開放科學下預印本平臺建設分析與展望

摘要：【目的】開放科學運動推動了學術出版生態的變革與重塑，是全球科學發展的重要趨勢。以預印本平臺為代表的開放獲取平臺是學術交流的重要方式，平臺數量在不斷攀升。【方法】預印本平臺的出現使得期刊、圖書等出版生態鏈有了更豐富的結構和更多的角色，應該說是將形成更豐富的知識服務業態，帶來新的機遇，預印本平臺的發展對建設世界創新高地、集聚一流創新要素具有至關重要的樞紐作用。【結果】文章對比分析國內外預印本平臺特點，總結國內預印本平臺存在的問題，并基于此有針對性地提出發展路徑。【結論】國內預印本平臺可以采用重塑觀念推廣、與學術資源開放合作的方式進一步發展。

關鍵詞：預印本平臺；科技期刊；開放科學；學術出版；arXiv" " " " " " 中圖分類號：G23" " " " " " " 文獻標識碼：A

文章編號：1671-0134（2023）05-125-04" " " " "DOI：10.19483/j.cnki.11-4653/n.2023.05.029

本文著錄格式：康榮，秦萃青，唐名威，吳娜達.開放科學下預印本平臺建設分析與展望[J].中國傳媒科技，2023（04）：125-128.

導語

習近平總書記在2020年的科學家座談會上的講話中提出“要辦好一流學術期刊和各類學術平臺，加強國內國際學術交流”。2020年黨的十九屆五中全會通過《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》，明確提出將“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”作為“強化國家戰略科技力量”的任務之一。我國科技實力正處于從量的積累向質的飛躍、點的突破向系統能力提升的重要時期，大力加強世界一流科技期刊建設，對于推進國家科技創新體系建設、提升科技主動權主導權、深度參與全球科技治理、走近世界科技舞臺中央、成為世界主要科學中心和創新高地，具有重要戰略意義。2021年，聯合國教科文組織通過了《開放科學建議書》，開放科學應支持整個科學界、不同研究團體和學者，以及傳統科學界以外的廣大公眾和知識持有者的需求。建立國際一流學術數據運營和服務平臺是我國構建開放科學的必由之路。

習近平總書記強調：“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上。”國家科研論文高端交流平臺肩負著吸引國內論文在國內優先發表的使命。當前，在文化體制改革深入推進、信息技術發展日新月異、媒體業態日益豐富的大環境下，傳媒市場競爭也日趨激烈。面對復雜變化的外部形勢，以預印本為代表的學術服務模式正在成為全球學術交流結構發展的突破點，傳媒單位必須充分利用技術發展成果，著力開拓新興媒體形式，從而走出一條更加寬闊的發展道路。預印本的出現使得科研人員的研究成果可以快速交流，國內預印本平臺的發展和服務模式正處在發展階段，從長遠發展來看，構建一套可持續運營、標準規范的可供國內學術交流的預印本平臺服務模式，有利于學術交流，為研究人員的學術交流提供另一種模式選擇。

1.預印本的定義

預印本是指科研工作者出于和同行學術交流目的，自愿將還未在正式出版物上發表的研究成果，提前在學術會議上或通過互聯網發布的稿件。預印本以互聯網為平臺，其運營過程均在線上進行，是一種新型的學術資源傳播模式，預印本平臺是傳統期刊數字化出版平臺的重要補充，可以讓學術成果更快地進入開放獲取領域，能夠最快體現作者的發表權，同時加快了學術交流速度，更早讓成果被引用，也降低了對學術研究成果發表的門檻，廣受歡迎。陳悅[1]等以發表在 arXiv 平臺上特定的學科論文為例，計量比較了其在外文數據庫中的引用數據，分析了非預印本稿件與預印本稿件在引用效率和引用量上的差距，從而凸顯了預印本平臺文章在學術交流中的優勢，強調了預印本文章的學術影響力的快速傳播可以加速開放科學運動的發展。因此，預印本平臺上發表的論文在社交媒體的轉發量、閱讀量等方面具有較大優勢。與傳統出版相比，其主要特點如下。

1.1" "預印本與傳統出版相比最大的特點是時效性

傳統出版論文發表周期普遍較長，預印本則可以越過審核、出版過程，快速發布研究成果，短時間內將成果推廣，提升了發表效率，避免因期刊發表造成的延遲，大大增加了知識傳播速度；在人們不知道的地方會有很多人在共同努力研究同一個課題，上傳預印本可以讓作者取得研究發現的優先權；通常發布在預印本平臺的文章都可以被引用，即在文章發表前文章即可進行學術交流，獲得引用量甚至被推廣。無論是從文章角度、作者角度，還是讀者角度，大大把握住時間紅利。

1.2" "預印本打破了學術投稿的唯一性

研究人員先將未經評審的學術文章直接發布到預印本平臺上，供廣大研究者免費訪問和使用，同時這些預印本稿件又可以提交給學術期刊，通過同行審議后作為正式文章發表 。[2]" 預印本平臺與傳統期刊通過“直接傳送”等模式進行合作，實現了作者、期刊、預印本平臺的多方共享，同時加大與科學研究基金項目的強關聯，隨著這種互補和關聯效應的增強，預印本平臺的影響力越來越大。

1.3" "預印本實現了學術權力的轉換

傳統期刊結構中，編輯可能會占到很大一部分比重，編輯很大程度上可以決定是否送審、采用論文，使得科研人員可能會按照編輯喜好整理內容。而預印本的出現避免了傳統出版審核環節中的利益牽扯，弱化了編輯的學術權力，預印本的發表只在作者和平臺之間開展，使得學術發表隔離了第三方因素。

1.4" "預印本賦予了學術成果迭代性

傳統期刊發表的基本條件是，研究工作完善且完整，有充分理論佐證的研究結論，除非有個別文字刊物，文章的內容是不可以更改的。然而，對預印本平臺而言，研究人員可以根據研究進展對學術成果不斷更新，使研究成果保持更新和完備性。 [3]一些預印本平臺可以讓作者看到更多的同行評價，進一步幫助完善研究，不斷完善的版本和過程還可以呈現出來，利于科研的相互借鑒和交流。

2.國內外預印本平臺分析

以預印本平臺為代表的開放獲取平臺，在全球開放科學運動的推動下迅速發展，自1991年物理學家Ginsparg創建arXiv以來，預印本平臺的數量不斷攀升，以arXiv為基本的模式框架，一批優質的預印本平臺建立起來，國內的預印本平臺服務也在開展，對比分析了國內外6種預印本平臺的服務質量措施、推廣方式、資料來源和收錄學科 [4-15]，國內外代表性預印本平臺分析如表1所示，更好地了解了國內外預印本平臺運營細節，分析了差距。

2.1" "arXiv

arXiv是世界上最早運行、知名度最高、最成功的預印本平臺，由康奈爾大學圖書館及其成員咨詢委員會和科學咨詢委員會管理，最開始僅供高能物理領域進行學術交流，后期其他熱門學科漸漸加入，向多領域學科發展。其資料來源為傳統的預印本文獻和少量期刊論文，再加上部分電子期刊全文，學術資料來源雜亂，質量參差不齊，為保證服務質量，arXiv采取了一系列措施。首先，對服務對象有一定的注冊要求，需要具備科研機構、高校等驗證機構的背景或者得到活躍用戶的推薦碼，從根源上保障了文章質量；其次，作者投稿后，還要經過內容審查委員會審查、修訂；最后，預印本文章的版本可隨時更新以進一步完善研究。

2.2" "SSRN

SSRN是跨學科最多的預印本平臺，2016年被愛思唯爾公司收購。因其多學科發展，從而得到社會科學研究領域的廣泛認可，并且SSRN在不斷進行功能創新，如學術品牌宣傳，還設立了在多種對應主題電子期刊發行版向受眾傳播，可謂是一直在進步。在服務質量上，SSRN根據不同的期刊要求設置了不同的審核標準，并在文章的提交流程中加入了分類環節，甚至個別還提供了訂閱功能，用戶可以方便地獲取最新的學術資源。

2.3" "bioRxiv

bioRxiv是生物醫學領域發展最快的預印本平臺，旨在拓展生物學領域學術交流，使生物學最新研究盡快地應用到人類實際生活中。bioRxiv主要面向生命科學領域，該領域內包括影響力較高的科學家自發組織推廣，因此成果顯著，bioRxiv的發展十分迅速。特別是bioRxiv開通了“直接傳送”功能，“雙向傳送”或“一鍵式傳送”模式豐富了期刊和平臺文章來源，實現了作者、期刊、預印本平臺的多方共享。

2.4" "中國預印本服務系統

中國預印本服務系統（NSTL）是國內最早建設的預印本平臺，于2004年由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心創建，可以實現文獻檢索、瀏覽全文、發表評論等功能。對用戶上傳的學術資源僅進行粗略的審核即通過、上傳平臺，對資源質量控制有所欠缺，因此運營效果相對一般，知名度和推廣度較低。

2.5" "中國科技論文在線

中國科技論文在線（CSPO）是國內發展較為成熟的預印本平臺，是由教育部科技發展中心主辦的全球范圍內第一個擁有“同行評議”機制的預印本平臺。相較于NSTL，在質量控制上采取了一系列強而有效的措施：作者身份需要審核認證，約束了文章具體的格式及學術要求，提供“平臺編輯審查+專家推薦”的運營模式，應用“同行評議+注冊認證用戶對論文進行評價”的評議手段。平臺不僅收錄首發論文，還與國內科技期刊合作，但是其推介渠道較少，難以在高校、科研機構中推廣普及。

2.6" "中國科學院科技論文預發布平臺

中國科學院科技論文預發布平臺（ChinaXiv）是國內首家按國際通行模式規范運營的預印本平臺，旨在實現科研機構、出版商和相關組織的多方共享。ChinaXiv同樣對資源質量有一定的要求：限制服務對象為中科院內部人員或科研機構認證用戶，提供快速審核服務，設有專門的平臺運營工作組。相比于前兩種國內平臺，ChinaXiv的推廣方式相對完備，對內以線上和線下活動宣傳，對外與機構開展合作，同時爭取政策支持，三層模式相輔相成，雖然平臺尚處于發展階段，稿源有所受限，但前景廣闊。

3.國內預印本平臺問題分析及發展路徑

大多數預印本平臺基本上都是以arXiv為原型建設，功能上大致相似，在服務質量控制上國內的預印本平臺正在進步，大致為限制服務對象和加強審核，但在推廣方式上有著本質區別，國外平臺的高領域認可度和名人自發推廣優于傳統宣傳方式，大大增加了用戶的認可度，國內預印本平臺的推廣和宣傳力度低，導致其在高校和科研機構中的認知度低。另外，我國的科研人員對開放獲取的接受程度遠遠大于發布預印本的意愿，作者有多方面的顧慮，而引發顧慮的原因就是對開放獲取、知識共享的觀念認識不足。

國內外平臺發展時間、功能無較大差異，但在資源獲取方面，國外預印本平臺更加開放。國外的預印本平臺發展較早，與傳統期刊合作較為密切，來源較為豐富。以bioRxiv為代表，“直接傳送”功能使得用戶無論是向預印本平臺還是傳統期刊平臺投稿，都會同時自動提交到另一方平臺，如此，傳統期刊稿源得到充實，預印本平臺也被一些期刊接受，令作者多了一份保障。而國內平臺均處在發展階段，大多還是在文章為期刊錄用后可先上傳平臺，兩者的合作不夠密切。針對以上問題提出如下發展路徑。

3.1" "觀念重塑，以點帶面帶動推廣

從學術發表人員開始，提升作者發布預印本的意識，改善觀念，提高分享意愿，借助國家政策，再在學科代言人的促進下向全體科研人員推進，以點帶面帶動推廣。采用互聯網和線下相結合的方式，針對高校和科研機構進行課程教育和線下宣講，從根本上對服務對象進行干涉，培養未來研究者對預印本平臺的發布意識。

3.2" "與學術資源開放合作

在預印本平臺進行理念推廣和宣傳的前提下，建議傳統期刊制定支持預印本交流的相關政策。預印本平臺可以積極宣傳并進行理念推廣，推動傳統期刊建立和預印本平臺關聯和協同發展，通過合作讓兩者的結合合理化、流程化，可簡化學術資源發表流程，實現雙贏局面。

結語

預印本平臺的出現使得期刊、圖書等出版生態鏈有了更豐富的結構，它的快速發展也證明了其在學術交流鏈中的重要作用。隨著開放科學的觀念不斷深入，預印本平臺不斷完善，將會受到越來越多的關注，形成更豐富的知識服務業態，帶來新的機遇。抓住機遇、突破瓶頸，加強世界一流科技期刊建設，推動中國科技期刊高質量發展，這既是中國科技由大變強的必然選擇，同時也是提升國家科技硬實力和文化軟實力、建設世界科技強國的必然要求。國內預印本平臺應把握機會，積極推動平臺發展，積極參與到未來科學發展中。

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作者簡介：康榮（1982-），男，山西神池，北京信通傳媒有限責任公司副總經理、會展服務中心總經理，中級編輯，研究方向為科普期刊出版、行業期刊出版；秦萃青（1996-），女，山東濟南，北京信通傳媒有限責任公司助理編輯，研究方向為科技期刊建設、學術出版傳播；唐名威（1986-），黑龍江佳木斯，博士，副編審，北京信通傳媒有限責任公司科技期刊中心副總經理，《大數據》編輯部主任，研究方向為科技期刊建設、學術出版傳播；吳娜達（1980-），女，福建福州，北京信通傳媒有限責任公司期刊中心總經理，編審，研究方向為科技期刊建設、學術出版傳播。

（責任編輯：張曉婧）