荒政史的研究方法與思路
——以《中國古代災(zāi)荒賑貸制度研究》為中心

李 軍 張晏齊

民心是最大的政治，民安是最大的責(zé)任?！胺罏?zāi)減災(zāi)救災(zāi)事關(guān)人民生命財產(chǎn)安全，事關(guān)社會和諧穩(wěn)定，是衡量執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)力、檢驗政府執(zhí)行力、評判國家動員力、體現(xiàn)民族凝聚力的一個重要方面?！睅浊陙恚袊嗣裨谂c自然災(zāi)害艱苦卓絕的斗爭中，積累了豐富的經(jīng)驗，并形成了獨特的荒政體系，保障了農(nóng)耕文明的綿延不絕。

20 世紀(jì)初，現(xiàn)代意義上對災(zāi)荒的研究專著開始出現(xiàn)，其中具有開創(chuàng)之功的就是鄧拓先生的《中國救荒史》，該書的研究深刻影響了后來學(xué)者的研究思路。進入21 世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界對災(zāi)害史的研究進一步深化，以李文海、夏明方為代表的荒政史研究者編撰成《中國荒政書集成》收錄了187 種歷史上的荒政文獻，反映了中國歷史上的救荒思想與實踐。同時，這一階段災(zāi)荒史原有的學(xué)科界限也被打破，自然科學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科充分交叉聯(lián)合，大大推進了災(zāi)害史研究的新局面。

賑貸制度是中國救災(zāi)體系中一項極為特殊的救荒措施。它具有顯著的金融色彩，即國家并非無償提供恩惠性的施舍，而是存在“借貸—償還”的約束關(guān)系；此外，它又顯示了國家承擔(dān)的道義責(zé)任，以國家與農(nóng)民道義關(guān)系下的信用做支撐，這種“借貸—償還”關(guān)系往往是有彈性的，甚至虛化的，不能簡單地將農(nóng)村金融中的市場定價、借貸利息、違約追責(zé)等邏輯套用在賑貸制度中。以往諸多關(guān)于救災(zāi)制度的研究都有不少內(nèi)容涉及賑貸制度，這其中既有利用歷史文本資料對賑貸制度實施細(xì)節(jié)的還原，也有從經(jīng)濟視角對賑貸制度運行邏輯開展的分析，這些不同的研究范式指向了不同的研究視野，但聚焦于賑貸制度本身的研究直至21 世紀(jì)初才出現(xiàn)，相關(guān)研究仍存在眾多有待完善之處。2023 年由商務(wù)印書館出版的楊乙丹教授的新著《中國古代災(zāi)荒賑貸制度研究》，是做到還原實然狀態(tài)與闡釋理論維度有機結(jié)合的典型著作，系統(tǒng)闡述了中國古代災(zāi)荒賑貸制度的早期實踐、歷史演進、道義邏輯、多元實踐、制度創(chuàng)新和運行悖論，相當(dāng)程度填補了這一研究領(lǐng)域的若干空白。

一、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的史學(xué)考證

被譽為近代歷史學(xué)之父的利奧波德·馮·蘭克認(rèn)為：“嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖聦嶊愂觥词惯@些事實或許是偶然的和枯燥無味的——無疑地是歷史編纂學(xué)的最高法則?！雹贇v史學(xué)的首要任務(wù)就是通過史料重構(gòu)歷史事實，經(jīng)濟史自不例外。吳承明在評價經(jīng)濟史研究方法時指出：“史料考證是治史之本，實證主義不可須臾或離。”②該著做到了言之有據(jù)，通過豐富的史料、嚴(yán)謹(jǐn)詳實的考證推動了古代賑貸制度的研究，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是用豐富的史料還原歷史本原。該著對先秦文獻、歷代官修正史、會要和典章、皇家編年資料、歷朝荒政書籍均有涉獵，還關(guān)注到類書、文人札記、地方志等文獻。此外，還使用了王國維倡導(dǎo)的“二重證據(jù)法”，將發(fā)掘的出土文物和傳世文獻的記載相互驗證，所使用的出土文獻包括睡虎地秦墓竹簡、湖北江陵鳳凰山西漢簡牘、居延漢簡等一系列重要史料，涉及的考古遺址和文物包括河南偃師商城遺址出土的20 余座國家糧倉、四川德陽黃滸鎮(zhèn)蔣家坪出土的漢代乞貸畫像磚等。這種對于歷史資料和歷史場域的扎實使用，為還原古代賑貸制度的面貌提供了可信的依據(jù)。

二是重新梳理了賑貸制度的早期源流。該著通過對先秦文獻的嚴(yán)謹(jǐn)考證，將災(zāi)荒賑貸制度的誕生界定為商末周初周文王推行的“農(nóng)假貸”和“散利”政策，這不同于之前“中國農(nóng)貸制度肇始于周代泉府”的觀點③，使學(xué)術(shù)界對中國古代災(zāi)荒賑貸制度或農(nóng)貸制度的源流有了重新認(rèn)識。

三是明確了賑貸制度的制度內(nèi)涵。該著區(qū)分了古代荒政體系中的賑給、賑糶與賑貸，對三者的救助對象、運行機制、設(shè)計初衷和各自優(yōu)勢進行了詳細(xì)介紹，在比較視角中討論了中國古代賑貸制度的內(nèi)涵。書中總結(jié)了賑貸制度“資東作”的生產(chǎn)功能、“裕生機”的維生功能、“抑倍息”的經(jīng)濟功能和“弭盜賊”的社會功能，并對賑貸制度的救助對象、時限要求、數(shù)量限制、非營利性和債務(wù)關(guān)系軟約束等內(nèi)在規(guī)定進行了介紹。

四是展示了賑貸制度的演進歷程。該著詳細(xì)分析了周代賑貸制度從興盛到衰敗的歷史進程，分區(qū)域整理了春秋戰(zhàn)國時期各諸侯國的賑貸行動，通過對賑貸制度源流的梳理，為我們更好理解后世災(zāi)荒賑貸制度的運行奠定了基礎(chǔ)。同時緊緊抓住備荒倉儲和官倉相剝離這條主線，對中國荒政史中賑貸制度的變遷開展研究。作者認(rèn)為，在專門的備荒倉儲出現(xiàn)之前，救荒主要依賴于諸色官倉，隨著社會治理能力的提升，隋唐以后逐步形成了太倉、轉(zhuǎn)運倉、正倉、軍倉、常平倉和義倉“六位一體”的倉儲體系。其中常平倉和義倉專門用于災(zāi)荒賑濟，承擔(dān)了主要的救災(zāi)職能，成為賑貸所需糧食的主要來源。備荒倉儲的誕生標(biāo)志著我國賑貸制度的專業(yè)化，也更具備科學(xué)分布的空間優(yōu)勢和迅速反應(yīng)的時間優(yōu)勢。

二、“社會科學(xué)化”的經(jīng)濟分析

吳承明認(rèn)為：“經(jīng)濟史學(xué)是經(jīng)濟學(xué)與歷史學(xué)兩者的邊緣學(xué)科，研究者要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟學(xué)根柢?！雹墚?dāng)前，不少研究者將視野定格在運用經(jīng)濟邏輯解釋歷史事件，并以歷史事件闡釋經(jīng)濟理論，眾多成果得到國際主流經(jīng)濟學(xué)期刊的認(rèn)可。比如陳碩教授與曹一鳴博士發(fā)表于The American Economic Review（AER）的論文《運河上的叛亂：1650—1911 年中國貿(mào)易通道中斷與社會沖突》⑤以及Maria Waldinger 發(fā)表于Journal of Political Economy（JPE）的《長期氣候變化的經(jīng)濟影響：來自小冰河期的證據(jù)》⑥。這些學(xué)術(shù)成果的出現(xiàn)標(biāo)志著對經(jīng)濟史的考察越來越需要多學(xué)科的交叉融合和更廣闊的學(xué)術(shù)視野。

《中國古代災(zāi)荒賑貸制度研究》一書，在對我國古代的賑貸制度進行嚴(yán)肅分析的過程中同樣使用了多學(xué)科視角融合方法。在我國傳統(tǒng)的荒政中，比較典型的救災(zāi)行動包括賑給、賑貸和賑糶三類，三者各有獨特的作用。相比于賑濟和賑糶，賑貸代表著以國家為主體的社會救災(zāi)力量對農(nóng)民提供“貸款”服務(wù)，這無疑是一種經(jīng)濟行為，需要運用經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于信貸關(guān)系的諸多理論對其進行解釋。該著采用大量的經(jīng)濟理論以推演中國古代災(zāi)荒賑貸制度運行結(jié)構(gòu)和演變機制，并多角度地解讀了古代災(zāi)荒賑貸制度的運行悖論。在對古代災(zāi)荒賑貸制度的具體運行結(jié)構(gòu)進行分析時，通過放貸政策、放貸利息、支撐機制等觀察視角，做到了將經(jīng)濟學(xué)分析框架和歷史時期災(zāi)荒賑貸的豐富史實相結(jié)合，融二者研究之長，避各自研究之短。在分析古代賑貸制度的社會價值時，作者不局限于“活民”這個命題，而是敏銳捕捉到賑貸同臨災(zāi)賑給的不同之處——“資東作”，也即賑貸的對象是有一定生產(chǎn)能力的貧民，核心目的是恢復(fù)和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而實現(xiàn)社會總財富的增加。此外，還提出國家的賑貸可以對民間高利貸進行打擊。著名經(jīng)濟學(xué)家理查德·托尼認(rèn)為，中國小農(nóng)家庭負(fù)債甚至破產(chǎn)的主要原因就是缺乏廉價的信用借款渠道。⑦而賑貸顯然可以起到救助貧困小農(nóng)、維護小農(nóng)家庭農(nóng)業(yè)的延續(xù)、推動鄉(xiāng)村社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定發(fā)展的作用。

在分析古代賑貸制度的制度創(chuàng)新和運行悖論時，該著保持了一個宏大的視野，并未簡單按照時間順序排列我國的賑貸舉措，而是選取了新莽時期國營普惠金融擠壓民間高利貸、隋唐義倉對巨災(zāi)導(dǎo)向型賑貸模式的矯正、北宋青苗法以“半市場、半道義”的信用機制對傳統(tǒng)災(zāi)荒賑貸制度的改造、南宋社倉“官倡民營”的底層賑貸實踐、明代周忱通過賦役制度改革實踐將稅基培育和災(zāi)荒賑貸有機結(jié)合等典型案例進行分析。作者認(rèn)為：上述事例“均可看作中國古代災(zāi)荒賑貸制度的典型創(chuàng)新”⑧。在肯定這些舉措意義的同時也指出，盡管賑貸制度具有很強的功能面向，但同樣受經(jīng)濟規(guī)律的束縛，頻繁出現(xiàn)了“最需要錢的人最貸不到錢”“名義上是救助性的放貸，實際上卻是高利貸”“需要得到借貸的時候卻得不到”等悖論和周期性的興衰循環(huán)。此外，該著還詳細(xì)考察了國家、地方和農(nóng)民等不同主體的利益結(jié)構(gòu)，對制度鏈條拉長、精細(xì)化管理陷阱、國家災(zāi)荒賑貸責(zé)任轉(zhuǎn)嫁等一系列問題提出了獨到的觀點。通過解釋古代賑貸制度中所反映出來的管理成本上升、尋租困境等問題，為當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)理論找出了相關(guān)的實證依據(jù)。

三、從道義關(guān)系出發(fā)的另類解釋

從20 世紀(jì)初開始，歷史學(xué)開始受到經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、倫理學(xué)、心理學(xué)、地理學(xué)等其他學(xué)科的挑戰(zhàn)和洗禮，經(jīng)歷了一個“社會科學(xué)化”的過程⑨，史學(xué)界推陳出新，產(chǎn)生了不少新的變化。在這個過程中，研究者越來越重視對整個社會作綜合描述，如德國的卡爾·蘭普雷希特、美國的“新史學(xué)”學(xué)派、法國的“年鑒學(xué)派”等，都是這一趨勢的重要代表。歷史學(xué)不再滿足單純地核實史料、敘述事實，而是希望對歷史的演變及其背后的邏輯做出綜合解釋，因此學(xué)科融合、多重視野成為史學(xué)發(fā)展重要的新趨勢。

在歷史學(xué)“社會科學(xué)化”的潮流中，經(jīng)濟史研究也更需要多學(xué)科、多視野的大歷史格局，才能從紛繁的歷史細(xì)節(jié)和高深的經(jīng)濟理論中撥開迷霧。吳承明在《經(jīng)濟史：歷史觀與方法論》一書中介紹了經(jīng)濟學(xué)理論、社會學(xué)理論、計量分析和區(qū)域分析對于經(jīng)濟史研究的重要意義，可見對經(jīng)濟史的研究不僅需要經(jīng)濟學(xué)和歷史學(xué)的融合，還需要注意非經(jīng)濟因素，認(rèn)識到“經(jīng)濟發(fā)展——制度改革——社會變遷，在最高層次上都要受文化思想的制衡”⑩。

以往有關(guān)古代災(zāi)荒賑貸的研究，主要集中在災(zāi)荒史領(lǐng)域，理論的使用相對不足。實際上，賑貸不是純粹的經(jīng)濟活動，而是兼具社會收益、文化傳統(tǒng)和政治目標(biāo)的制度設(shè)計，不能用單純的經(jīng)濟行為和經(jīng)濟規(guī)律簡單視之，其中道德作為一種外部因素就深刻影響了賑貸制度設(shè)計。英國學(xué)者E·湯普森是道義經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)，他在解釋18 世紀(jì)英國社會爆發(fā)的食物騷動現(xiàn)象時就認(rèn)為：社會規(guī)范、義務(wù)和傳統(tǒng)觀念都是貧民發(fā)動食物騷動的直接行動契機。?詹姆斯·C·斯科特在《農(nóng)民的道義經(jīng)濟學(xué)：東南亞的反叛與生存》一書中也探討了東南亞農(nóng)民的生存?zhèn)惱韺τ谄浣?jīng)濟活動具有重要意義。?而楊乙丹教授吸取了上述學(xué)者對道義和經(jīng)濟之間關(guān)系的研究，以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會國家與農(nóng)民的獨特道義關(guān)系和仁義價值理念來統(tǒng)攝災(zāi)荒賑貸制度的分析，綜合運用政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、倫理學(xué)等視角，不僅將賑貸置于農(nóng)村金融或政策性農(nóng)貸的視角下解讀，視其為一般的經(jīng)濟活動，分析其經(jīng)濟關(guān)系、經(jīng)濟規(guī)律，更是從道義關(guān)系出發(fā)對其運行實踐、內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運行機制等社會制度層面展開全面考察，理論上沖破了“經(jīng)濟決定論”的束縛，從一個更廣闊的視野觀察賑貸制度的全貌。該著認(rèn)為，道義制度對賑貸制度有以下影響：

第一，道義制度對賑貸制度的設(shè)計產(chǎn)生了深刻影響。“資東作”“裕生機”等功能設(shè)計，“有田無力耕者”的放貸對象，不以取息盈利為目標(biāo)和“非責(zé)以必償”的價值約束，均受制于道義制度。該著解釋了“父愛主義”的主流倫理價值觀、儒家“仁政”執(zhí)政理念、“重農(nóng)”發(fā)展理念、“民貴君輕”觀、政權(quán)的合法性基礎(chǔ)和平息“天怒”等道德束縛在賑貸制度產(chǎn)生過程中起到的重要作用。正是由于在中國歷史上災(zāi)荒賑貸屬于典型的道義制度安排，因此才形成了以貧困民戶為放貸對象、不以取息盈利為目的、“非責(zé)以必償”等內(nèi)在規(guī)定，以及經(jīng)常性地實施勸借、倚閣和蠲貸政策。

第二，道義關(guān)系不僅影響了賑貸的制度設(shè)計，同時也是賑貸制度最終背離設(shè)計初衷的重要原因。作者剖析了“賑債蠲緩的道義虛化”和“道義自覺的個體化危機”兩個賑貸制度運行過程中的重要傾向，將此與“災(zāi)賑制度發(fā)展的精細(xì)化陷阱”“國家災(zāi)荒賑貸責(zé)任轉(zhuǎn)嫁”一同視為古代災(zāi)荒賑貸制度運行悖論原因的四個層次。這些倫理困境導(dǎo)致了災(zāi)荒賑貸制度應(yīng)該遵循的內(nèi)在約束在運行中屢屢遭到突破。

四、結(jié)論

吳承明先生關(guān)于經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟史的“源流之說”清楚詮釋了兩者的辯證關(guān)系，即經(jīng)濟史應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟學(xué)的源頭，而不只是作為經(jīng)濟學(xué)的一個流派分支?，對經(jīng)濟史的研究極具指導(dǎo)意義。作為經(jīng)濟學(xué)之源，一部良好的經(jīng)濟史作品無疑起到了思想實驗的重要作用。楊乙丹教授從賑貸這一特殊的救災(zāi)制度出發(fā)，對中國古代災(zāi)荒賑貸制度的起源、發(fā)展與社會功效，及其悖論、陷阱、道義虛化、個體化危機等弊端進行了梳理、考辨，不僅可以填補學(xué)界對賑貸制度的研究空白，也對當(dāng)前的許多理論起到了補充說明的作用，并對推進當(dāng)代建立完善的災(zāi)害治理體系有極大地資鑒價值。值得注意的是，《中國古代災(zāi)荒賑貸制度研究》一書是建立在作者長期對賑貸制度長時段觀察的基礎(chǔ)上的。早在2010 年，作者就發(fā)表《組織結(jié)構(gòu)演進、利益分化與傳統(tǒng)國家農(nóng)貸的目標(biāo)偏離》一文，探討農(nóng)貸政策在地方官員的尋租行為下出現(xiàn)的目標(biāo)偏離。?此后，其關(guān)注點逐步從農(nóng)貸聚焦于賑貸，探討了宋代、明代等朝的賑貸制度，并關(guān)注到賑貸制度背后的道義色彩。?正是10 余年對賑貸制度持之以恒的關(guān)注，才最終形成這樣一本條理清楚、觀點明確、邏輯性強、具有理論思辨能力的研究成果。

當(dāng)然，從來沒有盡善盡美的作品，人類的認(rèn)識從來都是波浪式前進和螺旋式上升，學(xué)術(shù)界對賑貸制度的認(rèn)識也依然有進一步深化的空間。例如，歷史時期災(zāi)荒賑貸制度總是因時因地而變，所謂道義色彩在不同的地區(qū)往往有不同的表現(xiàn)形式，對于這些可能出現(xiàn)的區(qū)域差異，仍有待學(xué)界進行深入剖析。