基于SNA的全過程工程咨詢項目風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及評價

林清宇，林鑫，肖凌軍，金雪松 （三峽大學(xué)水利與環(huán)境學(xué)院，湖北 宜昌 443002）

0 引言

近年來，隨著我國工程建設(shè)的快速發(fā)展，國家“一帶一路”倡議的推動，為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展和建設(shè)項目國際化發(fā)展的需要，自2017 年國務(wù)院辦公廳和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部相繼發(fā)布了《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19 號）和《關(guān)于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市〔2017〕101號），全過程工程咨詢模式正式拉開了序幕。隨后國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布了《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號），鼓勵建設(shè)項目采用全過程工程咨詢模式，進一步推動了全過程工程咨詢模式在我國的發(fā)展。

對于全過程工程咨詢模式的風(fēng)險，目前已有國內(nèi)學(xué)者展開研究。如胡濱等[1]對造價技術(shù)支持下的項目全過程法律風(fēng)險進行了探討，構(gòu)建了以造價為導(dǎo)向的全過程法律風(fēng)險管控機制。王虹[2]認為工程造價咨詢機構(gòu)會因為過失責(zé)任而面臨法律風(fēng)險，提出建立工程造價咨詢服務(wù)體系的風(fēng)險約束機制。陳熹[3]識別了PPP項目全過程造價咨詢的風(fēng)險因素基于專家強制評分法，對PPP 項目全過程造價咨詢的風(fēng)險程度進行了評估，得出造價咨詢環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險最大的結(jié)論。魏健明[4]針對全過程工程咨詢關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險進行了識別分析，并探索了風(fēng)險應(yīng)對措施。劉立人等[5]采用CIM 模型對風(fēng)險因素進行并聯(lián)疊加分析，得出了全過程工程咨詢單位在全過程工程項目管理中承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險的結(jié)論。劉英杰等[6]通過分析政府投資項目全過程咨詢風(fēng)險因素，運用模糊綜合評判模型，對政府投資項目全過程咨詢風(fēng)險做出客觀合理的評估。聶寧雨[7]在分析政府投資項目全過程咨詢風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，基于云模型的模糊綜合評判模型，對某投資項目全過程咨詢風(fēng)險進行了評估，評估結(jié)果顯示該項目全過程咨詢風(fēng)險等級屬于低風(fēng)險。

以上研究并未考慮項目整個全生命周期的風(fēng)險，對風(fēng)險管控缺少針對性，也忽視了風(fēng)險因素之間相互影響的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。全過程咨詢項目是處于社會網(wǎng)絡(luò)的環(huán)境中，涉及到項目全生命周期，參與項目的各利益相關(guān)者之間存在著各種聯(lián)系，所以風(fēng)險因素在全生命周期的傳遞過程中會形成復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。本文將基于全生命周期視角，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法（SNA）來找出全過程咨詢項目風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中的核心風(fēng)險和關(guān)鍵關(guān)系，并對核心風(fēng)險和關(guān)鍵線路進行控制，以期切斷風(fēng)險傳導(dǎo)路徑，從源頭上治理風(fēng)險，最后對各風(fēng)險因素提出管控建議。

1 風(fēng)險因素的識別

全過程咨詢項目規(guī)模大、參與服務(wù)的業(yè)務(wù)較多、且貫穿于項目整個生命周期，涉及到項目的投資決策階段、設(shè)計階段、實施階段和運維階段，在實際實施過程中會存在較多的風(fēng)險。因此，在全過程項目風(fēng)險研究的基礎(chǔ)上，通過文獻閱讀整理出風(fēng)險清單，并參考《全過程工程咨詢企業(yè)行業(yè)管理辦法》，結(jié)合全過程工程咨詢實施要點，把風(fēng)險因素分為四個階段，按階段歸納出影響全過程咨詢項目的18 項風(fēng)險因素，具體風(fēng)險指標體系如表1所示。

表1 全過程咨詢項目風(fēng)險因素

2 全過程咨詢項目風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建

社會網(wǎng)絡(luò)分析法（Social Network Analysis，SNA）是一種綜合圖論與數(shù)學(xué)矩陣發(fā)展起來的定量評價方法，它是由許多節(jié)點（社會行動者）和節(jié)點之間的連線（行動者之間的關(guān)系）組成的集合，通過社會網(wǎng)絡(luò)既能分析網(wǎng)絡(luò)的整體特征，也能分析個體在網(wǎng)絡(luò)中的位置[8]。社會網(wǎng)絡(luò)最早應(yīng)用于人類學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域[9-11]，近年來工程建設(shè)領(lǐng)域也逐漸開始使用。由于全過程咨詢項目參與服務(wù)的業(yè)務(wù)板塊較多，貫穿項目整個生命周期，對項目的投資咨詢、勘察、設(shè)計、造價咨詢、招標代理、監(jiān)理、運行維護都需要提供咨詢服務(wù)，不可避免地會出現(xiàn)各種相互關(guān)聯(lián)的風(fēng)險。因此本文運用社會網(wǎng)絡(luò)方法，對全過程咨詢項目的全生命周期風(fēng)險進行核心風(fēng)險和關(guān)鍵關(guān)系識別。

2.1 鄰接矩陣的構(gòu)建

在構(gòu)建風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)之前，需要先構(gòu)建表示風(fēng)險關(guān)系的鄰接矩陣。基于歸納總結(jié)出的影響全過程咨詢項目的18項風(fēng)險因素，建立規(guī)模為18×18 的“0-1”矩陣（其中“0”代表兩種風(fēng)險之間不存在相互聯(lián)系互為因果的關(guān)系，“1”代表兩者之間存在相互關(guān)聯(lián)互為因果的關(guān)系）。運用邏輯推理法對18 項風(fēng)險因素的關(guān)系進行兩兩之間的判斷，在得到全過程咨詢項目風(fēng)險潛在影響關(guān)系的基礎(chǔ)上，通過與本領(lǐng)域的專家學(xué)者面談，確定了最終影響全過程咨詢項目的風(fēng)險影響關(guān)系，部分風(fēng)險鄰接矩陣如表2所示。

表2 風(fēng)險鄰接矩陣

2.2 關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

利用UCINET 軟件將處理好的風(fēng)險鄰接矩陣導(dǎo)入構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，再利用NETDRAW 軟件處理得到可視化的風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)圖，如圖1 所示。節(jié)點不同的形狀和顏色表示風(fēng)險所處的各個階段，節(jié)點的編號表示每個階段的風(fēng)險因素，節(jié)點之間的箭線指向表示各節(jié)點之間的影響關(guān)系和影響程度。通過網(wǎng)絡(luò)圖的大體觀察可以看到，幾乎所有的風(fēng)險節(jié)點都存在著相互關(guān)聯(lián)關(guān)系。

圖1 可視化的風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)圖

3 全過程咨詢項目風(fēng)險因素分析

3.1 核心風(fēng)險因素的識別

本文將從整體網(wǎng)和個體網(wǎng)兩個角度對全過程咨詢項目的核心風(fēng)險因素進行識別和分析。在整體網(wǎng)中引用塊模型理論，對核心風(fēng)險因素進行分塊處理。在個體網(wǎng)中運用中間人分析和點的中間中心度兩個方法識別核心風(fēng)險，得出兩個核心風(fēng)險因素的并集。再綜合整體網(wǎng)分析和個體網(wǎng)分析的結(jié)果，確定核心風(fēng)險因素。最后再利用線的中間中心度方法得出關(guān)鍵風(fēng)險線路。

3.1.1 整體網(wǎng)分析

利用UCINET 軟件的CONCOR 功能，對全過程咨詢項目風(fēng)險因素進行分塊處理，得到塊模型的分塊矩陣和密度矩陣如表3、表4所示。

表3 塊模型分塊矩陣

表4 塊模型密度矩陣

整體網(wǎng)的密度越大，表示網(wǎng)絡(luò)中各個風(fēng)險因素之間相互聯(lián)系的越緊密，從而相互關(guān)聯(lián)的影響越大。整體網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)密度是實際網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的關(guān)系與理論上網(wǎng)絡(luò)能發(fā)生的最大關(guān)系數(shù)的比值[8]，計算公式為：

式中，D 為整體網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)密度；K 為實際發(fā)生的關(guān)系數(shù)；N(N-1)為理論上的最大關(guān)系數(shù)。

通過計算得到整體網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)密度為0.2418，網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的標準差為0.4282。將塊模型密度矩陣中網(wǎng)絡(luò)密度大于0.2418 的用1 來替換，小于0.2418的數(shù)值用0 來替換，得到塊模型的像矩陣如表5所示。

根據(jù)Burt[12]對塊的劃分理論，外部的關(guān)系比與自身內(nèi)部的關(guān)系多，且沒有接受到多少外部關(guān)系的位置為諂媚人位置；只有發(fā)出關(guān)系而沒有接受關(guān)系，與外界沒有聯(lián)系的塊為孤立位置；既發(fā)出又接受外部關(guān)系，其內(nèi)部聯(lián)系較少的為經(jīng)紀人位置；既存在發(fā)出關(guān)系也存在接受關(guān)系，而且與自身關(guān)系聯(lián)系密切屬于首屬人位置。處于核心位置的塊應(yīng)該既有發(fā)出關(guān)系也有接受關(guān)系，所以首屬人位置和經(jīng)紀人位置的塊是處于核心位置的塊。由表5塊模型像矩陣可得知，塊2為孤立位置，塊1、塊3、塊4、塊5、塊6和塊8 屬于首屬人位置，塊7 為經(jīng)紀人位置。綜上可得塊1、塊3、塊4、塊5、塊6、塊8和塊7處于核心位置。

3.1.2 個體網(wǎng)分析

個體網(wǎng)分析主要是為了判別個體風(fēng)險因素在整體網(wǎng)絡(luò)中的重要程度，找出居于核心地位的風(fēng)險因素。本文主要利用社會網(wǎng)絡(luò)方法中“中心性”點的度數(shù)中心度和點的中間中心度兩個角度來對個體網(wǎng)絡(luò)進行分析，各選取每種角度中排名前6的風(fēng)險因素作為關(guān)鍵風(fēng)險因素。

①點的度數(shù)中心度

點的度數(shù)中心度是指在網(wǎng)絡(luò)圖中某節(jié)點與其他節(jié)點相連的個數(shù)，它分為出度和入度兩個節(jié)點度，其中出度表示在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中該節(jié)點的風(fēng)險因素影響其他節(jié)點的風(fēng)險因素的程度，入度表示其他節(jié)點的風(fēng)險因素對本節(jié)點的影響程度。

節(jié)點的出度越大，說明該節(jié)點的影響程度就越強。由表6 可知，決策階段的政策風(fēng)險（R2）和實施階段的招標清單重項或漏項（R12）節(jié)點有著較大的出度，其中政策風(fēng)險（R2）的節(jié)點出度更大，可見項目決策時政策的變化對全過程工程咨詢項目的實施有很大的影響力，作為源頭風(fēng)險很可能會引發(fā)后續(xù)一系列風(fēng)險的產(chǎn)生。設(shè)計階段的設(shè)計變更風(fēng)險（R5）節(jié)點的出度和入度值都很大，具有較強的影響力，說明設(shè)計變更會引發(fā)一系列風(fēng)險的產(chǎn)生，同時易受其他風(fēng)險因素的影響。除此之外，像自然風(fēng)險（R4）、合同風(fēng)險（R1）、融資風(fēng)險（R3）對全過程工程咨詢項目的實施也有著不可忽略的風(fēng)險。

表6 風(fēng)險因素的節(jié)點度

②點的中間中心度

點的中間中心度是指一個節(jié)點處于網(wǎng)絡(luò)上眾多節(jié)點的最短傳播路徑上，說明該節(jié)點具有較高的中間中心度，它的值越大就說明該節(jié)點在傳播路徑上就越重要。

由表7 可知，運維階段的運維成本風(fēng)險（R18）、設(shè)計階段的設(shè)計變更風(fēng)險（R5）、實施階段的工期延誤風(fēng)險（R15）和決策階段的合同風(fēng)險（R1）都有著較大的中間中心度，它們在風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)中具有較強的接受和傳播風(fēng)險的作用。此外，項目管理風(fēng)險（R13）、采購質(zhì)量風(fēng)險（R9）對整個項目的實施也起著較強的影響作用。

表7 風(fēng)險因素的中間中心度

3.1.3 核心風(fēng)險因素識別

核心風(fēng)險因素的識別需要綜合整體網(wǎng)和個體網(wǎng)分析的結(jié)果，如果在個體網(wǎng)中確定的關(guān)鍵風(fēng)險因素同時也處在整體網(wǎng)中的核心塊中，即可確定為全過程咨詢項目的核心風(fēng)險。由點的度數(shù)中心度和整體網(wǎng)塊模型分析可知，合同風(fēng)險（R1）和融資風(fēng)險（R3）處于核心塊1 中，設(shè)計變更風(fēng)險（R5）處于核心塊5 中，勘察質(zhì)量風(fēng)險（R7）處于核心塊8 中，政策風(fēng)險（R2）、招標清單重項或漏項（R12）和監(jiān)理風(fēng)險（R14）均不在核心塊中。通過點的中間中心度和整體網(wǎng)塊模型的分析可知，運維成本風(fēng)險（R18）、設(shè)計變更風(fēng)險（R5）、工期延誤風(fēng)險（R15）、合同風(fēng)險（R1）、項目管理風(fēng)險（R13）、采購質(zhì)量風(fēng)險（R9）均在核心塊。綜上所述全過程咨詢項目的核心風(fēng)險為R1、R3、R5、R7、R18、R15、R13、R9。

3.2 關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系識別

利用UCINET 軟件的Line Betweenness 功能可以實現(xiàn)線的中間中心度的計算，取風(fēng)險傳導(dǎo)能力排名前十的關(guān)鍵關(guān)系作為全過程咨詢項目的關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系，由表8 可以看出排名前十的關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系大多都與核心風(fēng)險因素有關(guān)。

表8 關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系識別

4 風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的控制與效果檢測

4.1 關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的控制

4.1.1 核心風(fēng)險的控制

由上文識別的核心風(fēng)險因素可以看出，風(fēng)險因素R1、R3 屬于決策階段，風(fēng)險因素R5、R7 屬于設(shè)計階段，風(fēng)險因素R9、R13、R15 屬于實施階段，風(fēng)險因素R18屬于運維階段。

針對決策階段的風(fēng)險因素R1 和R3，由于全過程咨詢項目周期長且涉及環(huán)節(jié)眾多，在簽訂合同時應(yīng)確保合同條款的明確性和完備性，明確并細化合同主體的責(zé)任和權(quán)利，同時提高契約精神，確保合同各方主體的履約。同時拓寬融資渠道，多渠道聯(lián)合融資，以期降低融資帶來的風(fēng)險。

針對設(shè)計階段的風(fēng)險因素R5 和R7，應(yīng)提高設(shè)計人員的專業(yè)水平，防止設(shè)計錯誤，降低設(shè)計變更率。同時加強勘察人員的培訓(xùn)教育，提高勘查單位業(yè)務(wù)水平，明確勘察工序，樹立質(zhì)量意識。

針對實施階段的風(fēng)險因素R9、R13和R15，應(yīng)建立采購質(zhì)量控制體系，明確采購要求，加強采購人員的管理，選擇信用水平高的供應(yīng)商。同時提高項目管理人員水平，選用業(yè)務(wù)水平高、能力強的管理人員，及時解決施工過程中發(fā)生的問題，在解決好項目管理風(fēng)險的基礎(chǔ)上，工期延誤風(fēng)險就可以得到有效解決。

針對運維階段的風(fēng)險因素R18，可以制定合理的運維計劃，前期注重把關(guān)采購產(chǎn)品的質(zhì)量，以期降低運維階段的成本。

4.1.2 關(guān)鍵線路的控制

通過對表8 關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系的識別可以得到兩條串聯(lián)的風(fēng)險關(guān)系。

①合同風(fēng)險（R1）→工期延誤風(fēng)險（R15）→運維成本風(fēng)險（R18），這條串聯(lián)風(fēng)險關(guān)系表明決策階段合同的風(fēng)險，可能會引起工期的延誤以及后續(xù)運維階段運維成本增加的風(fēng)險。

②合同風(fēng)險（R1）→設(shè)計變更風(fēng)險（R5）→運維質(zhì)量風(fēng)險（R16），這條串聯(lián)風(fēng)險關(guān)系表明決策階段合同的風(fēng)險，有可能引起設(shè)計變更，進而影響整體的運維質(zhì)量。

對于這兩條串聯(lián)的風(fēng)險關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在決策階段加強對合同的管理，選用專業(yè)人員編寫合同，細化合同的細節(jié)，從而防范合同風(fēng)險的發(fā)生。同時由表8 可以看出多個風(fēng)險關(guān)系的發(fā)生都是從合同風(fēng)險（R1）引起的，加強合同風(fēng)險的防范可以減少多個風(fēng)險路徑。

結(jié)合已識別的核心風(fēng)險，項目管理風(fēng)險（R13）→采購質(zhì)量風(fēng)險（R9）也是一條重要的關(guān)鍵風(fēng)險線路。

4.2 效果檢測

通過對R1、R3、R5、R7、R18、R15、R13、R9 核心風(fēng)險因素以及R1→R15→R18，R1→R5→R16 和R13→R9 三個關(guān)鍵風(fēng)險關(guān)系進行控制后，整個可視化的風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)變得稀疏，各個節(jié)點之間的風(fēng)險關(guān)聯(lián)關(guān)系減少，具體如圖2 所示。整體網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)密度由0.2418 降至0.0359，聚類系數(shù)由0.326 降至0.210，網(wǎng)絡(luò)的平均距離由2.075 降至1.083。上述檢測的結(jié)果均表明，對核心風(fēng)險和關(guān)鍵關(guān)系線路進行控制后，可有效降低風(fēng)險之間的關(guān)聯(lián)性。

圖2 控制后的風(fēng)險關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)圖

5 結(jié)語

以社會網(wǎng)絡(luò)分析（SNA）方法為基礎(chǔ)，結(jié)合全過程咨詢模式相關(guān)參考文獻，識別風(fēng)險因素并構(gòu)建風(fēng)險清單，運用邏輯推理法對18 項風(fēng)險因素之間的潛在影響關(guān)系進行判斷，構(gòu)建“0-1”鄰接矩陣。通過整體網(wǎng)和個體網(wǎng)的分析，確定了8 項對全過程咨詢項目影響較大的核心風(fēng)險和3 條關(guān)鍵線路，根據(jù)這些風(fēng)險因素提出了相應(yīng)的風(fēng)險管控建議。

對識別的核心風(fēng)險和關(guān)鍵線路進行控制后，整體網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)密度、聚類系數(shù)和網(wǎng)絡(luò)的平均距離均得到降低，風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)變得稀疏，風(fēng)險因素之間的關(guān)聯(lián)性得到有效降低。旨在為全過程工程咨詢項目的管理者進行風(fēng)險管理活動時提供有效參考。

由于全過程工程咨詢項目各個階段涉及的風(fēng)險因素較多，需結(jié)合大量實證資料和專家經(jīng)驗才能準確識別，如何科學(xué)地識別潛在的風(fēng)險因素將是下一步研究的重點。