改革視角下的列寧新經(jīng)濟政策思想及其當(dāng)代價值＊

張 偉

提 要：俄國從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟政策的轉(zhuǎn)變被視為社會主義發(fā)展史的一次重大改革，列寧是這一轉(zhuǎn)變的主導(dǎo)者，形成了包含豐富改革內(nèi)容的新經(jīng)濟政策思想。本文簡要梳理了列寧新經(jīng)濟政策思想的形成過程，然后從改革的動因、改革的方法、改革風(fēng)險的防范、改革的落實、改革的保障等方面概括和分析了列寧新經(jīng)濟政策思想的主要內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上分析了列寧新經(jīng)濟政策思想對全面深化改革的若干啟示：堅持問題導(dǎo)向，主動實施改革；堅持理論創(chuàng)新，持續(xù)推進改革；堅持底線思維，防范改革風(fēng)險；加強能力建設(shè)，落實改革舉措；加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，形成改革合力。

1890 年8 月，恩格斯在一封信中曾寫道：“所謂‘社會主義社會’不是一種一成不變的東西，而應(yīng)當(dāng)和任何其他社會制度一樣，把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會。”①《馬克思恩格斯文集》（第十卷），北京：人民出版社，2009 年版，第588 頁。共產(chǎn)黨人經(jīng)過革命建立無產(chǎn)階級政權(quán)、獲得執(zhí)政地位，只是建設(shè)社會主義的開始。在建設(shè)社會主義過程中，會不斷遇到前所未有的問題和矛盾，需要共產(chǎn)黨人不斷探索，創(chuàng)造性地解決前進中的新問題和新矛盾，以不斷地發(fā)展和完善社會主義，這個過程的本質(zhì)就是改革。1917 年俄國十月革命后，接踵而至的是內(nèi)戰(zhàn)和西方帝國主義國家的武裝干涉，直到取得內(nèi)戰(zhàn)和反對外國武裝干涉的勝利之后，俄國才開啟和平建設(shè)過程。在這一過程的開始階段，存在一個由戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)變的改革時期。作為這一時期蘇維埃俄國的主要領(lǐng)導(dǎo)人，列寧是戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)變的主要推動者，對新經(jīng)濟政策進行了大量的理論思考并及時總結(jié)實踐中的經(jīng)驗，從而形成了相對完整和獨立、富含改革內(nèi)容的新經(jīng)濟政策思想。新時代研究列寧新經(jīng)濟政策思想，對理解和推進全面深化改革具有重要的理論和現(xiàn)實價值。

一、列寧新經(jīng)濟政策思想形成的過程

（一）新經(jīng)濟政策思想的萌芽

1917 年十月革命后，列寧的理論思考中就包含了新經(jīng)濟政策中的某些因素。列寧認(rèn)為，革命勝利后俄國向社會主義過渡是漫長而復(fù)雜的，資本主義越不發(fā)達，所需要的過渡時間就越長。既然過渡過程是“漫長而復(fù)雜的”，必然存在很多難以預(yù)見的困難和挑戰(zhàn)，這就需要用創(chuàng)新性的方法和策略來應(yīng)對。列寧的這種理論預(yù)判，為未來俄國從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟政策的轉(zhuǎn)變提供了認(rèn)識前提。

1918 年4 月，列寧在《蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)》中指出，由于不具備必要的物質(zhì)條件，“不能以繼續(xù)向資本進攻這個簡單的公式來規(guī)定當(dāng)前的任務(wù)”①《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第158、158、235 頁。，“為了今后進攻的勝利，目前應(yīng)當(dāng)‘暫停’進攻”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第158、158、235 頁。。這表明，列寧這時就已認(rèn)識到資本對當(dāng)時俄國的積極作用，俄國需要利用資本的積極作用。在隨后的《在全俄中央執(zhí)行委員會會議上關(guān)于蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)的報告》中，列寧批評了左派共產(chǎn)主義者關(guān)于“向國家資本主義方向發(fā)展，就是罪惡”的觀點，列寧認(rèn)為他們只是“抓住書本上的片言只語而忘掉現(xiàn)實”，“現(xiàn)實告訴我們，國家資本主義對于我們來說是一個進步。如果我們在短期內(nèi)能夠在俄國實現(xiàn)國家資本主義，那是一個勝利”。③《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第158、158、235 頁。如果俄國有了國家資本主義，那么俄國向社會主義過渡就會更容易、更有把握。列寧這些關(guān)于國家資本主義的論述，與推行新經(jīng)濟政策時期的相關(guān)論述是基本一致的。可以講，這時列寧已有新經(jīng)濟政策思想的理論“種子”，在條件適合的時候它就會萌芽。

但接下來嚴(yán)酷的形勢，讓這顆“種子”推遲了發(fā)芽。1918 年5 月底，仇視十月革命的西方列強開始發(fā)起了對俄國的聯(lián)合武裝干涉，并支持俄國內(nèi)的反革命武裝進行武裝叛亂，并很快形成了對蘇維埃政權(quán)的四面包圍之勢。處在包圍中的蘇維埃政權(quán)處在異常艱難的困境中，無法從南方的產(chǎn)糧區(qū)獲得糧食，本就不發(fā)達的工業(yè)陷入癱瘓，人民忍饑挨餓，生活極度困難。在這種情況下，蘇維埃政府被迫實施戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在最大程度上集中了有限的財力、物力和人力，激發(fā)了俄國工人和農(nóng)民的愛國熱情和斗志，為1920 年初蘇維埃政權(quán)取得反對外國武裝干涉和國內(nèi)戰(zhàn)爭的決定性勝利發(fā)揮了重大作用。

（二）新經(jīng)濟政策的提出

在取得反對外國武裝干涉和國內(nèi)戰(zhàn)爭的勝利之后，蘇維埃俄國進入了和平建設(shè)時期。由于戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在很大程度上是基于馬克思、恩格斯關(guān)于未來社會的設(shè)想提出的，并且在戰(zhàn)爭期間的實踐總體上是成功的。因此，產(chǎn)生于戰(zhàn)爭時期具有臨時性質(zhì)的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”就沒有隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束而結(jié)束，而且還以更大的規(guī)模在全國繼續(xù)推行。在農(nóng)業(yè)方面，不僅增加了糧食征集的數(shù)量，而且將征集制從糧食和飼料擴展到棉花、亞麻、毛皮等農(nóng)副產(chǎn)品領(lǐng)域；在工業(yè)方面，所有的工業(yè)企業(yè)在1920年底都實現(xiàn)了國有化；在流通領(lǐng)域，則在更大范圍禁止或限制自由貿(mào)易活動。但是，戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在和平建設(shè)時期很快就出現(xiàn)了“政策失靈”，導(dǎo)致了嚴(yán)重的經(jīng)濟危機和政治危機。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策是以農(nóng)民的巨大犧牲為前提的，在戰(zhàn)爭時期農(nóng)民忍受了這種犧牲，但在戰(zhàn)爭已經(jīng)不是現(xiàn)實威脅的情況下，繼續(xù)推行戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策必然導(dǎo)致農(nóng)民強烈的不滿。農(nóng)民的不滿加上敵對勢力的煽風(fēng)點火，導(dǎo)致農(nóng)民暴動此起彼伏，繼續(xù)實行余糧收集制遇到難以想象的困難。

農(nóng)民是蘇維埃政權(quán)的重要基礎(chǔ)，農(nóng)民的暴動促使列寧反思戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策的合理性。1920 年11 月30 日，列寧在《人民委員會關(guān)于直接稅的決定草案》中，首次正式提出要研究把余糧收集制改為實物稅的問題。1921 年2 月8 日，列寧在《農(nóng)民問題提綱初稿》中，明確提出了用糧食稅代替余糧收集制，并指出農(nóng)民的稅后余糧可以在地方自由流轉(zhuǎn)。至此，作為新經(jīng)濟政策主要內(nèi)容之一的糧食稅政策思路基本形成。此外，在新經(jīng)濟政策的另一主要內(nèi)容租讓制方面，列寧在新經(jīng)濟政策正式提出之前也有相應(yīng)的理論思考。1920 年11 月，列寧在俄共（布）莫斯科組織支部書記會議上的講話中指出，租讓制是在俄國經(jīng)濟極其薄弱時利用資本、加速經(jīng)濟發(fā)展、發(fā)展生產(chǎn)力的重要方式。在此之后的多個報告和講話中，列寧多次論述了實施租讓制的正確性和必要性。列寧的這些理論思考為新經(jīng)濟政策的最終推出奠定了思想理論基礎(chǔ)。

（三）新經(jīng)濟政策思想的形成和完善

1921 年3 月，列寧在俄共（布）召開的第十次代表大會上的報告和發(fā)言中，較全面地從理論上闡述了結(jié)束戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策、實行新經(jīng)濟政策的必要性。在列寧的推動下，這次代表大會通過了實施以實物稅代替余糧收集制的有關(guān)決議，標(biāo)志著新經(jīng)濟政策開始進入正式實施階段。

在俄共（布）第十次代表大會之后，為推動新經(jīng)濟政策的實施，列寧一方面繼續(xù)從理論上闡述實行新經(jīng)濟政策的必要性；另一方面，在具體工作上，不斷推動新經(jīng)濟政策的落實。在理論上，列寧在會后不久的1921 年4 月撰寫的《論糧食稅》，全面深入地闡述了新經(jīng)濟政策的必要性，是新經(jīng)濟政策思想形成的主要標(biāo)志。在具體工作上，列寧在為俄國當(dāng)時的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)勞動國防委員會起草的指令中，對落實新經(jīng)濟政策提出了具體要求，要求各級地方機關(guān)大力開展全面改善農(nóng)民經(jīng)濟和發(fā)展工業(yè)的廣泛活動，嚴(yán)格執(zhí)行各項新的法令，并將農(nóng)業(yè)和工業(yè)間的流轉(zhuǎn)的成績作為衡量經(jīng)濟建設(shè)成就的一個主要標(biāo)準(zhǔn)。此外，還對蘇維埃機關(guān)和經(jīng)濟機關(guān)進行了改組以適應(yīng)新經(jīng)濟政策的需要。

新經(jīng)濟政策作為新事物，在實踐過程中必然會出現(xiàn)新問題，正是這些新問題促使列寧不斷完善新經(jīng)濟政策。在新經(jīng)濟政策實施之初，農(nóng)民的余糧交易是通過受國家控制的商品交換方式進行的，這種商品交換繞開了貨幣這個交易中介，實際上是排斥市場的，其目的是為了避免商品貨幣關(guān)系所造成的資本主義傾向。但在實踐中，這種商品交換很快就被商品買賣所取代，商品交換的形式實際上失敗了。這使列寧認(rèn)識到新經(jīng)濟政策需要以市場、商業(yè)、貨幣流通為條件。1921 年12 月召開的俄共（布）第十一次代表大會通過的決議吸收了列寧的這一思想，提出“必須從市場的存在出發(fā)并考慮市場的規(guī)律，掌握市場，通過有系統(tǒng)的、深思熟慮的、建立在對市場過程的精確估計之上的經(jīng)濟措施，來調(diào)節(jié)市場和貨幣流通”①《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨代表大會、代表會議和中央全會決議匯編》（第二分冊），北京：人民出版社，1964 年版，第137 頁。。接受并利用市場使新經(jīng)濟政策更符合實際，新經(jīng)濟政策至此基本成熟和定型。

二、改革視角下的列寧新經(jīng)濟政策思想

戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟政策的轉(zhuǎn)變是社會主義發(fā)展史上的一次重大改革。為推動改革，列寧既當(dāng)改革促進派，又當(dāng)改革實干家，形成了富含改革內(nèi)容和改革精神的新經(jīng)濟政策思想。從改革的視角梳理列寧新經(jīng)濟政策思想的內(nèi)容，學(xué)習(xí)和借鑒其中包含的科學(xué)理論和方法，將有助于理解和推進我國全面深化改革的理論和實踐。

（一）改革的動因：改進生產(chǎn)狀況，改善工人和農(nóng)民的生活

戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策適應(yīng)了戰(zhàn)時的需要，并取得了成果。在進入和平建設(shè)時期后，繼續(xù)執(zhí)行“戰(zhàn)時”共產(chǎn)主義政策，實際上是按照經(jīng)過理論抽象的社會主義模式來開展社會經(jīng)濟活動。但當(dāng)時俄國的基本情況是：（1）工人沒有在人口中占絕對優(yōu)勢，沒有很高的組織程度，幾乎沒有大工業(yè)生產(chǎn)；（2）宗法式的農(nóng)民經(jīng)濟占優(yōu)勢，絕大多數(shù)耕作者都是小商品生產(chǎn)者。（3）廣大的農(nóng)村與城市幾乎處于隔絕的野蠻狀態(tài)。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在進入和平建設(shè)時期后，嚴(yán)重脫離了俄國當(dāng)時的經(jīng)濟、生產(chǎn)、社會經(jīng)濟條件，導(dǎo)致了生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力發(fā)展之間的尖銳矛盾，嚴(yán)重遏制了勞動者特別是農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，導(dǎo)致工人和農(nóng)民的生活狀況惡化，進而引發(fā)嚴(yán)重的政治和經(jīng)濟危機。列寧認(rèn)識到，為改進生產(chǎn)狀況，改善工人和農(nóng)民的生活，克服經(jīng)濟危機和政治危機，必須要進行從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟政策的改革。

實行新經(jīng)濟政策首先是要促進糧食生產(chǎn)，改善農(nóng)民的生活。余糧收集制是俄國在1921 年春天遭到嚴(yán)重的經(jīng)濟危機和政治危機的主要原因。糧食是當(dāng)時俄國最緊缺、最重要的物資，農(nóng)民是生產(chǎn)糧食的主體，但“在實行余糧收集制的情況下，小農(nóng)戶沒有正常的經(jīng)濟基礎(chǔ)，許多年都必然死氣沉沉，小經(jīng)濟不能存在和發(fā)展，因為小業(yè)主對于鞏固和發(fā)展家業(yè)、增加產(chǎn)量失去興趣，結(jié)果我們就失去了經(jīng)濟基礎(chǔ)”①《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第305、207、305、305 頁。。到1921 年春天，就“形成了這樣的政治形勢：要求必須立刻采取迅速的、最堅決的、最緊急的辦法來改善農(nóng)民的生活狀況和提高他們的生產(chǎn)力”②《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第305、207、305、305 頁。，這個辦法就是用糧食稅取代余糧收集制。

實行新經(jīng)濟政策其次是要恢復(fù)和發(fā)展大工業(yè)，改善工人的生活。余糧收集制不僅影響農(nóng)民和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，也影響工人和工業(yè)。農(nóng)業(yè)和工業(yè)、農(nóng)民和工人主要是通過農(nóng)產(chǎn)品（主要是糧食）和工業(yè)品之間的交換建立聯(lián)系的。余糧收集制所導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力下降，造成不僅農(nóng)民缺糧，而且工人也缺糧。由于國家無法獲得工人所需要的糧食儲備，導(dǎo)致“無產(chǎn)者不得不采取非無產(chǎn)階級的、同大工業(yè)沒有聯(lián)系的、小資產(chǎn)階級的、投機倒把的謀生方式，不得不通過盜竊公共財物或者在公有工廠中干私活來獲得產(chǎn)品，然后拿這些產(chǎn)品去交換農(nóng)產(chǎn)品”③《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第305、207、305、305 頁。。實行新經(jīng)濟政策，是為了獲得重建大工業(yè)所需要的糧食儲備，使俄國僅存的少量大工業(yè)能夠運轉(zhuǎn)起來，從而“使無產(chǎn)者在尋求生活資料時不必去采取非無產(chǎn)階級的、投機倒把的、小資產(chǎn)階級的方式，因為這種方式對于我們是一種經(jīng)濟上的最大的危險”④《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第305、207、305、305 頁。。

在論述實行租讓制必要性時，列寧同樣強調(diào)了租讓制對發(fā)展生產(chǎn)、改善工農(nóng)生活的重要性。列寧指出，為了使工人回歸大工業(yè)生產(chǎn)，避免為了生存而成為投機倒把者或小生產(chǎn)者，應(yīng)當(dāng)不惜任何犧牲，因為“從建設(shè)社會主義的觀點來看，現(xiàn)在多付幾億給外國資本家并因此獲得恢復(fù)大工業(yè)所需的機器和材料，這對于我們是有利的，這些機器和材料可以使我們恢復(fù)無產(chǎn)階級的經(jīng)濟基礎(chǔ)，使無產(chǎn)階級變成一個堅強的無產(chǎn)階級，而不再是一個從事投機倒把的無產(chǎn)階級”①《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第306、202、212、60-61頁。。

（二）改革的方法：通過私人資本主義來促進社會主義

戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在俄國國內(nèi)戰(zhàn)爭后實踐中的失敗，表明當(dāng)時俄國還無法用戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策的那一套方法實現(xiàn)向社會主義的過渡。列寧將向社會主義過渡比喻為爬山，認(rèn)為盡管通過戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策這條路已經(jīng)爬得很高了，但還沒有達到山頂，沿這條路繼續(xù)前進不僅困難和危險，而且簡直不可能。要爬到山頂，就必須“另找別的比較遠(yuǎn)但終究有可能爬到山頂?shù)牡缆贰雹凇读袑幦罚ǖ谒氖恚本喝嗣癯霭嫔纾?017 年版，第458、242 頁。。這條路就是回過頭來利用資本主義來促進社會主義。

社會主義本應(yīng)是建立在發(fā)達的資本主義基礎(chǔ)上的，但當(dāng)時俄國生產(chǎn)力水平和資本主義發(fā)展程度遠(yuǎn)落后于西歐國家，“從物質(zhì)、經(jīng)濟、生產(chǎn)意義上說，我們還沒有到達社會主義的‘前階’”③《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第306、202、212、60-61頁。，也沒有大規(guī)模直接利用西歐的資本主義文明成果的國際政治條件（西歐社會主義革命的勝利）。列寧認(rèn)為在這種情況下俄國還不能實現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會主義的直接過渡，資本主義的發(fā)展在一定程度上是不可避免的，因此不能抽象地將資本主義和社會主義對立起來，簡單地將資本主義視為洪水猛獸而懼怕利用資本主義，無產(chǎn)階級在落后國家取得政權(quán)后，完全可以利用資本主義在消滅封建主義、發(fā)展生產(chǎn)力方面的進步作用。通過發(fā)展國家資本主義，“就是加強大生產(chǎn)來反對小生產(chǎn)，加強先進生產(chǎn)來反對落后生產(chǎn)，加強機器生產(chǎn)來反對手工生產(chǎn)，增加可由自己支配的大工業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量（即提成），加強由國家調(diào)整的經(jīng)濟關(guān)系來對抗小資產(chǎn)階級無政府狀態(tài)的經(jīng)濟關(guān)系”④《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第306、202、212、60-61頁。。

要利用資本主義，就得給資本主義一定“貢賦”，列寧認(rèn)為這是值得的。列寧指出：“只要能獲得強大的先進資本主義的幫助，我們便不惜從我們的無限財富當(dāng)中，從我們豐富的資源當(dāng)中，拿出幾億以至幾十億的資財。花掉的這一切我們以后收回時是可以獲得很大的利潤的。”⑤《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第306、202、212、60-61頁。在列寧看來，利用資本主義雖然會導(dǎo)致資本主義力量的發(fā)展，但它同時也能夠加強社會主義的發(fā)展，只要在總體力量對比上發(fā)生有利于社會主義的變化、有利于社會主義的發(fā)展，那就是有“利潤”的。

（三）改革風(fēng)險的防范：決不讓資本家政權(quán)復(fù)辟

既然新經(jīng)濟政策的主要手段是利用資本主義，允許資本主義一定程度的發(fā)展，那么就存在被資本主義利用、資本主義的發(fā)展超過一定限度而復(fù)辟的風(fēng)險。列寧對新經(jīng)濟政策存在的這種風(fēng)險有充分的估計，認(rèn)為新經(jīng)濟政策所采取的每一個步驟都包含著許許多多的危險，不承認(rèn)風(fēng)險是在用空話安慰自己。列寧指出：“新經(jīng)濟政策所造成的情況，如小型商業(yè)企業(yè)的發(fā)展、國營企業(yè)的出租等，都意味著資本主義關(guān)系的發(fā)展，看不到這一點，那就是完全喪失了清醒的頭腦。不言而喻，資本主義關(guān)系的加強，其本身就是危險性的增強。”⑥《列寧全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第458、242 頁。列寧甚至認(rèn)為，由于整個經(jīng)濟是由大量經(jīng)營管理方面的日常瑣事構(gòu)成的，而人們對這些瑣事往往會習(xí)以為常，不太注意，導(dǎo)致推行新經(jīng)濟政策的危險比國內(nèi)戰(zhàn)爭造成的危險還大。

列寧將新經(jīng)濟政策比喻為進攻過程中的退卻，防范新經(jīng)濟政策風(fēng)險的關(guān)鍵在于設(shè)定退卻的“度”。在退卻的時候，如果沒有設(shè)定退卻的“度”，人們不清楚退卻到哪里為止，就容易驚慌失措而潰敗。新經(jīng)濟政策退卻的“度”，就是要確保發(fā)展起來的資本主義處在蘇維埃政權(quán)的“監(jiān)督之下和計算之中”，將資本主義的發(fā)展納入國家資本主義的軌道。列寧指出：“全部問題，無論是理論上的還是實踐上的問題，在于找出正確的方法，即應(yīng)當(dāng)怎樣把不可避免的（在一定程度上和在一定期限內(nèi)不可避免的）資本主義的發(fā)展納入國家資本主義的軌道。”①《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第211、232、232、92 頁。只要資本處于無產(chǎn)階級國家有效監(jiān)督之下，在國家資本主義的軌道中發(fā)展，無論是國外進來的資本還是國內(nèi)發(fā)展起來的資本，都不會威脅無產(chǎn)階級政權(quán)。而要將資本主義納入國家資本主義的軌道，無產(chǎn)階級需要掌握駕馭國家資本主義的本領(lǐng)，善于使國家資本主義按照自己的意志來行動，必須要將“主要經(jīng)濟力量操在我們手里。一切具有決定意義的大企業(yè)、鐵路等等，都操在我們手里”②《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第97、100 頁。，對任何超越國家資本主義范圍的資本主義要進行嚴(yán)格的規(guī)范和限制。

（四）改革的落實：學(xué)會用新的方式方法來解決今天的任務(wù)

列寧指出推行新經(jīng)濟政策是一項新的事業(yè)，強調(diào)黨內(nèi)的認(rèn)識和覺悟要同實行新經(jīng)濟政策的要求相適應(yīng)，必須學(xué)會用新的方式方法來完成自己的任務(wù)。列寧將學(xué)習(xí)經(jīng)營管理作為落實新經(jīng)濟政策一個極其重要的方面，認(rèn)為“新經(jīng)濟政策是我們開始真正學(xué)習(xí)經(jīng)濟管理的一種形式”③《列寧全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第358、347、260 頁。。新經(jīng)濟政策要求國家管理調(diào)節(jié)各種經(jīng)濟關(guān)系，要求共產(chǎn)黨員能夠做經(jīng)濟工作，有效地管理企業(yè)、經(jīng)營商業(yè)，這些都是蘇維埃國家和共產(chǎn)黨員以前從未遇到過的任務(wù)。因此，列寧要求共產(chǎn)黨員要從頭學(xué)習(xí)，而不能迷戀過去革命時期的經(jīng)驗，指出“過去的經(jīng)驗是很好的、寶貴的、了不起的、有世界意義的，可是它不能解決現(xiàn)實情況要求我們解決的經(jīng)濟問題”④《列寧全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第358、347、260 頁。，主張撤換掉那些不認(rèn)真學(xué)習(xí)管理工作的共產(chǎn)黨員。

推行新經(jīng)濟政策需要與資本家打交道，同時要與資本家競爭，故而，列寧認(rèn)為“和狼在一起，就要學(xué)狼叫”⑤《列寧全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第358、347、260 頁。，要善于向包括資本家在內(nèi)的各種資產(chǎn)階級專家學(xué)習(xí)。列寧指出，“如果共產(chǎn)黨員能夠用別人的手來建設(shè)經(jīng)濟，而自己能向資產(chǎn)階級學(xué)習(xí)，使資產(chǎn)階級走共產(chǎn)黨員要走的道路，那我們就能管理這種經(jīng)濟”⑥《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第97、100 頁。，因此，“不要害怕讓共產(chǎn)黨員去向資產(chǎn)階級專家‘學(xué)習(xí)’，其中也包括向商人，向辦合作社的小資本家，向資本家‘學(xué)習(xí)’”⑦《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第211、232、232、92 頁。。列寧要求共產(chǎn)黨員通過學(xué)習(xí)要能夠“比自己身旁的資產(chǎn)階級專家做得好，要會用各種辦法振興農(nóng)業(yè)，振興工業(yè)，發(fā)展農(nóng)業(yè)和工業(yè)間的流轉(zhuǎn)”⑧《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第211、232、232、92 頁。，并強調(diào)為了學(xué)習(xí)這些要不惜破費，只要能學(xué)到東西就行。

（五）改革的保障：保持黨的隊伍的統(tǒng)一和團結(jié)

在新舊政策轉(zhuǎn)換的改革時期，黨在思想上和組織上的統(tǒng)一變得尤為重要，是推進改革的重要保障。新經(jīng)濟政策推行之初，雖然得到黨內(nèi)較大范圍的擁護和支持，但也不乏反對者，在黨內(nèi)引起激烈的爭論。列寧并不反對進行黨內(nèi)辯論，此時還支持創(chuàng)辦專門反映黨內(nèi)不同理論主張的黨內(nèi)刊物。但列寧指出：“理論上的辯論是一回事，黨的政治路線和政治斗爭則是另一回事。我們這里不是辯論的俱樂部。”⑨《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第211、232、232、92 頁。俄國當(dāng)時的形勢迫切要求立即進行改革，列寧認(rèn)為這時候質(zhì)疑改革，即使出于好意也是在散布驚慌情緒，這時候重要的是保持黨的團結(jié)和統(tǒng)一，如果沒有高度的團結(jié)和統(tǒng)一，就無法在這種情況下有所行動作為。

隨著新經(jīng)濟政策的推進，俄國資本主義不可避免地得到加強，而資本主義的滋生又可能會在思想和組織上對黨的團結(jié)和統(tǒng)一造成新的影響。在俄國，“歷史上每一次獨特的轉(zhuǎn)變，都使小資產(chǎn)階級的動搖在形式上有所改變。小資產(chǎn)階級的動搖總是發(fā)生在無產(chǎn)階級周圍，總是在一定程度上滲入無產(chǎn)階級隊伍”①《列寧全集》（第四十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第115 頁。。新經(jīng)濟政策在客觀上加劇了俄國小資產(chǎn)階級的動搖，使俄國小資產(chǎn)階級傾向于資產(chǎn)階級復(fù)辟，因此“在這個時候特別需要保持黨的隊伍的統(tǒng)一和團結(jié)，保證黨員相互之間的完全信任，保證在工作中真正齊心協(xié)力，真正體現(xiàn)無產(chǎn)階級先鋒隊的意志的統(tǒng)一”②《列寧全集》（第四十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第78 頁。。

三、列寧新經(jīng)濟政策思想對推進全面深化改革的啟示

列寧新經(jīng)濟政策思想是列寧對新經(jīng)濟政策的理論思考和實踐經(jīng)驗總結(jié)，其中蘊含的關(guān)于改革的理論和方法，既有俄國改革特殊性的一面，又包含社會主義改革普遍性的一面，具有深邃的時代穿透力，對我們今天推進全面深化改革也有著重要的啟示。

（一）堅持問題導(dǎo)向，主動實施改革

問題是時代的聲音，堅持問題導(dǎo)向是堅持以主動發(fā)現(xiàn)問題、敢于正視問題、主動解決問題為導(dǎo)向的工作方法。列寧在提出新經(jīng)濟政策的過程中體現(xiàn)了以問題為導(dǎo)向的工作方法。如前所述，俄國國內(nèi)戰(zhàn)爭后，戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策在實踐中導(dǎo)致了嚴(yán)重的政治和經(jīng)濟問題。面對這些問題，列寧沒有回避，而是堅持從問題出發(fā)，運用馬克思主義基本原理思索解決問題的方法和路徑，這才有了轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟政策的改革。新經(jīng)濟政策回應(yīng)了工農(nóng)群眾特別是農(nóng)民的呼聲，贏得了農(nóng)民的支持，鞏固了工農(nóng)聯(lián)盟，使俄國經(jīng)濟逐漸得到了恢復(fù)，成功地解決了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策導(dǎo)致的緊迫問題，并為接下來蘇聯(lián)的大規(guī)模社會主義經(jīng)濟建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

習(xí)近平總書記指出：“改革是由問題倒逼而產(chǎn)生，又在不斷解決問題中得以深化。”③《習(xí)近平關(guān)于全面深化改革論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2014 年版，第8 頁。全面深化改革，必須堅持問題導(dǎo)向。全面深化改革在本質(zhì)上是一個不斷解決問題的過程。我國的改革已進入深水區(qū)、攻堅期，面臨著一系列復(fù)雜和艱難的現(xiàn)實問題，如：發(fā)展不平衡不充分問題、收入差距問題、科技創(chuàng)新能力問題、國家安全風(fēng)險問題、民生問題、腐敗問題，等等。這些問題的解決從根本上要依靠全面深化改革，改革產(chǎn)生這些問題或阻礙這些問題解決的體制機制。堅持問題導(dǎo)向，要求承認(rèn)和正視這些問題，將解決問題作為工作的導(dǎo)向，作為全面深化改革的著力點，“主動識變應(yīng)變求變，主動防范化解風(fēng)險”④習(xí)近平：《高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》，北京：人民出版社，2022 年版，第28 頁。，掌握改革的主動權(quán)，從而避免問題升級或演變?yōu)槲＜案母铩l(fā)展、穩(wěn)定大局的“黑天鵝”“灰犀牛”。

（二）堅持理論創(chuàng)新，持續(xù)推進改革

創(chuàng)新是改革的前提，沒有創(chuàng)新就無法進行改革，列寧的新經(jīng)濟政策充分展現(xiàn)了創(chuàng)新的品格和勇氣。列寧提出新經(jīng)濟政策，并非是對戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策給俄國帶來現(xiàn)實問題的應(yīng)激反應(yīng)，而是在運用馬克思主義基本原理進行理論創(chuàng)新、突破了對社會主義和資本主義相互關(guān)系的傳統(tǒng)認(rèn)識基礎(chǔ)上提出的。在推行新經(jīng)濟政策的過程中，列寧也反復(fù)強調(diào)要有“首創(chuàng)精神”“創(chuàng)新精神”“獨創(chuàng)精神”，繼續(xù)根據(jù)實踐的發(fā)展持續(xù)進行理論思考和理論創(chuàng)新，使新經(jīng)濟政策不斷趨于符合俄國的實際。

習(xí)近平總書記指出：“理論創(chuàng)新對實踐創(chuàng)新具有重大先導(dǎo)作用，全面深化改革必須以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)。”①習(xí)近平：《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018 年版，第29、22 頁。改革開放以來的歷史表明，改革的重大突破和進展需要以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)。我們的改革還有許多硬骨頭要啃，還有許多難關(guān)要攻克，還將遇到許多前所未有的新問題，還存在許多可以預(yù)見和難以預(yù)見的風(fēng)險，這都需要能夠從理論上做出新的科學(xué)回答，從而在把握規(guī)律的基礎(chǔ)上采取正確的行動。唯有運用馬克思主義對所遇到的問題、困難和風(fēng)險進行理論思考和理論創(chuàng)新，才能為改革找到科學(xué)的方案，指導(dǎo)改革持續(xù)深入推進，推動事業(yè)不斷發(fā)展。

（三）堅持底線思維，防范改革風(fēng)險

要改革就要冒一定的風(fēng)險，沒有風(fēng)險的改革是沒有的。但改革不能因為存在風(fēng)險停步不前，需要改革而不改革的風(fēng)險比改革的風(fēng)險更大，關(guān)鍵是如何防范和化解改革的風(fēng)險。針對實行新經(jīng)濟政策所導(dǎo)致的資本主義發(fā)展引發(fā)的改革風(fēng)險，列寧主要通過嚴(yán)格設(shè)定改革的“度”來防范。“度”是事物保持自己質(zhì)和量的限度，“底線”是“度”的邊界，在本質(zhì)上則是“度”的另一種表達形式。在全面深化改革中堅持底線思維，與列寧在新經(jīng)濟政策中堅持改革“度”的思想是一致的。

習(xí)近平總書記指出：“中國是一個大國，決不能在根本性問題上出現(xiàn)顛覆性錯誤。”②習(xí)近平：《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018 年版，第29、22 頁。堅持底線思維是避免出現(xiàn)顛覆性錯誤的重要思想方法。全面深化改革涉及方方面面，在每一個重要方面都要堅持底線思維，著力防范、化解重大風(fēng)險。全面深化改革是為了完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，因此堅持社會主義制度和共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是全面深化改革總的底線。習(xí)近平總書記強調(diào)，“不論怎么改革、怎么開放，我們都始終要堅持中國特色社會主義道路、中國特色社會主義理論體系、中國特色社會主義制度”③《習(xí)近平關(guān)于協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2015 年版，第56-57 頁。，對該改的、能改的要堅決改，而不該改的、不能改的堅決不改，“對危害中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、危害我國社會主義政權(quán)、危害國家制度和法治、損害最廣大人民根本利益的問題，必須旗幟鮮明反對”④《習(xí)近平談治國理政》（第二卷），北京：外文出版社，2017 年版，第304 頁。。

全面深化改革涉及各個領(lǐng)域，每個具體領(lǐng)域的改革也需要堅持底線思維，將全面深化改革總的底線落到實處。如：所有制領(lǐng)域的改革要堅持公有制主體地位、國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用的底線，金融領(lǐng)域的改革要守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，社會領(lǐng)域的改革要守住基本民生的底線，“三農(nóng)”領(lǐng)域的改革要堅持土地公有制性質(zhì)不改變、耕地紅線不突破、農(nóng)民利益不受損的底線，等等。

（四）加強能力建設(shè)，落實改革舉措

為推進新經(jīng)濟政策的落實，列寧一方面加強黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；另一方面要求全黨加強學(xué)習(xí)，練就與新經(jīng)濟政策相適應(yīng)的本領(lǐng)，以應(yīng)對與國內(nèi)戰(zhàn)爭時期不同新情況、新問題，將新經(jīng)濟政策的具體舉措落實到位。全面深化改革在改革的廣度和深度上均大大超過了新經(jīng)濟政策，改革的復(fù)雜程度、困難程度以及外界對黨內(nèi)思想的影響程度都更大，這就對各級黨員干部領(lǐng)會改革精神、把握改革方向、控制改革節(jié)奏、防范改革風(fēng)險等各種能力提出了更高的要求，需要通過能力建設(shè)來確保全面深化改革的各項部署得到完整、準(zhǔn)確、全面地落實。

習(xí)近平總書記要求全黨同志特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部，要有本領(lǐng)不夠的危機感，要一刻不停地增強本領(lǐng)，指出：“如果不抓緊增強本領(lǐng)，久而久之，我們就難以勝任領(lǐng)導(dǎo)改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的繁重任務(wù)。”①《習(xí)近平談治國理政》（第一卷），北京：外文出版社，2018 年版，第402 頁。例如：列寧就要求黨員學(xué)會經(jīng)商和管理經(jīng)濟以適應(yīng)新經(jīng)濟政策改革的任務(wù)。如今，全面深化改革由各個領(lǐng)域的具體改革組成，每一具體領(lǐng)域改革的落實需要黨員干部具備相應(yīng)的專業(yè)知識和能力，因此需要針對全面深化改革不同的領(lǐng)域，要求和幫助黨員干部彌補知識弱項和能力短板，提升黨員干部落實全面改革的專業(yè)化能力。

（五）加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，形成改革合力

在新經(jīng)濟政策的提出和推行過程中，列寧強調(diào)在這個特殊的時期尤其需要黨在思想和組織上的團結(jié)和統(tǒng)一，以使黨能夠齊心協(xié)力地工作，集中力量應(yīng)對前進中的各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)。新時代，中國的全面深化改革相比于新經(jīng)濟政策，是一項更為全面、更為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，更加需要黨在思想和組織上的團結(jié)和統(tǒng)一，更加需要黨發(fā)揮總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，以凝聚全國各族人民的改革共識，形成強大的改革合力，確保在世界面臨百年未有之大變局背景下順利推進改革。

20 世紀(jì)80 年代開始，中國和蘇聯(lián)、東歐等社會主義國家都進行了改革，中國的改革取得了巨大的成功，但蘇聯(lián)、東歐的改革失敗了。導(dǎo)致這種差別的一個很重要的原因就在于是否始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。習(xí)近平總書記指出：“無論改什么、改到哪一步，都要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，確保黨把方向、謀大局、定政策，確保黨始終總攬全局、協(xié)調(diào)各方。”②習(xí)近平：《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018 年版，第467 頁。蘇聯(lián)、東歐等國家在改革過程中放棄了黨的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，導(dǎo)致改革背離了初衷，最終演變?yōu)閲赓Y本和國內(nèi)權(quán)貴對本國資源和資產(chǎn)肆無忌憚的瓜分，國家的實力和人民的生活水平嚴(yán)重倒退，很多國家至今沒有恢復(fù)。由于中國的改革始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，并不斷加強和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)，改革開放成為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵一招，國家迎來從站起來、富起來到強起來的偉大飛躍。中國和蘇聯(lián)、東歐等國家改革實踐中正反兩方面的經(jīng)驗教訓(xùn)表明，全面深化改革必須加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。黨的十八大之后，為加強黨對全面深化改革工作的領(lǐng)導(dǎo)，黨成立了全面深化改革的專門領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，形成了黨對改革工作集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的決策體制機制。黨的二十大之后，黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)進一步落實到全面深化改革各環(huán)節(jié)和各方面，為順利推進全面深化改革提供了堅強的制度保證。

結(jié) 語

盡管俄國新經(jīng)濟政策從改革的深度和廣度上都不及新時代中國的全面深化改革，但兩者面對的問題有很大的相似性，包括如何對待資本和資本主義、如何與資本主義國家相處、落后國家如何建設(shè)社會主義、如何在改革中堅持和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)等。列寧對新經(jīng)濟政策的思考和探索所具有的時代穿透力，能為后人的改革提供有益的借鑒和啟示。如今，中國正處在以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復(fù)興的新征程上，將開啟新一輪全面深化改革。我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)研究、借鑒列寧的新經(jīng)濟政策思想，掌握其中蘊含的馬克思主義立場、觀點、方法，并將其靈活運用于改革之中，為人類的未來探索出一條更加有效的現(xiàn)代化之路。