基于ESI和InCites的高校學科建設研究

摘要：加強學科建設是推進“雙一流”建設、實現高等教育高質量發展的必然要求。文章基于ESI和InCites數據庫，通過對遼寧省高校學科建設現狀、優勢學科和潛力學科進行分析研究，以期為高校學科建設提出合理化建議。

關鍵詞：ESI；InCites；學科建設；“雙一流”

中圖分類號：G353.1；G642.3 文獻標志碼：A文獻標志碼

0 引言

學科是大學的基石，學科建設是高校建設的主要內容，是推動我國高等教育實現高質量發展的重中之重?！半p一流”建設國家戰略的提出為我國學科建設注入了新的活力，提出了更高的要求。遼寧省作為我國的教育大省，擁有較多數量的高校，借助于ESI和InCites數據庫，通過對遼寧省內高校學科建設現狀、優勢學科和潛力學科進行分析研究，對高校學科建設提出合理化建議，以期助力各高校進一步提升學科建設質量。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

數據來源于科睿唯安的ESI和InCites數據庫，其中，基本科學指標數據庫（ESI）作為一種有效的學科評價定量分析工具，可以持續跟蹤、評估學科建設效果，為高校制定學科建設政策和完善學科管理制度提供客觀依據^［1］。ESI數據庫數據覆蓋時間范圍為2012年1月1日—2022年6月30日，共10年6個月的數據；InCites 數據庫數覆蓋時間范圍選擇為2012年1月1日—2022年7月31日。由于ESI和InCites數據庫在更新頻率、收錄時間范圍、數據來源和被引頻次統計規則等方面存在差異，無法進行精準預測，但并不影響從總體上對機構科研能力和學科發展水平進行分析評價。

1.2 研究方法

某高校ESI學科數值越大，說明其優質學科越多，國際影響力越大，學術輻射范圍越廣，引起的關注度也越高^［2］。首先，采用文獻計量法在ESI數據庫中獲取遼寧省進入ESI全球前1%的所有高校的學科研究數據，對各高校優勢學科分布情況進行比較分析；其次，通過InCites數據庫獲取遼寧省內各高校學科研究數據，計算學科潛力值，對潛力學科進行挖掘；最后，根據分析結果，對遼寧省內高校學科建設提出合理化建議。

2 遼寧省學科建設現狀

作為教育大省，遼寧省教育基礎雄厚，教育資源十分豐富，在教育部2022年6月發布的全國高校名單中，遼寧省擁有114所普通高等學校，其中，本科有63所，是東三省中高校數量最多的。根據全國第四輪學科評估結果，遼寧省共有33所高校的251個學科進入學科排名，其中，A類學科15個，B類學科110個，C類學科126個^［3］。

“十三五”時期是遼寧省推進“雙一流”建設的重要啟動和建設階段，遼寧省相繼出臺了《遼寧省高等學校一流大學和一流學科建設支持方案》（遼政發〔2019〕19號）、《遼寧省高等學校一流大學和一流學科建設項目管理辦法（試行）》（遼教發〔2020〕5號）等一系列文件，從多個方面指導和保障“雙一流”建設。大連理工大學的力學、機械工程、化學工程與技術，東北大學的冶金工程、控制科學與工程，遼寧大學的應用經濟學，大連海事大學的交通運輸工程7個學科進入《第二輪“雙一流”建設高校及建設學科名單》^［4］。

遼寧省堅持服務國家戰略需求，優化調整現有學科專業結構，不斷推進新工科、新醫科、新農科、新文科建設，提升內涵發展水平和育人質量。2021年，遼寧省高校獲批教育部“雙萬計劃”一流專業760個、一流課程214門，聯合開發精品課程2 000余門，聯合培養本科生23.1萬人（次）、研究生0.39萬人（次）^［5］。遼寧省普通高校承擔各類在研科技課題27 581項，其中，國家級課題5 815項；承擔人文社科課題16 937項，其中，國家社科基金項目856項^［6］。同時，遼寧省全面貫徹新發展理念，以推動教育事業高質量發展為主題，制定了《遼寧省“十四五”教育發展規劃》，對“雙一流”建設提出了新的目標要求：推進2所世界一流大學和11所國內一流大學建設。建設100個左右支撐遼寧振興發展的一流特色學科，其中10個左右學科達到國內一流水平，10個左右學科達到世界一流水平^［7］。

3 遼寧省優勢學科分析

ESI是評價高校是否進入世界一流大學或一流學科極為重要的參考依據，目前全球眾多高校都在采用ESI評價指標衡量和評價學科實力，國內越來越多的高校把進入ESI全球前1%的學科數量列為本校的發展目標之一^［8］。

根據科睿唯安2022年9月發布的ESI數據，全球共有8 047家機構上榜，中國大陸高校上榜數為386所，中國大陸高校進入前1%的學科數為1 943個，其中前千分之一的學科數為230個。遼寧省有24所高校上榜，進入前1%的學科數67個。作為教育部直屬全國重點大學、“雙一流”建設高校，大連理工大學擁有前1%學科12個（化學、工程學、材料科學、計算機科學、物理學、環境科學與生態學、生物學與生物化學、地球科學、數學、社會科學總論、臨床醫學、藥理學和毒理學），其中前千分之一學科4個（化學、工程學、材料科學、計算機科學），位列遼寧省第一，可謂實至名歸。同樣，作為教育部直屬全國重點大學、“雙一流”建設高校的東北大學擁有前1%學科6個（材料科學、工程學、化學、計算機科學、地球科學、環境科學與生態學），其中前千分之一學科2個（計算機科學、工程學）。中國醫科大學（7個前1%學科）、大連醫科大學（5個前1%學科）、沈陽藥科大學（4個前1%學科）3所醫學類高校也表現不俗，中國醫科大學的臨床醫學和沈陽藥科大學的藥理學及毒理學進入全球前千分之一學科，實力不容小覷。作為重要的老工業基地，遼寧的經濟、社會、文化發展受此影響頗深，在進入前1%的67個學科中，工程學和化學共占24個，超過1/3。而數學、物理學、地球科學等基礎學科數量則非常稀少。在ESI的22個學科分類中，尚有經濟與商業、綜合交叉學科、空間科學、精神病學與心理學以及微生物學5個學科沒有省內高校進入全球前1%。

4 遼寧省潛力學科發展預測

潛力學科即有潛力在近幾年進入ESI前1%的學科。分析挖掘潛力學科對于高校了解學科發展現狀、找準改革著力點、培育新興優勢學科增長點具有重要的參考意義^［9］。由于ESI中不提供未進入全球前1%學科的數據，因此，研究人員通常通過計算InCites數據庫中某學科的總被引頻次和該學科閾值的比值，即學科潛力值，來預測該學科進入ESI全球前1%的可能性。學科潛力值越大，該學科進入ESI全球前1%的可能性就越大。

根據學科潛力值計算方法，對遼寧省內各高校學科潛力值進行計算，選取學科潛力值≥0.75的學科為潛力學科，得到遼寧省內高校ESI潛力學科表（見表1）。從表1可見，遼寧省內有14所高校擁有22個潛力學科，涉及13個ESI學科領域，其中，東北大學和大連海事大學各有3個潛力學科，大連民族大學、遼寧科技大學、遼寧中醫藥大學和沈陽藥科大學各有2個潛力學科，剩余高校各有1個潛力學科?；瘜W和材料科學學科各有4所高校具有進入ESI全球前1%的潛力，工程學有3所高校，臨床醫學有兩所高校，其他表中學科各有一所高校具有進入ESI全球前1%的潛力。經濟與商業、綜合交叉學科、空間科學和微生物學4個空白學科發展潛力仍然不足。

5 高校學科建設的建議

5.1 加強政策引領和資金扶持

學科的發展建設需要穩定的政策支持和大量的成本投入，因此，在學科建設中，各政府部門要加強政策的引領作用，進一步完善和細化方案，鼓勵各高校在政策的框架下，制定符合自身特色的學科建設目標、任務和細則。此外，還要加大對 “雙一流”建設的經費投入力度。但是學科建設是一項長期的系統工程，這就要求不僅要拓寬多元化籌資渠道，積極吸引企業和社會資金，建立資金支持的長效機制，還要強化對資金使用的績效管理，提高資金使用效益，把錢用到刀刃上。

5.2 提升優勢，發展潛力，補充弱勢

“世界一流大學”的建設不僅需要優勢學科，還需要頂級學科的支撐，因此，面對“雙一流”建設的重要發展機遇，各高校應打破壁壘，合理布局，繼續提升現有優勢學科，力爭問鼎頂級學科；還要發展潛力學科，沖擊優勢學科；同時，補充弱勢學科，特別是數學、物理、地球科學等基礎學科，以優帶潛補弱。此外，還應建立常態化的學科監測機制，動態發布學科建設信息，使學科建設統一協調，形成合力，實現學科整體水平的提升。

5.3 優化學科結構，服務區域發展

服務區域發展是高等學校的重要責任和使命。為了確保資源的有效配置和可持續發展，各高校要立足高點，放眼全局，以服務新時代經濟全面振興、全方位振興為導向，以遼寧省產業基礎和區域發展格局為依托，結合自身學科特色，優化調整學科布局，促進學科交叉融合發展，構建以優勢學科為代表的一流學科群，充分發揮各類資源的集聚效應和輻射效應，全面提升服務區域經濟發展的學科競爭力。

5.4 加強合作交流，擴大學科建設聲譽

開展院校自主合作、國際合作、行業與高校合作， 以及建立跨地區、學校、院系和學科專業的合作機制，全面提高開放辦學水平是國家積極倡導的新型辦學模式， 能夠加速我國高校發展，更好地提升學校的知名度和學科聲譽^［10］。各高校應當充分認識加強合作交流對于學科建設的重要意義，用更加開放的理念，更加包容的心態，在國際、省際、校際、校地、校所、校企之間開展更加深入全面的合作交流，推動產學研協同創新，提高服務區域經濟發展的能力，擴大學科建設的聲譽。

5.5 堅持引育并舉，打造高水平學科團隊

人才是衡量學科競爭力和發展潛力的重要因素，一流學科需要一流人才隊伍支撐。各高校應大力推進人才強校戰略，持續抓好高層次人才引進和培育工作，重點引進和培育一批符合學校發展和學科建設需要的學科領軍人才、學科帶頭人和青年學術骨干。打造結構合理的高水平學科團隊，搭建高效的科研創新平臺，構建更加有效的人才激勵機制，營造良好的人才發展環境，統籌推進人才隊伍建設，夯實學科建設和學校發展的人才基礎。

5.6 實施質量管理，規范學科建設

美國質量管理專家戴明博士將質量管理分為計劃、執行、檢查、處理4個連續階段，強調產品生產每個環節、每個階段的可控性。學科建設工作本身就可以看作是產品的生產過程，將質量管理理念貫穿于整個學科建設過程中，成立學科建設領導小組，負責學科建設的統籌規劃；編寫學科建設的質量手冊，明確學科建設的質量方針和質量目標，科學制定學科建設計劃；建立學科建設的相關程序文件，精心組織學科建設實施；做好學科建設的質量記錄，加強對各個建設環節的監督檢查；及時對建設成效進行評價反饋，針對存在問題持續改進。在學科建設中引入質量管理方法，確保學科建設工作程序化、規范化，能夠使學科建設質量在連續的PDCA循環中穩步提升。

學科建設是一項長期的、復雜的系統工程，各高校應抓住第二輪“雙一流”建設的契機，結合區域經濟發展的需要，凝心聚力，協同發展，提升學科建設水平，推動高等教育高質量內涵式發展。

參考文獻

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（編輯 編輯姚 鑫）

Research on university discipline construction based on ESI and InCites

Shen Liping， Zhou Bo

（Library， Dalian Maritime University， Dalian 116026， China）

Abstract： Strengthening discipline construction is an inevitable requirement for promoting the construction of “Double First-Class” and realizing the high-quality development of higher education. Based on ESI and InCites databases， this paper analyzes and studies the current situation of discipline construction， dominant disciplines and potential disciplines in universities in Liaoning province， with a view to put forward reasonable suggestions for discipline construction in universities.

Key words： ESI; InCites; discipline construction; “Double First-Class”