國內外大型科學儀器開放共享政策研究

摘要：推動大型科學儀器開放共享，是提升財政資金使用效率、促進科技資源優化配置、服務科技創新發展的重要手段。尤其隨著大型科學儀器投入不斷增加，如何盤活大型科學儀器服務價值，支撐高水平科技自立自強顯得尤為重要。文章對國內外大型科學儀器開放共享政策進行了研究，提出了強化政策立法保障、完善管理運行機制、建設公共服務平臺、聚焦產業發展需求的對策建議，為進一步研究制定我國大型科學儀器開放共享政策，提升大型科學儀器開放共享水平提供了參考。

關鍵詞：科學儀器；開放共享；政策

中圖分類號：G311 文獻標志碼：Ａ

0 引言

國家重大科研基礎設施和大型科研儀器是突破科學前沿、解決經濟社會發展及國家安全重大科技問題的技術基礎與重要手段，其共享和管理水平往往反映了一個國家的科技管理水平^[1-2]。因此，推進大型科學儀器開放共享是健全國家創新體系，支撐科技創新發展的重要內容。近年來，國家科技資源投入不斷加大，依然存在資源稀缺性與配置低效性的矛盾，“聚不攏、盤不活、享不足”等問題突出，造成了財政資金浪費，也極大限制了全社會科研能力的提升^[3]。借鑒創新型國家的科學儀器開放共享先進經驗，是完善我國大型科學儀器開放共享政策機制的一種有效途徑，能夠更好地推進大型科學儀器資源的高效配置。

1 國外科研設施與儀器開放共享現狀

1.1 美國

美國在科學儀器開放共享方面具有健全的政策和完善的法律，形成了使用監管完善的管理體系，規定政府經費購置的科學儀器有責任向政府研究項目開放，還可用于市場服務。盡管由于科學儀器經費來源不同，導致在產權和使用權、責任義務方面存在一定差異，但開放共享理念不盡相同^[4]。另外，美國還設立了多個學科領域的科學儀器資助計劃，對科學儀器的發展進行了全面的戰略部署^[5]。

1.2 日本

日本從法律制度、儀器發展計劃、共享機制等方面，提出了一系列推動科學儀器研發和共享的改革措施，促進完善共享信息的網絡體系，制定良性運轉的運行機制。從國家層面制定了3類先進科學儀器資助計劃，其中共享平臺類占了2/3，要求每個平臺計劃都要實現儀器的全流程管理服務，并定期對完成的項目內容進行公布。日本還將“能否滿足行業用戶的使用要求”作為平臺計劃繼續資助的評估內容^[6]。

1.3 德國

德國對科學儀器的資助主要由政府機構和經濟界主導，分別對基礎研究和應用性研究進行資助^[5]。德國制定嚴格的購置審批制度，由政府負責大型科學儀器購置，管理單位負責日常管理運行，有義務向高校院所開放使用，并要求建設貴重大型儀器設備、設施時，需要提交科學計劃和技術設計在內的申請報告。政府還要求所有管理單位要成立協調委員會統籌規劃儀器使用^[7-8]。

1.4 其他國家

英國從2012年起圍繞科學研究多次制定戰略發展計劃，明確科學儀器持續性資助項目體系^[9]。歐盟通過項目驅動來推動科技創新資源的有機共享^[10]。韓國通過出臺專門法規、成立專門機構及強化政府資助的儀器設備共享考評等方式，推動科學儀器設備優先向社會共享^[7，11]。

2 國家大型科學儀器開放共享政策

近年來，國家高度重視大型科學儀器開放共享工作，制定了一系列政策與制度，包括法律法規、部門規章及規范性文件等（見表1）。

2014年，中央全面深化改革委員會第六次會議審議通過國發70號文^[12]，從管理制度、統籌服務、評估監督等體系方面提出了一系列推進大型科學儀器開放共享的措施，對推進全國大型科學儀器開放共享方面具有“里程碑式”意義。2021年，修訂通過的《中華人民共和國科學技術進步法》第54條、第77條、第94條和第102條，尤其是第110條，對大型儀器設備等科技資源共享使用提供了原則性的法律依據。

2.1 健全開放共享管理體系

科技部、教育部作為高校院所主管部門出臺相關管理辦法和指導意見，要求高等學校在保障本校教學科研基本需求的前提下向其他高校院所、企業等社會用戶開放共享^[13]，將開放共享管理制度和臺賬上報國家，詳細規定單位科研設施與儀器開放共享、考核評價有關要求；同時也對免稅進口及軍工儀器開放共享做了規定。2022年，科技部發布評價考核實施細則，明確了考核要求。

2.2 建立儀器購置聯合評議機制

財政部分別出臺關于查重評議管理辦法和重點研發資金管理辦法，強調控制大型科學儀器設備的重復購置，提高利用效率，明確從擬購儀器設備情況、必要性以及現有同類儀器運行使用情況等方面論證購置，鼓勵對現有儀器升級改造或自主研發國家儀器等，將查重評議結果作為批準新購大型科學儀器事項的重要依據。

2.3 建立國有資產盤活機制

國務院、財政部從國有資產管理角度強化共享共用，出臺關于國有資產管理、預算管理制度改革、收費管理等方面政策，要求建立健全國有資產共享共用機制，并首次提出了公物倉概念，促進長期低效、閑置和配置超標的資產進行調劑使用，將儀器開放共享情況作為新增資產配置的重要參考因素。同時，強化區域儀器資源共享，完善科技資源共享服務體系，出臺全國統一大市場的意見。

3 地方政府大型科學儀器開放共享政策

北京、浙江、重慶等地相繼出臺儀器開放共享實施意見、管理辦法及考核評價實施細則，政策保障大型科學儀器開放共享。

3.1 北京市

北京構建了“總平臺+領域平臺+研發實驗服務基地”網絡化、專業化、規模化開放服務體系，搭建了首都科技條件平臺，促進相關國家級、市級科技創新平臺儀器向社會開放，推動儀器、人才、成果等科技資源集成共享，構建產學研用協同創新服務模式^[14]。2016 年，出臺促進科研設施與儀器向社會開放的實施意見。2018年，為解決公益類事業單位共享服務收入分配、收費合規性認定等問題，研究制定《關于解決重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放若干關鍵問題的實施細則（試行）》。

3.2 上海市

上海以儀器共享立法保障，深入推進考核評價機制的建立。2013年起，出臺上海市大型科學儀器設施共享服務評估與獎勵辦法和實施細則，并進行多次修訂。2021年，《上海市促進大型科學儀器設施共享規定》修訂版正式對外公布，是長三角地區針對大型科學儀器開放共享單獨出臺的唯一規定，明確構建完善部門聯動機制，圍繞購置建設、激勵約束、隊伍建設、服務保障等方面細化具體推進舉措。同時，上海市已連續多年將科學儀器及化學試劑研制開發等內容納入上海市科技計劃項目，強化儀器共享人才培養和激勵，設立共享服務先進獎項，提升儀器共享能力與水平。

3.3 浙江省

浙江以“互聯網+”思維，通過數字改革推動儀器共享網絡化、智能化。2020年，印發《浙江省大型科研儀器設備開放共享績效評價辦法（試行）》。2021年，在全國率先部署了數字化改革，推動大型科學儀器數字化治理，建設了大型科研儀器管理數字化應用場景，實現省科學儀器管理系統與省財政廳資產系統互聯互通，摸清浙江省大型科學儀器資源底數并面向全省試點推廣。2022年，印發《關于加快推進大型科研儀器開放共享“一網辦”“一指辦”的實施意見》，從完善大型科學儀器入網流程等10個方面提升全省大型科學儀器開放共享力度。

3.4 江蘇省

江蘇強化頂層設計，構建儀器共享全過程管理服務體系。2016年以來，江蘇先后制定有關大型科學儀器開放服務信息公示、聯合評議及共享補貼細則等文件，要求管理單位科學儀器使用情況要面向社會公布，開展儀器使用雙向補貼，探索儀器共享市場化新機制等。2019年，專門成立由分管副省長牽頭，13個部門和單位共同參與的科技資源統籌服務平臺理事會，全省一盤棋統籌推進科技資源開放共享。2020年，印發《江蘇省科技資源統籌服務管理辦法及考核評價實施細則》，明確了科技資源統籌管理、開放運行及考核評價等。同時，連續3次發布儀器設備購置預警目錄，常態化設置儀器設備新購“紅綠燈”。

3.5 廣東省

廣東深化儀器共享激勵約束，推進共享服務提檔增效。2015年，廣東省出臺促進大型科學儀器設施開放共享的實施意見^[15]，對開放效果差、使用效率低的單位采取將其退出服務平臺或停止其新購科學儀器等強制措施。2017年，出臺《關于深化職稱制度改革的實施意見》，將實驗技術人員職稱突破至正高級職稱。2019年，印發《關于進一步促進科技創新若干政策措施》，將資源共享服務收入納入了科技成果轉化收入類別，使服務人員獲得更多績效獎勵。另外，《廣東省自主創新促進條例》為大型科學儀器開放共享提供了法律依據。

3.6 其他地區

太原市發布《太原市科技資源開放共享條例》，規定將科技資源開放共享工作納入地方政府科技計劃，規范各方權利義務，確立了購置和開放共享的評價、評估制度等。重慶市研究制訂科技信息資源統一數據系列標準，構建“創新券+科技淘寶”服務模式，建立了由“服務基地、集成中心、用戶工作站、專業服務機構”組成的線下服務體系。四川省科技廳和綿陽市政府共同搭建“四川軍民融合大型科學儀器共享平臺”，采取“線上+線下、公益+市場、自營+中介”等服務模式打造軍民融合資源共享服務。

4 大型科學儀器開放共享政策建議

4.1 強化政策立法保障，推進共享體系建立

我國大型科學儀器等科技資源共享立法工作起步較遲，雖然國家層面在21世紀初修訂的《科學技術進步法》中已對科學儀器開放共享作了原則性規定，但缺乏具體針對性法律規范，落實起來存在相應法律權威和效率的衰減。2014年，國發70號文出臺后，國家及省接連發布推進大型科學儀器開放共享的政策文件，一定層面上推動了全國大型科學儀器開放共享的良好局面，但依然存在共享各方主體的權利義務不明、利益分配不清、運行保障缺失等方面的問題，很大程度上限制了開放共享走深走實。因此，要加強我國科學儀器開放共享法治建設，形成國家、地方政府分層分級的立法體系，配套部門和地方規章制定具體操作規范，構建完善的專業法律制度體系^[16]。

4.2 完善管理運行機制，推進共享舉措細化

大型科學儀器開放共享工作從國家、地方及單位層面都需要多部門聯動推進，這是由儀器設備購置經費來源多頭決定的。首先，建立跨部門、跨領域統籌管理的協調機制，加強部門間多層面、多維度、全方位的協作，并明確各部門的職責分工，推動政策制定落實監管。其次，建立體系化規章制度，確保共享工作可推進、可執行，包括新購聯合評議、有償使用、收入分配、共享基金、職稱評定、績效評價等方面，全方位謀劃，體系化推進，常態化監管，確保制度落實到位。最后，建設專業化技術人員團隊，負責科學儀器的建設運行和維護維修等，暢通實驗技術人員職稱渠道，建立完善以技術水平和服務質量與貢獻為核心的考評體系，提高實驗技術人員共享服務積極性。

4.3 建設公共服務平臺，形成共享服務合力

一直以來，平臺運行服務體系化、標準化、專業化不足，增加了資源供給與創新需求的對接成本^[17]。首先，建立集約化信息平臺。要按照統一的儀器標準和規范，構建覆蓋各類科學儀器、功能完備的專業化、網絡化、信息化管理服務平臺，打破儀器安放空間限制，提升儀器設備信息化管理服務水平。其次，建立集中化實體平臺。按照通用集中、專用集約的方式，將通用性強的儀器設備全部納入實體化公共服務平臺，根據學校學科優勢、特色和發展方向，針對性配置儀器設備測試平臺，形成統一對外服務窗口。最后，提升平臺服務能力。以用戶需求為導向，適應市場對專業測試服務資質和一體化解決問題的服務需求，將傳統的以儀器為主體服務轉變為以產品為主體服務，提升儀器設備服務效率。

4.4 聚焦產業發展需求，釋放共享服務效能

探索院地科技資源共享服務模式，打破儀器資源在不同系統、領域、區域間流動的各種阻隔是深化大型科學儀器開放共享的重要手段。首先，依托科技創新平臺自建技術服務平臺。依托國家及省級重點實驗室等科技創新平臺，聚焦專業研究方向，結合行業發展需要，建設專業化技術服務平臺，一體化共享儀器、團隊、成果等資源要素。其次，與園區共建產業服務平臺。圍繞新材料、集成電路等產業集聚的創新園區，聚焦園區產業方向共建產業服務平臺，推動平臺與產業集聚載體對接，通過資源信息共享、技術研發等形式，實現平臺資源與產業需求的雙向流動。最后，與企業合建專業服務平臺。圍繞管理單位與企業產學研合作，針對企業研發創新過程中的關鍵核心技術攻關，建立聯合研發服務平臺，既可以解決企業技術難題，也可開展專業服務。

5 結語

國發70號文發布后，在全國掀起了推進大型科學儀器開放共享的熱潮，但依然存在重視程度不夠、政策傳導不暢、制度落實不力、服務能力不足等問題，尤其是在當前“過緊日子”的要求下，如何高效發揮大型科學儀器資源優勢，高水平支撐科學研究和高質量助力產業發展有待進一步研究探討。

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（編輯 姚鑫編輯）

Research on open sharing policy of large scientific instruments at home and abroad

Duan Lunchao， Gu Ning， Liu Chang， Ni Yingjian， Fan Fangyuan

（Jiangsu Province Science and Technology Resources Coordination and Service Center， Nanjing 210018， China）

Abstract：Promote the open sharing of large scientific instruments is an important way to improve the use efficiency of the financial funds， promote the optimal allocation of scientific and technological resources， and serve the development of scientific and technological innovation. Especially with the increasing investment in large scientific instruments， it is particularly important to vitalize the service value of large scientific instruments and support the self-reliance of high-level science and technology. This paper studies policy of open sharing of large scientific instruments at home and abroad， and puts forward countermeasures and suggestions to strengthen policy and legislative protection， improve management and operation mechanism， build public service platform， and focus on industrial development needs. It provides a reference for further research and formulation of large scientific instruments open sharing policy and improvement of the level of scientific instrument open sharing.

Key words：scientific instruments; open sharing; policy