河南省科技型中小企業發展現狀、問題及對策建議＊

王元亮

（河南省社會科學院智庫研究中心，河南 鄭州 451464）

當前，新一輪科技革命和產業變革正在加快推進，推動科技型中小企業發展已經成為全面建設社會主義現代化國家的必然選擇。2021年10月，河南省第十一次黨代會提出確保高質量建設現代化河南，確保高水平實現現代化河南的目標要求，實施創新驅動、科教興省、人才強省戰略，這為河南省科技型中小企業發展提供了重要機遇。科技型中小企業是具有較強活力、成長潛力的創新群體，是提升自主創新能力、推動高質量發展的重要力量。基于此，分析當前河南省科技型中小企業的發展現狀，探討其面臨的主要問題，并提出相應的發展對策建議，以期進一步加快推動科技型中小企業發展。

1 河南省科技型中小企業的發展現狀

科技型中小企業是指依托一定數量的科技人員從事高新技術以及高新科技產品的研究、開發、生產、銷售和服務咨詢等的中小企業[1]。和其他類型的企業相比，科技型中小企業是技術含量高、創新能力強的創新主體，具有規模小、靈活性高，風險性高、收益率高以及成長性高等顯著特征[2]。近年來，河南省深入開展創新型企業培育工作，出臺了一系列支持企業發展的政策文件，科技型中小企業發展取得了顯著成效。

1.1 科技型中小企業規模不斷壯大

黨的十八大以來，河南省科技型中小企業蓬勃發展。2020年，河南省科技型中小企業評價系統入庫企業首次突破萬家，達到10 218家，位居全國第4位。2021年，科技型中小企業超過1.5萬家、總量居中西部地區首位。2022年，河南省科技型中小企業從最初的300余家發展到16 583家，總量繼續居中西部地區首位。尤其是，新興領域科技型中小企業發展更為迅猛，2020年新興領域科技型中小企業占其總量的42%，1 644家科技型中小企業成長為高新技術企業，28家科技型中小企業被認定為國家專精特新“小巨人”企業[3]。

1.2 科技型中小企業創新能力顯著提升

河南省把建設科技企業孵化器作為提升科技型中小企業創新能力的重要路徑，實施科技型中小企業“雙提升”行動，建立科技型企業入庫機制，培育了一批“科技小巨人”企業，初步構建了以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的科技創新體系，推動了具有一定創新能力的科技型中小企業的發展壯大。2020年，全省省級以上科技企業孵化器、眾創空間等各類載體超過390家。堅持需求導向，注重項目帶動，把實施科研項目作為提升科技型中小企業創新能力的主要抓手，鼓勵科技型中小企業申報各類科研項目，提升科技型中小企業自主創新能力和市場核心競爭力。2020年，實施各類科研項目37 800多項，帶動研發投入167多億元，累計獲得知識產權9.6萬件，其中，河南智云數據、海樂電子等科技型中小企業牽頭實施了國家重點研發計劃“科技助力經濟2020”重點專項。加強政策引導，激勵科技型中小企業加大研發投入強度。2020年，享受研究開發費用稅前加計扣除政策的科技型中小企業超過6 500家，研發費用加計扣除總額達76億元，研發投入總額占全省企業研發經費投入總額超過20%。

1.3 科技型中小企業優惠政策有效落實

金融政策上，河南省加大“科技貸”支持力度，實行“告知承諾制”“即報即審、容缺辦理”，加快審批放款進度，有效緩解了科技型中小企業融資難、融資貴的問題，“科技貸”業務已實現17個省轄市和濟源示范區全覆蓋，“科技貸”獲得了良好口碑，已經成為河南省有較大影響力的科技信貸品牌。探索銀行服務科創企業、服務實體經濟和小微企業新模式，在全省范圍內開展科技金融產品創新行動，精準加大全生命周期支持力度，對種子期、初創期科技型中小企業，積極開發推出一批“小額信用貸”“創業貸”“首貸”類等普惠信貸產品。補助政策上，統籌完善各項支持政策，推動惠企研發政策應享盡享，落實科技型中小企業研發費用100%加計扣除等政策，激勵科技型中小企業加大研發投入。

2 河南省科技型中小企業發展的主要問題

目前，河南省科技型中小企業在經營管理、科技創新、投資融資、人才支撐等方面還存在一系列的主要問題，制約著河南省科技型中小企業的發展。

2.1 經營管理水平相對不高

當前，河南省科技型中小企業由于規模小、起步低，管理相對落后，經營者多數缺乏豐富的企業管理經驗，管理體制機制還不健全，缺乏快速系統的市場信息反應機制以及科學規范的決策機制，不少經營管理者沒有經過正規的教育培訓，缺乏現代化企業的管理思維，對人力資源管理工作的重視程度不夠，沒有從戰略的高度來認識人力資源管理工作的重要性，管理方式和手段比較有限和單一，往往采取粗放式管理、經驗式管理、家庭式管理等傳統的管理模式，造成企業的管理效率和水平不高，尤其是相當一部分科技型中小企業的財會分配、人力資源等方面的管理制度更是不健全，企業經營活動往往容易隨市場不穩定而陷入困境的局面。

2.2 科技創新能力亟待提升

河南省多數科技型中小企業的技術創新費用占比還不到其銷售收入的1%，往往從科研院所、高等院校直接購買技術成果進行二次開發或以技術轉移的方式實現自身的發展，這種方式獲得的技術多數不是其關鍵核心技術，市場競爭力往往不強，不能給企業帶來持久的發展優勢。此外，政府有關部門實際工作中的條塊分割，造成中小企業的產學研脫節、中試機構建設緩慢，落后傳統技術居多、高新技術偏少，很大程度上制約著科技型中小企業關鍵核心技術的研創和科技創新能力的進一步提升，造成科技型中小企業陷入科技創新能力徘徊不前的不良循環。

2.3 投融資渠道比較單一

目前，河南省科技型中小企業融資渠道基本上靠自籌資金、銀行貸款等傳統融資渠道，融資方式單一，還沒有建立起與科技型中小企業相適應的科技貸款、科技擔保的間接融資體系。一方面，貸款雖然是科技型中小企業獲得資金的主要方式，但真正從銀行成功申請到貸款的企業并不多，獲得銀行貸款比較困難，基本上有一半以上的科技型中小企業獲得的發展資金主要來源于企業自身的利潤；另一方面，科技金融還處于發展初期，風險投資機構較少，科技貸、科技保險等針對性的金融產品不足，科技銀行、科技擔保等還不能滿足科技型中小企業的融資需求，且融資需求和金融供給之間不匹配，導致河南省金融市場對科技型中小企業發展的支撐不足。

2.4 科技人才隊伍嚴重缺乏

人才資源是科技型中小企業的生命線。與大型的企業相比，科技型中小企業普遍存在人才嚴重缺乏的問題。一方面，由于自身條件的主要原因，中小企業無法對優秀科技創新人才產生較強的吸引力，造成科技型中小企業科技創新人才供給明顯不足；另一方面，中小企業對人才培養的重視程度也不夠，管理者出于節約成本的考慮，往往身兼數職，不愿增加職位，人才流動和人才流失尤其是高級管理人才流失的現象比較普遍，導致總體上缺乏與河南省實施創新驅動、科教興省、人才強省戰略相匹配、相適應的專業化、高素質的科技創新人才隊伍。

3 推動河南省科技型中小企業發展的對策建議

推動河南省科技型中小企業發展，要把創新擺在發展全局的突出位置，深入實施創新驅動、科教興省、人才強省戰略，從創新主體、公共服務、創新人才、金融扶持、激勵政策等方面綜合發力。

3.1 進一步壯大企業創新主體實力

按照“培育一批、改制一批、申報一批、掛牌（上市）一批”的總體思路，持續開展企業倍增計劃、“小升規”工程、專精特新中小企業培育工程。強化源頭培育，挖掘創新基礎好、成長速度快、發展潛力大的科技型中小企業[4]，研究采取后補助等方式進行重點扶持，促進加快成長為年營業收入超億元的“科技小巨人”企業，積極創建國家科技型中小企業，培育“河南省科技小巨人”企業，積極申報河南省專精特新中小企業，支持中小企業走“專、精、特、新”發展道路，積極建設中小企業科創園。建立科技型中小企業動態管理淘汰機制，把中小企業納入動態化管理數據庫，比對畝均稅收、畝均投入等指標，定期跟蹤經濟運行，倒逼企業提質增效，全面激發中小企業創新活力，不斷培育和壯大企業主體。

3.2 進一步建立完善公共服務體系

進一步加強企業培育服務，完善創新創業孵化體系，支撐科技型中小企業培育孵化，加快形成以科技型中小企業為基礎的企業培育發展體系。搭建高層次的共性關鍵技術創新與轉化平臺，以平臺為突破口加快科技創新資源集聚，助力科技型中小企業創新發展。推動完善科技型中小企業研發體系、鼓勵開展產學研協同創新、加大科技資源集聚共享，引導創新資源向科技型中小企業加快集聚[5]。完善科技型中小企業知識產權公共服務體系，建立健全知識產權服務規范、服務評價和激勵機制，建立知識產權聯盟，降低知識產權融資服務門檻，提升知識產權轉化運用服務能力，拓展知識產權維權援助服務，完善知識產權管理制度，加大知識產權保護力度。

3.3 進一步強化科技創新人才支撐

根據企業發展實際需要建立靈活的人才引進和使用機制，加快高端科技創新人才引進，加強與當地高校、科研院所的合作，最大化發揮創新人才作用。聚焦精準服務，優化“人才貸”政策，將人才證書變為真金白銀，持續暢通人才鏈和資本鏈，助推高層次人才企業創新創業。企業根據自身的發展方向，組織現有人才參加相關技能培訓，不斷提高專業技術能力。積極搭建科技創新人才信息共享平臺，精準匹配有需求的企業和人才，解決科技型中小企業人才缺乏和招攬難題[6]。積極推動出臺支持科技創新人才離崗創業的實施辦法。制定完善的人才戰略方案，實施頂尖人才支持、大學生補貼、引領型平臺建設等政策，為人才發展提供有力的政策保障，加速推動人才資源匯聚，形成人才集聚效應，促進科技型中小企業的長遠可持續發展。

3.4 進一步建立健全金融扶持體系

完善中小企業成長指數評價體系，通過指標量化，對企業發展潛力、成長性等方面進行綜合評定，為金融機構提供投資參考，完善科技型中小企業融資服務平臺，為中小企業貸款提供更多的便利，解決貸款難的突出問題。積極推動投資主體多元化，鼓勵建立健全企業、民間機構、風險投資、知識價值信用貸款等共同參與的投融資體系，引導銀行為科技型中小企業提供相關金融服務。建立科技型中小企業貸款風險補償機制，對商業銀行發放科技型中小企業貸款進行補償或獎勵，加強創業投資引導，培育科技型中小企業的天使投資[7]。增加面向中小企業的金融服務供給，合理提高中長期貸款、信用貸款、科技貸投放比例，完善直接融資支持制度，形成銀企對接常態化機制，有序組織企業參加股權債權融資。壯大各類產業發展基金，扶持核心競爭力強的初創期企業。

3.5 進一步制定落實優惠激勵政策

建立覆蓋科技型中小企業初創與成長階段的政策服務體系，形成政策“組合拳”，破解制約發展的瓶頸，推動科技型中小企業向專精特新發展。制定更加優惠的稅費激勵政策，深化增值稅改革、小微企業普惠性減稅、個稅改革等減稅降費政策，進一步加大對中小企業紓困幫扶力度[8]。例如，對經營困難的科技型中小企業，給予適當減免、免除等政策優惠，減輕科技型中小企業的稅費負擔。對處于創業、研發初期的科技型中小企業，制定更加公平、公正的政策，避免出現選擇性執行、應付性執行等現象。落實完善政府采購促進中小企業創新發展的措施，在同等條件下優先采購科技型中小企業的產品和服務。深化“揭榜掛帥”“賽馬”項目組織方式，積極探索“企業出榜”的項目形成機制，吸納更多科技型中小企業參與科技計劃項目指南的編制。實施“千人萬企”行動，組織科技型中小企業科技財稅政策服務活動，提供更加個性化、精準化的政策服務。引導鼓勵各地對獲得高新技術企業資格的科技型中小企業給予資金獎補。加強監督管理，建立健全政策評價機制，使政策得到真正落實。