基于改進(jìn)FAHP 的水利工程EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

蔡黎明，孫 琰，管胤翔，葉志勇，沙紅球，陳義濤

（1.中水珠江規(guī)劃勘測(cè)設(shè)計(jì)有限公司，廣州 510610；2.山東省臨沂市水利勘測(cè)設(shè)計(jì)院，山東 臨沂 276000；3.江西水利職業(yè)學(xué)院，南昌 330013）

風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)在水利工程中得到大量的應(yīng)用[1-7]，采用的方法主要由層次分析法、模糊數(shù)學(xué)理論結(jié)合層次分析法、模糊層次分析法等。水利工程一般具有投資大、多參建方、施工周期長(zhǎng)和工藝較為復(fù)雜等特點(diǎn)，進(jìn)而決定了水利工程建設(shè)項(xiàng)目在工程進(jìn)度、施工成本、工程質(zhì)量和安健環(huán)等方面存在較多的風(fēng)險(xiǎn)因素。近年來(lái)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判模型在水利工程中應(yīng)用日益成熟，但對(duì)于EPC 總承包模式的水利工程研究較少，本文擬結(jié)合EPC 總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)水利工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理研究。

1 改進(jìn)FAHP 概述

1.1 改進(jìn)的模糊層次分析法

EPC 總承包建設(shè)模式在水利工程建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域得到廣泛發(fā)展與應(yīng)用，對(duì)此類項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，需要綜合考慮各類風(fēng)險(xiǎn)因素之間的邏輯層次，進(jìn)而構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)相互影響的矩陣。與此同時(shí)，還應(yīng)調(diào)整模糊矩陣求取的權(quán)重值以期獲得較高的精度。最后，可以利用三標(biāo)度法[8]降低指標(biāo)因素對(duì)于重要性大小的評(píng)判難度，考慮將一致性檢驗(yàn)的步驟省略，以期提高使用方法的便捷度。

1.2 改進(jìn)FAHP 求解路徑

1.2.1 模糊互補(bǔ)判斷矩陣的建立

1.2.2 影響關(guān)系矩陣的建立

擬通過(guò)各層次結(jié)構(gòu)中指標(biāo)因素之間的關(guān)系來(lái)構(gòu)建影響關(guān)系矩陣

1.2.3 模糊一致矩陣的轉(zhuǎn)化

1.2.4 權(quán)重向量的計(jì)算

各指標(biāo)權(quán)重歸一化結(jié)果為

進(jìn)而得到指標(biāo)因素的權(quán)重向量

1.2.5 權(quán)重向量的修正

求取各指標(biāo)權(quán)重向量的終值

1.2.6 層次排序的確定

1.2.7 隸屬函數(shù)的確定

1.2.8 模糊綜合評(píng)判的計(jì)算

通常情況下，bj越大，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率越小，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率為

2 水利工程EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 項(xiàng)目概況

某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容主要包括新建崗前倒虹吸、修繕崗前渡槽、新建崗前渡槽進(jìn)出口節(jié)制閘、拆除重建機(jī)耕橋及總干一支灌溉閘、六干渠整治工程、配套建筑、場(chǎng)地平整及管理區(qū)改造整治工程等。其中，擬建崗前倒虹吸及其進(jìn)出口閘、引水渠、崗前渡槽進(jìn)、出口節(jié)制閘等為某大型灌區(qū)西總干渠的渠系建筑物，位于西總干渠樁號(hào)34+950，現(xiàn)狀崗前渡槽為通航建筑物，Ⅵ級(jí)航道，可通航100 t 輪船；擬建崗前倒虹吸為供水、灌溉建筑物，設(shè)計(jì)流量為74.5 m3/s；擬拆除重建機(jī)耕橋，橋面寬5.5 m，路面寬度為4.5 m；擬拆除重建總干一支灌溉閘，位于現(xiàn)狀崗前渡槽出口處，設(shè)計(jì)流量為3.89 m3/s；擬對(duì)六干渠進(jìn)行渠道整治工程，設(shè)計(jì)灌溉流量為6.57 m3/s。

2.2 項(xiàng)目特征

2.2.1 任務(wù)重

該項(xiàng)目包含初設(shè)階段及施工圖階段的設(shè)計(jì)任務(wù)，以及施工圖階段的采購(gòu)、施工與試運(yùn)行等。

2.2.2 設(shè)計(jì)進(jìn)度緊

該EPC 總承包合同設(shè)計(jì)要求：EPC 總承包合同中標(biāo)后，一個(gè)月出初步設(shè)計(jì)成果，取得初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，一個(gè)月內(nèi)出全部施工圖設(shè)計(jì)成果。

2.2.3 專業(yè)性較強(qiáng)

為了使項(xiàng)目可以更好地實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)，必須具備專業(yè)資質(zhì)和專業(yè)設(shè)計(jì)能力的勘察設(shè)計(jì)企業(yè)和專業(yè)施工能力的施工企業(yè)。

2.2.4 施工工期受環(huán)境因素影響較大

該工程多為露天施工作業(yè)，土方施工作業(yè)占比較大，且受外界環(huán)境制約較大。工程施工關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需要橫跨清豐山溪，需要分期導(dǎo)流、精細(xì)化組織，易受到地表徑流變化、氣候因素等不可抗力的影響。

2.2.5 質(zhì)量要求高

該EPC 總承包項(xiàng)目合同質(zhì)量要求優(yōu)良，并且有評(píng)獎(jiǎng)要求。

綜上，項(xiàng)目特征決定了該EPC 總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，具有長(zhǎng)期性、可變性、復(fù)雜性和不可逆性。

實(shí)驗(yàn)報(bào)告是檢驗(yàn)病理教學(xué)效果的重要手段，學(xué)生通過(guò)書(shū)寫(xiě)整理實(shí)驗(yàn)報(bào)告，有利于對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，強(qiáng)化鞏固，也可以把理論和實(shí)驗(yàn)進(jìn)一步聯(lián)系起來(lái)，更好的掌握知識(shí)和技能，同時(shí)為今后的科學(xué)研究和臨床應(yīng)用打下基礎(chǔ)；教師通過(guò)批改實(shí)驗(yàn)報(bào)告了解教學(xué)效果、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)與學(xué)生反饋和溝通。

2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

現(xiàn)階段，專家調(diào)查法、工作分解法、德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法和專家調(diào)查法等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是最為常見(jiàn)和較為成熟的。擬根據(jù)已有的研究成果，通過(guò)細(xì)致深入的調(diào)查研究，系統(tǒng)歸納和整理該EPC 總承包項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，利用德?tīng)柗品▽?duì)水利專家、有關(guān)參建各方進(jìn)行調(diào)研，最終得出該EPC 總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素清單。

3 EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判模型

3.1 評(píng)判指標(biāo)體系的建立

將某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC總承包項(xiàng)目的14 個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化分類，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

表1 某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.2.1 影響關(guān)系矩陣的建立

各層次指標(biāo)影響關(guān)系詳見(jiàn)表2—表6。

表2 A 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表3 B1 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表4 B2 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表5 B3 層次指標(biāo)影響關(guān)系

表6 B4 層次指標(biāo)影響關(guān)系

3.2.2 各層次指標(biāo)權(quán)重的修正

準(zhǔn)則層對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重的修正為

計(jì)算得出

修正后最后排序?yàn)?/p>

同理，得出

修正后進(jìn)行排序

3.2.3 層次總排序的具體結(jié)果

某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重排序見(jiàn)表7。

表7 某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重排序

3.2.4 計(jì)算改進(jìn)后各指標(biāo)評(píng)價(jià)集

同理可得

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，可知各準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，詳見(jiàn)表8。

表8 某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率

根據(jù)計(jì)算，該EPC 總承包項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率為

4 EPC 總承包項(xiàng)目模糊評(píng)判結(jié)果分析與風(fēng)險(xiǎn)處置建議

4.1 結(jié)果分析

通過(guò)匯總結(jié)果分析，準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)排序的結(jié)果是該EPC 總承包項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)由大到小依次為管理風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因此，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，EPC 總包方應(yīng)加強(qiáng)組織管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，科學(xué)制定各項(xiàng)行之有效的管理體系及管理制度。根據(jù)指標(biāo)層權(quán)重綜合排序結(jié)果，影響排在前三位的指標(biāo)因素為合同管理、施工安全風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)，建議采取重點(diǎn)應(yīng)對(duì)措施，并定期進(jìn)行效果評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)糾偏，對(duì)于其他指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)開(kāi)展防范措施加以積極應(yīng)對(duì)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)處置建議

基于改進(jìn)模糊層次分析法建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判模型，根據(jù)研究計(jì)算得出某大型灌區(qū)續(xù)建配套與現(xiàn)代化改造工程EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為18.43%，其風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)在于管理風(fēng)險(xiǎn)，EPC 總承包方需要制定有針對(duì)性的措施來(lái)加以處置，尤其應(yīng)注意合同管理的有效性，加強(qiáng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理管控，積極組織項(xiàng)目?jī)?nèi)、外部組織協(xié)調(diào)，同時(shí)加強(qiáng)設(shè)計(jì)優(yōu)化和優(yōu)化設(shè)計(jì)等技術(shù)支撐，可以有效地降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目增值。

5 結(jié)束語(yǔ)

將模糊層次分析法應(yīng)用在水利工程EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作中，建立了基于改進(jìn)FAPH 的水利EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判模型，在一定程度上細(xì)化、豐富了關(guān)于水利EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究，對(duì)水利EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有一定的參考性。鑒于準(zhǔn)則層考慮的維度較為單一，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的選取上不夠細(xì)致、全面，給出的應(yīng)對(duì)措施不夠具體、詳細(xì)，在后續(xù)研究中尚需要細(xì)化。