科技型中小企業專利布局策略探析

摘要：在經濟全球化的今天，專利權在企業市場競爭中的權重越來越高，科技型中小企業要想在波詭云譎的市場大潮中贏得主動、求得生存和發展，必須全方位、立體式、多維度進行專利布局。文章通過分析科技型中小企業專利布局的迫切性、專利獲取的方式，進一步探析了科技型中小企業專利布局的基本策略。

關鍵詞：中小企業；專利布局；探析

中圖分類號：G306.3 文獻標志碼：A

0 引言

創新是引領發展的第一動力，知識產權是科技型中小企業創新成果轉化為無形資產、技術優勢轉化為市場優勢的“利劍”。科技型中小企業是區域經濟發展的主力軍，科技型中小企業競爭力的比拼越來越趨向于知識產權的比拼。科技型中小企業要想在激烈的競爭大潮中贏得生存和發展，不僅要依靠自主創新和專利技術這些硬指標，而且離不開專利布局的保駕護航^［1］。本文研究探討科技型中小企業專利布局存在的不足、專利獲取的方式和途徑、專利布局的策略，以期對企業專利工作帶來啟迪和幫助。

1 科技型中小企業專利布局迫在眉睫

專利布局是企業集聚產業、市場、法律等要素，從產品、技術、時間、地域、申請類型等多個層面，有目的、有策略、有規劃地構建專利組合、形成嚴密高效的專利保護網的過程。科技型中小企業是以科學研究、技術研發、技術轉移以及高科技產品和服務的研發、生產和銷售為主營業務的企業。在科技型中小企業開展專利布局十分重要和迫切。首先，科技型中小企業資源不夠豐富，人才和資金普遍較為短缺，市場競爭壓力較大，想要贏得生存空間和發展主動權，知識產權是十分有效的“秘密武器”。其次，科學合理的專利布局，可以為科技型中小企業集聚廣泛科創資源、縮小一定科研成本，做到“點石成金”、一招制勝；最后，科技型中小企業開展專利布局，可以更好地保護知識產權，激發自主創新動能，搶占市場競爭制高點，實現創新發展、高質量發展。近年來，科技型中小企業越來越重視專利布局工作，但存在的問題也急待解決^［2-4］。

1.1 專利保護故步自封

科技型中小企業大部分起步較晚，在生產經營過程中只注重有形資產的使用管理和市場的開拓鞏固，缺乏專利保護意識，對辛辛苦苦研發出來的新產品不及時申請或者根本不申請專利。部分企業申請專利僅僅是為了申報高新技術企業或企業研發機構等需要，而非從企業專利戰略角度和自主創新能力提升目的出發，一旦產品受到侵權就悔之莫及。不少科技型中小企業在專利申請、保護、應用和管理等方面投入的資金及人力甚少，與企業自身發展目標任務不一致，不符合企業創新發展的需要。少數企業既不重視保護自己的知識產權，也不尊重他人的知識產權。

1.2 專利布局步履蹣跚

大部分科技型中小企業對專利布局的重要性認識模糊，對專利布局的方式、途徑、策略知之甚少，沒有專利布局的計劃、規劃，甚至有些企業負責人錯誤地認為專利申報就是專利布局。雖然不少科技型中小企業也實施了專利布局戰略，但步履維艱，效果差強人意。如有些科技型中小企業在專利布局時只考慮到自身所處的位置，而忽視了上下游環節的銜接，核心技術產業鏈覆蓋不全；有些企業市場預見目光滯后，在專利布局時自身生產經營戰略考慮不充分，導致企業的技術被競爭對手申請專利而痛失市場的情景屢見不鮮；有些企業專利布局缺乏長期規劃，專利申請、保護不夠連貫、不夠持續。

1.3 專利質量參差不齊

許多科技型中小企業由于實力薄弱、創新能力不強，導致其擁有的專利質量也不盡人意。據資料顯示，2021年蘇北某縣860多家科技型中小企業獲得專利授權3 560件，其中發明專利只有280件，占專利授權量的7.87%。有些科技型中小企業當年發明專利授權量達3件以上，大部分科技型中小企業沒有發明專利。一些科技型中小企業即使申請了專利，也大都是科技含量不高的外觀設計專利，原創性明顯不足。專利質量不高影響了專利價值的體現，也制約了科技型中小企業專利布局的開展。

1.4 專利管理墨守成規

大部分科技型中小企業不進行知識產權管理，沒有制定知識產權管理制度，缺少完善的企業專利戰略和發展規劃；沒有專利管理專門機構，專利工作往往由企業技術研發或其他相關部門負責或代為履行。有些企業雖然掛了專利機構的牌子，但專利管理工作形同虛設，管理職責沒有落實，管理水平因循守舊。少數科技型中小企業研發、生產或銷售產品不進行專利檢索，更談不上靈活運用知識產權戰略來促進企業發展，不適應專利布局規劃及策略的實施，影響了企業創新發展。

2 科技型中小企業專利獲取的方式

專利布局需要有具體的技術成果，否則就成為“無米之炊”。科技型中小企業專利獲取的方式有自主研發、委托研發、聯合研發、直接購買等，企業可根據自身資源、市場需求等因素自行選擇。

2.1 自主研發方式

自主研發是指企業集聚創新資源，通過投入研發資金、研發人員，利用自身科研實力來對既定課題進行研發，進而對研發所取得的成果申請專利并享有專利權。自主研發是科技型中小企業取得技術成果、獲得專利權最穩妥、最直接、最有效的方法。科技型中小企業自主研發獲取專利，往往需要自身擁有較強的科研實力。大部分科技型中小企業在發展之初不具備通過自主研發方法獲取專利權的能力。對江蘇鹽城市鹽都區1 260家科技型中小企業初步調查統計，其中有450家企業是通過自主研發的方式獲得了專利權，占比達35.7%。值得注意的是，科技型中小企業自主研發前一定要做好相關專利的檢索工作，規避已有技術，防止重復研發、浪費人力和財力。

2.2 委托研發方式

委托研發是企業通過簽訂協議，將自己的研發目標、研發課題、研發任務委托給具備較強研發能力、研發實力的科研單位進行研發，并向其支付一定的研發經費、研發報酬的方式。委托研發是科技型中小企業取得技術成果、獲得專利權的重要途徑之一。這種獲取專利方式適合自身沒有較強科研能力的科技型中小企業，通過委托研發方式獲得專利的企業占比較大，許多地方超過30%。但企業必須注意的是，雙方在簽訂委托協議書時要注明專利權歸屬，若未注明，則專利權屬于完成發明創造的一方，即受托方。

2.3 聯合研發方式

聯合研發是指企業聯合其他具備一定研發能力的公司或高校、科研院所，匯聚雙方科研力量，對商定課題、既定目標進行聯合攻關、共同研發，從而獲得研發成果。這種方式適合有一定研發實力但又不能完全獨立承擔研發任務、需聯合其他科研力量共同研發的科技型中小企業。科技型中小企業在實施聯合攻關研發時，可以在協議中約定專利權的歸屬，若無約定，專利權歸合作的雙方所共有。據對本地科技型中小企業調查分析，聯合研發獲取專利的方式受到不少企業青睞。

2.4 購買收購方式

購買專利指科技型中小企業因創新發展所需或為申報項目、申請獎勵、認定高企等而向專利所有者買得專利所有權的行為。購買專利形式一般發生于自身研發實力不強而又需要在短期內獲得專利貯備的企業。收購是指科技型中小企業通過間接收購形式獲取專利所有權，使企業在較短的時間內迅速獲得相對知識產權優勢的一種捷徑。據對江蘇鹽城市鹽都區科技型中小企業調查分析，該地區有11.3%的科技型中小企業擁有的專利是通過購買或收購方式獲得的。

3 科技型中小企業專利布局策略探析

3.1 精確把握專利申請時機

何時申請專利，如何把握專利申請的最佳時機，是科技型中小企業專利布局首先要考慮的問題。專利申請時機要適當，既不能過于超前，也不能疏于滯后。過早申請專利有可能因技術成果不夠成熟而導致申請難以獲得授權，也有可能導致技術機密泄露或專利授權后專利權提前結束。過晚申請有可能貽誤戰機、喪失時機，讓競爭對手捷足先登，搶先獲得專利授權。

調查發現，有些科技型中小企業新產品開發上市后沒有及時申請專利，不久后發現市場上出現了許多仿制品，這時才想到去申請專利，但為時已晚，因此類產品已被公開生產和使用而失去新穎性，不能獲得專利。科技型中小企業專利申請時機應當根據自身特定的技術創新成果而定。具體實踐中要考慮當時的市場競爭狀況，尤其是同行或競爭對手研發同類產品的可能性。如果此時無同行競爭，自己獨樹一幟、獨占市場，他人還無力研發同類產品，那么就不必操之過急、匆忙申請，可待產品更趨成熟或競爭對手準備研制同類產品尚未研制出來時及時申請專利。科技型中小企業應隨時關注市場信息，洞悉市場變化，如發現自己的創新成果有幾家企業或市場主體同時在研制，這時應立即申請或搶先申請專利。

3.2 精準確定專利申請類型

申請何種專利，是科技型中小企業專利布局的重要策略之一。在我國專利申請包括發明、實用新型和外觀設計等3種類型。發明專利是指對產品、方法或者其改進所提出的新技術方案，主要體現新穎性、創造性和實用性。其申請需經過形式審查和實質審查，周期較長，一般需要2～4年，一經授權，保護期為20年。實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新技術方案。授予實用新型專利不需經過實質審查，手續比較簡單，周期一般需1年左右，一經授權，保護期為10年。外觀設計專利是對產品的形狀、圖案、色彩或其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。其只需通過形式審查，周期為6～8個月，一經授權，保護期為10年。

結合科技型中小企業產品所屬行業領域的特點，即可分析出申請何種類型的專利對科技型中小企業有利。一般而言，方法類客體只能申請發明專利，而裝置類發明創造既可申請發明專利，也可申請實用新型專利，還可同時申請實用新型專利和發明專利。實踐中，對于產品即將上市，既符合實用新型保護客體又符合發明保護客體的技術方案，如果只申請發明專利，企業在上市時可能無法及時獲得專利保護，合理的選擇是同時申請發明專利和實用新型專利，利用實用新型專利審批快和發明專利保護期長的不同優勢平行互補，以確保在產品上市時至少得到實用新型專利保護，待發明專利授權時再放棄實用新型專利，以獲取相對長期的專利權保護。

3.3 精細謀劃專利申請策略

以產品或研發成果的哪個技術創新點為保護目標來申請專利，是科技型中小企業專利布局必須考慮的要點之一。科技型中小企業申請專利不能盲目操作，必須眼光向前，統籌謀劃，通盤考慮。

3.3.1 突出核心專利申請

任何一個技術方案不可能只有一種路徑去實現，往往有多種渠道可以實施。企業應當重點圍繞通往產品制造核心技術的不同路線上各個關鍵節點，深入挖掘分析，精心布局申請更多專利。同時，對核心技術專利最有可能形成威脅的技術方案更需及時申請專利。

3.3.2 注重外圍專利申請

一個產品或技術成果往往由多個創新點組成，不是一個或幾個核心專利就能覆蓋住、保護好的。科技型中小企業應當在核心專利的外圍布局申請更多其他專利，構建嚴密、細致、扎實的專利保護網，對產品創新全過程進行專利保護。

3.3.3 著力方法專利申請

方法可以申請發明專利或實用新型專利，方法專利是技術成果通往產品實體的“橋梁”。科技型中小企業在申請產品專利的同時，對制造產品的方法應當及時申請專利。不少科技型中小企業雖注重了核心專利的申請，卻忽視了方法專利的申請，待產品生產方法受到侵權時才如夢初醒，損失嚴重^［5］。

3.4 精心策劃國外專利申請

申請國外專利是科技型中小企業專利布局的重要內容之一。目前，大部分科技型中小企業不知道如何申請國外專利，對國外專利申請方面的專業知識、方法策略不甚了解，一旦發現自己的產品在國外被仿制或銷售就束手無策，茫然無措。一般而言，企業是否申請國外專利取決于其占領國際市場的需要。申請哪個國家的專利，如何申請國外專利，需要認真研究，制定在國外專利確權的策略。

申請國外專利，首先應了解相關國家的專利制度，然后根據不同制度實施不同的策略。比如，企業技術創新成果的創造性程度一般但市場前景好，可申請采用實用新型制度或實行登記制度國家的專利。企業如果有在國外從事生產經營等發展計劃，必須先摸清相關國家競爭對手的規模及分布情況、專利申請情況，同時對自己擬在國外生產經營的產品性質、市場范圍、消費群體等方面進行評價，做到知己知彼，適時申請專利。從搶占市場的角度出發，前瞻性發明創造可以向多國申請專利。在產品生產經營方面與本企業有較強競爭的企業所在國、重要進口國、技術交流國是科技型中小企業需要重點考慮申請專利的國家。如競爭對手分布在較多國家，可考慮先在競爭對手生產經營主要市場國家申請專利，從而迅速占領市場，贏得主動。

4 結語

新形勢下，科技型中小企業在生產經營過程中及時進行專利布局至關重要，通過科學合理的專利布局，能夠激發企業自主創新動力，幫助企業獲得更多研發成果、擁有更多知識產權、贏得更多競爭優勢，從而在競爭激烈的市場大潮中站穩腳跟、拓展空間、求得生存和發展。本文對科技型中小企業專利布局策略進行了初步研究探索，以期更好地推動科技型中小企業專利布局工作。

參考文獻

［1］朱顯國，楊晨.知識產權的創造與取得管理［M］.北京：知識產權出版社，2010：90-97.

［2］周大成.企業專利布局實踐探討［J］.中國發明與專利，2017（1）：16-22.

［3］康立，成胤.科技型中小企業專利布局［J］.中國科技信息，2018（16）：34-35.

［4］季佳燕.企業發展“利劍”：專利挖掘與專利布局［J］.江西科學，2018（3）：533-536.

［5］錢怡婷.把握企業專利布局六要素［J］.經濟與管理科學，2022（4）：98-101.

（編輯 姚鑫編輯）

Exploration of patent layout strategy for technology-based small and medium-sized enterprises

Chen Jiaqiang

（Yandu District Science and Technology Bureau of Yancheng City， Yancheng 224005， China）

Abstract： In the era of economic globalization， the proportion of patent rights in the market competition of enterprises is getting higher and higher. In order to win the initiative， survive and develop in the treacherous market tide， technology-based small and medium-sized enterprises must carry out patent layout in an all-round， three-dimensional and multi-dimensional way. By analyzing the urgency of patent distribution and the way of patent acquisition of technology-based SMEs， the article further explores the basic strategy of patent distribution of technology-based SMEs.

Key words： small and medium-sized enterprise; patent layout; analysis