企業科研項目過程管理的經驗與思考

［摘" " 要］ 科技強國是我國重要國策，也是我國實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列的必經之路。科研項目是開展科學技術研究的基本形式，也是企業提高自身市場競爭力的關鍵手段。為了保證科研項目順利開展并取得成果，應通過對科研項目的全流程開展過程管理，關注立項申請書編寫、技術指標設置、知識產權規劃、高水平地編制項目預算，并合理地開展市場推廣和后評價工作，只有這樣，才能使企業在經濟轉型升級背景下不斷提高生存與發展的能力。

［關鍵詞］ 科研管理；項目管理；產業化

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194. 2023. 07. 033

［中圖分類號］ F273" " ［文獻標識碼］" A" " " ［文章編號］" 1673 - 0194（2023）07- 0119- 03

０" " " 引" " 言

科技強國建設是我國重要國策，深化創新驅動是推動我國高質量發展的關鍵，黨的二十大報告指出，到2035年，實現高水平科技自立自強，進入創新型國家前列，是我國發展的總體目標之一。［１］科研項目是開展科技創新的主要方式，通過設立科研項目，可以把以抽象形式客觀存在、難以整體把握的科學技術人為拆分成一個個方便開展研發工作的“片段”，每次對一個“片段”開展研究，最終連貫地得出對科學技術整體的認識，擴大人類知識的邊界。一項科研項目從規劃、論證和申請開始，經歷組織實施、里程碑節點檢查，直到結題驗收、公布推廣和成果轉化等步驟。為了提高科研項目開展的效率，保證科研項目的成功實施，需要以科研管理的形式對科研項目的全流程開展過程管理。［２］企業作為我國科技創新工作的重要主體，一方面，其科技創新的意愿和能力在政策的鼓勵下逐年提高，在科技創新版圖中起到了重要的作用；另一方面，“新常態”下我國經濟轉型壓力逐漸加大，經濟增長已從追求絕對數量發展到追求增長質量的階段，缺乏創新與產業升級能力的企業逐步將遭到市場的淘汰，科技創新直接關乎企業的生存和發展。［３－５］在上述背景下，科技創新工作在企業的經營和發展中占據重要的地位，科研項目也成為企業科研的主要方式。對于企業來說，開展科研項目的目標是增強競爭力，如何保證科研項目的成果為企業的發展（特別是市場競爭力）做出實際貢獻，是企業科技管理工作的重要議題。

１" " " 應重視立項申請書的作用

立項申請書（又稱項目建議書）是項目組經過前期調研和規劃，向有權審批項目的機關（如政府主管部門或科研院所和公司的決策機構）說明擬開展的科研項目的重要意義、工作計劃和所需資源，并申請批準項目、撥付資源的說明文件。立項申請書是對項目立項開展論證和審批的直接依據，也是確定項目研發任務的依據，其撰寫質量直接體現項目前期工作是否到位。部分企業在開展科技研發工作時，立項申請書的編寫往往質量不高，甚至流于形式。科研項目的前期規劃、論證作為科研項目生命周期中的“第一粒扣子”，直接關系到科研項目能否順利實施并取得理想的效果。立項申請書是前期工作的直接輸出，對立項申請書質量的忽視意味著前期工作水平不高，會對科研項目造成不利影響。

為解決這一問題，應重視立項申請書的編寫，將其作為幫助項目組和審批機關了解科研項目開展的目的和意義，確保項目規劃、審批、執行、評價、總結提高等各個環節能順利開展的寶貴機會。一份邏輯性強的立項申請書，內容應明確該項科研工作的“輸入”和“輸出”，即審批機關向項目負責人提供哪些資源（經費、人力、設備等），項目負責人按照什么樣的時間計劃產出什么樣的成果，上述成果可以起到哪些有益作用。具體來說，一份高質量的立項申請書應是一份符合ＰＤＣＡ管理循環理論的工作路線圖，通過回顧本領域的背景，分析國內外已開展的研究工作，說明現有理論和技術的不足，引出開展本項目研發的意義，明確本研究的目標，同時分析本研究項目的市場前景和經濟價值（Ｐｌａｎ）；明確研究目標后，通過統籌考慮市場需求，本單位、團隊具有的研發能力，以及審批機關有可能給出的資源數量和質量等條件，提煉出最優的技術路線，合理地制定具有市場價值且符合實際的技術指標，制訂量化的工作計劃并確定研發過程中的重大里程碑節點，規劃要取得的知識產權等成果，以及完成研發后擬進行的成果轉化和產業化（Ｄｏ）；所提出的工作進度和成果指標應具體、量化、方便考核，在研發工作完成后可以作為開展檢查和后評價工作的依據，通過對比檢查完成情況，總結研發結果與計劃的差距，并提出改進措施（Ｃｈｅｃｋ，Ａｃｔｉｏｎ）；同時，在立項申請書中還可對后續工作提出展望，規劃在本階段研發工作完成后，后續可進一步開展的改進和推廣等工作。［６］

２" " " 應合理設置項目的技術指標和進度節點

不同于從事基礎研究的科研院所，企業開展科研項目的最終目的是轉換成滿足市場需求的產品，這就要求企業在規劃科研項目時，要在項目周期和項目成果的先進性之間取得平衡。一方面，市場情況瞬息萬變，一項新產品可能在很短的時間內落伍遭到淘汰，且企業需要與競爭對手開展競爭，因此，對于企業來說研發的目標是爭取在競爭對手之前，先把性能足夠滿足市場要求的產品推向市場；另一方面，一種產品要被客戶接受，需要其相比市場上現有的產品有足夠大的優勢，使得客戶采購新產品帶來的收益大于其改變原有的采購和生產慣性所造成的成本。因此，技術指標缺乏突出亮點的科研項目也許能帶來專利等紙面上的成果，但難以為企業提供實質性的貢獻。企業需要篩選并聘請對于所研發課題的技術路線有清晰認識的科研人員，根據要研發的課題領域發展狀況及企業所能提供的科研設施、科研經費、研發周期等條件，對所能達到的技術指標先進程度做出較為準確的預測。同時，應有熟悉本領域技術的市場營銷人員對所提出的技術指標進行把關，以確認其在市場上是否具有競爭力。同時，也應注意企業不應為了搶占市場先機而盲目提出不合理的研發周期目標。科研工作的開展有其客觀規律，即使提供更多的資金和人力，也不能成比例地縮短研發周期。

３" " " 應合理規劃預計形成的知識產權等成果，提前做好規劃和布局

隨著我國《知識產權強國建設綱要（２０２１—２０３５年）》的推行，包括企業在內的社會各界對知識產權（特別是專利）重要性的認識逐步增強，專利申請量逐年顯著提升，我國年專利申請數量至２０２２年已連續十年位居世界第一。［５-７］但是，我國企業特別是中小型民營企業申請專利存在“數量多、質量差”的現象，申請的專利主要用于高新技術企業評定、廣告宣傳、獲取獎勵等目的，撰寫質量不高，在遭遇侵權時難以充分保護創新成果。企業應在項目立項和執行過程中，積極做好專利布局工作，盡早明晰科研項目的核心創新點，通過分析創新點在企業產品體系中的地位和作用，確定其是否為核心技術，以確定該項技術是否通過申請專利予以保護、如何與企業申請的其他專利形成協同。［８］根據實際需要，可聘請具有相應專業實力的專利代理機構協助提升專利的質量。需要注意的是，通過合理規劃，高質量的專利等知識產權對企業而言是財富和保障，但是如果陷入盲目追求數量，忽視質量的誤區，專利反而會成為企業的負擔。僅考慮官費支出，一件發明專利全生命周期的持有成本約為８萬元，一件實用新型專利全生命周期的持有成本約為１．１萬元，積少成多，對中小企業是不能忽視的成本。

此外，專利、論文、軟件著作權等成果是研發人員參與職稱評審的重要依據，對于企業人才梯隊建設和資質取得有重要作用。高級職稱的晉升普遍有取得中級職稱后工作年限的硬性指標，除非有特殊貢獻，否則很難破格提前晉升，無法在需要時“臨時突擊”。私營企業管理人員和研發人員因待遇與職稱不掛鉤、缺乏了解渠道等原因，往往意識不到職稱晉升的重要性。政府項目申報、國資企業招標等工作往往對參與企業的人員資質有硬性要求，缺乏人才團隊培養規劃的企業會因為缺乏具有必要職稱、資質的人才團隊而錯失機會。因此，企業應重視專利、論文、軟件著作權等“紙面成果”對研發人才團隊建設的意義，打造既有實際研發能力，又有職稱、資質的研發人才體系。

４" " " 應提高項目經費預算管理水平

對于高新技術企業，維持一定強度的科研投入是剛需。但是，部分企業在編制、執行科研項目經費預算計劃時存在預算編制質量不高，項目決算金額和經費科目與預算差距較大等問題。少數企業甚至存在為了申報或維持高新技術企業身份，通過虛列科研項目等形式，把本應歸屬于生產成本的材料費、人工費等費用列入科研經費的現象。為此，企業應根據財會相關法律法規和國家、地方最新政策，建立完善的科研經費管理制度，并及時組織財務人員、研發人員學習掌握相關制度，保證制度落實。為提高科研項目經費預算的水平，應定期向研發人員提供預決算基礎知識培訓，保證研發人員掌握預算編制的基本原理。為提高科研項目經費使用的規范化水平，應強化對科研項目的審計監督，盡量對所有結題的科研項目開展第三方審計。

５" " " 應實事求是地分析項目的市場前景

科研技術人員大部分并不在市場營銷一線工作，其對新產品市場價值的理解容易理想主義，只看到研發成果在某方面具有技術指標的優勢，而忽視了一項新產品要被市場和客戶接納的難度和復雜性，在起草立項申請書時，往往對項目成果的市場化前景做出過于樂觀的估計。此外，因片面追求項目獲批立項，在市場前景的論證中存在“報喜不報憂”的傾向。審批機關若不能洞悉科研項目背后的風險，項目倉促上馬，很可能導致研發的新產品在推向市場時不能得到預期的效果，造成科研投入的浪費，反而影響了企業的市場競爭力。為解決這一問題，首先，應明確企業的宗旨是向市場提供更多更好的產品從而獲得收益，開展科研項目是實現上述目標的手段，科研本身不是生產型企業的目的。其次，應設計激勵制度，使研發人員參與新產品利潤的分配，從源頭上提高研發人員積極性，鼓勵研發人員主動思考如何使新產品更符合市場的需求。

６" " " 應關注項目的后評價工作，打通產品研發和營銷間的壁壘

對于企業來說，開展科研的最終目的是開發新的產品或提高產品的質量、降低產品的成本，以提高市場競爭力。但是，滿足了立項時計劃的技術指標，產品并不一定就可以獲得市場的認可，因此，在規劃科研項目時應注重分析科研的成果是否能轉化為具有市場價值的產品。這就意味著企業開展的科研項目，不能僅滿足于實現了立項申請書所規定的技術指標，將完成了規定要求的成果報告和專利申請等工作視為圓滿結題。但是企業中科技研發和產品推廣往往是由不同的團隊、不同的部門分別負責，導致科研工作和市場推廣工作存在脫節現象，科研團隊不了解市場對其成果的實際反應，也不對科研成果的推廣結果負責，企業投入的科研經費僅僅換回了圖紙、專利、論文、鑒定報告等紙面上的成果，并未轉化成實際的市場競爭力。為解決這一問題，科研團隊在策劃科研項目的立項時，就應提前考慮為成果轉化創造條件，如組織營銷團隊參與立項申請書的編寫，從市場的角度對研發方向和內容進行把關；把成果轉化作為科研項目的一項里程碑工作，在完成技術研發，產品指標達到預期后，按照前期市場調研的產業化計劃向市場推廣；科研項目結題后經過一段時間的市場推廣，應組織科研團隊和營銷團隊開展科研項目后評價工作，以比較計劃中設想可以獲得的產業化效果與現實的差距，并共同分析其原因，以提升科研方向適應市場、營銷方式適應科研成果的能力。

７" " " 結束語

在我國經濟“新常態”的大背景下，企業能否通過科技創新不斷提升競爭力，在市場上占有一席之地，已成為關乎企業生死存亡的議題。對于企業來說，把本可以成為利潤用于投資、購置設備的經費用于科研項目是存在風險的，因此，企業只有保證科研項目的質量，從科研項目中獲得盡可能多的市場競爭優勢，才能保證自己的生存和發展。為積極應對經濟轉型升級，企業有必要對科研項目的每個環節開展精細化的管理，以充分發揮科研經費的價值。

主要參考文獻

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