文獻計量法評價科研產出在高校科研管理中的應用

摘 要：【目的】利用不同類型的文獻展現高校科研產出情況，并基于文獻計量法評價科研產出，提升高校科研管理的整體水平。【方法】以河南中醫藥大學為例，分析文獻計量法在高校科研評價中的應用過程，內容包括選擇評價數據、明確評價方式、搭建科研評價系統等。【結果】文獻計量形式帶有極強的客觀性，其結果客觀反映高校科研發展水平與方向，對適時調整高校的科研管理政策和科研發展重點方向，有著重要的指導意義。【結論】將文獻計量法應用到高校科研管理過程中，及時觀察該項評價中的各項細節，找出影響評價質量的因素，在該項評價狀態的影響下，切實改善科研評價質量，扭轉當前部分高校的科研發展方向。

關鍵詞：高校；科研管理；評價；文獻計量

中圖分類號：G358" " "文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2023）21-0154-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.21.032

Application of Bibliometric Evaluation of Scientific Research Output in University Scientific Research Management

—Taking Henan University of Traditional Chinese Medicine as an Example

PANG" Guijuan

（Henan University of Chinese Medicine， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper aims to use different types of literature to present the scientific research output of universities， and evaluate the scientific research output based on bibliometric methods， and improve the overall level of scientific research management in universities. [Methods] Taking Henan University of Traditional Chinese Medicine as an example， the application process of bibliometric method in university research evaluation was analyzed， including selecting evaluation data， clarifying evaluation methods， and building a research evaluation system. [Findings] The bibliometric form of literature has a strong objectivity， and its results objectively reflect the level and direction of scientific research development in universities. It has important guiding significance for timely adjustment of scientific research management policies and key directions of scientific research development in universities. [Conclusions] By applying bibliometric methods to the process of scientific research management in universities， this paper timely observes various details in the evaluation， identifies factors that affect the quality of the evaluation. And under the influence of the evaluation status， this paper effectively improves the quality of scientific research evaluation and reverses the current direction of scientific research development in some universities.

Keywords： universities; research management; assessment; bibliometrics

0 引言

2015年國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，要求加快建成一批世界一流大學和一流學科。隨著“雙一流”建設國家戰略的實施，高等院校更加注重提升科研創新能力和科研成果產出。因此，高校科研管理工作的規范性、科學性對提升科研團隊創新能力、提高科研成果產出有著重要的現實意義。科研成果產出的質量與數量是衡量高校發展質量的重要指標。科研成果產出的統計與分析工作，可利用文獻計量學相關理論開展。文獻計量形式帶有較強的客觀性，其結果客觀反映高校科研發展水平與方向，對適時調整高校的科研管理政策和科研發展重點方向有著重要的指導意義。

1 科研產出評價在高校科研管理中的作用

高校科研產出成果主要包括學術論文、論著、研究報告、成果獲獎、發明專利和成果轉化等。此外，在實際工作中，各類各級科研項目的審批數量也在統計范圍內。

利用文獻計量進行高校科研評價，通常利用不同類型的數據信息來規劃科研結果，進而對該結果進行合理評價。明確評價結果雖然在科研評價中較為重要，但利用數據信息的分析與統計來找尋不同學科的發展狀態，為此后高校的學科發展進行持續性布局也較為關鍵^［1］。

1.1 經費使用

經費使用包括項目經費和學校劃撥的用于科研支持的經費。項目經費依據國家政策執行，學校劃撥的經費主要用于支持創新項目、重點學科項目等。在經費的分配比例上，要借助對前期科研產出成果的評價，找出有發展潛力的創新項目，投入經費進行培育工作，或者找出科研成果較多、科研人員積極性較高、科研工作活躍的團隊，投入經費進一步提升團隊積極性、改善科研客觀條件并促進其對外合作交流。

1.2 人才隊伍建設政策導向

科研管理部門直接面向科研團隊，除了管理科研團隊執行相關科技政策外，也應經常聽取科研團隊在科研工作方面的意見。依據科研團隊的工作方向，協助人事部門制定人才隊伍建設方案，協助人事部門考察應聘人員的學歷背景、科研成果。

1.3 教學、科研人員的業績考核和職稱評審工作

這兩項工作是高校任職人員職業生涯中的重要內容。做好科研產出的評價工作，是制定該項政策的基礎。在制定政策的過程中，依據各項科研成果的重要性與難易程度給予不同的權重，并能適時作出權重調整，符合學校發展趨勢，才能保證教學、科研隊伍的穩定性，形成良好的科研生態環境。

2 文獻計量法評價科研產出在高校科研管理中的實際應用

2.1" "河南中醫藥大學科研工作現狀

河南中醫藥大學現有國家中醫藥管理局中醫藥重點學科24個、河南省“雙一流”創建學科1個，河南省特色骨干學科3個、河南省重點學科一級學科9個。2019年啟動學科特區計劃，成立中醫學、中藥學和中西醫結合3個學科特區建設。2020年，中醫學、中藥學、中西醫結合3個學科進入河南省特色骨干學科行列。2021年中醫學科入選河南省一流學科創建學科。近5年來，學校共承擔各級各類科研項目近2 000項，其中國家科技支撐計劃、國家科技重大專項、國家自然科學基金等國家級項目100余項；獲國家科學技術進步一等獎1項、二等獎3項，省部級科研獎勵近百項；獲得國家授權專利300余項（其中授權發明專利200余項）；發表學術論文10 000余篇，被SCI等三大檢索機構收錄500余篇；出版學術專著（譯著）、教材（主編）等600余部。

2.2 選擇評價數據

進行高校科研評價工作前，要科學挑選評價數據。具體來看，高校管理層可將內部所有的科研成果當作數據來源。開展科研系統性評價時，要將科研成果當作具體的評價基礎，統計分析科研產出狀況，應用優勢是可覆蓋所有學科的科研成果，且引發科研評價不公正的概率較小。從實際情況出發，由于高校內部各個院系的科研成果、科研發表時間與統計方式都有較大區別，若采用高校統一提交的科研成果進行相應評價，則難以確保該類信息數據的完整程度。加之數據信息的提交時間有一定的跨度，難以科學界定成果信息的時間范圍。不同高校內部都有保存科研成果的信息數據庫，操作人員可在數據庫中及時提取科研評價信息^［2］。

河南中醫藥大學根據學科建設中科研產出的主要關切點，依托國內外專業數據平臺，對SCIE、EI、CSCD、CSSCI、中文核心期刊、基金、專利等數據，采用篩選甄別、分類統計、聚類整合等方法進行科學統計。力求客觀、真實、準確地反映高校科研產出量和學術影響力，為學校學科建設和科研創新提供客觀的評價依據。

2.3 明確評價方式

為增強高校科研成果評價的準確性，還要適當選擇評價方法。目前較為常見的評價方法是文獻計量法，要在計量過程中將數據庫與引文索引形態充分結合，使科研評價的數據更加精準。一般來說，對高校科研實力評價要全面、客觀，使用數據庫與引文索引形式時，要采取定性與定量相結合的方法，科學規范評價過程，明確不同學科評價中的各項數據指標。進行定性分析時，要精準找出與該學科相關的科研成果的內在性質，確認該類成果在高校研究中的具體位置，對不同科研成果的重要性進行合理排序，使該學科內部的科研成果可為學科的整體發展服務，滿足科研成果評價的內在需求^［3］。操作人員還要對學科科研成果的數量進行全面分析，及時了解高校對該科研成果的支持情況與項目資金使用情況，借助對該項內容的實地探究，切實掌握不同類型科研成果的實際發展水平，使該類科研成果評價更具客觀性、真實性。完成對各高校科研成果、高校內部不同學科科研成果的詳細分析后，要及時找出不同高校科研發展的優勢與不足，針對其內部形成的學科科研問題，要利用科研成果的數據變化來重新找尋科研發展方向，繼而促進各高校科研工作的整體發展，實現科研成果評價的基礎性目標。

2.4 搭建科研評價系統

明確了科研評價工作的數據來源后，操作人員應適時搭建科研評價系統，將文獻計量形式投放到該項系統工作中。具體來看，構建評價系統前，要明確科研評價中的信息數據指標，設置合適的文獻計量標準，將與科研評價內容有關的文件投放到相同系統中，提升科研成果評價的準確性、針對性^［4］。例如，學校在分析臨床醫學、化學、藥理學與毒理學等學科的科研成果時，要適時明確該類學科的論文發表數量，將論文發表數目與成果轉化率相結合，適時確認不同學科的科研發展狀態，確認高校內部的科研質量。

基本科學指標（Essential Science Indicator，ESI）2023年5月11日發布的最新統計數據（數據更新節點：2023年5月11日，數據覆蓋時間：2013年1月1日—2023年2月28日）表明，河南中醫藥大學“臨床醫學”和“藥理學與毒理學”學科位列ESI全球前1%，具體數據如下。

①總體論文數量與被引情況：論文數量2 653篇，總被引次數21 777，篇均引文數8.21，高被引論文5篇，熱點論文0篇。

②“臨床醫學”學科的具體情況：論文數量669篇，總被引次數5 446，篇均引文數8.14，高被引論文0篇，熱點論文0篇。

③“藥理學與毒理學”學科的具體情況：論文數量531篇，總被引次數4 159，篇均引文數7.83，高被引論文3篇，熱點論文0篇。

④ESI排名：全球共有8 409個機構入選 ESI，河南中醫藥大學排在第4 740名，比去年上升341名。臨床醫學共5 738個機構入選ESI，河南中醫藥大學排在第4 797名，比去年上升494名。藥理學與毒理學共1 172個機構入選ESI，河南中醫藥大學排在第1 088名，藥理學與毒理學為今年新入選ESI學科。

2023年5月11日公布的數據顯示，全球共有8 409所機構入選 ESI，其中中醫藥院校共19所入選。其中廣西中醫藥大學、長春中醫藥大學、陜西中醫藥大學、遼寧中醫藥大學為本次統計新增。在入選ESI的19所高校中，河南中醫藥大學位居第14位。國內中醫藥院校ESI總體情況見表1。由表1可知，河南中醫藥大學外文文章數量、被引頻次都需要提升，熱點研究需要加強。在科研管理中，要對科研工作人員的外文發文情況、科研工作的對外交流做出政策與資金傾斜。

另外，以國家自然科學基金委數據為例，2022年河南中醫藥大學獲批國家自然科學基金45項，在24所同類院校中排名第8位。同類院校 2022年國家自然科學基金項目數量如圖1所示。由圖1可知，近五年河南中醫藥大學不斷加大自然科學基金項目的投入力度，包括資金與政策支持、項目的前期培育等工作，科研工作人員的申報積極性也在持續增加，每年都有新突破，這也是河南中醫藥大學創建“雙一流”大學過程中科研管理工作的著重關注點。

2.5 優化升級科研工作路徑

該文獻計量科研評價系統顯示河南中醫藥大學2022年科研工作的總體發展情況，具體表現在以下方面。

①發表論文方面：中文論文的發表情況優于外文，在同類高校中處于中等位置，外文論文水平亟待提高。

②獲獎方面：各級獎項普遍較少，尤其是國家級、省部級獎勵。

③國家基金方面：項目總體數量偏少，重點、重大項目缺少。

④發明專利授權方面：授權發明專利數量在同類高校中處于領先位置。但能夠實現轉化、投入實際應用的專利較少。

根據以上結果，結合河南中醫藥大學學科專業特色，需要優化升級科研管理路徑。

2.5.1 不斷完善制度化建設。高校科研制度化建設是高校科研管理工作的重要組成部分，也是提高高校科研管理水平和效率的關鍵。加強高校科研制度化建設，可以有效規范和約束科研人員的行為，保證科研項目的順利實施，提高科研成果的質量和應用價值。

具體來說，高校科研制度化建設需要從以下幾個方面進行。

①制定和完善科研項目管理制度。包括項目申報、立項、執行、驗收等各個環節的管理制度，明確各項工作的職責和流程，規范項目的實施過程。

②完善科研經費管理制度。包括預算編制、經費使用、經費報銷等方面的管理制度，確保科研經費的合理使用和管理。

③健全科研成果評價機制。建立科學、公正、客觀的科研成果評價標準和體系，對科研成果進行分類評價，激勵科研人員的創新精神和積極性。

④加強知識產權保護制度。建立完善的知識產權保護制度，加強對科技成果的專利申請和技術秘密的保護，防止科研成果被侵權和盜用。

2.5.2 加強科研團隊和平臺建設。高校加強科研團隊和平臺建設是教育部2022年印發的《關于加強高校有組織科研推動高水平自立自強的若干意見》中的重要內容之一。該意見提出，要充分發揮新型舉國體制優勢，全面加強高校科研管理，促進創新體系建設，提升自主創新能力，使高校科研更高質量地服務于國家戰略需求。河南中醫藥大學啟動多項資助性計劃，如科技創新團隊、科技創新培育團隊、科技創新人才支持計劃等。完善和組建結構合理、研究方向一致、有共同研究成果的科技創新團隊，來支撐平臺建設和發展。

2.5.3 改革科研成果轉化機制。科研成果轉化是科技創新的最終目的，也是科技成果發揮經濟效益和社會效益的重要途徑。科研成果轉化需要科研人員與產業界、投資機構等多方合作，通過技術轉移、產業化推廣等方式實現科技成果的商業化應用。在實際操作中，科研成果轉化需要經歷多個階段，包括科研成果的產出、評價、保護、轉化等環節。其中，成果轉化的過程往往需要投入大量的人力、物力和財力，同時也需要面對市場需求、技術難題、法律法規等多方面的挑戰。因此，如何有效地促進科研成果轉化，提高科技成果轉化的成功率和效益，是當前高校科研管理工作的重要任務之一。

3 結語

綜上所述，在評價高校科研狀態的過程中，借助文獻計量形式可有效達成該目標。將文獻計量法應用到高校科研管理的過程中，要及時觀察該項評價中的各項細節，找出影響評價質量的因素，在該項評價狀態的影響下，切實改善科研評價質量，扭轉當前部分高校的科研發展方向。值得注意的是，在衡量高校學術論文質量水平時，應考慮到不同種類、不同層次、不同類型高校學科的科研成果和科研工作。例如自然科學研究和人文社會科學研究具有不同的特點，它們在學術論文產出指標上存在一定的差異，可考慮針對不同數據庫的學術論文分別賦予不同的權重，從而獲得學術論文的綜合評價結果。

參考文獻：

［1］廖帥.基于文獻計量學的高校科研績效研究趨勢分析［J］.技術與創新管理，2020，41（5）：456-461.

［2］汪洋，劉虹.“雙一流”視角下高校科研論文影響力的文獻計量分析［J］.上海教育評估研究，2020，9（4）：74-79.

［3］于奇，崔云.我國高校作物學國內期刊論文文獻計量分析［J］.科技創新導報，2020，17（12）：251-254，256.

［4］張菲菲.高校科研評價體系的國際經驗及啟示：基于對英、新、澳三國科研評價框架的比較［J］.齊魯師范學院學報，2020，35（3）：20-25.

收稿日期：2023-09-05

基金項目：河南中醫藥大學推進治理體系和治理能力現代化項目“基于文獻計量分析的學科競爭力提升與科研管理研究”（2020-ZLYB-001）；河南中醫藥大學科研苗圃工程項目“河南中醫藥大學學術影響力計量分析報告”（MP2020-27）。

作者簡介：龐桂娟（1979—），女，碩士，副研究館員，研究方向：信息檢索。