都是重要考量因素。其中涉及存在優先權的情況，除了要考量優先權日之外，還需要考量申請日與優先權日之間的時間差因素，避免在優先權日與申請日之間的時間段內，他人基于優先權的改進申請影響后續改進技術只能享受部分優先權，同時可能導致后續改進無法獲得專利授權，更無法基于優先權形成更好的高價值專利組合。而涉及分案申請時，還需要考量分案遞交日與母案申請日之間的間隔差因素，確保分案申請更可能與實際實施的技術方案相貼切，以形成更合理的分案申請權利要求保護范圍，更能保護和限制具體的實施技術方案，因此考量該時間差因素，如該時間間隔差越大，則可認定該專利價值越大。

（二）專利授權的審查周期

高價值專利的評價基礎，是以專利技術獲得的專利授權；我國專利法規定的保護期從申請日開始計算，但專利技術需要獲得授權才能真正擁有實際控制權（訴權、許可轉讓權），該專利實際控制權應當從授權日開始計算。因此高價值專利的評價，應當考慮專利權實際可控的時間點，實際要考慮專利授權的審查周期。

基于現行的專利審查程序，包括快速預審、優先審查、發明單獨申報、發明與實用新型同報、分案申請等幾種情況，因此不同審查程序對高價值專利的影響詳見表2：

表2 專利授權審查周期一覽表

目前，基于各地保護中心的快速預審制度和國家知識產權局的優先審查制度，都縮短了發明專利的審查周期[3]，使專利權人對權利的控制權時間增多，能快速用于維權保護，因此減小了專利維權的空窗期，降低了專利維權保護的時間風險，提升了專利權的價值。而當選擇發明和實用新型同時雙報時，發明專利的審查周期可能較長，專利權人對權利的控制時間被縮短，因此不能快速用于維權保護，從而維權保護的時間風險增大，降低了專利的價值。分案申請可修改權利要求范圍，來重新確定專利保護范圍，以選擇適應市場使用的權利要求構架，因此分案申請的提出時間點選擇與市場密切相關，而無法確定其審查周期和權利控制時間；但分案申請因重新調整了適應市場的權利要求，使其獲得維權保護勝訴的概率大大提升，降低了維權保護的風險，提升了專利的價值。值得注意的是，在評價分案專利授權時，還應當考量該分案專利的獨權保護范圍。

可見，在評價高價值專利時，還需要考量專利不同審查程序的授權時間，也即還應當考評專利授權審查周期和專利可訴的時間節點，以評價專利價值高低。

（三）專利轉讓和許可的時間

評價高價值專利時，還應當考慮專利許可/轉讓時間點（授權前、授權辦登階段、領證后）的風險因素。因此結合不同的時間階段，可能對專利的影響不同，評價高價值專利的價值高低。詳見表3：

表3 專利轉讓和許可的時間一覽表

在高價值專利的評估評價時，需要考慮專利轉讓和許可的時間節點。當該時間節點在授權前，存在專利不授權的風險，存在可能修改權利要求，縮小保護范圍的風險，還存在專利容易被規避的風險，導致整體風險較大而降低了專利價值。當該時間節點在授權辦登階段，專利已經授權，穩定性較好，保護范圍確定，且有通過分案申請重新規劃和擴寬權利要求保護范圍的可能，此時整體風險極小，因此可以大大提升該專利及其分案申請的價值。當該時間節點在領證后，其專利權穩定性好，保護范圍確定，此時整體風險較小，因此可以提升該專利的價值。

可見，評估評價高價值專利時，考量專利轉讓和許可的時間，會影響到專利價值的高低，因此應當作為考量的重要因素之一[4]。

（四）專利持續時間

在高價值專利的評估評價過程中，還需要考量專利的持續時間（專利有效性），包括專利被實施的可能性、專利技術被替代可能性或者技術的迭代性等因素。如前所述，在汽車、造紙等領域，某些技術價值高、實用性價值好、專利權穩定的專利，難以被實施和使用，真正有實施能力的企業，不支付專利費又不愿承擔侵權風險，利用市場競爭優勢和壟斷優勢，等待專利失效或過期后免費實施。因此這類專利因在有效期內并沒有因許可、轉讓或實施獲得收益，并不能被認定為高價值專利；而在專利有效期外，因失去了專利的訴權，變成了公用技術，更不能被認定為高價值專利。但因專利權穩定而無法規避，專利權的持續時間內，阻撓了實施者免費獲得該專利技術，反面體現了該專利權高價值。

因此，在評價高價值專利時，還需要考量專利持續時間，特別要考量和預估該專利持續時間后該專利技術的使用范圍和應用程度[5-7]。

（五）專利維權時間

在評價高價值專利時，會考量專利維權和專利無效等維權保護情況，但卻忽略專利維權保護的時間點選擇在實際的專利維權保護中，訴訟時間點的選擇，可能會影響到專利訴訟的結果，甚至會對專利價值產生不小的影響。例如：某科技在上市的關鍵時刻，被提起專利維權訴訟和專利無效，最終達成了3000 萬的和解協議，顯然其專利維權的時間點選擇極為巧妙，而該起訴訟維權的專利在高價值專利評估時，也就具有了3000 萬的評估價值。又例如：實用新型專利（專利號：201220753945.7，發明名稱：使用條碼的電子鎖系統），雖然技術難度小和高度不高，但在2015 年共享單車企業猛增，大量吸引金融投資機構的關鍵時刻，選擇提起專利維權訴訟，導致該專利被10 多家企業提起專利無效，且該專利也通過專利訴訟、專利無效和專利轉讓而價值陡增。

顯然，選擇專利維權的時間節點，也是評估高價值專利的考量因素，很多專利極有可能因為專利維權時間點的選擇而發生價值的增值。

三、技術層面對高價值專利的時間考量

從技術層面來看，專利的價值與專利技術是密切相關的，雖然高價值專利并不一定是高價值的技術，但是高價值的技術更容易形成高價值專利。因此在高價值專利的評估評價時，還需要考慮專利與秘密的公開時間、技術迭代和改進的時間、專利技術規避的時間、保護范圍對技術創新時間等因素。

（一）專利與秘密的公開時間因素

技術秘密保護和專利保護是相互矛盾的，技術秘密一旦被公開就失去了保護的意義[8]。作為技術秘密而言，其能夠被保密的時間長短，應當作為評價其價值高低的因素，例如：可口可樂配方中的X 物質，至今仍然作為技術秘密保護，可以認為該技術秘密可以永久保護。而專利保護是有限時間內的，保護期限過后的專利技術屬于公用技術。從技術層面來看，應當以專利公開技術秘密的時間出發，來考量該專利權的價值，當專利權中包含了技術秘密，那么專利公開日即為技術秘密的公開時，在評估評價高價值專利時，應當以技術秘密公開之日，該技術為企業帶來的經濟效益作為基準，逐漸減小該專利的價值。

（二）技術迭代和改進的時間因素

專利技術的迭代和改進的時間長短，會影響到高價值專利的經濟價值，例如通訊行業從2G 迭代到5G，短短20 年不到的時間就經過多次技術迭代，因此在高價值專利評估時，需要考量技術的可替代性和時間貶損的因素[9]。從技術層面來看，專利權是阻撓和限制專利技術發展的，當技術所迭代或改進擺脫了專利權時，專利權的價值就會受到貶損，因此在高價值專利評估時，考慮專利技術的迭代和改進可能性，具體考慮的是專利技術迭代和改進的周期長短，若該周期較長則該相應的高價值專利的價值更高，相反，則高價值專利的價值更低。

（三）專利技術規避的時間因素

當專利權在市場競爭中限制了競爭對手時，專利技術規避是常規操作手段，因此專利規避時間與市場競爭中存在著必然關聯。設定規避時差=專利技術規避時間-專利文本公開時間，若該規避時差越小，則說明市場競爭越激烈，市場對專利技術產品需求更旺盛，因此該專利價值越高。相反，若該規避時差越大，則說明市場競爭越不活躍，市場對專利技術產品需求不旺盛，因此專利價值越低。

（四）保護范圍對技術創新的時間因素

專利權對產品市場的保護，其保護范圍以權利要求記載的特征為準。因此當一件專利來保護產品市場，保護范圍決定了產品市場的大小，例如U盤、自拍桿的專利維權案例來看，皆因專利權保護范圍恰當保護了較大的產品市場。

當專利權的保護范圍較大，可能存在較多的實施方式（實施例），但專利權的加載可能存在較多遺漏，更促進專利技術的創新發展（己方和規避方）來彌補該遺漏，技術創新的時間周期更短，導致該專利權壟斷的周期降低而專利權價值反而不大。而當專利權的保護范圍較小，可能存在無法保護實際的創新核心時，能促進圍繞該專利技術核心的創新發展（規避方）來規避專利權保護，技術創新的時間周期更短，導致該專利權壟斷的周期降低而專利權的價值反而不大。只有當專利權的保護范圍恰當，既能限定較為寬泛的保護范圍，又不會存在較多實施方式的可能，還不容易被技術規避時，技術創新的意愿較低（規避方），因此技術創新的時間周期更長，導致該專利權壟斷的周期增長而價值更大。所以，高價值專利是追求恰當的保護范圍，避免技術創新周期過短影響專利價值的影響。

四、市場層面對高價值專利的時間考量

將產品的市場周期分為研發、初售、暢銷、和模仿四個階段，根據市場層面不同階段下，從專利產品化可能、市場需求度、市場接受度、時間因素考量等方面，來評估專利價值度的高低。其中不同階段對專利的時間性因素考量不同，對專利價值的評估值大小剛好相反。如下表4 所述：

表4 不同專利的時間對專利價值的評估值一覽表

（1）產品新研發時，市場層面的銷售為0，市場需求尚且未知，專利技術是否能實現產品、技術應用者和市場適應可能尚且不知，無法考量專利價值高低，即便維持專利權時間已達10 年，但是技術市場需求不清晰，導致專利價值實際無法體現，因此對高價值專利在產品研發的這個時間段內，專利價值較低。這也是專利價值無法具體估值的原因之一。

（2）產品初售時，專利技術經歷了試樣、小試、中試等過程，但市場需求度和市場接受度仍然未知，導致專利價值實際無法體現，因此對高價值專利在產品初售這個時間段內，專利價值仍然較低。

（3）產品暢銷時，專利技術產品化已經完全，專利技術產品的市場需求度和市場接收度都較高，專利技術已經在市場經營活動中被應用，專利價值可通過產品銷售的方式體現，因此對高價值專利在產品暢銷這個時間段內，專利價值保持較高的狀態。

（4）產品模仿時，專利技術產品成熟，專利技術產品的市場需求度和市場接收度仍然處于較高的狀態，專利價值可通過產品銷售、專利許可、專利維權等多種方式體現，因此對高價值專利在產品模仿這個時間段內，專利價值仍然保持較高的狀態。

因此，在產品研發、初售、暢銷和模仿的四個階段，市場需求和接受度的不同，使得專利價值體現各不相同，因此企業在各個階段的決策，將影響企業的核心競爭力，因此可調整企業的戰略，加快研發及產業化（初售）速度，以獲得可持續的、領先的、快速的競爭優勢[10]，繼而提升專利的價值。

五、結論與啟示

本文從官方層面、法律層面、技術層面和市場層面分析了專利權的各種時間性因素對高價值專利評價的考量，提出了專利的時間性因素在官方、法律、技術和市場的多個層面和環節，都會影響到專利的價值體現，更會影響高價值專利的評價。因此，建議在高價值專利的評價時將時間性因素作為重要的參考因素，更能在各個時間階段選擇利于專利提升的方式，以形成更多的高價值專利。