航天企業基于流程面向崗位的標準推送實踐

許文娜 肖利紅

（北京航天自動控制研究所，北京，100071）

引言

單位的制度、標準體系很完善，為什么還總出各種質量問題？經常開展各級各類培訓教育，獎懲分明力度也很大，為什么還時常出現不按規矩辦事的低層次問題？為此，管理者也在思考，制度、標準再好，如果缺少有效方法承接到實際工作中，勢必會造成與文字的標準/制度與其執行的兩張皮。這個有效的承接方法是什么呢？

當各級領導跟出問題的員工進行交流，他們也會抱怨：單位雖然有制度、有標準、有培訓，但是他們還是不十分清楚海量的文件里哪些與其相關？在執行的時候具體涉及到哪些并不是十分清晰。

航天是復雜的系統工程，航天各系統和分系統需要跨學科集成、跨行業協作、多專業融合。因為系統龐大，涉及的規章制度和標準、規范非常多。急需找到一種方法，把不同崗位涉及到的各級各類規章制度和標準、規范推送到不同的員工桌面，特別是針對不同的業務活動過程中需要執行哪些規章制度和標準規范，需要找到一種方法精準地識別并融入到具體的業務活動中[1]。

為了解決上述問題、規范業務活動、提高工作效率，我們結合流程體系建設和構建，研究了將流程與標準融合的知識推送策略，實現基于流程面向崗位的標準精準推送。為了實現標準精準推送，主要從流程構建、管理要素識別與建模、管理要素與流程關聯、流程和標準驗證評審、流程與標準推送、標準更新管理幾個方面開展工作。

1 流程構建

1.1 設計流程架構，形成流程清單

首先，組織全業務的流程架構設計和流程清單梳理。流程架構設計基于組織的戰略規劃和業務價值鏈，參考行業模型，設計本組織的一級流程架構。按照業務場景和PDCA（計劃—執行—檢查—處理）方法分解為二級和三級流程架構，并進一步細化為末級流程，即四級流程，如圖1所示。

圖1 流程架構及流程清單

在完成流程架構設計后，形成流程清單。后續基于流程清單中的末級流程（即L4 級），在流程管理工具中開展末級流程的詳細建模和檢查，進行管理要素的建模和關聯，完成端到端流程的串接。

1.2 流程草圖設計與建模

2 管理要素識別與建模

在流程架構構建的過程中，同步開展與流程相關的管理要素的收集、梳理和建模。對標PEMM（流程和企業成熟度模型），識別出流程相關的管理要素，包括：組織、職責、角色、風控、績效、制度、標準、記錄、系統、法律法規、術語、事件、活動等。其中，結合標準推送工作涉及到的管理要素有流程活動、事件、組織、角色、制度、標準、法律法規，主要完成組織和角色識別與建模、標準識別與建模。

2.1 組織和角色識別與建模

收集并梳理企業現有的組織機構、崗位說明書、員工崗位表，識別制度和標準中已有的崗位、角色及相應的職責，分別完成上述部門、部門職責、崗位、崗位職責、人員、角色的初步建模。建模完成后，對崗位與人員、角色與崗位進行匹配，一個員工只能匹配一個崗位，一個崗位可以關聯多個角色。

2.2 標準識別與建模

為實現全面覆蓋組織業務的標準識別與承接，確保標準識別準確且承接版本正確有效，需全面開展標準識別與建模。為實現文件體系的全覆蓋，除標準外，也按照分類分別對制度和法律法規開展建模，制度和法律法規的建模與標準建模基本相同。標準識別與建模如下。

a）外部標準識別和承接

標準涉及到國家標準、行業標準和企業標準，有些外部標準可以直接實施，有些需轉化為企業標準。為確保標準的落地，設計了外部標準識別和承接表，系統性識別需強制執行的標準，將其承接至流程。承接示意圖如圖2 所示。

圖2 外部標準識別和承接

b）基于流程開展標準識別

在標準體系表的標準基礎上，結合流程及流程活動的梳理，對標準清單進行進一步的識別和補充，結合下述線索開展識別和補全。

①東北四省區節水增糧行動項目水資源論證工作堅定地貫徹執行最嚴格水資源管理制度，保障項目建設和布局與區域水資源承載能力相適應，合理利用水資源，提高了水資源利用效率和效益，確保節水增糧增效，成效顯著。

1）組織級標準體系表，指導全面性；

2）組織級標準崗位實施目錄清單，指導有效性；

3）航天型號產品標準化大綱與質保大綱，指導規范性；

4）航天型號產品設計與試驗規范，指導正確性；

5）航天型號產品六性大綱與任務書，指導方向性；

6）科室級作業指導書，指導落地性。

c）標準結構化建模

在前期標準梳理與識別的基礎上，對標準開展建模工作。首先將前期識別的標準按照架構建立標準分類目錄，然后對標準目錄下的標準實施建模，標準建模內容如下。

1）基本信息：文號、版本號、發布日期、實施日期、歸口部門、責任崗位、文件狀態、編制、審核、審批、標準層級等；

2）標準正文：有按照章節條款拆分創建和全文上傳2 種形式；同時對標準中涉及的一些管理要素進行拆分，標準查看時采取鏈接的形式展現。管理要素的拆分包括：組織、角色、崗位、引用文件、記錄（表證單書）和流程。

標準中拆分出的管理要素先在其他要素下完成建模后，再在本標準中與管理要素采取鏈接的形式進行關聯。

建模的標準包括識別出的所有管理標準和技術標準。由于部分技術標準拆分后會出現歧義，因此對于標準正文拆分定義了一個基本原則：如果標準的全文按條款拆分后出現歧義，則將該項標準按照全文進行建模，不對條款進行結構化拆分；如果拆分后不會出現歧義，則對標準內容按照條款進行拆分后結構化建模。

3 管理要素與流程關聯

流程為各項管理要素的承接中樞，各項管理要素均與流程或流程活動進行關聯。圖3 為與流程或流程活動關聯的各項管理要素示意。

圖3 管理要素與流程關聯

3.1 設置流程所有者

對不同層級的流程（流程域、流程、流程活動）均設置所有者，所有者與角色崗位關聯。這一步的關聯為后續的推送提供基礎，在標準推送時，基于這里關聯的流程所有者實現不同層級的標準推送。包括：該流程域所有標準、該流程及流程活動下的標準、該流程活動關聯的標準或條款。

3.2 標準與流程關聯

對于建模完備的末級流程，將識別出的標準與流程和流程活動進行匹配，通過流程和流程活動落實標準要求。

對于流程和流程活動涉及到的需執行和參考的標準，采取不同的關聯策略。對于整個末級流程，關聯的是本流程所有涉及到的內外部標準，要確保引用全面。對于末級流程中的流程活動，關聯標準時可以引用標準或者拆分后的標準條款，關聯的原則是只關聯執行本流程活動所依據的最近的標準及拆分建模后的條款。關聯時優先級順序如下：有組織內部的標準，則只關聯組織內部標準及條款；無組織內部標準，則關聯上級標準及條款；無上級標準，則關聯行業級及以上的標準及條款。需要指出，少數技術標準是無法按照條款關聯的，否則會帶來理解、執行錯誤，因此可以不按照條款引用，而是進行整個標準關聯。

3.3 角色、標準與流程關聯示例

“某產品任務書編制流程”如圖4 所示。以第3 步流程活動“確定某產品接口要求”為例，結合此流程活動的特點，識別出的標準為《控制系統硬件產品電氣接口 第3 部分：捷聯慣組》《控制系統硬件產品電氣接口 第4 部分：慣性平臺》。整個“某產品任務書編制流程”識別出的流程活動、所有者和引用標準如圖5 所示。

圖4 某產品任務書編制流程

圖5 “某產品任務書編制流程”及關聯管理要素

4 流程和標準驗證、推送和更新管理

4.1 流程和標準驗證評審

從流程應用角度針對流程、流程活動、流程所有者、引用標準等管理要素進行審視，對部分流程組織開展仿真驗證，并組織業務專家進行審查、評審優化。流程發布前開展審批工作。

4.2 流程與標準推送

通過流程管理工具實現流程與標準面向不同組織和崗位的發布。面向員工可實現崗位視圖和角色視圖的發布，每一個崗位可看到本崗位需執行的所有流程及在流程和流程活動中引用和執行的標準或標準條款；面向組織可實現組織視圖和部門視圖的發布，可以從多維度、多視角查看管理體系及相關信息。推送界面如圖6 所示。

圖6 流程管理平臺流程與標準推送界面

4.3 標準更新管理

標準更新需完善管理機制、明確管理人員。并由相關管理人員通過定期查詢，與提供法規標準的機構聯系，獲取法規標準和其他要求的更新內容[2]。

當獲悉標準、標準關聯的流程或管理要素發生變化時，平臺提示相關人員及時確認更新，確認后標準自動更新并更新推送。

5 總結與展望

結合流程體系建設，航天企業采用基于流程面向崗位的標準和標準條款的關聯與建設方法。實踐表明，對于組織和崗位可以實現標準精準推送。另外，標準是不斷變化的，以往標準變化時，往往員工無法及時獲悉標準的變化。通過上述方法，實現了標準與流程、崗位的建模和關聯。當標準發生變更時，其變更情況將自動推送至員工界面，員工崗位界面查看到的是更新過的標準。這對于數字化條件下的標準與標準條款的使用具有參考意義。后續將開展標準內容的分析及與流程其他管理要素的匹配，將流程落地到精益設計平臺中，實現技術和管理標準在設計平臺中的精準推送。