深度融入全球價值鏈能有效破解“和諧共生”難題嗎

蔡禮輝（博士），孫凌宇（教授），李董林（博士），楊厚玉

一、問題提出

目前，各經(jīng)濟(jì)體在推動經(jīng)濟(jì)增長的同時面臨著環(huán)境變化帶來的諸多挑戰(zhàn)，環(huán)境問題逐步成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要瓶頸。由此，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)“和諧共生”的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略途徑成為全球性重點問題（解學(xué)梅和朱琪瑋，2021）。我國作為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者和引領(lǐng)者，推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略不僅是遵循綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，更彰顯了積極應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)的大國擔(dān)當(dāng)。雖然“綠水青山就是金山銀山”理念已成為全黨全社會的共識和行動指南，但如何在改善環(huán)境效益的同時創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點仍是我國推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略過程中面臨的一個重大挑戰(zhàn)。國際能源署（IEA）統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2021 年全球與能源相關(guān)的二氧化碳排放量達(dá)到363 億噸，其中，我國二氧化碳排放量超過119 億噸，占全球總量的33%。

全球價值鏈（GVC）作為經(jīng)濟(jì)全球化的高級形態(tài)，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入資源深度整合時代，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本源動力（陳勁，2018）。我國憑借資源要素稟賦優(yōu)勢積極融入全球價值鏈分工體系，在獲得巨大經(jīng)濟(jì)收益的同時，成為全球價值鏈中不可或缺的重要組成部分（蔡禮輝等，2020）。因此，在當(dāng)前全球價值鏈重構(gòu)和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，深入探究我國如何從促進(jìn)全球價值鏈深化的角度提升可持續(xù)發(fā)展績效，成為當(dāng)前亟待研究的重要問題。

綜觀已有研究，有關(guān)可持續(xù)發(fā)展績效的文獻(xiàn)主要聚焦于衡量指標(biāo)測度和影響因素分析上。關(guān)于可持續(xù)發(fā)展績效，部分學(xué)者采用環(huán)境績效（Fare 和Grosskopf，2010；涂正革和劉磊珂，2011；高贏，2019；孫振清等，2021）和污染排放（Machado 等，2001；Antweiler 等，2001；López 等，2018；楊莉莎等，2019）來刻畫，也有學(xué)者使用碳生產(chǎn)率作為代理指標(biāo)（Kortelainen，2008；王勇和趙晗，2019；楊慶等，2021）。然而，經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)的協(xié)同發(fā)展更能有效衡量經(jīng)濟(jì)體是否滿足可持續(xù)發(fā)展要求，一方面它詮釋了經(jīng)濟(jì)體在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的競爭力，另一方面它詮釋了在保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的能力。目前，我國經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展面臨著兩大緊迫性任務(wù)，一是減少二氧化碳排放，二是保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長。兼顧碳減排和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長的唯一途徑在于提高碳生產(chǎn)率（Beinhocker 等，2008；Sun 等，2018）。因此，本文采用兼顧環(huán)境績效和經(jīng)濟(jì)效率的碳生產(chǎn)率指數(shù)全面衡量可持續(xù)發(fā)展績效。

本文關(guān)心的另一個問題是探討全球價值鏈地位通過何種內(nèi)在機制影響工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效。已有研究更多的是基于技術(shù)視角探討全球價值鏈地位或參與度對可持續(xù)發(fā)展績效的影響。王玉燕等（2014）認(rèn)為，全球價值鏈通過綠色環(huán)保、高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展中國家企業(yè)提供技術(shù)支持，發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)積累不斷增長，獲得更大的工藝升級和產(chǎn)品升級空間，從而降低碳排放量。同時，一些研究指出，技術(shù)進(jìn)步可以顯著提升經(jīng)濟(jì)體可持續(xù)發(fā)展績效（李平，2017；陶俊等，2017）。由此可見，技術(shù)進(jìn)步可以作為鏈接全球價值鏈與可持續(xù)發(fā)展績效的橋梁。已有研究要么從某一個角度對全球價值鏈作用機制進(jìn)行分析，要么對作用機制缺乏實證檢驗。因此，本文擬從技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的理論視角探討全球價值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績效之間的作用機理，并對其進(jìn)行實證檢驗。

綜上，本文立足于當(dāng)前全球價值鏈分工和綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景，以我國工業(yè)細(xì)分行業(yè)為研究對象，從理論視角探討全球價值鏈地位對工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效的作用機理，并通過實證研究驗證其合理性。本研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①不僅對全球價值鏈地位與工業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效的關(guān)系進(jìn)行分析，還通過聚焦行業(yè)異質(zhì)性揭示不同行業(yè)性質(zhì)下全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響差異，豐富了全球價值鏈與可持續(xù)發(fā)展績效關(guān)系的研究，深化了現(xiàn)有全球價值鏈理論研究；②通過對全球價值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績效之間的中介機制進(jìn)行檢驗，拓展了全球價值鏈地位發(fā)揮作用的渠道，揭開了全球價值鏈和可持續(xù)發(fā)展績效之間的“理論黑箱”；③在計算可持續(xù)發(fā)展績效指標(biāo)時，充分考慮了化石燃料氧化率的行業(yè)異質(zhì)性并對17種化石燃料和14種工業(yè)過程的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，更為準(zhǔn)確地衡量了可持續(xù)發(fā)展績效指標(biāo)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

發(fā)展中國家企業(yè)主要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)、吸收、模仿和二次創(chuàng)新等參與發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈分工，實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)的整合和水平提升，從而影響可持續(xù)發(fā)展績效。技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)首先體現(xiàn)在技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移上。一方面，發(fā)達(dá)國家跨國公司將產(chǎn)品生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家企業(yè)，為生產(chǎn)出符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的高質(zhì)量產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國家跨國公司會積極向發(fā)展中國家企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，發(fā)展中國家企業(yè)在生產(chǎn)出符合條件產(chǎn)品的同時，享受到技術(shù)溢出紅利，從而不僅能獲取更多的貿(mào)易利益還能提升能源使用效率，有利于可持續(xù)發(fā)展績效的提升；另一方面，發(fā)達(dá)國家跨國公司在發(fā)展中國家投資設(shè)廠時，為節(jié)約成本或樹立良好品牌形象，會積極引進(jìn)母國先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，甚至有的發(fā)達(dá)國家企業(yè)直接在承接國設(shè)立研發(fā)中心，以便能生產(chǎn)出更具競爭優(yōu)勢的高質(zhì)量產(chǎn)品，這會直接或間接影響承接國企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)體可持續(xù)發(fā)展績效。

全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)還體現(xiàn)在學(xué)習(xí)、吸收、模仿和二次創(chuàng)新上。中國等發(fā)展中國家企業(yè)主要以進(jìn)口發(fā)達(dá)國家中間產(chǎn)品進(jìn)行再生產(chǎn)后，將最終消費品出口到其他發(fā)達(dá)國家的方式參與全球價值鏈分工，進(jìn)口高技術(shù)含量的中間品不僅可以提升生產(chǎn)效率，還可以通過模仿中間品生產(chǎn)技術(shù)逐步提升本國附加值創(chuàng)造能力和能源使用效率。發(fā)達(dá)國家企業(yè)通過不同的方式為發(fā)展中國家企業(yè)提供“主動溢出”，發(fā)展中國家企業(yè)積極發(fā)揮“干中學(xué)”效應(yīng)，不斷學(xué)習(xí)、模仿和二次創(chuàng)新，以較低的投入成本實現(xiàn)技術(shù)水平的較快增長，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績效。此外，在發(fā)展中國家企業(yè)參與全球價值鏈分工過程中，跨國公司和國際大買家將價值鏈質(zhì)量、環(huán)保及安全等標(biāo)準(zhǔn)傳遞給發(fā)展中國家企業(yè)，會倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、管理等革新以提升國際競爭力，減少環(huán)境污染，提升可持續(xù)發(fā)展績效。

（二）全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)

伴隨著全球經(jīng)濟(jì)和全球價值鏈的不斷發(fā)展，世界范圍內(nèi)的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)日益提升，包括中國在內(nèi)的各經(jīng)濟(jì)體為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢及應(yīng)對國際環(huán)境壓力，制定了一系列有利于綠色可持續(xù)發(fā)展的政策。創(chuàng)新補償效應(yīng)論認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制對可持續(xù)發(fā)展績效有明顯的促進(jìn)作用。根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制對可持續(xù)發(fā)展績效的影響在于科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)和管理革新，技術(shù)革新引致的經(jīng)濟(jì)利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投資成本，從而對可持續(xù)發(fā)展績效產(chǎn)生促進(jìn)作用。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)體在全球價值鏈中地位的不斷提升，其在全球價值鏈中將更多地參與高附加值綠色生產(chǎn)環(huán)節(jié)，對產(chǎn)品生產(chǎn)的環(huán)境管制也會隨之趨嚴(yán)，便會將高耗能、高污染的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)通過外包的方式轉(zhuǎn)移到更具要素稟賦優(yōu)勢的發(fā)展中國家；另一方面，承接更具高附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，需要滿足更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，促使企業(yè)提升能源使用效率和綠色科技水平，進(jìn)而提升本國的可持續(xù)發(fā)展績效。

同時，綠色悖論假說認(rèn)為，企業(yè)一旦產(chǎn)生環(huán)境規(guī)制越來越嚴(yán)的預(yù)期，將會預(yù)計更多的化石能源消耗量，從而加劇化石能源的開采，能源需求隨之提升，不利于可持續(xù)發(fā)展績效提升。加之，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會通過短期成本的增加從而影響可持續(xù)發(fā)展績效，即環(huán)境規(guī)制帶來短期內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本的增長，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和利潤都會受到影響，進(jìn)而影響可持續(xù)發(fā)展績效。全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)因區(qū)域、規(guī)制工具和作用時間的不同而不同。

（三）全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)

早期中國在全球價值鏈中的地位低下，主要以財政和稅收優(yōu)惠、廉價勞動力和土地低成本優(yōu)勢吸引發(fā)達(dá)國家跨國公司投資設(shè)廠，由于中國企業(yè)主要利用廉價勞動力成本優(yōu)勢從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口來料進(jìn)行加工、組裝，主要發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。長期的價值鏈參與活動使得中國經(jīng)濟(jì)實力不斷增長，用于研發(fā)的投入也隨之增加，中國在全球價值鏈中的地位不斷提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也不斷升級，發(fā)展方向逐步由勞動密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)密集型行業(yè)。資本密集型行業(yè)相對勞動密集型行業(yè)而言，能源利用率高、消耗量較小，且單位產(chǎn)品獲得的附加值利潤較高，使得可持續(xù)發(fā)展績效提升。此外，全球價值鏈引致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會帶來生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)的變化，技術(shù)密集型和資本密集型行業(yè)對清潔能源的需求量相對較大，對煤炭等傳統(tǒng)能源的需求量相對較小，而要素投入結(jié)構(gòu)又是影響可持續(xù)發(fā)展績效的關(guān)鍵因素（彭星，2012）。

根據(jù)以上分析，本文提出如下假說：

全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效產(chǎn)生積極影響。

綜上，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效會產(chǎn)生顯著影響，其核心機制在于經(jīng)濟(jì)體深度融入全球價值鏈會提升參與國的技術(shù)水平、環(huán)境規(guī)制水平和優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響附加值創(chuàng)造能力和能源消耗量，最終影響可持續(xù)發(fā)展績效，這種影響方向和大小由技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化三個方面綜合決定，具體有待進(jìn)一步檢驗。

三、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

在充分考慮前人研究成果及前文理論分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建檢驗全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效影響的面板模型如下：

式中，i 代表行業(yè)，t 代表時間。spit為被解釋變量可持續(xù)發(fā)展績效；ɑ0為常數(shù)項；gvcit為解釋變量全球價值鏈地位。本文控制變量包括：技術(shù)創(chuàng)新（inv），以專利發(fā)明數(shù)量衡量；能源強度（ei），以單位產(chǎn)值能源消耗量的自然對數(shù)值衡量；外商直接投資（fdi），以外商資本占實收資本的比重衡量；對外開放度（open），以行業(yè)貿(mào)易額占行業(yè)產(chǎn)值的比重衡量；能源結(jié)構(gòu)（es），以煤炭消耗量占能源消耗總量比重的自然對數(shù)值衡量；人均產(chǎn)出（pp），以行業(yè)產(chǎn)出與行業(yè)從業(yè)人數(shù)比值的自然對數(shù)值衡量。θi、μt和ξit分別表示行業(yè)的個體效應(yīng)、時間效應(yīng)和其他擾動項。

（二）變量測度

1.全球價值鏈地位測度。考慮到即使兩國參與國際分工的程度相同，也會在全球價值鏈地位上存在差異，因此本文參考盛斌和景光正（2019）的做法，采用全球價值鏈地位指數(shù)來綜合反映中國工業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中的分工地位。本文借鑒Koopman 等（2010）的測算方法，基于全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（GMRIO），從增加值貿(mào)易視角對全球價值鏈地位指數(shù)進(jìn)行測算。計算公式如下：

式中，IVir為r 國i 產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品出口所獲得的增加值，F(xiàn)Vir為r 國i 產(chǎn)業(yè)增加值出口中所包含的國外增加值，Eir為r 國i 產(chǎn)業(yè)出口總額。IVir與Eir的比值為前向參與度，F(xiàn)Vir與Eir的比值為后向參與度。

2.可持續(xù)發(fā)展績效測度。根據(jù)前文的分析，考慮到單要素碳生產(chǎn)率的核算體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展最本質(zhì)的內(nèi)涵，即經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和污染不斷減少，本文使用單要素碳生產(chǎn)率作為可持續(xù)發(fā)展績效的代理變量。在計算碳生產(chǎn)率時，參考Shan 等（2018）的測算方法，在充分考慮17種化石能源和水泥工業(yè)生產(chǎn)中所排放的二氧化碳基礎(chǔ)上，對可持續(xù)發(fā)展績效進(jìn)行更為準(zhǔn)確的測算。計算公式如下：

式中，GDPit為t 時期i 行業(yè)的產(chǎn)值，ADij是i 部門j 類化石燃料的使用量，NCVj為凈熱值，CCj為j類化石燃料單位凈熱值所產(chǎn)生的二氧化碳排放量，Oij為i 部門j 類化石燃料的氧化率，ADt為水泥數(shù)量，EFt為水泥生產(chǎn)過程中的碳排放因子。spit取值越大，說明行業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效越高，反之則越低。

（三）樣本與數(shù)據(jù)說明

鑒于部分指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)始于2000 年以后，本文以2000～2018 年中國工業(yè)為研究對象，根據(jù)國際行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC Rev.4）和國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 4754-2017），將多個數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，最終得到17 個行業(yè)的數(shù)據(jù)，具體如表1所示。

各行業(yè)全球價值鏈地位指數(shù)與可持續(xù)發(fā)展績效數(shù)據(jù)根據(jù)上文公式計算而得，數(shù)據(jù)來源于OECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫和CEADS 數(shù)據(jù)庫。技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，能源結(jié)構(gòu)及能源強度數(shù)據(jù)來源于CEADs 數(shù)據(jù)庫，外商直接投資數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，貿(mào)易開放度數(shù)據(jù)來源于OECD-TiVA 數(shù)據(jù)庫，人均產(chǎn)出數(shù)據(jù)源自WIOD 數(shù)據(jù)庫中投入產(chǎn)出表（input-output tables）和社會經(jīng)濟(jì)賬戶（socio-economic accounts）。為保證研究結(jié)論的可靠性，本文對與價格相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了平減處理，統(tǒng)一折算為1990年不變價格，并對部分變量進(jìn)行了對數(shù)化處理。

四、實證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸

在進(jìn)行基準(zhǔn)回歸前，首先對模型進(jìn)行了F 檢驗和豪斯曼檢驗。結(jié)果顯示，選用固定效應(yīng)模型更為合理。表2中第（1）列為不考慮其他因素的情況下，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響。可以看出，全球價值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即全球價值鏈地位提升有利于可持續(xù)發(fā)展績效的提升。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因可能在于，一是經(jīng)濟(jì)體參與全球價值鏈分工，通過模仿、吸收和二次創(chuàng)新提升生產(chǎn)技術(shù)水平，在增加產(chǎn)出的同時降低了碳排放水平，進(jìn)而提升了可持續(xù)發(fā)展績效。二是發(fā)展中國家參與由發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈分工，跨國公司和國際大買家將全球價值鏈質(zhì)量、環(huán)保及安全等標(biāo)準(zhǔn)傳遞給參與國企業(yè)，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、管理等革新以提升國際競爭力，進(jìn)而促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展績效的提升。表2 中第（2）～（6）列為加入控制變量后的實證結(jié)果。可見，在加入行業(yè)特征因素時，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響仍然顯著為正。

表2 全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響

（二）內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗

在沒有考慮內(nèi)生性的情況下，估計結(jié)果將是有偏的和非一致的。為解決內(nèi)生性問題對實證結(jié)果產(chǎn)生的系列影響，本文參考李鍇和齊紹洲（2011）的處理方法，將被解釋變量的滯后期作為當(dāng)期值的工具變量，并選取兩階段最小二乘法（2SLS）和廣義矩估計（GMM）對內(nèi)生性問題進(jìn)行處理。利用工具變量進(jìn)行估計的結(jié)果如表3 所示。從表3中可以看出，兩階段最小二乘法和廣義矩估計方法下，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響仍然顯著為正，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明在考慮內(nèi)生性的情況下本文研究結(jié)論依然成立。

表3 內(nèi)生性檢驗

為進(jìn)一步保證研究結(jié)論的可靠性，本文使用三種方法對研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。一是改變估計方法，使用隨機效應(yīng)模型對全球價值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績效之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析；二是改變函數(shù)形式，將被解釋變量可持續(xù)發(fā)展績效不作對數(shù)化處理；三是替換關(guān)鍵變量，借鑒Wang 等（2017）的測算方法對全球價值鏈地位進(jìn)行測算，利用新的測算結(jié)果對全球價值鏈地位和可持續(xù)發(fā)展績效之間的關(guān)系進(jìn)行實證分析。三種方法下的實證結(jié)果都與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，這說明本文的核心結(jié)論是穩(wěn)健的。

（三）異質(zhì)性分析

全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響可能會因為行業(yè)性質(zhì)的不同而存在差異，本文進(jìn)一步對行業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行分析。具體地，參考《2010年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計報告》的行業(yè)分類方法，依據(jù)耗能量將樣本劃分為高耗能行業(yè)和低耗能行業(yè)；同時，參考WIOD 行業(yè)分類法，依據(jù)技術(shù)所屬類別將行業(yè)劃分為高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)。表4 中第（1）～（4）列報告了不同樣本組下全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響結(jié)果。進(jìn)一步地，本文參考Sandkamp（2020）的研究方法，考察樣本組間差異性，結(jié)果見第（5）列和第（6）列。檢驗結(jié)果同樣顯示出顯著的差異性。高耗能行業(yè)中全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響較低耗能行業(yè)大且顯著，低技術(shù)行業(yè)中全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響較高技術(shù)行業(yè)大且更加顯著。

表4 異質(zhì)性分析

在高耗能行業(yè)中，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響在5%的水平上顯著為正，即全球價值鏈地位的提升有利于高耗能行業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效的提升；而在低耗能行業(yè)中，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響并不顯著。產(chǎn)生這種差異的原因可能在于：一是高耗能行業(yè)參與全球價值鏈分工更容易受全球價值鏈低碳、環(huán)保、綠色標(biāo)準(zhǔn)限制，倒逼企業(yè)進(jìn)行大力度的技術(shù)創(chuàng)新，提升能源的使用效率，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績效；二是發(fā)達(dá)國家跨國公司一般會將高耗能行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進(jìn)行生產(chǎn)，當(dāng)發(fā)展中國家在全球價值鏈中的地位不斷提升時，會減少對其他國家高耗能行業(yè)的承接，甚至?xí)⒈緡吆哪苄袠I(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他國家。在低技術(shù)行業(yè)中，全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響在1%的水平上顯著為正，而全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響在高技術(shù)行業(yè)中顯著性較低。可能的原因在于：低技術(shù)行業(yè)以勞動密集型行業(yè)為主，這些行業(yè)主要依賴進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行加工組裝，參與全球價值鏈會使這些行業(yè)學(xué)習(xí)、模仿國外先進(jìn)技術(shù)，享受技術(shù)溢出紅利，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績效；而高技術(shù)行業(yè)容易遭受價值鏈主導(dǎo)者的低端鎖定，不利于全球價值鏈地位效應(yīng)的發(fā)揮。

五、進(jìn)一步研究：作用機制檢驗

本文進(jìn)一步對全球價值鏈地位影響可持續(xù)發(fā)展績效的作用機制進(jìn)行檢驗，借鑒呂越等（2020）的檢驗方法，構(gòu)建機制檢驗?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

式中，pathwayit為影響渠道，包括技術(shù)進(jìn)步（techit）、環(huán)境規(guī)制（enviit）和結(jié)構(gòu)優(yōu)化（strucit）。本文使用研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量，使用工業(yè)污染治理運行費用占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為環(huán)境規(guī)制的代理變量，使用各行業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值之比作為結(jié)構(gòu)優(yōu)化的代理變量。其中，技術(shù)進(jìn)步相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》《科技統(tǒng)計年鑒》，環(huán)境規(guī)制數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境數(shù)據(jù)庫》，結(jié)構(gòu)優(yōu)化數(shù)據(jù)來源于OECDTiVA 數(shù)據(jù)庫。

表5 列示了作用機制的檢驗結(jié)果。第（1）～（3）列為全球價值鏈地位對技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，結(jié)果顯示全球價值鏈地位對三者的影響至少在10%的水平上顯著為正，這說明全球價值鏈地位提升有利于技術(shù)水平、環(huán)境規(guī)制水平的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。第（4）～（6）列為加入核心解釋變量和渠道變量后的實證結(jié)果。第（4）列為加入技術(shù)進(jìn)步變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價值鏈地位可以通過提升行業(yè)技術(shù)水平影響可持續(xù)發(fā)展績效。第（5）列為加入環(huán)境規(guī)制變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價值鏈地位提升有利于環(huán)境規(guī)制水平的提升，進(jìn)而影響可持續(xù)發(fā)展績效。環(huán)境收益假說認(rèn)為，融入全球價值鏈分工的企業(yè)會更加熟悉國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及國外消費者的環(huán)境偏好（蔡禮輝等，2020），全球價值鏈地位越高的經(jīng)濟(jì)體，越會不斷提升自身環(huán)境管理水平和遵守及制定高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，在全球價值鏈中扮演示范者和指導(dǎo)者角色，從而提升可持續(xù)發(fā)展績效。第（6）列為加入結(jié)構(gòu)優(yōu)化變量后的結(jié)果，結(jié)果顯示全球價值鏈地位提升有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展績效。全球價值鏈地位提升有利于經(jīng)濟(jì)體在精細(xì)化供給的同時向高端化產(chǎn)品和服務(wù)邁進(jìn)，從而形成優(yōu)質(zhì)高端的供給體系，最終有利于產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展績效的提升。總體來看，全球價值鏈地位主要通過三種渠道影響可持續(xù)發(fā)展績效，并且呈現(xiàn)顯著的正向促進(jìn)效應(yīng)。

表5 作用機制檢驗

六、結(jié)論與啟示

經(jīng)濟(jì)全球化和社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨“雙重悖論”：一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制；另一方面，礙于生產(chǎn)技術(shù)水平限制，我國工業(yè)主要位于全球價值鏈中低端，履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任的能力亟待提升。而悖論的根源在于忽略了全球價值鏈地位的提升需要嵌入本土的“和諧共生”理念。據(jù)此，本文基于全球多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（GMRIO），構(gòu)建“全球價值鏈地位—技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制、結(jié)構(gòu)優(yōu)化—可持續(xù)發(fā)展績效”的邏輯框架，深入探究全球價值鏈地位影響可持續(xù)發(fā)展績效的內(nèi)在機理，實證檢驗二者之間的內(nèi)在關(guān)系，采用多種內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗策略提高模型的無偏性和一致性。研究發(fā)現(xiàn)：全球價值鏈地位與可持續(xù)發(fā)展績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，即全球價值鏈地位的提升有利于可持續(xù)發(fā)展績效的改善，主要通過技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化等三種渠道來實現(xiàn)；全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，這種異質(zhì)性體現(xiàn)為全球價值鏈地位對可持續(xù)發(fā)展績效的影響在高耗能行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)中表現(xiàn)得更為明顯。

基于前文分析，本文提出以下政策啟示：第一，提升技術(shù)創(chuàng)新水平，強化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)源性和可持續(xù)性。目前，我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，這就要求經(jīng)濟(jì)增長方式要更加強調(diào)內(nèi)源性和可持續(xù)性，企業(yè)在生產(chǎn)過程中要注重技術(shù)創(chuàng)新，積極將綠色發(fā)展理念融入工藝升級和產(chǎn)品升級的全過程，從而保證在提升全球價值鏈地位的同時實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。 第二，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化價值鏈上下游布局。從源頭上調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綠色化、低碳化。根據(jù)行業(yè)不同特征，采取差異化的環(huán)境規(guī)制政策，嚴(yán)防高污染、高排放行業(yè)向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，同時延長價值鏈，將附加值含量低下的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到更具要素稟賦的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行生產(chǎn)，從而提升我國可持續(xù)發(fā)展績效。第三，推進(jìn)全球價值鏈升級，深度參與國際合作。實施國家區(qū)域價值鏈戰(zhàn)略，在關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)構(gòu)建中國主導(dǎo)的低碳價值鏈體系，加強與共建“一帶一路”國家和《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）國家產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的合作，在全球價值鏈重構(gòu)中掌握主動權(quán)。

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