中文腫瘤類期刊通信作者署名現(xiàn)狀分析及思考

摘要：在科研論文中，通信作者這一角色一般指對論文的選題、研究方法設計起主導作用，并參與論文內(nèi)容的撰寫，能夠回答讀者問題，與編輯部溝通，可以對論文起核心作用的作者，是一篇論文的責任作者。但是目前學術(shù)界對于何人能標注為通信作者缺少統(tǒng)一的認識與規(guī)范的制度，常常導致通信作者署名的混亂，易造成學術(shù)不端行為，嚴重影響學術(shù)風氣。基于此，文章通過對知網(wǎng)出版物檢索中分類為“腫瘤學”的33本中文期刊（電子刊除外）通信作者署名現(xiàn)狀進行調(diào)查，分析中文腫瘤類期刊通信作者署名特點，歸納通信作者的界定、署名位次、署名限制、單位歸屬、標注信息及標引比例等特征，描述通信作者署名現(xiàn)狀，并尋找其可能存在的署名不當問題，得出我國腫瘤類中文期刊通信表達多樣化，不利于研究數(shù)據(jù)檢索；著錄隨意化，不利于編校質(zhì)量提高；認定困難，有損期刊的權(quán)威性等問題，提出監(jiān)管機構(gòu)應推進科研誠信立法，細化完善制度規(guī)范，明確通信作者的定義，改革科研人員評價、獎勵制度；期刊編輯部應加強通信作者署名審核，設立通信作者署名規(guī)范標準、簽署作者貢獻聲明文件、統(tǒng)一通信作者標注形式；期刊編輯部與醫(yī)療科研機構(gòu)聯(lián)合宣傳科研誠信教育，加強學術(shù)道德建設宣傳等建議，旨在為防范通信作者署名不當造成的學術(shù)道德失范，促進通信作者署名規(guī)范的合理化提供一些參考。

關(guān)鍵詞：腫瘤類期刊；作者署名；通信作者；通訊作者；行業(yè)標準；學術(shù)道德

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2023）18-0217-04

當今是科技高速發(fā)展的大數(shù)據(jù)時代，跨學科的交叉、團隊合作的研究模式越來越普遍，是以單篇醫(yī)學論文的作者數(shù)量日益增加。作者身份是支付給學術(shù)界的通貨，對于任職、晉升和資金撥款至關(guān)重要[1]2。由于科研論文的作者身份，特別是其署名的排序成為目前機構(gòu)計量科研成績的主要方式，是以在所有科研論文署名者中，第一作者與通信作者身份最為重要[2]。在科研論文中，通信作者這一角色一般指對論文的選題、研究方法設計起主導作用，并參與論文內(nèi)容的撰寫，能夠回答讀者問題，與編輯部溝通，可以對論文起核心作用的作者[3]。通信作者這一概念最早出現(xiàn)在1979年，國際醫(yī)學期刊編輯委員會提出在所有作者中標注通信作者的要求；20世紀80年代起，國外各類高影響力期刊紛紛開始標注通信作者，進一步推動了通信作者署名的推廣。1996年，我國著名生物化學家鄒承魯院士從西方學界引入通信作者概念，提出與國際接軌，建立通信作者制度[4]601。目前國內(nèi)科技類期刊標引通信作者的現(xiàn)象十分普遍。郭婷婷等[4]602發(fā)現(xiàn)，在所有887種中國科學引文數(shù)據(jù)庫來源期刊中，已標注通信作者的期刊有850種，總體標注比例達到了95.83%。近年來，我國不斷加強科研誠信和作風學風方面的制度建設。但是目前對于何人能標注為通信作者缺少統(tǒng)一的認識與規(guī)范的制度，常常導致通信作者署名的混亂，嚴重影響了學術(shù)風氣的健康與可持續(xù)發(fā)展。基于此，本文對國內(nèi)33本中文腫瘤類期刊通信作者署名與標注情況進行調(diào)查分析，參考其要求條款，對其可能存在的問題進行分析，希望為學術(shù)期刊編輯在工作中應注意的署名問題提供參考。

一、研究對象與研究方法

本次研究選擇的對象是中國知網(wǎng)出版物檢索中分類為“腫瘤學”的期刊，共納入33本。期刊納入標準：（1）語種為中文；（2）以紙質(zhì)形式出版。訪問這33本期刊的官方網(wǎng)站，收集其編輯部發(fā)布的截至2023年5月31日最新版《稿約》與投稿指南欄目信息，調(diào)研論文署名規(guī)范標準。調(diào)查內(nèi)容包括作者及通信作者的定義、職責與資格條件限制；通信作者署名位置與數(shù)量。通過中國知網(wǎng)《CHKD期刊全文數(shù)據(jù)庫》查閱截至2023年5月31日每本雜志最新一期內(nèi)所有文稿的通信作者標引情況與單位署名情況，調(diào)研第一作者與通信作者是否屬于同一單位，查閱標注信息，計算通信作者標引比例。

二、通信作者署名現(xiàn)狀

（一）作者及通信作者的定義、職責與條件限制

調(diào)查顯示，我國腫瘤類中文期刊通信作者總體標引率為96.97%，33本調(diào)查期刊中，有32本設有通信作者（后文分析32本期刊數(shù)據(jù)），其中8本寫作“通訊作者”，23本寫作“通信作者”，1本寫作“correspondence author”（見表1）。有12本期刊對于署名作者作了明確的定義，但沒有期刊對通信作者作出明確定義。有3本期刊對通信作者的資格條件作出限制——《腫瘤防治研究》（2015年版《雜志稿約》）規(guī)定“通信作者需具備副高及以上職稱，或研究生導師資格，或該課題項目負責人”，《中華轉(zhuǎn)移性腫瘤雜志》（2018年版《雜志稿約》）規(guī)定“論文所完成研究的項目負責人應當標記為通信作者”，《現(xiàn)代腫瘤醫(yī)學》（2020年版《稿約》）規(guī)定“通訊作者只列一位，且必須有高級職稱”。

（二）通信作者署名位次、數(shù)量及資格條件限制

調(diào)查顯示，37.5%（12/32）的期刊存在各篇論文通信作者署名位次不統(tǒng)一的現(xiàn)象。在合著文章的通信作者的署名分布中，32本期刊均在末位署名作者標注通信作者；除此之外，有8本期刊中的論文將排名第2位的作者標為通信作者，有6本期刊將排名為首位的作者（即第一作者）標為通信作者，有4本期刊將通信作者排在末2位。查閱《稿約》與“投稿須知”，84.4%（27/32）的期刊對通信作者數(shù)量未作任何條件限制，15.6%（5/32）期刊對通信作者的數(shù)量作出限制（見表2）。查閱期刊當期文獻，實際標注1位通信作者的情況最為普遍，《中華腫瘤雜志》《中華放射腫瘤學雜志》《中國肺癌雜志》《中國腫瘤》《腫瘤學雜志》《腫瘤預防與治療》存在有文獻標引2名通信作者的情況。

（三）作者單位歸屬

結(jié)果顯示，56.3%（18/32）的期刊當期文獻不存在第一作者與通信作者分屬兩個單位的現(xiàn)象。第一作者與通信作者分屬兩個醫(yī)療機構(gòu)的現(xiàn)象最普遍，占比28.1%（9/32）；其次為第一作者與通信作者分屬于醫(yī)學院及其附屬醫(yī)院，占比25.0%（8/32）；再次為第一作者與通信作者分屬于醫(yī)學院及非其附屬醫(yī)院的醫(yī)療單位，占比6.3%（2/32）。

（四）通信作者標注信息

通信作者的介紹內(nèi)容各不相同。結(jié)果顯示，87.5%（28/32）的期刊列出了通信作者郵箱，為最常見的標注信息。34.4%（11/32）的期刊提供了除姓名與郵箱外與作者個人身份相關(guān)的詳細信息，包括出生年份、個人籍貫、性別、現(xiàn)任職務與職稱、學歷以及研究方向等。

（五）期刊通信作者標引之比

在所有設置通信作者的32本期刊中，除去編輯部文章及專家共識、臨床指南等未有明確作者署名的內(nèi)容，當期雜志標引比例為32.14%～100%，平均標引比例為98.44%。100%標引的期刊有24本，占有通信作者標引期刊的75%。分析剩余8本期刊中未標引通信作者的文獻，均存在因單作者而不設通信作者的情況與多作者合著文章不標明通信作者的情況。

三、通信作者署名存在的問題

我國腫瘤類中文期刊通信作者總體標引率為96.97%，標注率遠高于國內(nèi)人文社科類期刊[1]5。但是其署名仍未實現(xiàn)規(guī)范化，從期刊編輯的角度來說，其問題表現(xiàn)為以下幾個方面：

（一）通信作者認定存在困難

調(diào)查結(jié)果顯示，通信作者認定存在兩方面的困難：一是期刊缺少對通信作者的定義與要求。從本文調(diào)查結(jié)果來看，國內(nèi)多數(shù)腫瘤類期刊對有資格成為通信作者的研究者缺乏明確的要求。目前來看，國內(nèi)尚未確定對通信作者的統(tǒng)一標準。以國際醫(yī)學期刊編輯委員會指南對于通信作者的定義為例，其規(guī)定“通信作者是指在投稿、同行評議環(huán)節(jié)以及編輯出版過程中主要負責與期刊聯(lián)絡及溝通的個人”。趙一鳴[5]認為，通信作者更應該被稱為責任作者，其為科學研究的核心，研究全過程與當中的關(guān)鍵性工作多由通信作者協(xié)調(diào)或親自承擔。因此，可以認為，標注通信作者的署名作者應承擔兩方面的職能：一是作為研究的合作者，應該指導科學研究的有序開展，確保進行的研究活動符合各項學術(shù)倫理要求；二是作為論文的通信者，應該合規(guī)盡責地完成論文的聯(lián)絡通信事宜。本文調(diào)查結(jié)果顯示，有期刊存在標注2名通信作者的多通信作者署名情況；同時調(diào)查結(jié)果顯示，存在第一作者與通信作者分屬不同醫(yī)療機構(gòu)的“合作”現(xiàn)象。既往研究顯示，有作者的年度論文數(shù)量超過了900篇，平均計算為近3篇/天，而該作者在其發(fā)表的多數(shù)論文中標注為通信作者[6]。這種情況下，“署名者”是否都是真正的合作者與通信者，抑或“搭車署名”，其署名的有效性和真實性值得商榷，缺少必要的審定標準將影響學術(shù)期刊的權(quán)威性。

（二）期刊列出的通信作者適格條件存在爭議

調(diào)查結(jié)果顯示，有期刊將“擁有高級職稱”與“課題負責人”作為通信作者署名的適格條款，但是以上標準在筆者看來存在爭議。既往有研究提出，將職稱作為通信作者署名條件可能增強學術(shù)界對作者身份的依賴性，造成科研活動的“馬太效應”，即已在學術(shù)界取得一定成就者因其學術(shù)地位由此獲得越來越多的學術(shù)科研資源，從而造成學術(shù)資源的不平均分配以及學術(shù)生態(tài)的惡性發(fā)展[7]，對學術(shù)活動的公平開展造成一定影響。除此之外，擁有高級職稱、作為課題負責人的作者若是標注通信作者，除了應對研究的開展與論文內(nèi)容的撰寫有作出實質(zhì)的貢獻外，還應該盡職完成論文的通信事宜，與編輯部溝通。但在實踐中，與編輯溝通的常常不是以上人員，因此可能侵犯了實際完成通信事宜作者的署名權(quán)。

（三）通信作者表達的多樣化

按照《通信科學技術(shù)名詞》與《現(xiàn)代漢語詞典（第5 版）》等參考工具書對“通信”和“通訊”作出的釋義：“通訊”是“通信”的舊稱，因此應當認為宜將“通信作者”作為規(guī)范寫法。但是從調(diào)查結(jié)果看來，各期刊的表述并不統(tǒng)一，因此對于數(shù)據(jù)庫信息檢索的精確性造成影響。

（四）通信作者著錄的隨意化

從調(diào)查結(jié)果來看，通信作者的標注位置尚未統(tǒng)一，除第一作者即通信作者的情況外，有的通信作者是第二作者，有的是末二位作者，大多數(shù)標注在最后一位作者。一期雜志內(nèi)，也存在有的文章未標引通信作者的現(xiàn)象。同時根據(jù)通信作者從事通信事宜的要求，標明聯(lián)系方式是必需的。但從調(diào)查結(jié)果來看，并非所有期刊都注明通信作者的聯(lián)系方式。同時部分期刊標注通信作者的職稱、學歷和研究方向等，甚至標注出生年月，雖然這些信息要素對于實現(xiàn)通信作者功能是否存在必要值得商榷，但是標注信息的不規(guī)范必定會對期刊的編輯質(zhì)量造成影響。

綜上，從調(diào)查結(jié)果中可以看出，行業(yè)內(nèi)期刊仍存在通信作者標注的隨意與泛濫，多數(shù)期刊對于通信作者缺少明確的定義與要求，這反映了腫瘤類中文期刊雖然已切實將通信作者標注制度運用在實踐中，但是對通信作者這一制度的研究還不夠深入和嚴謹，行業(yè)表達尚未形成共識。

四、思考與建議

（一）監(jiān)管機構(gòu)應推進科研誠信立法，細化完善制度規(guī)范

進入21世紀以后，我國期刊對于通信作者的標注進入實踐階段。其中多數(shù)期刊，特別是科技類期刊開始標注通信作者[8]。近些年來，通信作者和科研績效掛鉤，很多醫(yī)療單位規(guī)定通信作者與第一作者一樣，能夠在計算科研貢獻時享有同等的權(quán)重，在職稱晉升、人事任命、成果評審過程中享受加分，因此難以避免會出現(xiàn)借助通信作者的認證牟取利益、掛名等現(xiàn)象。署名情況直接影響作者獲得的科研獎勵，因此如果要從根本上去解決這些問題，必須由我國國家相關(guān)科研監(jiān)管機構(gòu)牽頭修訂有關(guān)作者署名制度的國家標準和行業(yè)標準，明確對通信作者的定義與標注標準予以規(guī)范。2022年科技部等多個部委印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》修訂版[9]，增加了無實質(zhì)學術(shù)貢獻署名的查處規(guī)定，體現(xiàn)了國家對學術(shù)不端行為“零容忍”的高壓態(tài)勢。但是該規(guī)則并無法律效力，更多起到警誡作用，為了進一步推進學術(shù)誠信建設，筆者建議：應將相關(guān)學術(shù)誠信的處理規(guī)則和辦法進一步納入法律法規(guī)。

習近平總書記強調(diào)，“要改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值”[10]。基于此，筆者建議，要秉持“黨建引領(lǐng)發(fā)展，改革促進創(chuàng)新”的精神，完善通信作者獎勵機制，深化現(xiàn)有的科研成果、職稱晉升、科研項目評審和機構(gòu)評價評估改革，破除醫(yī)療機構(gòu)“SCI至上”、論文數(shù)量當先的機械、量化的評價方法，遏制“搭便車”等署名不當現(xiàn)象。

（二）腫瘤學術(shù)期刊編輯部應加強通信作者署名審核

防止和抵制因通信作者署名不當造成的學術(shù)道德失范是一個自上而下、由下及上的系統(tǒng)工程，作為學術(shù)期刊的編輯更應在工作中把好基本關(guān)。以筆者所在的期刊《中國腫瘤》為例，首先，在國家尚未出臺通信作者的規(guī)范標準前，《中國腫瘤》在官方網(wǎng)站的“投稿須知”和《稿約》中可以詳細描述作者的署名條件，對通信作者的數(shù)量、承擔的責任和義務以及權(quán)利等作出合理的規(guī)定；同時統(tǒng)一標注的內(nèi)容和形式，增強其規(guī)范性與連續(xù)性。

其次，可以用簽署書面合同或者格式化聲明的形式確立通信作者身份的真實性。2020年，美國國家信息標準協(xié)會出臺了貢獻者角色分類標準，一共設立區(qū)分了14類作者角色，將作者貢獻量化，為通信作者署名問題的解決提供了參考[11]。《中國腫瘤》依據(jù)該標準，制訂了《作者貢獻聲明》，要求作者代表需明確描述包括通信作者在內(nèi)的每個署名作者和論文相關(guān)的工作內(nèi)容與具體貢獻情況，在投稿時由編輯要求每位署名作者簽名確認自己與他人所作的貢獻及應承擔的責任[12]。作者貢獻聲明如果需要修訂則必須有所有作者親自簽署的書面同意證明。

最后，編輯在標注通信作者時，應有統(tǒng)一規(guī)范的內(nèi)容，如合著文章應當必須設立通信作者，標注位置與排序盡量統(tǒng)一，作者簡介的主要內(nèi)容簡潔但又具備通信功能[13]。例如，《中國腫瘤》要求“通信作者原則上只列1位。大型多中心研究可準許標注共同通信作者。通信作者姓名和E-mail地址置于文章首頁地腳”。

（三）腫瘤學術(shù)期刊編輯部與醫(yī)療科研機構(gòu)聯(lián)合加強科研誠信教育

應在學術(shù)界加強科研倫理道德宣傳。期刊編輯部可在門戶網(wǎng)站或投稿系統(tǒng)界面醒目處刊發(fā)規(guī)范署名的啟事，同時如發(fā)現(xiàn)存在通信作者署名學術(shù)不端行為，將根據(jù)情節(jié)嚴重程度，對作者給予書面警告，同時向作者所在醫(yī)療科研機構(gòu)的科研管理部門發(fā)出通報，并在期刊編輯部官網(wǎng)上予以公告，在本領(lǐng)域相關(guān)期刊間通報，表明在未來幾年之內(nèi)不再接收相關(guān)作者的來稿等，讓研究者們清楚認識到違背規(guī)范的通信論文署名可能會造成的不良后果[14-16]。

五、結(jié)語

對通信作者署名規(guī)范化的改善是規(guī)范開展腫瘤學科學術(shù)交流的重要保障措施。通過國家監(jiān)管部門、期刊、科研人員三方共同合作，加強對通信作者署名不當?shù)男麄髋c懲處，共同營造一個風清氣正的學術(shù)環(huán)境。

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作者簡介 吳瑕，助理編輯，研究方向：期刊出版、流行病學。