研究生培養(yǎng)全過程評價體系構(gòu)建探究

宋 微,鄧積光

(北京工業(yè)大學,北京 100124)

一、研究背景

研究生教育質(zhì)量評價是研究生教育發(fā)展的指揮棒,對于推進高校研究生教育高質(zhì)量發(fā)展具有導向性、引領(lǐng)性和示范性作用[1]。黨的十八大以來,國務院學位委員會、教育部等部門陸續(xù)出臺《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見》《關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》等文件,提出對研究生教學活動全過程和教學效果進行監(jiān)督、嚴格執(zhí)行學位授予全方位全流程管理等指導性意見,要求強化研究生培養(yǎng)全過程質(zhì)量評價。2020年,全國首次研究生教育大會召開,新時代研究生教育改革發(fā)展拉開序幕,國家教育行政部門陸續(xù)發(fā)布《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》《關(guān)于進一步嚴格規(guī)范學位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》《深化新時代教育評價改革總體方案》等系列文件,出臺“十大專項行動”,多次強調(diào)嚴抓培養(yǎng)全過程監(jiān)控與質(zhì)量保證、實行研究生培養(yǎng)全過程評價制度、對研究生教學全過程和教學效果進行監(jiān)督和評價等,對強化研究生培養(yǎng)全過程評價提出明確要求。隨后,各省市陸續(xù)出臺推進新時代研究生教育改革發(fā)展的實施意見、研究生教育質(zhì)量提升行動計劃等,對進一步加強研究生培養(yǎng)全過程評價提出具體要求和行動計劃。對于各高校而言,強化研究生培養(yǎng)全過程評價是教育行政部門提出的具體要求,也是高校加強自身建設的內(nèi)在需求,因而,構(gòu)建研究生培養(yǎng)全過程評價體系對于高校具有十分重要的現(xiàn)實意義。

以新時代研究生教育評價改革為契機,北京工業(yè)大學(以下簡稱“北工大”)貫徹新發(fā)展理念,改革攻堅、多措并舉,圍繞研究生培養(yǎng)全過程評價體系建設開展了大量實踐與創(chuàng)新,并初見成效。

二、研究生培養(yǎng)全過程評價體系的構(gòu)建

(一)理論依據(jù)

1.全面質(zhì)量管理理論。全面質(zhì)量管理理論來源于企業(yè)質(zhì)量管理,近年來被廣泛應用于高等教育質(zhì)量管理中,具有全員參與、全程控制的特點。研究生教育作為一個復雜的系統(tǒng),涉及政府、社會、高校、導師和研究生等諸多方面,其質(zhì)量是多層面、多因素共同參與作用的結(jié)果[2]。新時代研究生教育改革強調(diào)研究生培養(yǎng)全過程評價,將該理論應用于研究生培養(yǎng)評價體系構(gòu)建中,對輸入資源、培養(yǎng)過程、輸出成果等進行全員、全過程和全方位的質(zhì)量監(jiān)控,能夠有效發(fā)現(xiàn)各環(huán)節(jié)問題、實現(xiàn)持續(xù)改進,進而提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

2.閉環(huán)控制理論。閉環(huán)控制系統(tǒng)包含制定標準、過程控制和反饋調(diào)節(jié)三個基本步驟,其核心理念是通過信息反饋來達到系統(tǒng)預設的目標[3]。研究生培養(yǎng)評價體系本質(zhì)上是動態(tài)的信息反饋系統(tǒng),基于閉環(huán)控制理論構(gòu)建研究生培養(yǎng)全過程評價閉環(huán)體系,對研究生培養(yǎng)過程中存在的問題進行反饋并改進,能夠使系統(tǒng)處于不斷優(yōu)化、完善的過程之中,從而有效實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標。

(二)基本框架

以全面質(zhì)量管理理論、閉環(huán)控制理論為理論依據(jù),北工大探索構(gòu)建了“質(zhì)量評價—問題反饋—持續(xù)改進”的研究生培養(yǎng)全過程評價體系,如圖1所示。該評價體系由內(nèi)部評價體系、外部評價體系構(gòu)成,對研究生培養(yǎng)全過程(包括輸入資源、培養(yǎng)過程、輸出成果)進行內(nèi)部保證、外部監(jiān)督。

圖1 北工大研究生培養(yǎng)全過程評價體系

該體系包含三個層次的功能即質(zhì)量評價、問題反饋、持續(xù)改進。首先,評價體系以研究生培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)為切入點,對研究生培養(yǎng)全過程進行全面、科學評價,從而診斷培養(yǎng)及管理活動的實效性;其次,對評價結(jié)果進行深入挖掘和分析,找出培養(yǎng)中存在的問題,并采取有效方式將其反饋至研究生培養(yǎng)過程;最后,推動研究生培養(yǎng)單位針對問題進行持續(xù)改進。評價—反饋—改進—再評價,該過程循環(huán)反復,形成研究生培養(yǎng)評價與改進的閉環(huán)系統(tǒng),從而保證研究生培養(yǎng)過程更加符合教育規(guī)律及研究生培養(yǎng)目標,促進培養(yǎng)質(zhì)量不斷提升。

(三)主要特點

1.內(nèi)部評價與外部評價相結(jié)合。內(nèi)部評價體系是高校對自身教育質(zhì)量的自我評價,是整個評價體系的基礎。內(nèi)部評價體系在輸入資源、培養(yǎng)過程、輸出成果中選取關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為切入點,由點及面,對研究生培養(yǎng)全過程進行自我監(jiān)控、自我調(diào)節(jié),進而促進自我發(fā)展。外部評價體系是教育行政部門、社會等外部機構(gòu)對高校研究生教育開展的質(zhì)量監(jiān)管與監(jiān)督,是評價體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要推動力。內(nèi)外部評價體系相互分工、互為補充,“以內(nèi)為主,以外促內(nèi)”,內(nèi)外聯(lián)動形成合力,從而最大限度促進研究生教育內(nèi)涵式發(fā)展。

2.過程評價與結(jié)果評價相結(jié)合。《深化新時代教育評價改革總體方案》提出,改進結(jié)果評價、強化過程評價,客觀要求高校積極推進發(fā)展性評價改革,強調(diào)對研究生培養(yǎng)的過程性評價和診斷。評價體系融合了過程評價與結(jié)果評價,從不同維度對研究生培養(yǎng)質(zhì)量進行監(jiān)督。其中,過程評價在研究生培養(yǎng)過程中進行,依據(jù)評價對象自身的發(fā)展變化來衡量,如研究生教育督導、研究生評教等;結(jié)果評價對研究生培養(yǎng)在某一時限內(nèi)達到的狀態(tài)水平進行評價,依據(jù)橫向比較和統(tǒng)一的客觀標準對結(jié)果進行測定和做出價值判斷[4],如學位論文抽檢、學科評估等。

3.質(zhì)量評價與反饋改進相結(jié)合。反饋機制是評價體系的核心環(huán)節(jié)。將各類評價信息進行深度分析并反饋,從而有效監(jiān)督研究生培養(yǎng)實際效果和培養(yǎng)目標之間的差距,及時發(fā)現(xiàn)問題,并采取糾正措施,從而有效提高研究生教育質(zhì)量。通過評價與反饋,不斷調(diào)動體系中的各個子系統(tǒng),提高各子系統(tǒng)的自適應性,從而完成研究生培養(yǎng)體系的改進和優(yōu)化。質(zhì)量評價是手段,反饋改進才是最終目的。

三、研究生培養(yǎng)全過程評價體系的實踐

(一)重視輸入資源評價,牢筑條件保障

1.加強生源質(zhì)量評價機制。生源質(zhì)量是研究生人才培養(yǎng)質(zhì)量評價的起點,是資源配置的源頭,選拔優(yōu)質(zhì)生源對研究生教育整體質(zhì)量具有前饋保障作用。對學校及學科招生狀況、優(yōu)質(zhì)生源來源、特征、培養(yǎng)期待進行評價,并結(jié)合近幾年數(shù)據(jù)變化情況對生源狀況進行分析,反饋至招生工作及優(yōu)質(zhì)生源吸引策略中,有針對性地調(diào)整策略,為學校拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)質(zhì)量把好入口關(guān),學校生源質(zhì)量得到了顯著提升。

2.實施學位點自評估機制。學位點是研究生教育的重要載體和基本支撐,學位點評估是保障研究生教育質(zhì)量的重要途徑。北工大堅持實施以“以評促建,提高質(zhì)量”為目標、以“尊重學科規(guī)律,堅持分類指導”“立足于人才培養(yǎng),突出師資隊伍、質(zhì)量和特色”為基本原則的學位點自評估常態(tài)化機制,經(jīng)過學位點自評估、校外同行專家評議、校學術(shù)委員會和學位委員會評審、學位點整改、總結(jié)與公開等環(huán)節(jié),著眼于總結(jié)經(jīng)驗、突出特色、發(fā)現(xiàn)問題、分析不足,對學位點進行診斷和評價[5]。評估結(jié)果作為質(zhì)量控制的反饋機制,為高校和學位點的質(zhì)量改進提供決策依據(jù),有效推動學位授權(quán)點持續(xù)自我診斷和自我提高。

3.健全導師評價機制。高素質(zhì)、高水平、高能力的研究生導師隊伍對提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有重要作用[6],因而,導師評價是內(nèi)部評價體系的重要內(nèi)容。近年來,北工大立足“雙一流”學科、北京高精尖學科建設發(fā)展,圍繞重師德、強能力、優(yōu)結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵環(huán)節(jié),堅持實施導師資格認定、導師資格年審機制,不斷強化導師評價。此外,以動態(tài)管理、需求導向、擇優(yōu)上崗為原則,實施博士生導師招生資格年審機制,嚴格博士生導師招生資格年審標準,強化資格認定與招生分配相分離,不斷提升導師崗位意識;構(gòu)建導師“選聘-上崗-停崗”聯(lián)動機制,推動研究生導師崗位動態(tài)管理及結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

(二)強化培養(yǎng)過程評價,確保培養(yǎng)質(zhì)量

研究生培養(yǎng)過程是指從入學開始到畢業(yè)之間的整個學習和培養(yǎng)過程。《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見》《關(guān)于進一步規(guī)范和加強研究生培養(yǎng)管理的通知》等文件提出“落實以教學督導為主、研究生評教為輔的研究生課程教學評價監(jiān)督機制,對研究生教學活動全過程和教學效果進行監(jiān)督”“重點抓住學位論文開題、中期考核、評閱、答辯、學位評定等關(guān)鍵環(huán)節(jié),嚴格執(zhí)行學位授予全方位全流程管理”等指導性意見,強調(diào)對研究生培養(yǎng)過程實行全過程質(zhì)量監(jiān)控。

1.強化培養(yǎng)全過程督導。自2002年成立第一屆校學位與研究生教育督導組以來,學校嚴格執(zhí)行課程教學、學位授予全方位全流程督導,堅持質(zhì)量檢查關(guān)口前移,初步構(gòu)建了“督導結(jié)合,寓導于督,以督促導,以導為主”的校院兩級研究生教育質(zhì)量督導機制。建立校院兩級研究生教育督導組,上下結(jié)合,協(xié)力保障研究生教育質(zhì)量。明確研究生教育督導開展的目的不是監(jiān)督檢查,而是通過檢查的方式發(fā)現(xiàn)研究生培養(yǎng)中存在的問題。校院兩級督導組對研究生課程教學、開題報告、中期考核、學位論文答辯等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展全過程督導、分析,并實時將專家提出的問題、改進措施等評價意見反饋到學院及被評價教師,督促教師不斷改進教學及指導方式。此外,加強研究生教育督導信息化建設,構(gòu)建研究生教育督導評價系統(tǒng),結(jié)合需求不斷完善,有效提升督導工作及反饋效率。近3年,研究生課程教學、開題報告、中期考核及答辯督導率均達到20%以上,研究生培養(yǎng)規(guī)范性及質(zhì)量得到有效提升。

2.構(gòu)建研究生評教機制。研究生是研究生教育的主要參與者,研究生本人對培養(yǎng)單位的滿意度評價是衡量研究生教育質(zhì)量高低的重要維度。開展研究生評教,不僅能了解研究生的心理素質(zhì)和基本情況,還可以獲知研究生對培養(yǎng)過程的滿意度信息和不滿意因素,使培養(yǎng)單位采取更有針對性的策略來提高研究生教育質(zhì)量。學校積極引入校外第三方專業(yè)機構(gòu),建立了校內(nèi)校外雙體制的研究生評教機制,通過每年開展在校研究生成長評價項目、畢業(yè)研究生培養(yǎng)質(zhì)量跟蹤調(diào)查,從不同維度對研究生培養(yǎng)質(zhì)量進行診斷式評估。以第三方數(shù)據(jù)結(jié)論為基礎,以學生的根本需求為出發(fā)點,對研究生培養(yǎng)系統(tǒng)內(nèi)部各個機制的實際效果進行研究,得到對學校研究生培養(yǎng)體系多維立體的評價性描述,從而為研究生培養(yǎng)體系的改進提供理論支撐與數(shù)據(jù)支持。

3.嚴格學位授予質(zhì)量評價。學位論文是評判學位授予質(zhì)量的重要依據(jù)。學校嚴格實施學術(shù)不端檢測,堅決杜絕學術(shù)失范問題的出現(xiàn)。此外,嚴格執(zhí)行學位論文答辯前盲審制度,要求100%博士、20%以上碩士的學位論文必須進行答辯前盲審,前盲審通過方可參加學位論文答辯。根據(jù)評審結(jié)果對問題論文進行分類處理,“存在問題學位論文”不得參加本次答辯,須修改至少三個月以上方可重新申請答辯;“需要修改論文”由學院根據(jù)規(guī)定進行內(nèi)部評審、增評或復審等,決定該論文可否參加本次答辯。在此基礎上,積極探索學校-學院-學科三級學位評定審議體系,進一步健全學位論文評價與質(zhì)量把控機制。

(三)嚴把輸出成果評價,提升出口質(zhì)量

1.實施學位論文抽檢機制。學位論文質(zhì)量是評判學位授予水平高低的重要依據(jù)。自2003年起,學校開始推行研究生學位論文答辯后抽檢制度。經(jīng)過多年實踐,學校不斷擴大學位論文抽檢比例,提升論文抽檢科學化、精細化水平,強化抽檢結(jié)果反饋使用,形成了有效的論文質(zhì)量監(jiān)測與反饋機制。此外,主動對接政府教育行政部門的質(zhì)量監(jiān)管和評估,對評估指標體系、反饋結(jié)果等進行深入挖掘和分析,查找自身差距、發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗,對研究生教育進行質(zhì)量監(jiān)督、反饋和提升,確保研究生教育出口質(zhì)量。

2.推行學位論文評優(yōu)機制。優(yōu)秀學位論文評優(yōu)是對導師指導水平、研究生培養(yǎng)質(zhì)量的激勵機制,能夠有效地激發(fā)研究生刻苦鉆研、科研創(chuàng)新的精神。學校每年評選10%左右的博士、碩士優(yōu)秀學位論文,并從中選拔最優(yōu)秀的論文參與北京市優(yōu)秀學位論文評選活動,對促進研究生學位論文質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。

3.開展畢業(yè)生評價機制。學校每年對畢業(yè)生就業(yè)和深造情況進行分析,定期聽取用人單位意見,開展人才培養(yǎng)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量分析,對各學科人才培養(yǎng)質(zhì)量進行評價和分析,并及時反饋到學科,促使學科及時調(diào)整人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)。通過社會評價數(shù)據(jù)進行挖掘和分析,密切關(guān)注社會評價結(jié)果和認可度,積極捕捉吸納社會不同利益主體對研究生教育的價值期待并不斷動態(tài)調(diào)整,從而保障研究生教育發(fā)展能夠不斷調(diào)節(jié)其與社會需求的協(xié)調(diào)適應性。

近年來,北京工業(yè)大學堅持高水平研究型大學辦學定位,突出高質(zhì)量發(fā)展主線,始終將培養(yǎng)高層次人才作為研究生教育的目標和使命,在研究生教育規(guī)模發(fā)展、隊伍建設與培養(yǎng)質(zhì)量方面都取得了長足進步。2021年,學校出臺《推進新時代研究生教育改革發(fā)展行動計劃》,將改進質(zhì)量評價機制列為十大行動計劃之一,將在研究生教育全過程評價體系建設方面進行更多有益的探索和實踐。